辽宁省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题

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辽宁省证券从业资格考试：发行市场和交易市场试题

辽宁省2016年证券从业资格考试：发行市场和交易市场试

题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.上市公司发行新股的，持续督导的期间为__。

A．证券上市当年剩余时间

B．证券上市当年其后2个完整会计年度

C．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

D．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

2.当__时，应选择高β值的证券或组合。

A．预期市场行情上升

B．预期市场行情下跌

C．市场组合的实际预期收益率等于无风险利率

D．市场组合的实际预期收益率小于无风险利率

3.下列不属于操纵市场行为的是__。

A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易

B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序

C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格

D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易

4.像我国这样的新兴股票市场，其股价在很大程度上是由__决定。

A．股票的供求关系

B．股票的内在价值

C．资本收益率

D．市盈率

5. 对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是__。

A．股票经国务院证券监管管理机构核准已向社会公开发行

B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

C．公司股本总额不少于人民币3000万元

D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

6. 下列不属于证券中介机构的是__。

A．会计师事务所

B．律师事务所

证券从业资格证考试试题

证券从业资格证是证券从业人员必须取得的资格证书之一，是从事证券行业工作的基本门槛。通过证券从业资格证考试，既可以提升个人的专业水平，也可以获得更广阔的职业发展机会。以下是一些常见的证券从业资格证考试试题，供大家参考。

第一部分：选择题

1. 下列哪个不属于股票市场的参与者？

A. 证券公司

B. 银行

C. 个人投资者

D. 保险公司

2. 股票的投资主要有哪两种方式？

A. 短线交易和价值投资

B. 信用交易和融资融券

C. 资产重组和股权投资

D. 基本面分析和技术面分析

3. 关于证券市场的监管机构，以下说法错误的是？

A. 中国证监会是国家证券监督管理机构

B. 上交所和深交所是中国证券交易所

C. 中央银行是金融市场的主要监管机构

D. 银监会是中国银行业的监督管理机构

4. 下列哪种投资品种属于固定收益类理财产品？

A. 股票基金

B. 信托产品

C. 货币基金

D. 期货合约

5. 以下哪种公司可以发行股票上市交易？

A. 国有企业

B. 民营企业

C. 外资企业

D. 所有类型的企业均可

第二部分：判断题

1. 融资融券是一种股权类投资产品。（判断）

2. 基金定投可以分散投资风险，降低市场波动风险。（判断）

3. 高送转股一般是公司业绩稳定、盈利能力强的标志。（判断）

4. 股市有风险，投资需谨慎。（判断）

5. 证券从业人员应当遵守诚实守信、勤勉尽责的道德标准。（判断）

第三部分：简答题

1. 请简要解释什么是股票的市盈率？

2. 介绍一种常见的股票投资分析方法，并简要阐述其原理。

3. 证券公司的主要职能有哪些？请简要描述。

证券从业人员资格考试试题

一、选择题

1. 证券市场的功能包括（）。

A. 资金融通功能

B. 风险管理功能

C. 信息交流功能

D. 所有选项都正确

2. 以下属于证券公司的主要业务范围的是（）。

A. 融资

B. 资信调查

C. 信贷

D. 所有选项都正确

3. 证券投资基金主要包括（）。

A. 创业投资基金

B. 股票投资基金

C. 企业债权投资基金

D. 所有选项都正确

4. 市价最高的是（）。

A. 最高价

B. 开盘价

C. 收盘价

D. 最低价

5. 股票的价格是如何形成的（）。

A. 市场供求关系

B. 政府指导

C. 公司决定

D. 所有选项都不正确

二、判断题

1. 《证券法》规定，对证券市场操纵行为的处罚主体为证监会。（）

2. 机构投资者持有A股的比例不得超过该公司非限售流通股总数的5%。（）

3. 公司账户在券商开立，个人账户在银行开立。（）

4. 证券交易时间为工作日的上午9:30-11:30，下午1:00-3:00。（）

5. 《公司法》规定，上市公司最长董事任期不得超过3年。（）

三、简答题

1. 请简要说明股票的基本概念及种类。

2. 请说明成交量、成交额、换手率分别代表什么含义？

3. 请简要介绍一下《证券交易所管理暂行规定》中关于禁止股价操纵的相关规定。

4. 请简要说明券商在期货市场的主要职责。

5. 请解释什么是ETF，以及其特点和功能。

以上为证券从业人员资格考试试题，请根据自身实际情况作答。祝你考试顺利！

2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案

2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历

年真题摘选附带答案

第1卷

一.全考点押密题库(共100题)

