内部审核检查表(市场部)
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市场部内审检查表
2
4.2.4
3 4 5
5.3 5.4.1 5.5.1
6
5.5.3
7
6.2.2
序号 条款要求
8
7.2.1
受审核部门 需提供 1、顾客要求的供期是否都能顾满 足？ 2、接到顾客或业务员投诉服务速度 慢如何处理，列举合同。 查看7月份排产合同的评审记录是否 齐全 面对顾客的反馈抱怨，如供期、质量 、你们是如何处理的？是否反馈给相 关部门？ 1、顾客满意度的测算依据及相关记 录是否齐全，查看三个月前发货的合 同，对回访（回访、现场回访、顾客 反馈），是否都有记录，顾客满意度 调查表。 2、上年度顾客满意度分析报告及改 进措施的执行情况是否有效。 1、异常发货的登记台账，如发票未 及时开具，是否有登记台账，手续是 否齐全。
管理体系内部审核检查表
受审核部门：市场部
序号 条款要求 1 4.2.3 受审核部门 需提供 1、部门的管理制度列表，是否有签 批。 2、销售类合同文件的列表 3、文档的存档签收记录 1、部门内有哪些记录文件 2、投诉、抱怨记录 3、项目登记台账，是否有汇总分析 4、标书制作登记记录 5、合同排产记录 6、合同信息传递登记记录，是否方 便查找 7、查合同章的使用登记台账、合同 是否有编号 8、合同排产流程怎样的？（抽查2-3 份合同）有无接到过生产供期不满足 的反馈，如何处理的，如何与业主沟 通？并落实最终发货日期，是否按要 求发货。 9、计算机管理台账、计算机维修台 账、报废手续。 1、提供纸质版的质量方针 2、如何保证质量方针的实现 1.有无签批版绩效考核指标、质量目 标 2、如何策划完成实施 1、有无签批版部门职责权限 2、职责权限如何落实实施 1、查看近期合同变更明细，是否有 相关部门签收记录。 2、合同履约是如何控制和管理的？ 查看近期发货的10个合同，是否有登 记，是否与要求发货时间一致 1、人员能力需求 2、如何测评人员的能力达到要求 3、人员的培训计划 4、培训备案单 5、安全方面的培训记录，主要是销 售员，对照花名册查看 审核记录
内部审核检查记录表
3、公司是否合理安排工作，预防人员筋疲力尽？
公司的管理体系运行无特别要求，按正常 的环境提供生产和服务就行。
公司不存在人员的歧视情况，较为和谐稳定， 未有冲突，工作状态适宜；员工工作心情较 为放松，相互之间能够理解和沟通；提供了 研发和服务所需的办公房间，通透，光线适 宜，照明条件符合，噪声不大，防护条件满 足，基本适宜。
涉及 条款
检查内容和方法检Leabharlann 结果备注Q:7.1.3
G：6.1、
6.2、6.3
Q：1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现 产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品 符合性所需的基础设施？
2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设 备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实 现产品的符合性？
2.公司已识别影响公司发展的内外部相 关方，并定期评价。
3.公司建立了评审计划并按计划实施内 审及评审，分析了内外部的带来的各类 风险
符合
Q:4.2
G:3.3
Q：公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
・已与顾客或外部供应商达成的合同
1.收集了顾客、供方、员工和政府机构 相关方的需。
1.本公司质量管理体系的范围在质量管 理手册中已进行识别，在管理体系中已
符合
受审核部门管理层审核员B审核日期2018.3.13
司产品服务；
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
识别相关方因素。
2.建立了管理文件、程序文件和支持性 文件、并形成了质量记录清单，经过近 3个月的运行是适宜和可行的。
•组织要求
•自愿原则或行为规范
公司的管理体系运行无特别要求，按正常 的环境提供生产和服务就行。
公司不存在人员的歧视情况，较为和谐稳定， 未有冲突，工作状态适宜；员工工作心情较 为放松，相互之间能够理解和沟通；提供了 研发和服务所需的办公房间，通透，光线适 宜，照明条件符合，噪声不大，防护条件满 足，基本适宜。
涉及 条款
检查内容和方法检Leabharlann 结果备注Q:7.1.3
G：6.1、
6.2、6.3
Q：1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现 产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品 符合性所需的基础设施？
2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设 备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实 现产品的符合性？
2.公司已识别影响公司发展的内外部相 关方，并定期评价。
3.公司建立了评审计划并按计划实施内 审及评审，分析了内外部的带来的各类 风险
符合
Q:4.2
G:3.3
Q：公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
・已与顾客或外部供应商达成的合同
1.收集了顾客、供方、员工和政府机构 相关方的需。
1.本公司质量管理体系的范围在质量管 理手册中已进行识别，在管理体系中已
符合
受审核部门管理层审核员B审核日期2018.3.13
司产品服务；
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
识别相关方因素。
2.建立了管理文件、程序文件和支持性 文件、并形成了质量记录清单，经过近 3个月的运行是适宜和可行的。
•组织要求
•自愿原则或行为规范
