2016年上半年江西省证券从业资格《证券发行与承销》：保荐业务规程考试试题
2016年江西省证券从业资格证《证券市场》：证券发行人考试试卷
2016年江西省证券从业资格证《证券市场》：证券发行人测试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于委托人享有的权利，下列表述不正确的是__。
A．寻求司法保护权B．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利C．对自己购买的证券享有所有权和转让权D．对证券交易过程的知情权2、开放式基金特有的风险是__。
A．管理能力风险B．市场风险C．技术风险D．巨额赎回风险3、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。
A．1B．3C．6D．94、下列各种融资方式中，__会导致公司的每股收益被稀释，从而可能引发股价下跌。
A．公司发行债券B．公司进行银行借贷C．公司发行新股D．公司进行未分配利润融资5、如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（）上反映。
A．评估报告B．附注C．法律意见书D．会计报表6、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。
除保荐人以外，下列人员中，__同样受到该限制。
A．保荐人的配偶B．保荐人的父母C．保荐人的朋友D．保荐人的兄弟7、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息__计提。
A．逐周B．逐日C．逐月D．逐季8、下列关于大宗交易的说法错误的是__。
A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果9、20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是__。
A．美国B．英国C．法国D．德国10、在行业成长阶段，新行业开始繁荣的表现之一是__。
A．新行业产品的数量开始上升B．新行业产品的市场需求开始上升C．新行业产品的品种开始上升D．新行业产品的厂家开始上升11、综合类证券公司必须将其经纪业务和自营业务__。
证券从业资格《证券发行与承销》考试真题及答案解析(多选题)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。
)1．上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意【】。
A．增加、撤回或更换B．更换C．撤回D．增加【答案解析】答案为ABCD。
申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件，发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。
2．发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括【】。
A．公司章程B．保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议C．验资报告和托管证明文件D．股东大会关于申请上市的决议【答案解析】答案为ABD。
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。
C选项的托管证明文件不属于题干所述应提交的文件。
3．上市公司增发新股过程中的信息披露包括【】。
A．《网上路演公告》B．《发行公告》C．《上市公告书》D．《招股意向书》【答案解析】答案为ABCD。
增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。
一般包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》、《提示性公告》、《发行结果公告》以及《上市公告书》等。
4．上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对【】作出决议。
A．转股期B．发行数量C．募集资金用途D．转股价格的确定和修正【答案解析】答案为ABCD。
本题是对可转换公司债券发行申报相关知识点的考查。
股东大会就发行可转换公司债券作出的决定所包括的事项中，A、B、C、D四项均符合题意。
5．首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中应简介【】。
A．发行人的股东B．承销费用考试大论坛C．发行人的主要财务数据D．募股资金主要用途【答案解析】答案为ACD。
发行人应设置招股说明书概览，并在本部分起首声明：“本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。
2016年上半年江西省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试题
2016年上半年江西省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。
某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、15.00元、8.50元。
设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是__。
A．1938.85B．1939.84C．1938.86D．1938.842.最近（）个月因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
A．6B．12C．24D．363.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为__。
A．低风险证券B．无风险证券C．风险证券D．高风险证券4.目前，我国已形成以__为核心的基金监管法律法规体系。
A．《证券法》B．《公司法》C．《证券投资基金法》D．《基金运作管理办法》5. 证券法确立了证券公司以__为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。
A．总资本B．净资本C．负债率D．利润率6. __通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。
A．电话服务中心B．邮寄服务C．自动传真D．手机短信7. 证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括__。
A．自营业务账户、席位情况B．自营业务交易量C．自营风险监控报告D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策8. 建业股息是__。
A．公司当期盈利B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司前期未分配利润9. 对于重大资产重组申请，中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起（）日内提供书面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。
2016年证券从业资格考试《证券发行与承销》重点考题及答案
2016年证券从业资格考试《证券发行与承销》重点考题及答案1、在创业板上市的发行人在股票首次公开发行后的股本总额最少为()。
A、5000万B、2000万C、10OO万D、3000万正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：183在创业板上市的发行人在股票首次公开发行后的股本总额不少于3000万元。
2、可转换公司债券在发行结束()个月后，方可转换为公司股票。
A、12B、3C、1D、6正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：255根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。
3、首次公开发行股票项目通过发审会后发行人更换()的，原则上要重新上发审会。