1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于ETF申购或赎回，以下说法正确的有（）。Ⅰ．在一级市场，投资者可以ETF指定的一篮子股票申购或赎回；Ⅱ．ETF通常最小申购、赎回单位是5万份或10万份；Ⅲ．在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易；Ⅳ．投资者可以现金申购ETF份额。

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

2.(单项选择题)(每题 1.00 分)

影响股价变化的其他因素包括（）。

①心理因素

②人为操纵因素

③政策及制度因素

④宏观经济因素

A. ①②③

B. ②③④

C. ①③④

D. ①②④

3.(多项选择题)(每题 1.00 分) 根据2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，下列属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件的有（）。

A. 最近2年未因违法执业行为受到行政处罚

B. 已经办理有效的执业责任保险

C. 有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

D. 内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

4.(单项选择题)(每题 1.00 分)

下面关于地方政府债券的发行与承销，说法正确的是( )。

A. 地方政府债券只能由财政部代理发行

B. 地方政府债券只能自行发行

C. 地方政府债券只能由中国人民银行代理发行

D. 地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式

5.(单项选择题)(每题 1.00 分) （）是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。

辽宁省2015年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷

辽宁省2015年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试

卷

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。

A．由基础证券的发行人发行

B．所认兑的股票不是新发行的股票

C．行权不增加股份公司的股本

D．通常由投资银行发行

2、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。

A．公司净资产

B．公司的股利政策

C．股份分割

D．市场因素

3、上市公司信息披露应遵循（）原则。

A．真实、准确、完整、权威

B．真实、准确、完整、及时

C．真实、准确、完整、有效

D．真实、准确、完整、审核

4、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。

A．先导性指标

B．投资指标

C．滞后性指标

D．同步性指标

5、中国证券市场实行（）制度。

A．公开交易

B．中央登记

C．中央管辖

D．政府管辖

6、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。A．单利：50；复利：50

B．单利：50；复利：61.05

C．单利：61.05；复利：50

D．单利：61.05；复利：61.05

7、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。

A．价值

B．产品

C．收入

D．实物

8、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。

A．综合性

B．特定性

C．通过专门账户经营运作

D．证券公司于客户必须是一对一

9、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。

2023证券从业资格考试《证券场》应试题及答案

2023证券从业资格考试《证券市场》应试题

及答案

2023证券从业资格考试《证券市场》应试题及答案

应试题一：

选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

[第1题]集合方案终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起__________日内开场清算集合方案资产;证券公司应当在清算完毕后__________日内，将清算结果报中国证券业协会备案。( )

A.5;5

B.5;15

C.15;5

D.15;15

参考答案：B

[第2题]向特定对象发行证券累计超过( )人的为公开发行证券。

A.100

B.200

C.300

D.400

参考答案：B

[第3题]证券公司如需申请保荐机构资格，那么其最近( )年从事保荐相关业务的人员不少于20人。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：C

[第4题]通过证券交易所的证券交易，收买人持有一个上市公司的股份到达该公司已发行股份的( )时，继续增持股份的，应当采取要约方式进展，发出全面要约或者局部要约。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

参考答案：C

[第5题]对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进展监控的是( )。

A.证券登记结算机构

B.证券公司

C.证券资产托管机构

D.证券推广机构

参考答案：A

[第6题]专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在( )个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：C

[第7题]合规负责人为证券公司高级管理人员，由( )决定聘任。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.总经理