市场部内部审核检查表
合同评审表》，记录符合要求。
∨
由母公司市场部及研发部负责推广，子公司负责市场维 护。
订单、合同均为有效合同；对名称\规格\质量\价格\订
∨
货时间\交货时间\运输方式等进行评审，评审保留合同 评审记录。先通过邮件、电话等进行合同评审，再按时
间段收集开展《销售合同评审表》。
GREENDA-QEHP-11《与顾客有关的过程控制程序》条款
∨ ∨
∨ 色“╳”标识。
文件GLD-HFWI-E1-001《顾客服务实施办法》条款5.3规 定了顾客投诉的办法，2018年无顾客投诉
文件GLD-HFWI-E1-001《顾客服务实施办法》条款5.3规 定了顾客投诉的办法，2018年无顾客投诉
形成2018年顾客满意度评价统计表，综合顾客满意度达 到了97.35%,达到了公司质量目标的要求
∨
采用邮件、口头、电话、通知、书面报告、会议等多种 方式，进行职责和权限的沟通。沟通顺畅有效
∨
主要内容为工作上的协调安排、公司发布的信息、以及 与其它部门的工作衔接等。不存在沟通障碍。
∨
提供有效文件和文件清单。
∨
查部门三级文件为最新有效版本，文件在发布前经过评 审且为受控文件。
∨
无外来文件。
∨
提供有效的记录清单。
∨
按规定的考核方法、考核周期，进行考核并记录考核目 标完成情况。
∨
《管理手册》5.3.1.8规定了市场部职责，部门人员共2人，岗 位职责、权限明确，有岗位说明书，并进行宣贯。
∨
已配备所需的人员及基础设施，结合部门及部门内岗位 职责确定、提供并维护所需的环境。
∨
入职时已提出任职资料，并于转正时进行评价和考核， 无需持证上岗。
ISO9001内审检查表-市场-
合格
8.2.1
顾客满意
查有关顾客满意度调查分析记录
经查：市场部有2011年度的顾客满意度调查、分析和改进报告。
合格
内审员签名：日期：
合格
7.2.3
顾客沟通
查有关沟通记录。
经询问市场部朱亚明经理，公司自2012年6月份以来没有接到顾客投诉，与顾客的沟通顺畅。
合格
7.5.4顾客Biblioteka 产查是否编制了相关程序进行控制
查顾客财产保管记录
经查1、已编制了《客供产品控制程序》，对于顾客提供的物品已按程序严格控制和管理；
2、客供物品的保管记录，如禾之信公司的“木塔”样品。
经查,“10-096”单市场部已按顾客提供的文件及《合同评审程序》确定了产品要求.
合格
7.2.2
与产品有关要求的评审
查有关的合同、订单的评审及审核、审批记录。
经查，市场部对“10-072玉瓶50年”的合同、订单、送货单均进行了评审，有设计、工程、物控、生产等部门参加的评审记录，评审时间：2012/9/6，审批意见：同意签订该合同，批准人：李和平。
2、工作场所未发现有失效文件；
3、市场部发出的《生产工艺计划单》等得到了批准；
4、市场部有外来文件清单。
合格
4.2.4
记录控制
1、是否得到了记录控制清单；
2、查有关记录的控制是否符合程序的要求。
1、市场部有“质量记录控制一览表”；
2、“客户满意度记录”等的控制符合程序要求。
合格
5.3
质量方针
抽查市场部职员是否理解本公司质量方针。
XXXXX公司
内部审核检查表
表格编号：HS/IV-QC-0026受审核部门：市场部日期：2012年10月26日
8.2.1
顾客满意
查有关顾客满意度调查分析记录
经查：市场部有2011年度的顾客满意度调查、分析和改进报告。
合格
内审员签名：日期：
合格
7.2.3
顾客沟通
查有关沟通记录。
经询问市场部朱亚明经理，公司自2012年6月份以来没有接到顾客投诉，与顾客的沟通顺畅。
合格
7.5.4顾客Biblioteka 产查是否编制了相关程序进行控制
查顾客财产保管记录
经查1、已编制了《客供产品控制程序》，对于顾客提供的物品已按程序严格控制和管理；
2、客供物品的保管记录，如禾之信公司的“木塔”样品。
经查,“10-096”单市场部已按顾客提供的文件及《合同评审程序》确定了产品要求.
合格
7.2.2
与产品有关要求的评审
查有关的合同、订单的评审及审核、审批记录。
经查，市场部对“10-072玉瓶50年”的合同、订单、送货单均进行了评审，有设计、工程、物控、生产等部门参加的评审记录，评审时间：2012/9/6，审批意见：同意签订该合同，批准人：李和平。
2、工作场所未发现有失效文件；
3、市场部发出的《生产工艺计划单》等得到了批准；
4、市场部有外来文件清单。
合格
4.2.4
记录控制
1、是否得到了记录控制清单；
2、查有关记录的控制是否符合程序的要求。
1、市场部有“质量记录控制一览表”；
2、“客户满意度记录”等的控制符合程序要求。
合格
5.3
质量方针
抽查市场部职员是否理解本公司质量方针。
XXXXX公司
内部审核检查表
表格编号：HS/IV-QC-0026受审核部门：市场部日期：2012年10月26日
市场部内审检查表
有无归档记录，记录是否方便检索？
4
5.3质量方针
请解释质量方针的含义并说明其实施情况？是否与组织的宗旨相适应？有无包括满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺？在公司内部如此得到沟通和理解？在持续适宜性方面采用什么评审方法？通过何种手段使部门内部人员理解一致？
5
5.4.1质量目标
请谈谈质量目标的制定和达成情况；本公司的质量目标是什么？质量目标是否在有关层次上展开？
内部质量审核检查表
No.7
受审核部门
市场部
审核过程
4 5 6 7 8
序号
标准章条号
检查内容及检查方法
审核结果记录
18
8.5.2纠正措施
公司是否建立纠正措施控制程序的文件？请出示。
抽查3份纠正措施实施记录，检查信息来源、原因分析、措施制定、实施及验证是否符合要求？
措施的有效性如何，经证实的有效措施，相关文件是否得到变更？
质量目标是否包括满足产品要求的内容？
质量目标是否可测量并与质量方针保持一致？
查部门质量目标分解情况：本部门质量目标是什么？完成情况如何？你部门质量目标是否进行分解，有那些内容，完成情况是否统计，请出示近月部门质量分解目标统计表，考查是否完成目标值？如未完成是否分析原因，采取纠正预防措施？
6
5.5.1职责和权限