A、保荐机构B、会计师事务所C、律师事务所D、签字会计师正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：141首次公开发行股票项目通过发审会后发行人更换保荐机构（主承销商）的，原则上应重新上发审会。
4、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到()时，继续进行收购的，原则上应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司股份的要约。
A、25%B、5%C、50%D、30%正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：416收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时继续进行收购的，应当依法向该上市公司的股东发出全面要约或者部分要约。
5、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。
A、1B、2C、3D、4正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：104首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整的会计年度。
6、外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于()的A、50%B、30%C、25%D、20%正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：437外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于25%的，该企业享受外资企业待遇。
2016证券从业考试证券发行与承销真题
2016年证券从业考试证券发行与承销真题一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1. 可转债的最长期限为( )年。
A. 5B.6C.10D.15【答案】 B解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。
分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。
2. 拟发行上市公司的关联方不包括( )。
A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商【答案】 D3. E市公司公开发行新股是指( )。
A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份【答案】 A解析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。
其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
4. 保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A. 5B.10C.15D.20【答案】 B解析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。
5. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。
A. 1.6B.3，6C.6，3D.6，1【答案】 D6. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)A. 5B.8C.10D.15【答案】 C解析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定：“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于As%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司(A股并购25%或以上)’”。
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2016年上半年江西省证券从业资格《证券发行和承销》：保荐业务规程测试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于督察长制度，以下说法错误的是__。
A．督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员B．督察长由副经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意C．督察长负责组织指导公司监察稽核工作D．督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节2、证券投资技术分析理论主要包括__。
A．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B．K线理论、切线理论、肜态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C．公司产品和市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D．经济分析、行业分析、公司分析3、除了下列（）企业以外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借和他人、委托理财等财物性投资，不得直接或间接投资予以买卖有价证券为主要业务的公司。
A．金融类企业B．房地产类企业C．国有企业D．非国有企业4、公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的__。
A．20%B．30%C．40%D．50%5、关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是（）。
A．100元标准券为1手 B．最小报价变动单位为0.01元或其整数倍 C．单笔申报最大数量不超过10万手 D．计价单位为每百元资金到期年收益6、组建证券投资组合时，涉及到__A．决定投资目标和可投资资金的数量B．确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例C．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析D．投资组合的修正和业绩评估7、根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__。
A．百分之三B．千分之三C．百分之五D．千分之五8、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。
A．国际债券B．亚洲债券C．外国债券D．欧洲债券9、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是__。
A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C．企业和企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划10、为防范和处置证券公司风险，保护投资者利益，提供资金保障的机构是__。
A．中国证券投资者保护基金B．中国证监会及其派出机构C．证券交易所D．证券业协会11、某国有证券公司人员王某利用自己的职务便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱。
王某的行为构成__。
A．挪用公款罪B．挪用资金罪C．徇私舞弊罪D．为亲友非法牟利罪12、我国《证券法》对证券发行的规定不包括__。
A．公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C．经纪业务中的禁止性规定D．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料13、股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的__特征。
A．收益性B．风险性C．流动性D．参和性14、一般来说，__是确认支撑线重要性时应考虑的因素。
