2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2010年3月证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年3月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量( )的投资者名单和持有比例。
A．10%B．20%C．30%D．50%正确答案：C2．1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A．《国民银行法》B．《麦克法顿法》C．《格拉斯.斯蒂格尔法》D．《金融服务现代化法案》正确答案：B3．股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的( )选举产生。
A．超过1/2B．超过2/3C．超过3/4D．全体一致正确答案：A4．从公司理财的角度看，与长期借款筹资相比较，普通股筹资的优点是( )。
A．筹资风险小B．筹资弹性大C．筹资成本小D．筹资速度快5．主动阻止本公司被收购的最积极的策略是( )。
A．事先预防策略B．白衣骑士策略C．管理层防卫策略D．保持公司控制权策略正确答案：A6．从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是( )。
A．公司经营者B．股东C．目标公司D．收购方正确答案：A7．在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用( )。
A．间接资本成本B．加权平均资本成本C．个别资本成本D．边际资本成本正确答案：B8．如果投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在( )年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。
A．5B．8C．10D．15正确答案：C9．根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是( )。
A．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币B．符合国家有关风险资产投资立项的规定C．公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为D．改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利10．1952年，美国的大卫.杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种：净经营收入理论、( )和介入两者之间的传统折中理论。
2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．对存管后的证券，实行【A】制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过【】予以划转。
A．非流动性账面B．流动性签发实物证券C．流动性账面D．非流动性签发实物证券【答案分析】：证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。
故A选项正确。
2．证券营业部日常经营管理的主要内容就是【C】的运作管理。
A．融资融券业务B．自营业务C．经纪业务D．债券回购业务【答案分析】：证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。
营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。
故C选项正确。
3．证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过【B】扣收。
A．证券交易所B．资金存管银行C．结算公司D．商业银行【答案分析】：证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。
4．根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括【B】。
A．对手方最优价格申报B．最优5档即时成交剩余撤销申报C．全额成交或撤销申报D．即时成交剩余撤销申报【答案分析】：根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。
故B 选项正确。
对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。
5．某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。
2010年3月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案
2010年3月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案一、单选题((本大题共60小题，每小题0。
5分，共30分。
以下各小题所给出的4选项中,只有一项最符合题目要求。
)）1、全国银行间同业拆借中心接受( ）监管。
A.财政部B.银监会C.中国人民银行D。
证券会2、证券市场是指( )。
A.证券投资者博弈的场所B.证券发行与交易的市场C.证券交易市场D。
证券发行市场3、证券公司直接为投资者开立（）。
A.清算账户B。
银行账户C.证券账户D。
资金结算账户4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（ )。
A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C。
无负债的结算制度D。
有负债的结算制度5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（ ).A.不变B。
不确定C。
下跌D.上涨6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是（ )。
A。
议价方式B。
连续报价C。
集合竞价D。
公开竞价7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有（）万元人民币以上的注册资本。
A。
500B。
100C。
300D。
2008、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的（ )清偿.A.市值B.份额C.面值D.固定股息率9、指数型ETF能否成功发行与（ )的选择有密切关系。
A。
成分股票B。
基础指数C。
受托人D.投资人10、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由( )举证其无过错。
A.证券服务机构B。
上市公司C。
发行人D.证券投资者11、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是（ )。
A。
基金受益人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为( ）。
A。
持有期收益率B。
名义收益率C。
到期收益率D。
实际收益率13、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。
A.美元B.欧元C. 特别提款权D。
英镑14、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。
【证券从业资格考试】-2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析
17．为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因各种因素造成的证券登记结算机
构的损失，下列（ ）因素不包括在内。
A．技术故障
B．操作失误
C．不可抗力
D．管理不善
【答案】D
【解析】为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因技术故障、操作失误、不可
抗力造成的证券登记结算机构的损失。故 D 选项正确。
B 上海证券交易所规定 当意向申报被其他参与者接受时 申报方应当至少与一个接受意向申报的参
与者进行成交申请