16
8.2.1顾客满意
为了监视和测量顾客是否满意，部门获取这些信息的渠道采用了哪些方法进行顾客满意程度的测量和监视？
顾客满意度为多少？统计方法是否按规定进行？查看满意度调查表、统计表及分析报告，顾客满意度是否达到规定目标？
对顾客不满意项目、反馈的意见等，是否组织各有关部门采取了适当的纠正/预防措施？
内部质量审核检查表
4
5.3质量方针
请解释质量方针的含义并说明其实施情况？是否与组织的宗旨相适应？有无包括满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺？在公司内部如此得到沟通和理解？在持续适宜性方面采用什么评审方法？通过何种手段使部门内部人员理解一致？
5
5.4.1质量目标
请谈谈质量目标的制定和达成情况；本公司的质量目标是什么？质量目标是否在有关层次上展开？
内部质量审核检查表
No.7
受审核部门
市场部
审核过程
4 5 6 7 8
序号
标准章条号
检查内容及检查方法
审核结果记录
18
8.5.2纠正措施
公司是否建立纠正措施控制程序的文件？请出示。
抽查3份纠正措施实施记录，检查信息来源、原因分析、措施制定、实施及验证是否符合要求？
措施的有效性如何，经证实的有效措施，相关文件是否得到变更？
质量目标是否包括满足产品要求的内容？
质量目标是否可测量并与质量方针保持一致？
查部门质量目标分解情况：本部门质量目标是什么？完成情况如何？你部门质量目标是否进行分解，有那些内容，完成情况是否统计，请出示近月部门质量分解目标统计表，考查是否完成目标值？如未完成是否分析原因，采取纠正预防措施？
6
5.5.1职责和权限
16
8.2.1顾客满意
为了监视和测量顾客是否满意，部门获取这些信息的渠道采用了哪些方法进行顾客满意程度的测量和监视？
顾客满意度为多少？统计方法是否按规定进行？查看满意度调查表、统计表及分析报告，顾客满意度是否达到规定目标？
对顾客不满意项目、反馈的意见等，是否组织各有关部门采取了适当的纠正/预防措施？
内部质量审核检查表
16949质量管理体系内部审核检查表
16949质量管理体系内部审核检查表ISO/TS16949质量管理体系内部审核检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间顾客要求的评审过程 COP1 市场部文件审核内容审查结果审查结果是否对下述有关支持性过程过程特性的问题加以澄清，是否是否是否已确定过程的所有人, 做什么，是否已对过程加以定义，谁做，过程是否已文件化, 用哪些指标衡量,是否已对过程的接口加以定义, 在哪里做，过程是否监控，主要过订单准时交付率100％程指标记录是否保存, 现场审核内容及结果结论输入输出审核要点及内容客观证据评价1.列出客户清单(相关特殊要求)收集顾客的特殊要求是否被评审？2。
整理合同,列出清单，这些合同和定单是否被评审？顾客需求、评审结果、产品信息、评审后的合询价单、 3.口头订单、传真是否登同、生产能力、记并评审，制造可行性库存4.重大、特殊客户订单是否经过相应部门的评审(是否制造可行性评审)，是否对每年的合同进行评审？结论评价：OK—符合 NR———需要跟踪检查 OFI——有改进机会 NC——不符合ISO/TS16949质量管理体系内部审核检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间顾客要求的评审过程 COP1 市场部文件审核内容审查结果审查结果是否对下述有关支持性过程过程特性的问题加以澄清, 是否是否是否已确定过程的所有人, 做什么，是否已对过程加以定义，谁做，过程是否已文件化，用哪些指标衡量，是否已对过程的接口加以定义，在哪里做,过程是否监控，主要过订单准时交付率100% 程指标记录是否保存，现场审核内容及结果结论输入输出审核要点及内容客观证据评价5。
顾客和企业内部对合同和订单的修改和变理是否有，这些修订是否被评审，6。
顾客的订单接收后是否被传递和实施？顾客需求、评审结果、产品信息、评审后的合询价单、同、生产能力、制造可行性库存结论评价:OK—符合 NR-——需要跟踪检查 OFI——有改进机会 NC—-不符合ISO/TS16949质量管理体系内部审核检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间过程设计和开发过程 COP2 技术部文件审核内容审查结果审查结果是否对下述有关支持性过程过程特性的问题加以澄清，是否是否是否已确定过程的所有人，做什么，是否已对过程加以定义，谁做，过程是否已文件化，用哪些指标衡量，是否已对过程的接口加以定义，在哪里做，过程是否监控, 主要过样品开发完成率?90% 程指标记录是否保存，现场审核内容及结果结论输入输出审核要点及内容客观证据评价1。
质量体系内审检查表(市场部)
2.查看人力资源是否充足？与2～3名销售代表进行面谈，了解他们的质量意识。
3.询问销售代表培训情况。
7.1产品实现的策划
1.询问市场部经理如何参与特定产品、项目或合同的质量计划的制定与实施工作？
7.3设计和开发
1.询问市场部经理是否参加设计评审、设计确认。
7.4采购
1.询问市场部经理如何对运输供应商进行评价。
b.分析中发现顾客满意程度明显下降时，是否采取了纠正措施？纠正措施是否有效？
8.3不合格品的控制
1.询问市场部经理对交付和开始使用后发现的不合格品进行处理的情况，并查看处理记录。
确认：对交付和开始使用后发现的产品不合格的处理是否符合规定。
5.1管理承诺
1.抽查1～3名销售代表，看其是否了解满足顾客、法律法规要求的重要性。
7.5.4顾客财产
1.询问如何参与顾客财产（包括顾客提供的产品、顾客退回维修的产品）的管理。
8.4数据分析
1.查看市场部是否对收集到的顾客满意程度的数据及时进行分析，并针对其中的问题，采取相应的纠正措施。
8.5改进
1.询问参加改进、纠正及预防措施的情况。
其它审核记录
2.询问2～3名销售代表，看其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门（岗位）的关系。
5.5.3内部沟通