参考答案：B

[第8题]个人申请保荐代表人资格，申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新资料。

证券从业资格试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共10分）

1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A. 资源配置

B. 风险管理

C. 信息披露

D. 交易撮合

答案：C

2. 下列哪一项不是证券交易的基本原则？

A. 公平性

B. 公正性

C. 自愿性

D. 强制性

答案：D

3. 证券公司在进行证券交易时，必须遵守以下哪一项规定？

A. 交易双方自愿

B. 交易价格公允

C. 交易信息保密

D. 交易结果公开

答案：D

4. 证券投资基金的运作方式不包括以下哪一项？

A. 开放式基金

B. 封闭式基金

C. 混合型基金

D. 债券型基金

答案：C

5. 下列哪一项不是证券公司的主要业务？

A. 证券经纪

B. 证券投资咨询

C. 证券承销与保荐

D. 证券托管

答案：D

6. 证券市场监管机构的主要职能不包括以下哪一项？

A. 制定证券市场规则

B. 监管证券市场运行

C. 直接参与证券交易

D. 保护投资者权益

答案：C

7. 以下哪一项不是证券市场的风险类型？

A. 市场风险

B. 信用风险

C. 操作风险

D. 道德风险

答案：D

8. 投资者在进行证券交易前，需要了解以下哪一项信息？

A. 交易对手的信用状况

B. 交易价格的变动趋势

C. 交易时间的安排

D. 交易的法律法规

答案：D

9. 证券公司在进行证券承销时，需要遵守以下哪一项规定？

A. 承销价格必须高于市场价

B. 承销数量必须满足发行人要求

C. 承销过程中不得操纵市场价格

D. 承销结束后必须立即公布交易结果

答案：C

10. 以下哪一项不是证券投资基金的特点？

A. 投资组合多样化

B. 投资门槛较低

C. 投资收益有保证

2015年辽宁省证券从业资格考试：证券与证券市场模拟试题

2015年辽宁省证券从业资格考试：证券与证券市场模拟试

题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.某可转换债券面值1000元，转换价格为25元，该债券市场价格为960元，则该债券的转换比例为__。

A．25

B．38

C．40

D．50

2.根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后__工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。

A．5

B．10

C．15

D．30

3.__指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般用电话提示管理人。

A．电话提示

B．书面警示

C．书面报告

D．定期报告

4.董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易，应当经过__以上的独立董事通过。A．1/4

B．1/3

C．1/2

D．2/3

5. 下列各项中，符合发行人盈利能力方面要求的是__。

A．发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于10007元，且持续增长

B．第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元C．最近1年盈利，且净利润不少于300万元，最近1年营业收入不少于5000万元

D．最近两年营业收入增长率均不低于20%

6. 资产投入使用后，由于使用磨损和自然力的作用，其物理性能会不断下降，价值会逐渐减少。这种损耗一般称为资产的__。

A．实体性损耗

B．经济性损耗

C．功能性损耗

D．时间性损耗

7. 传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__

辽宁省证券从业资格《金融市场》：公司债券层次试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、投资者将LOF、份额从证券登记系统转入TA系统，自（）日始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+4

2、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。

A．1100

B．110

C．11000

D．11

3、中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为__。

A．不予受理

B．同意受理

C．无异议

D．有异议

4、扬基债券的面值货币为__。

A．美元

B．欧元

C．发行国货币

D．国际货币单位

5、下列关于客户开立资金账户程序的说法中，错误的是__。

A．证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则

B．客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立

C．客户可以通过证券公司网上营业部开立资金账户

D．资金账户应和客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称一致、名实相符

6、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。

A．按合同约定承担投资风险

B．不得非法汇集他人资金参和集合资产管理计划

C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用

D．根据合同约定参和和退出集合资产管理计划

7、律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表__意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。

A．相反

B．拒绝表示

C．无保留

D．保留

8、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括__。A．和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

辽宁省证券从业资格证证券市场企业金试题

辽宁省证券从业资格证?证券市场?：企业金试题一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕

1、关于特雷诺指数，以下表述不正确的选项是。

A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度

B．特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好

C．特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险

D．特雷诺指数实际上是无风险收益率及基金组合连线的斜率

2、分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定与决定，负责的内容是。

A．确定对单一客户与单一证券的授信额度

B．制定融资融券合同的标准文本

C．客户征信、签约、开户、保证金收取与交易执行等业务操作D．确定对具体客户的授信额度

3、以下选项，不属于圆弧形态特征的是。

A．形态的形成往往是由于投资者的冲动情绪造成的，通常在长期上升的最后阶段出现

B．形态完成、股价反转后，行情多属爆发性，涨跌急速，持续时间也不长，一般是一口气走完，中间极少出现回档或反弹

C．形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强，越值得人们去相信

D．在形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多，中间少。越靠

近顶或底成交量越少，到达顶或底时成交量到达最少。在突破后的一段，都有相当大的成交量

4、B股托管银行最迟须在3日之前向中国结算公司发送结算交收指令。

A．9:00

B．11:00

C．13:00

D．15:00

5、根据相关规定，证券营业部不可以。

A．境内外迁址

B．同城迁址

C．跨省迁址

D．同省迁址

6、发行人编制合并财务报表的，应〔〕。

A．披露合并财务报表

B．同时披露合并财务报表与母公司财务报表