C．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交
பைடு நூலகம்
D．申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出
【答案】C
【解析】大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。意向申报的内容有：证券代码、证券账号、买卖
方向、证券交易所规定的其他内容。意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定。申报方价
格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出。申报方数量不明
确的 上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交 上海证券交易所还规定
当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请。故 C 选项
国人民银行和国家外汇管理局发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。本题正确答案为 A
6．所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额，合计达到该公司总股本的（
及其后每增加（ ）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司
挂牌交易 A 股的总数及其占公司总股本的比例。 A 1O% 5% B 15% 3% C 16% 2% D 20% 1% 【答案】C 7．投资者买卖证券的第一步是要向（ ）申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、
2010年证券从业资格证考试+证券交易真题以及答案
2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题及答案单选题题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√股C.蓝筹股股题目6：贴现债券到期时按( )偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于( )。
2010年3月证券交易考试真题精选(10)
2010年3月证券交易考试真题精选(10)
6.中国结算公司目前提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。
投资者通过中国结算公司的投资者服务系统，可以查询( )。
A.证券托管席位
B.证券余额
C.证券变更记录
D.新股配售
7. 股票、封闭式基金竞价交易出现( )情形时，属于异常波动。
A.连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
B.ST股票和*ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到
±20%的(包括SST、S*ST)
C.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日内的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的
D.证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形
8.下列不纳入股票异常波动指标计算的证券有( )。
A.首次公开发行上市的股票
B.上海证券交易所封闭式基金
C.增发上市的股票
D.暂停上市后恢复上市的股票首个交易日
9.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括( )。
A.应建立健全经纪业务的实时监控系统
B.应建立交易数据安全备份制度
C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度
D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
10.关于证券公司营业部前后台分离制度，下列说法错误的有( )。
A.前台人员负责业务运行操作及管理
B.后台人员负责市场营销
C.前后台人员不得兼职
D.营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作。
2010年证券从业资格考试(证券交易)真题及答案解析
2010年证券从业资格考试试题（证券交易）一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．B股最先在( A )证券交易所上市。
A．上海B．深圳C．香港D．纽约2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是(A )。
A．参与交易的各方应当有获得平等的机会B．交易各方要及时公布有关信息C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利3．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是(A )。
A．在资产净值的基础上加一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( C) 亿元。
A．1B．3C．5D．75．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择(A )作为其结算银行。
A．深圳发展银行总行B．中国工商银行深圳分行C．招商银行北京分行D．中国银行北京分行6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于(C )。
A．清算B．交收C．成交D．结算7．下列证券交易所的说法中，错误的是(C )。
A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易8．柜台交易的转让价格一般由(C )报出。
A．投资者B．证券公司C．证券交易所D．中国证监会9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是(D )。
A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B．与客户是委托代理关系C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D．承担交易中的价格风险10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于(A )。
2010年3月证券从业资格考试证券发行与承销真题(Word版)
2010年3月证券从业资格考试证券发行与承销真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.可转债的最长期限为()年。
A.5B.6C.10D.152.拟发行上市公司的关联方不包括()。
A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商3.E市公司公开发行新股是指()。
A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份4.保荐人应自持续督导工作结束后()个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A.5B.10C.15D.205.招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后()个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。
B.3,6C.6,3D.6,16.如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上).A.5B.8C.10D.157.发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件()份、复印件()分A.5B.1，3C.1，6D.1，28.企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于()。
A.4%B.5%c.8%D.10%9.目前，凭证式闷债发行完全采用()，记账式国债发行完全采用()。