1.询问2～3名销售代表，了解他们如何与其他部门（岗位）进行沟通。
5.6管理评审
1.询问市场部经理参加管理评审的情况，市场部应为管理评审提供什么资料。
6资源管理
1.询问市场部经理，资源短缺时，如何配置？
c.怎样向顾客提供产品信息。
d.如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉。
e.是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递顾客对服务要求的信息。
3.询问销售代表培训情况。
7.1产品实现的策划
1.询问市场部经理如何参与特定产品、项目或合同的质量计划的制定与实施工作？
7.3设计和开发
1.询问市场部经理是否参加设计评审、设计确认。
7.4采购
1.询问市场部经理如何对运输供应商进行评价。
b.分析中发现顾客满意程度明显下降时，是否采取了纠正措施？纠正措施是否有效？
8.3不合格品的控制
1.询问市场部经理对交付和开始使用后发现的不合格品进行处理的情况，并查看处理记录。
确认：对交付和开始使用后发现的产品不合格的处理是否符合规定。
5.1管理承诺
1.抽查1～3名销售代表，看其是否了解满足顾客、法律法规要求的重要性。
7.5.4顾客财产
1.询问如何参与顾客财产（包括顾客提供的产品、顾客退回维修的产品）的管理。
8.4数据分析
1.查看市场部是否对收集到的顾客满意程度的数据及时进行分析，并针对其中的问题，采取相应的纠正措施。
8.5改进
1.询问参加改进、纠正及预防措施的情况。
其它审核记录
2.询问2～3名销售代表，看其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门（岗位）的关系。
5.5.3内部沟通
1.询问2～3名销售代表，了解他们如何与其他部门（岗位）进行沟通。
5.6管理评审
1.询问市场部经理参加管理评审的情况，市场部应为管理评审提供什么资料。
6资源管理
1.询问市场部经理，资源短缺时，如何配置？
c.怎样向顾客提供产品信息。
d.如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉。
e.是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递顾客对服务要求的信息。
内审检查表-市场部
标书或合同的合法、完整性、明确性。
参加评审：生产部、办公室、市场部有评审人签名。
结论：可以满足，通过
抽2）2018年6月4日, 产品要求评审表
抽销售合同2、顾客：
时间： 2019.1.5
技术要求：合同约定、标准要求
规定了：价格、交货方式、付款方式、违约责任纠纷
处理等。
由市场部组织生产\办公室人员进行合同/订单的评审
以上满足控制要求。
符合
不符合和纠正措施
ES9.1.1
10.2/
编制有《环境和职业健康安全监测管理程序》，对公司质量、环境与职业健康安全管理体系目标、指标及管理方案的完成实施效果进行监测评价，对质量、环境与职业健康安全管理体系运行的有效性进行监视和测量。内容符合标准要求。
与负责人交谈了解，查看记录，现场观察环境因素、职业健康安全管理状况；环境、安全管理方案的执行情况：
度调查，包含产品质量、价格、交货期、服务等
查顾客满意度调查表：
抽1）顾客：
调查项目有：质量\交付及时性\沟通\服务等项目
满意等级均为: 很满意、满意、一般满意、不满意
评价情况：很满意
抽2）顾客：
调查项目有：质量\交付及时性\沟通\服务等项目
满意等级均为:同上 评价情况：很满意
抽3）顾客：
调查项目有：质量\交付及时性\沟通\服务等项目
编制与顾客有关控制审程序
与顾客沟通渠道有：电话、传真、电子邮件、网络等。
在订单确认过程中，形成书面订单确认；
订单履行后，电话询问客户并登记，有记录表。
有关公司产品和服务的信息；
有关合同的签订，包括临时性的更改
获取顾客有关产品和服务意见或建议，包括投诉等 当存在客户财产时，妥善保管或处理
参加评审：生产部、办公室、市场部有评审人签名。
结论：可以满足，通过
抽2）2018年6月4日, 产品要求评审表
抽销售合同2、顾客：
时间： 2019.1.5
技术要求：合同约定、标准要求
规定了：价格、交货方式、付款方式、违约责任纠纷
处理等。
由市场部组织生产\办公室人员进行合同/订单的评审
以上满足控制要求。
符合
不符合和纠正措施
ES9.1.1
10.2/
编制有《环境和职业健康安全监测管理程序》，对公司质量、环境与职业健康安全管理体系目标、指标及管理方案的完成实施效果进行监测评价，对质量、环境与职业健康安全管理体系运行的有效性进行监视和测量。内容符合标准要求。
与负责人交谈了解，查看记录，现场观察环境因素、职业健康安全管理状况；环境、安全管理方案的执行情况：
度调查，包含产品质量、价格、交货期、服务等
查顾客满意度调查表：
抽1）顾客：
调查项目有：质量\交付及时性\沟通\服务等项目
满意等级均为: 很满意、满意、一般满意、不满意
评价情况：很满意
抽2）顾客：
调查项目有：质量\交付及时性\沟通\服务等项目
满意等级均为:同上 评价情况：很满意
抽3）顾客：
调查项目有：质量\交付及时性\沟通\服务等项目
编制与顾客有关控制审程序
与顾客沟通渠道有：电话、传真、电子邮件、网络等。
在订单确认过程中，形成书面订单确认；
订单履行后，电话询问客户并登记，有记录表。
有关公司产品和服务的信息；
有关合同的签订，包括临时性的更改
获取顾客有关产品和服务意见或建议，包括投诉等 当存在客户财产时，妥善保管或处理
公司内部审核检查表(doc 8页)
32查是否明确组织及技术接口，查证？
33.查设计计划是否随设计改变而变更？
34.调设计输入清单，查文件是否明确、统一。
35调项目设计输入评审记录，查是否对提出措施跟踪结果
36.抽查设计阶段输出文件是否齐全？是否满足设计输入要求？
37.是否设计输出文件发放前符合审批规定？
38.调设计评审记录，查评审是否按策划的时机？内容是否符合任务书的要求？
52.查生产服务设备是否满足生产需要？进行了日常的维护保养？
53.配备的监测装置是否齐备并满足要求?