A．股价在这个区域停留时间的长短和股价在这个区域伴随的成交量大小B．股价在这个区域伴随的成交量大小和股价在这个区域波动的幅度C．支撑线位置的高低和股价在这个区域停留时间的长短D．支撑线的陡峭程度和支撑线位置的高低15、（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。
A．保荐人B．发行人律师C．承担审计业务的会计师事务所D．中国证监会16、根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的H股股份须占发行人已发行股本至少__。
A．15%B．20%C．25%D．30%17、《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（）。
A．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B．有专门负责基金代销业务的部门C．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚18、证券公司借入期限在（）的次级债务为长期次级债务。
A．3年以下(不含3年)B．2年以上(含2年)C．3个月以上(含3个月)D．2年以下(不含2年)19、记名股票必须置备股东名册，其中__不是股东名册的必备事项。
A．股东的姓名及住所B．各股东所持股份数C．各股东所持股票的编号D．各股东可以卖出股票的日期20、股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。
A．10%B．15%C．20%D．25%21、关于《基金法》基金的运作和信息披露。
下列叙述错误的是__。
A．基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例B．基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求C．公开披露的基金信息内容D．封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序22、下列关于外资股的说法，错误的是__。
A．境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购B．境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖C．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付D．红筹股不属于外资股23、公司追加一个单位的资本所增加的成本称为__。
A．公司债券成本B．加权平均资本成本C．普通股成本D．边际资本成本24、2005年对《公司法》修订的主要内容不包括__。
A．按照公司经营内容区分最低资本额B．公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资C．货币出资金额不得低于公司注册资本的30%D．公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%25、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
A．60%B．30%C．40%D．20%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、对不存在活跃市场的投资品种进行估值，下列说法正确的是__。
A．基金持仓结构分析B．基金收入情况分析C．基金份额变动分析D．基金投资风格分析2、在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务主要是说明了证券交易过程中的__。
A．公开原则B．公平原则C．公正原则D．对等原则3、下列基金类别中，__的管理费率最高。
A．证券衍生工具基金B．货币市场基金C．股票基金D．债券基金4、股票现金流贴现模型的理论依据是__。
A．股票的内在价值应当反映未来收益B．股票的价值是其未来收益的总和C．股票可以转让D．货币具有时间价值5、广义的有价证券包括__。
A．商业证券B．货币证券C．资本证券D．商品证券6、以下不属于证券经纪业务管理风险的是__。
A．客户取款时审核证件不严格B．电脑主机在运行过程中的故障C．客户委托买卖时审核凭证的不慎D．无权或者越权代理7、目前我国对__实行T+3交割、交收方式。
A．B股B．A股C．基金券D．债券8、品牌具有产品所不具备的开拓市场的多种功能，它包括__。
A．品牌具有创造市场的功能B．品牌具有联合市场的功能C．品牌具有质量保障的功能D．品牌具有巩固市场的功能E．品牌具有取信大众的功能9、流动性偏好理论将远期利率和预期的未来即期利率之间的差额称为__。
A．期货升水B．转换溢价C．流动性溢价D．评估增值10、__，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。
A．2004年4月28日B．2004年5月27日C．2004年8月27日D．2004年11月27日11、对证券投资基金的认识不正确的是__。
A．中国还没有中外合资基金B．基金为中小投资者拓宽了投资渠道C．基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险D．和国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险12、证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为__。
A．从业人员的资格管理和后续职业培训B．制定从业人员的行为准则和道德规范C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训D．制定证券业行为准则和法规13、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率__。
A．大体保持相对稳定B．保持相对的关系C．两者没有任何关系D．大体保持相等的关系14、下面（）是新股上网竞价发行的优点。
A．市场性B．连通性C．经济性D．公平性15、__的买卖价格受市场供求关系的影响。
A．开放式基金B．封闭式基金C．契约型基金D．公司型基金16、从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标__的提高。
A．货币化率B．资本化率C．证券化率D．资产化率17、下列事项中，属于内幕信息的是__。
A．公司的经营方针和经营范围的重大变化B．公司涉及的重大诉讼C．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%D．公司债务担保的重大变更18、股份有限公司股份的特点是__。
A．股份的平等性B．股份的不可分性C．股份的金额性D．股份的可转让性19、关于可交换债券和可转换债券，下列说法正确的是__。
A．在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》B．可交换债券和可转换债券的发行目的均是用于投资项目C．可交换债券的发行要素包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等D．可交换债券的换股不会导致标的公司的总股本发生变化，而可转换债券的转股会使发行人的总股本扩大20、资本维持原则的具体保障制度有：限制股份的不适当发行和交易和__。
A．实行固定资产折旧制度B．实行公积金提取制度C．公益金制度D．盈余分配制度21、有限责任公司的经理由__聘任或者解聘，并对其负责。
A．董事会B．股东大会C．监事会D．董事长22、公司应当在发行公司债券前的__个工作日内，将经中国证监会核准的债券募集说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站。
A．1～2B．1～3C．2～5D．3～723、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征有__。
A．自由转让B．主要吸收储蓄资金C．通常不记名D．自由认购24、由金融投资或和金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指__。