A.承购包销方式，公开招标方式B.承购包销方式，承购包销方式C.公开招标方式，承购包销方式D.公开招标方式，公开招标方式10.并购重组委委员每届任期()年，可以连任，但连续任期最长不超过()届。
A.1,3B.2，2C.1，2D.2，311.收购要约约定的收购期限不得少于()日，并不得超过()日。
A.20,50B.20,60C.30,50D.30,6012.招股说明书的有效期为()个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书()起计算。
2010年证券从业资格考试证券交易真题
一、单项选择题1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。
A、1990年12月和1991年7月B、1990年11月和1991年4月C、1990年11月和1991年2月D、1990年12月和1990年11月2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（）A、股票买卖B、申购配股权证C、现金红利发放D、新股申购3、一般来说，信用等级最高的债券是（）。
A、金融债券B、公司债券C、可转换债券D、政府债券4、上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。
A、不超过500手B、不超过1000手C、不超过5万手D、没限制5、电话自动委托的身份确认由（）控制。
A、委托人B、密码C、营业部D、受托人6、关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。
A、证券经纪商要充当买卖的媒介B、证券经纪商有责任向客户提哦那个咨询服务C、证券经纪商是证券价格的决定者D、关于证券经纪商7、投资者进行证券交易的先决条件是（）A、开立保证金账户B、银行担保C、开立证券账户D、获得合法证明8、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A、一个月B、2个月C、3个月D、半年9、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A、2B、3C、5D、1010、证券经纪商和客户之间的关系是（）A、从属B、依附C、委托代理D、互相制约11、深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围（）。
A、 10%B、 30%C、 5%D、 20%12、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是（）天。
A、 165B、166C、167D、 16813、目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（）方式。
A、双边净额清算B、多边净额清算C、多边全额清算D、双边全额清算14、根据现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在（）开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。
2010年3月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年3月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．有价证券是( )的一种形式。
A．真实资本B．虚拟资本C．货币资本D．商品资本正确答案：B2．中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的( )。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所正确答案：D3．《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。
A．40%B．50%C．60%D．70%正确答案：A4．下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。
A．证券市场是价值直接交换的场所B．证券市场是财产权利直接交换的场所C．证券市场是价值实现增值的场所D．证券市场是风险直接交换的场所正确答案：C5．国务院于2004年1月31日发布的( )针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。
A．《关于严禁操纵证券市场行为的通知》B．《股票发行与交易管理暂行条例》C．《关于提高上市公司质量的意见》D．《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》正确答案：D6．下面关于股票性质描述错误的是( )。
A．股票是有价证券、要式证券B．股票是证权证券、资本证券C．股票是综合权利证券D．股票是物权证券、债权证券正确答案：D7．信用公司债券属于( )范畴。
A．抵押债券B．担保债券C．无担保证券D．金融债券正确答案：C8．2007年8月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
A．重庆城乡合作区B．天津滨海新区C．上海浦东新区D．海南开发新区正确答案：B9．在我国，国有股权行政管理的专职机构是( )。
2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。
A. 交易量较大，交易手续简单B. 交易量较大，交易手续复杂C. 交易量较小，交易手续简单D. 交易量较小，交易手续复杂2. 对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A. 开放式基金B. 债券基金C. 封闭式基金D. 股票基金3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。
A. 结算支票账户B. 储蓄账户C. 证券账户D. 结算备付金账户4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。
A. 买入期权B. 卖出期权C. 利率期权D. 外汇期权5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。
A. 为委托人服务和公平买卖的原则B. 为受托人服务的原则C. 扩大交易量的原则D. 利益至上的原则6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A. 特殊机构证券账户B. 交易所证券账户C. 一般机构证券账户D. 国有企业证券账户7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。
A. 发行之后B. 发行之中C. 发行之前D. 议价过程8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A. 种类与价款B. 数量与种类C. 数量与价款D. 数量与投资者9. 关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。
A. 证券公司可接受客户的委托B. 证券公司不赚差价C. 证券公司可向登记结算公司融券D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A. 发行日交收B. 会计日交收C. 随时交收D. 滚动交收11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。
2010证券从业资格考试题及答案证券交易最全精心整理
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券交易》2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。
A. 交易量较大，交易手续简单B. 交易量较大，交易手续复杂C. 交易量较小，交易手续简单D. 交易量较小，交易手续复杂2. 对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A. 开放式基金B. 债券基金C. 封闭式基金D. 股票基金3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。