标准条款
检查内容
客观记录
不符合
7.5.2
7.5.3
7.5.4
7.5.5
54.对生产的特殊过程是否进行控制。查特殊过程的作业指导书，并调过程加工及安装、调试记录？
55.现场查看工作流程、服务规范（工艺）的执行情况.
83.查不合格品评审、处置记录及处置后的验收证据.(按不合格分类抽样)
84是否有让步放行或接收的产品，查审批？
85.是否有交付后出现的不合格，查处置记录。
86本部门收集了哪些数据？查数据分析相关证据。数据分析是否采用了统计技术方法？
87本部门下一步有哪些改进打算？有无纠正/预防措施？查相关证据。
62.请问组织对可追溯性有哪些要求？查实施。
63.请问你部门涉及的顾客财产有哪些？
查对顾客财产的验收及保护证据。
64.问是否发生顾客财产的丢失或损坏，查记录，标识及通知顾客的证据？
65.问是否规定了产品防护的标识、搬运、包装，贮存和保护的要求？
66.查产品防护是否配置适宜的搬运工具？
67.查库存是否帐物相符，库房中有保质期的产品是否在保质期内？是否执行先入先出的原则？
33.查设计计划是否随设计改变而变更？
34.调设计输入清单，查文件是否明确、统一。
35调项目设计输入评审记录，查是否对提出措施跟踪结果
36.抽查设计阶段输出文件是否齐全？是否满足设计输入要求？
37.是否设计输出文件发放前符合审批规定？
38.调设计评审记录，查评审是否按策划的时机？内容是否符合任务书的要求？
52.查生产服务设备是否满足生产需要？进行了日常的维护保养？
53.配备的监测装置是否齐备并满足要求?
标准条款
检查内容
客观记录
不符合
7.5.2
7.5.3
7.5.4
7.5.5
54.对生产的特殊过程是否进行控制。查特殊过程的作业指导书，并调过程加工及安装、调试记录？
55.现场查看工作流程、服务规范（工艺）的执行情况.
83.查不合格品评审、处置记录及处置后的验收证据.(按不合格分类抽样)
84是否有让步放行或接收的产品，查审批？
85.是否有交付后出现的不合格，查处置记录。
86本部门收集了哪些数据？查数据分析相关证据。数据分析是否采用了统计技术方法？
87本部门下一步有哪些改进打算？有无纠正/预防措施？查相关证据。
62.请问组织对可追溯性有哪些要求？查实施。
63.请问你部门涉及的顾客财产有哪些？
查对顾客财产的验收及保护证据。
64.问是否发生顾客财产的丢失或损坏，查记录，标识及通知顾客的证据？
65.问是否规定了产品防护的标识、搬运、包装，贮存和保护的要求？
66.查产品防护是否配置适宜的搬运工具？
67.查库存是否帐物相符，库房中有保质期的产品是否在保质期内？是否执行先入先出的原则？
内审检查表Q(市场部)
对客户反馈意见及时分析应对，但未形成报告
11 是否对本部门所存在的风险进行识别？
对本部门的风险已识别，并采取相应的措施
判定 OK OK OK OK OK OK OK OK OK NG OK
QR:MR-003(A/0)
当有更改，有相应的合同更改
7 是否将变更的内容知会公司内部的相关部门？
将变更内容以联络单形式下发
8 对于客户反馈、投诉、退货如何处理？（查《客户投诉处理单》）
去客户现场沟通并回复报告
9 是否对客户满意度进行调查？（查《客户满意度调查表》）
每半年对客户进行客户满意度调查
10 是否对客户反馈意见进行分析形成报告，以便改进更好满足客户要求？
ISO9001：2015-QMS
内部审核检查021.12.14
审核员
吴燕
序号
审核内容
审核结果
1
顾客规定的要求（性能、交付、价格、服务等）是否已得到确定并被充分理 解？
查业务员，对客户合同要求理解，特别对性能/交付/价格/服务
2 与产品有关的法律法规有哪些？有无得到收集并确定？
有原材料、产品法法律法规，主要通过网上收集
3
为满足顾客、确保组织利益，是否提出与产品要求有关的附加要求？是否形 成文件？
主要是针对包装给予规定
4 新订单与常规订单的产品要求界限是否确定？
有规定，以联络单形式
5 针对客户订单是否组织进行订单评审？记录有无保存？
针对客户订单进行评审，并保存记录
6 当顾客提出要求更改时，有无评审、确认？
市场部内审检查表
内部审核检查表审核部门 市场部 审核日期 被审核人审核标准 ISO9001:2015 内审员审核条款 审 核 要 求 审核记录 结论4.1 是否识别影响公司预期效果的内外部因素，并对其进行监视与评审？5.26.2 1.询问部门人员是否了解质量方针？2.是否有部门级质量目标？3.是否定期检查质量目标的达成情况及纠正预防措施改善状况？5.3 1.询问部门负责人的岗位职责与权限？2.查阅公司人员的岗位说明书6.1 是否识别公司内外部因素与相关方管理的风险和机遇？并制定相应的措施？7.4 公司通过哪些方式进行内外部沟通？7.5.2 7.5.3 1. 是否有文件/记录清单？文件/记录是否清晰、易于识别和检索？2. 各现场文件是否为有效的及最新版本的文件？3.是否有外来文件，外来文件有无识别,并控制分发?4.旧版文件是否被回收？作废文件是否按期限保存和销毁？5.文件修改流程是否与文件规定相符？6.文件/记录是否规定保存期限？7.电子档文件如何控制？8.2 1. 市场部是否从产品明示规定的要求、隐含的要求和法律、法规要求等方面来识别顾客的要求?2.查看公司有无关于识别顾客要求的相关规定?包括职责、识别方法和结果的提供形式及实施的证据/记录.3.