经济法

经济法课件主讲：广东警官学院法律系范湘玲更多资料请加广警09法学司考考研交流群104288737第三章反垄断法教学目的和要求通过本章的学习，应当了解反垄断法产生的理论基础、滥用市场支配地位行为的法律规制、限制竞争协议的法律规制、企业合并的法律规制、行政性垄断的法律规制、反垄断法的适用除外和域外适用。

重点：各类垄断行为的概念、构成要件、表现形式、法律责任难点：滥用市场支配地位行为、限制竞争协议的行为认定参考书目1.史际春等著：《反垄断法理解与适用》，中国法制出版社2007年版。

2.孔祥俊著：《反垄断法原理》，中国法制出版社2001年版。

3.傅军、张颖著：《反垄断与竞争政策：经济理论、国际经验及对中国的启示》，北京大学出版社2004年版。

4．种明钊主编：《竞争法学》，高等教育出版社2002年版；5．吴宏伟著：《竞争法有关问题研究》，中国人民出版社2000版；6．邱本著：《市场竞争法论》，中国人民大学出版社2004年版。

7.包锡妹著：《反垄断法的经济分析》，中国社会科学出版社2003年版。

第一节反垄断法概述一、垄断的定义垄断，是指生产经营者或其他主体单独或与他人结合、合谋或以其他形式，在一定的生产经营领域限制或排斥竞争的行为或状态。

因此，对垄断的界定由“结构主义”向“行为主义”与“结构主义”相结合转化。

各国反垄断法对垄断的规制也从单纯注重市场结构状态转向了注重对滥用市场控制力行为的规制，同时兼顾市场结构状态的认定。

正如著名经济学教授张五常所说的：“反托拉斯反对的是动词的垄断（monopolize）而不是名词的垄断（monopoly）.”二、垄断的分类（一）依据垄断者占有市场的情况可分为：独占垄断、寡头垄断和联合垄断（二）依据垄断产生的原因可分为：资源垄断、政府形成的垄断和自然垄断（三）依据垄断的表现形式可分为：滥用市场支配地位行为、限制竞争协议行为和企业合并行为（四）根据垄断程度的不同可分为：1、卡特尔（Cartel）原义是协定或同盟，指生产同类商品的企业，为了获取高额利润，在划分销售市场、规定商品产量、确定商品价格等方面达成协议而形成的一种垄断联合。

参加卡特尔的企业在生产上、贸易上、财务上和法律上都保持各自的独立性。

因此，卡特尔这种垄断联合并不稳固。

德国曾是卡特尔最为盛行的国家。

——卡特尔主要是在销售领域2、辛迪加(Syndicat)原义是”组合”、”联合”，指同一生产部门的少数大企业为了获取高额利润，通过签订共同销售产品和采购原料的协定而建立的垄断组织。

参加辛迪加的企业在生产上、法律上保持独立，但在商业上已失去了自主性。

辛迪加较卡特尔牢固。

——辛迪加主要是在采购与销售领域3、托拉斯（Trust）是指若干性质相同或互有关联的企业为了独占市场、获取高额利润而组成的垄断组织。

1879年首先在美国出现，如美孚石油托拉斯、威士忌托拉斯等。

托拉斯本身就是一个独立的企业组织，参加者在法律上和业务上完全丧失其独立性，而由托拉斯的董事会掌握所属全部企业的生产、销售和财务活动。

原来的企业主成为托拉斯的股东，按照股权的多少分得利润。

4、康采恩（Konzern ）原意为多种企业集团，现在是跨行业跨领域的高级垄断形式，一般以一两个实力最雄厚的大垄断企业为核心，把跨部门、跨行业的许多大企业联合起来，组成一个垄断企业集团。

参加康采恩的不仅有单个资本家的企业，而且有集团资本家的垄断企业如辛迪加、托拉斯等；不仅包括许多工业企业、运输公司、矿业公司等生产性单位，而且还包括银行、保险公司、商业公司、其他服务性公司等非生产性单位。

大工业企业和大银行是该组织的核心，它们除了经营本身的业务外，还把一部分资本投入参加康采恩的其他企业中去，通过参与制掌握这些企业的股票控制权。

参加康采恩的企业形式上虽然具有独立性，但实际上却受居于核心地位的大工业企业或大银行的控制。

垄断资本家通过这种形式，控制着比其本身资本大几倍甚至几十倍的资本，以加强垄断统治，攫取高额垄断利润。

三、反垄断立法（一）反垄断立法的沿革◆反垄断法的萌芽在西方可以追溯到古代罗马时期◆17世纪初期，英国就以判例的形式确认了“限制贸易应受谴责”的法律原则◆1879年，美国在其历史上建立了第一个石油业托拉斯。

为对此进行规制，1890年，美国国会通过了《谢尔曼法》（《保护贸易与商业免受非法限制与垄断法令》），首开反垄断立法之先河。

◆各国开始进行反垄断立法。

（二）各国的反垄断立法1、美国：《谢尔曼法》、《克莱顿法》、《联邦贸易委员会法》；2、德国：《反限制竞争法》；3、日本：《禁止垄断法》；4、我国台湾地区《公平交易法》；5、我国《反垄断法》。

（三）反垄断法的定义及特征反垄断法，是国家对市场主体以排斥和限制竞争、控制市场为目的而实施的反竞争行为进行规制的法律规范的总称。

（P244）特征：1、实体性规定与程序性规定相统一（P245）；2、确定性、可预见性与自由裁量性的辩证统一。

（四）垄断认定原则的演变（P263）1、本身违法原则（per se illegal）也称当然违法原则，是指对一些严重损害竞争的限制竞争行为，反垄断执法机构和法院可直接认定其违法而加以禁止，不接受有关行为对社会公共利益无害、价格本身合理等抗辩。