A. 结算支票账户B. 储蓄账户C. 证券账户D. 结算备付金账户4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。
A. 买入期权B. 卖出期权C. 利率期权D. 外汇期权5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。
A. 为委托人服务和公平买卖的原则B. 为受托人服务的原则C. 扩大交易量的原则D. 利益至上的原则6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A. 特殊机构证券账户B. 交易所证券账户C. 一般机构证券账户D. 国有企业证券账户7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。
A. 发行之后B. 发行之中C. 发行之前D. 议价过程8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A. 种类与价款B. 数量与种类C. 数量与价款D. 数量与投资者9. 关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。
A. 证券公司可接受客户的委托B. 证券公司不赚差价C. 证券公司可向登记结算公司融券D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A. 发行日交收B. 会计日交收C. 随时交收D. 滚动交收11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。
2010年3月证券从业资格考试《证券投资分析》真题附答案
2010年3月证券从业资格考试《证券投资分析》真题附答案一、单选题(60小题，每道题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、目前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在( )。
A.3%B.5%C.l0%D.无限制标准答案： b2、在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是( )。
A.喇叭形B.V形反转C.三角形D.旗形标准答案： a解析：当股价经过一段时间的上升后下跌，然后再上升再下跌之后，上升的高点较上次的高点为高，下跌的低点亦较上次的低点为低，整个形态以狭窄的波动开始，然后向上下两方扩大。
如果我们把上下的高点和低点分别用直线连接起来，就可以呈现出喇叭形状，所以称之为扩散喇叭形。
不管喇叭形向上还是向下倾斜其含义是一样的，喇叭形最常出现在涨势多头末期，意味着多头市场的结束，常常是大跌的先兆。
A选项符合题意。
3、 ( )一般在3日内回补，且成交量小。
A.普通缺口B.突破性缺口C.持续性缺口D.消耗性缺口标准答案： a解析：普通缺口通常在密集的交易区域中出现，因此许多需要较长时间形成的整理或转向形态，如三角形、矩形等都可能有这类缺口形成。
普通缺口并无特别的分析意义，一般在几个交易日内便会完全填补，它只能帮助我们辨认清楚某种形态的形成。
4、在实际应用MACD时，常以( )日EMA为快速移动平均线，( )日EMA为慢速移动平均线。
A.1226B.1326C.2612D.1530标准答案： a5、当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫( )。
A.底背离B.顶背离C.双重底D.双重顶标准答案： b6、技术分析主要技术指标中，( )的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合。
A.PSYB.KD]C.OBVD.WMS标准答案： c7、技术分析主要技术指标中，OBOS的多空平衡位置是( )。
A.OB.10C.30D.200标准答案： a8、技术分析主要技术指标中，( )是预测股市短期波动的重要研判指标。
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2010年3月证券从业资格考试证券交易真题及答案一．单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1．对存管后的证券，实行( )制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过( )予以划转。
A．非流动性账面B．流动性签发实物证券C．流动性账面D．非流动性签发实物证券答案： A2．证券营业部日常经营管理的主要内容就是( )的运作管理。
A．融资融券业务B．自营业务C．经纪业务D．债券回购业务答案： C解析：证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。
营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。
故C 选项正确。
3．证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过( )扣收。
A．证券交易所B．资金存管银行C．结算公司D．商业银行答案： B解析：证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。
4、根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括( )。
A．对手方最优价格申报B．最优5档即时成交剩余撤销申报C．全额成交或撤销申报D．即时成交剩余撤销申报答案： B5．发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括( )。
A．中国证券业协会B．中国人民银行C．国家外汇管理局D．中国证监会答案： A解析：在我国，合格投资者境内证券投资制度启动于2002年年底。
2006年8月，中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。
本题正确答案为A。
6．所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的( )及其后每增加( )时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A 股的总数及其占公司总股本的比例。
A. 10% 5% B．15% 3% C．16% 2% D．20% 1%答案： C7．投资者买卖证券的第一步是要向( )申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。
A．证券登记结算公司B．证券交易所C．证券公司D．托管银行答案： A8．佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用不包括( )。
A．证券交易所手续费B．印花税C．证券公司经纪佣金D．证券交易监管费答案： B解析：佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用包括证券公司经纪佣金、证券交易所手续费、证券交易监管费等。
印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，不包含在证券公司收取的佣金内。
本题正确答案为B。
9．收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值一单只股票（基金）涨跌幅一对应分类指数涨跌幅。
在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括( )。
A．深证A股指数B．深证B股指数C．深证综指D．中小企业板指数答案： C解析：在深圳证券交易所，对应的分类指数是指深圳证券交易所编制的深证A股指数、中小企业板指数、深证B股指数和深证基金指数。
本题正确答案为C。
10．( )的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。
A．送股B．分红派息C．增发新股D．配股缴款答案： D11．已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的( )。
A．初始登记B．变更登记C．退出登记D．终止登记答案： A解析：已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。
故A选项正确。
12．融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是( )。