审核市场部对具体产品的顾客要求的识别有无结果，如合同草案、市场调研报告、产品开发评审报告、服务的公开承诺与其它证据等.4.抽取数份产品要求评审的报告，检查其是否按规定要求进行了评审，并检查其后续的跟踪措施记录?产品要求评审的效果是否有效?5.询问是否存在产品要求发生更改的情况? 当更改发生时，公司是否按规定要求将更改内容通知到相关部门和人员，并到相关部门核实其是否收到了产品要求更改的通知单?6.检查公司是否有对与顾客沟通作出的规定? 包括沟通时机、渠道、人员和职责、方法及期望获取的信息等.9.1.2 1.对顾客满意程度的信息规定了哪些收集和分析方法？2.这些收集和分析方法是否适用？能否提供数据?3.是否对顾客满意程度的进行分析并持续改进?10.210.31. 是否出现不合格？当出现不合格时，包括来自投诉的不合格，是否制定纠正措施报告？纠正措施报告是否有效实施？不合格是否关闭？2. 公司通过哪些方式进行持续改进？。
市场部-GJB9001C内审检查表
2.组织在产品信息问询、合同、订单的处理，顾客反馈（包括顾客投诉）三方面是否已建立有效的沟通方式，并能及时沟通？
3.组织如何使顾客反馈简单化，并主动要求反馈？
4.发生顾客投诉后，组织是否立即沟通、处理、解决顾客当前的不满意？`
8.2.2
与产品和服务有关的要求的确定
1.组织有哪些顾客？不同顾客的要求有哪些差异？组织的顾客目标市场是否明确、适宜？
2. 组织对外部供方进行评价、选择、绩效监视以及再评价的记录？
3.在选择、评价外部供方时，是否进行了风险识别和控制？
4.组织是否分级评价的结果编制了合格供方名录，作为选择外部供方和采购的依据？（注：合格供方名录应明确外部供方提供的过程、产品和服务的范围）
5.在合格供方名录外选择外部供方时，是否按规定履行了审批手续？
3.针对常规与非常规产品要求，组织采取了哪些评审方式？这些评审方式是否有效？
4.评审内容是否包括了顾客的产品要求和组织有关产品的附加要求？评审是否抓住了重点？组织确定的附加要求顾客是否乐意接收、能够达到？
5.组织接收了多少顾客合同或订单？这些合同或订单是否都在接收前得到评审？若顾客提供的要求没有形成文件，组织在提供产品承诺前是否采用了适宜的方式，对顾客要求进行了确认？
8.5.6
更改控制
1.组织对物料的变更时如何控制的？
9.1
监视、测量、分析和评价
1.部门监视、测量的内容/项目？如何对其进行监视和测量：方法、时机？并对监视和测量的数据、信息进行分析和评价？
2.为监控和测量顾客是否满意，组织获取这些信息渠道有哪些？采用了哪些方法进行顾客满意程度的测量或监控？
9.1.2
6.1
应对风险和机遇的措施
1.是否进行了风险和机遇识别？其应对措施？
3.组织如何使顾客反馈简单化，并主动要求反馈？
4.发生顾客投诉后，组织是否立即沟通、处理、解决顾客当前的不满意？`
8.2.2
与产品和服务有关的要求的确定
1.组织有哪些顾客？不同顾客的要求有哪些差异？组织的顾客目标市场是否明确、适宜？
2. 组织对外部供方进行评价、选择、绩效监视以及再评价的记录？
3.在选择、评价外部供方时，是否进行了风险识别和控制？
4.组织是否分级评价的结果编制了合格供方名录，作为选择外部供方和采购的依据？（注：合格供方名录应明确外部供方提供的过程、产品和服务的范围）
5.在合格供方名录外选择外部供方时，是否按规定履行了审批手续？
3.针对常规与非常规产品要求，组织采取了哪些评审方式？这些评审方式是否有效？
4.评审内容是否包括了顾客的产品要求和组织有关产品的附加要求？评审是否抓住了重点？组织确定的附加要求顾客是否乐意接收、能够达到？
5.组织接收了多少顾客合同或订单？这些合同或订单是否都在接收前得到评审？若顾客提供的要求没有形成文件，组织在提供产品承诺前是否采用了适宜的方式，对顾客要求进行了确认？
8.5.6
更改控制
1.组织对物料的变更时如何控制的？
9.1
监视、测量、分析和评价
1.部门监视、测量的内容/项目？如何对其进行监视和测量：方法、时机？并对监视和测量的数据、信息进行分析和评价？
2.为监控和测量顾客是否满意，组织获取这些信息渠道有哪些？采用了哪些方法进行顾客满意程度的测量或监控？
9.1.2
6.1
应对风险和机遇的措施
1.是否进行了风险和机遇识别？其应对措施？
内部审核检查表(市场运营部)
查服务记录表：QR855-02表,SY(2018年1月17日)第28号，顾客名称冯梅英，涉及产品28-6-6、30-4，服务项目提供咨询、走访客户、现场技术指导，无质量问题，服务人员王龙、蔡怡现场提供技术指导和咨询，顾客对服务评价很满意，顾客意见和建议价格优惠点、服务周到点
查服务记录表：QR855-02表,SY(2018年1月24日)第29号，顾客名称刘艳春，涉及产品22-9-9、30-4，服务项目提供咨询、走访客户、现场技术指导，无质量问题，服务人员王龙、蔡怡现场提供技术指导和咨询，顾客对服务评价很满意，顾客意见和建议结合贵公司多做促销活动
查2017年5月份服务计划：2017年4月27日编制，主要计划走访客户许保国、马全景、孔祥秋
查服务记录表：QR855-02表,SY(2017年5月25日)第11号，顾客名称许保国，涉及产品15-5-25、22-9-9，服务项目提供咨询、走访客户、现场技术指导，无质量问题，服务人员王龙现场提供技术指导和咨询，顾客对服务评价很满意，顾客意见和建议加大宣传力度