该原则反映了对垄断规制的严格司法态度，主张从客观形式上对垄断进行认定，强调反垄断法确定性、可预见性的要求。

2、合理原则（Rule of reason）其基本含义是：垄断并不必然违法，需以合理性作为认定其是否合法的标准，，考虑行为人及其行为的相关背景及是否实质上损害竞争，是否有利于社会公共利益和增进消费者福祉等。

该原则使反垄断法能更好地适应复杂的社会经济情况，避免机械执法可能对正常经济活动造成的消极影响，强调了自由裁量权的运用。

四、垄断行为主体欧盟竞争法——企业德国《反限制竞争法》——企业日本《禁止垄断法》——事业者台湾地区《公平交易法》——事业美国《谢尔曼法》、《克莱顿法》——人俄罗斯《竞争和垄断法》——经济实体我国《反垄断法》——经营者《反垄断法》第12条：本法所称经营者，是指从事商品生产、经营或者提供服务的自然人、法人和其他组织。

注意“经营者”的范围1、法律上取得经营资格的自然人、法人和其他组织；2、为了经营者的利益从事《反垄断法》所规定行为的任何其他人，如合伙人或股东、董事、经理和一般雇员、代理人等；3、未取得经营资格的自然人、法人和其他组织；4、行业协会应成为《反垄断法》规制的主体（我国《反垄断法》第11条、第16条）5、行政机关和法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织的限制竞争行为也应适应《反垄断法》。

（《反垄断法》第8条）五、相关市场的界定（P250-252）相关市场，是指经营者在一定时期内就特定商品或者服务（以下统称商品）进行竞争的商品范围和地域范围。

它的界定涉及商品范围、地理范围、时间等。

（《反垄断法》第12条）（一）相关商品市场——指可相互替代的商品所构成的特定市场。

1、消费者需求的可替代性2、生产者供给的可替代性（二）相关地域市场——指消费者能够有效地选择各类竞争商品、供应商能够有效地供应商品的一定地理区域。

1、区域间交易的障碍2、商品的特性（三）相关时间市场第二节垄断协议的法律规制一、垄断协议的定义垄断协议，又称限制竞争协议，是指排除、限制竞争的协议、决定及其他协同行为。

（《反垄断法》第13条）二、垄断协议的法律构成（一）主体：必须有两个或两个以上的独立经营者，他们在业务上具有竞争关系。

包括法律地位上的独立和经济决策上的独立（二）主观方面：一般要求经营者之间存在共谋，具有联合行动的一致意思。

可从行为上的紧密对应来推定存在共谋。

（三）客观方面：主体作出了限制竞争的协议或实施了限制竞争的协调行为。

（四）客体：限制或妨碍了竞争，破坏了自由、公平竞争的秩序。

三、垄断协议的类型（一）横向垄断协议其特征是当事人处于同一生产或流通环节，即或同为生产者，或同为销售者，或同为购买者等。

因其对竞争可能造成的损害最为严重，故为反垄断法规制的重点。

《中华人民共和国反垄断法》第13条禁止具有竞争关系的经营者达成下列垄断协议（即横向垄断协议）：（一）固定或者变更商品价格；（二）限制商品的生产数量或者销售数量；（三）分割销售市场或者原材料采购市场；（四）限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品；（五）联合抵制交易；（六）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。

1、横向固定价格协议也称为价格联盟、或价格卡特尔，是指具有竞争关系的行为人（或行业协会）通过协议、决议或者协同行为来确定、维持或者改变价格的行为。

（P261）该种行为的反竞争性影响最大，故为现代反垄断法严格规制。

2、限制数量协议这是企业之间（或行业协会）为维持商品的高价格，从而维持企业高利润而采取的限制生产或销售数量的协议（P262）。

3、市场划分协议即各竞争者之间（或行业协会）就地域市场、交易对象、产品类型等进行划分以消除彼此间在市场上的竞争而达成的协议。

（1）划分地理市场；（2）划分客户市场；（3）划分产品市场。

4、限制创新协议即具有竞争关系的经营者之间限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品等的协议。

5、联合抵制交易也称集体拒绝交易，是指经营者（或行业协会）通过联合，共同不与其他竞争者交易，以排挤竞争对手的协议。

6、其他限制市场竞争行为例如行业协会通过信息交换限制竞争行为、行业协会利用认证权限制竞争、行业协会歧视或限制会员活动的行为等等。

（二）纵向垄断协议其特征是当事人处于不同生产、流通环节，其给付具有互补性，相互间的竞争性弱，对竞争造成损害的可能性较小，因此，各国反垄断执法并不一概认为其违法，而一般要对其进行具体分析。

《中华人民共和国反垄断法》第14条禁止经营者与交易相对人达成下列垄断协议：（一）固定向第三人转售商品的价格；（二）限定向第三人转售商品的最低价格；（三）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。

纵向价格约束又称为维持转售价格，通常是指处于同一产业不同环节的交易者约定，就交易标的转售给第三人，或由第三人再转售时，应遵守一定价格的限制竞争协议。

但专营连锁店为增强品牌效应、保持销售渠道畅通而维持转售价格通常是允许的。

四、垄断协议的适用除外《反垄断法》第15条经营者能够证明所达成的协议属于下列情形之一的，不适用本法第13条、第14条的规定：（一）为改进技术、研究开发新产品的；（二）为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的；（三）为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的；（四）为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；（五）因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的；（六）为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的；（七）法律和国务院规定的其他情形。