A．制度不全B．操作失误C．净资本规模和比例不符合规定D．控制不力答案： C解析：业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。
故A、B、D选项均为业务管理风险的表现。
净资本规模和比例不符合规定是业务规模及集中度风险的一方面。
故C选项正确。
13．下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是( )。
A. ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额B．投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户C．投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户D．投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额答案： B14．上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在( )进行交易。
A．竞价交易系统和大宗交易系统B．定价交易系统和批量交易系统C．竞价交易系统和批量交易系统D．定价交易系统和大宗交易系统答案： A15．在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用( )作为应急措施划拨资金。
A．网络划款凭证B．传真划款凭证C．书面划款凭证D．电话划款凭证答案： B16．投资者买券还券数量大于投资者借人证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。
登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到( )。
A．客户信用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．信用交易资金交收账户答案：B解析：投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。
登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到客户信用交易担保证券账户。
故B选项正确。
17．为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失，下列( )因素不包括在内。
A．技术故障B．操作失误C．不可抗力D．管理不善答案：D解析：为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
故D选项正确。
18．在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关人对( )措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。
A．限制相关证券账户交易B．上报中国证监会查处C．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户D．书面警示答案：A解析：19．下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是( )。
A．意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定B．上海证券交易所规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请C．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交D．申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出答案：C解析：大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。
意向申报的内容有：证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容。
意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定。
申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出。
申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。
上海证券交易所还规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请。
故C选项说法错误。
20．除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按( )作为计算涨跌幅度的基准。
A．除权（息）价B．前开盘价C．前收盘价D．开盘价答案：A解析：除了证券交易所另有规定的以外，除权（息）日的证券买卖，按除权（息）价作为计算涨跌幅度的基准。
故A选项正确。
21．新股网上定价市值配售时，如果新股发行中市值配售的比例不到( )，则市值配售与网上定价发行同时进行。
A．20%B．30%C．50%D．100%答案：D解析：22．深圳证券交易所于( )起，在债券回购交易中以年收益率进行报价。
A．1994年8月1日B．1994年9月12日C．1995年8月1日D．1995年9月12日答案：C解析：我国沪、深证券交易所在刚开展债券回购交易时直接就百元面值债券的到期回购进行竞价，从1994年9月12日起，上海证券交易所在债券回购交易中率先以年收益率作为债券回购交易的报价方式。
深圳证券交易所于1995年8月1日起，在债券回购交易中以年收益率进行报价。
故C选项正确。
23．沪、深证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )的交易清算系统进行的。
A．证券公司B．托管银行C．登记计算有限公司D．上市公司答案：C解析：分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。
上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过登记计算有限公司的交易清算系统进行的。
故C选项正确。
24．证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括( )。
A．客户财产与收入状况B．客户投资偏好C．客户证券投资经验D．客户婚姻状况答案：D解析：25．( )是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。
A．指令驱动系统B．报价驱动系统C．定期交易系统D．连续交易系统答案：A解析：26．在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的( )，且不低于即时揭示的最高买入价格的( )。
A. 900% 50%B．150% 70%C．110% 90%D．130% 70%答案：C解析：在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%，且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%，且不低于该平均数的70%。
故C选项正确。
27．证券经纪商通过( )对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。
A．融券专用证券账户B．客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账C．客户信用资金账户D．证券账户答案：B解析：28．新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处在于( )。
A．预先确定发行价格B．预先确定价格区间，发行时竞价确定发行量C．预先确定价格区间，通过询价确定发行价D．预先确定发行价格，通过询价确定发行量答案：C解析：新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是发行价格的确定办法。
一般网上定价发行的发行价格是在发行之前就预先确定的；网上累计投标询价发行的价格是在发行之前确定的价格区间内通过询价后确定的。