序号
标准
条款
审核记录
审核结论
符合
不符合
5.3
6.2
8.5.5
组织的岗位、职责和权限
质量目标及其实现策划
交付后活动
询问负责人朱丽婷岗位职责
回答：制定年度营销目标计划；建立和完善营销信息收集、处理、交流及保密系统；对消费者购买心理和行为的调查；对竞争品牌产品的性能、价格、促销手段等的收集、整理和分析；对竞争品牌广告策略、竞争手段的分析；做出销售预测，提出未来市场的分析、发展方向和规划；制定产品企划策略；新产品上市规划；制定通路计划及各阶段实施目标；促销活动的策划及组织；负责产品包装、促销品的设计；合理进行广告媒体和广告代理商的挑选及管理；制定及实施市场广告推广活动和公关活动；实施品牌规划和品牌的形象建设；负责产销的协调工作；负责企业战略发展规划，负责公司产品对外的合作项目的管理；行使企业形象、品牌规划等企业整体营销策划的管理职能；负责做好售后服务工作，为顾客提供满意的售后服务；
查服务记录表：QR855-02表,SY(2018年1月24日)第29号，顾客名称刘艳春，涉及产品22-9-9、30-4，服务项目提供咨询、走访客户、现场技术指导，无质量问题，服务人员王龙、蔡怡现场提供技术指导和咨询，顾客对服务评价很满意，顾客意见和建议结合贵公司多做促销活动
查2017年5月份服务计划：2017年4月27日编制，主要计划走访客户许保国、马全景、孔祥秋
查服务记录表：QR855-02表,SY(2017年5月25日)第11号，顾客名称许保国，涉及产品15-5-25、22-9-9，服务项目提供咨询、走访客户、现场技术指导，无质量问题，服务人员王龙现场提供技术指导和咨询，顾客对服务评价很满意，顾客意见和建议加大宣传力度
序号
标准
条款
审核记录
审核结论
符合
不符合
5.3
6.2
8.5.5
组织的岗位、职责和权限
质量目标及其实现策划
交付后活动
询问负责人朱丽婷岗位职责
回答：制定年度营销目标计划；建立和完善营销信息收集、处理、交流及保密系统；对消费者购买心理和行为的调查；对竞争品牌产品的性能、价格、促销手段等的收集、整理和分析；对竞争品牌广告策略、竞争手段的分析；做出销售预测，提出未来市场的分析、发展方向和规划；制定产品企划策略；新产品上市规划；制定通路计划及各阶段实施目标；促销活动的策划及组织；负责产品包装、促销品的设计；合理进行广告媒体和广告代理商的挑选及管理；制定及实施市场广告推广活动和公关活动；实施品牌规划和品牌的形象建设；负责产销的协调工作；负责企业战略发展规划，负责公司产品对外的合作项目的管理；行使企业形象、品牌规划等企业整体营销策划的管理职能；负责做好售后服务工作，为顾客提供满意的售后服务；
内审检查表(市场部)
结果判定
1.是否定期对潜在、现有目标市场进行调研？ 2.市场调研结果是否提交领导层决策?
●用户走访：市场人员不定时应会同有关部门组织实 施用户走访，经营销中心总监审核，报公司主管领导 批准实施。走访人员应认真听取并记录用户对产品质
（如：决策措施是否明确公司目标市场定位；
量和售后服务等方面的评价、意见和要求。用户走访
受审部门 审核员
市场部
XXX电机制造有限公司
质量、 环境管理体系内部检查及报告表
接待人 审核日期
审核准则 ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。
涉及的条款/要素
审核内容和方法 （交流/文件审核/现场审核/抽样）
现场审核情况记录
货期要求。
符合√
1）请说明公司进行数据信息收集包括哪些方式和哪些
类别的数据。查验与文件规定是否一致。能否满足标准
的要求。
●定期组织市场调研，确定新产品定位、目标客户人
Q 9.1.3分析和评 提供数据分析结果得到利用的证据。抽样应关注：不同 群等信息（可包括：顾客用该产品的目的、目标市
价
类别的数据、不同时期数据以及落实效果的证据。 场，竞争对手情况或产品情况，顾客业务计划、保修
（如：1.查调研报告看是否有行业年度、3-5年发展动 ●组织对各地终端促销员进行不定期培训，使其熟练
态；
向购买者展示产
2.看调研报告是否有公司所在行业发展动态；
品优点。
3.看调研报告是否有竞争对手在质量、成本、服务、技 根据市场动态和顾客的需求动向，制定销售计划，指
术、管理、份额等方面分析结果。）
导公司内部的生产、采购等经营过程，以更好满足交
内部审核检查表(市场部)
32
9.1.2：顾客满意
2.对于获得的顾客满意信息是否进行了必要的评审？如何利用评审结果来提高顾客的满意度？
33
9.1.2：顾客满意
3.是否保留相关的形成文件信息？（评审结果、采取的措施等）
34
9.1.3分析与评价
1.确定是否对下列内容进行了评价？
1.产品和服务的符合性
2.顾客满意度
3.质量体系的绩效和有效性
23
8.2.1：顾客沟通
2.是否有明确的沟通渠道，以方便顾客对组织进行询问、了解、反馈、查询、投诉、订购等。
24
8.2.2：产品和服务要求的确定
1.组织进行产品和服务要求确定时认为有哪些必要的要求须要确定？是否有涉及到适用的法律法规要求？
25
8.2.2：产品和服务要求的确定
2.是否对不同顾客的产品和服务要求进行管理？
29
8.2.4：产品和服务要求的变更
1.当产品和服务要求发生变更时，相关形成文件信息是否及时进行更新？相关人员是否及时准确的了解变更信息？是否保留相关形成文件信息？
30
8.2.4：产品和服务要求的变更
2.产品和服务要求的变更是否经过评审？是否保留相关形成文件信息？
31
9.1.2：顾客满意
1.组织确定了哪些获取顾客满意度的方式？
4.策划是否得到了有效实施
5.针对风险和机遇所采取措施的有效性6.外部供方的绩效
7.质量管理体系改进的要求
35
9.1.3分析与评价
2.这些评价的方式和数据信息来源是否合理？采用了哪些统计技术？
7
7.1.4：过程运行环境
3.现场确认7S状况。
8
7.1.6：组织的知识
2.是否有通过数据分析等方式对经常性问题进行识别，并做出相应的措施？这些措施有无纳入到相关的作业标准ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ？
9.1.2：顾客满意
2.对于获得的顾客满意信息是否进行了必要的评审？如何利用评审结果来提高顾客的满意度？
33
9.1.2：顾客满意
3.是否保留相关的形成文件信息？（评审结果、采取的措施等）
34
9.1.3分析与评价
1.确定是否对下列内容进行了评价？
1.产品和服务的符合性
2.顾客满意度
3.质量体系的绩效和有效性
23
8.2.1：顾客沟通
2.是否有明确的沟通渠道，以方便顾客对组织进行询问、了解、反馈、查询、投诉、订购等。
24
8.2.2：产品和服务要求的确定
1.组织进行产品和服务要求确定时认为有哪些必要的要求须要确定？是否有涉及到适用的法律法规要求？
25
8.2.2：产品和服务要求的确定
2.是否对不同顾客的产品和服务要求进行管理？
29
8.2.4：产品和服务要求的变更
1.当产品和服务要求发生变更时，相关形成文件信息是否及时进行更新？相关人员是否及时准确的了解变更信息？是否保留相关形成文件信息？
30
8.2.4：产品和服务要求的变更
2.产品和服务要求的变更是否经过评审？是否保留相关形成文件信息？
31
9.1.2：顾客满意
1.组织确定了哪些获取顾客满意度的方式？
4.策划是否得到了有效实施
5.针对风险和机遇所采取措施的有效性6.外部供方的绩效
7.质量管理体系改进的要求
35
9.1.3分析与评价
2.这些评价的方式和数据信息来源是否合理？采用了哪些统计技术？
7
7.1.4：过程运行环境
3.现场确认7S状况。
8
7.1.6：组织的知识
2.是否有通过数据分析等方式对经常性问题进行识别，并做出相应的措施？这些措施有无纳入到相关的作业标准ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ？
体系审核检查表(市场部)
OK
·是否要求所有的供方以符合本技术规范为目标？
已经制定了公司供应商的质量体系开发计划，并要求供应商按照计划逐步建立质量管理体系并实施
OK
·对独占市场与顾客指定的供应商是如何控制的？
无
·采购文件如何控制？
·采购文件发放前是否经过相关权责人员的批准？
采购文件发放前已经过相关权责人员的批准
OK
·采购产品验证了吗？
OK
·在提供产品前，是否对标书、合同或订单进行了评审？
·评审了哪些内容？在合同评审时，是否对制造的可行性进行了评价，是否对风险进行了分析？
·评审的结果有记录吗？
·这些记录是否被维持？
对合同进行了评审，见评审记录表、订单签字认可，在合同评审时已对制造可行性和风险由对口部门和人员进行了分析，认定可行后作出评价；
·沟通的效果如何？
顾客满意度调查分析、顾客回访、座谈等，了解有关顾客情况的统计报表、产品交付记录；信息反馈单和顾客规定格式的资料；效果较好，能及时反馈并解决顾客提出的问题，加深与顾客的关系。
OK
·当接到顾客反馈的信息时，是否迅速地通报到制造、质量、工程和设计部门？
·这些信息（如客诉）处理后是否回复顾客？
·产品交付业绩是否统计和分析？
·是否发生过顾客生产中断事故？
·对交付过程是否发生过超额运费，是否被统计和分析？
顾客订单的每次交付均有记录（送货单，顾客签字）；抽查了4、5月的交付记录，有保存；未发生过顾客生产中断事故；交付过程中未发生有超额运费；
OK
顾客信息反馈/服务
COP5
·组织如何与顾客沟通？
·有哪些沟通的方式？
·是如何验证的？
·验证的准则是什么？
·是否有未验证的产品而直接投入生产线使用？
·是否要求所有的供方以符合本技术规范为目标？
已经制定了公司供应商的质量体系开发计划，并要求供应商按照计划逐步建立质量管理体系并实施
OK
·对独占市场与顾客指定的供应商是如何控制的？
无
·采购文件如何控制？
·采购文件发放前是否经过相关权责人员的批准？
采购文件发放前已经过相关权责人员的批准
OK
·采购产品验证了吗？
OK
·在提供产品前，是否对标书、合同或订单进行了评审？
·评审了哪些内容？在合同评审时，是否对制造的可行性进行了评价，是否对风险进行了分析？
·评审的结果有记录吗？
·这些记录是否被维持？
对合同进行了评审，见评审记录表、订单签字认可，在合同评审时已对制造可行性和风险由对口部门和人员进行了分析，认定可行后作出评价；
·沟通的效果如何？
顾客满意度调查分析、顾客回访、座谈等，了解有关顾客情况的统计报表、产品交付记录；信息反馈单和顾客规定格式的资料；效果较好，能及时反馈并解决顾客提出的问题，加深与顾客的关系。
OK
·当接到顾客反馈的信息时，是否迅速地通报到制造、质量、工程和设计部门？
·这些信息（如客诉）处理后是否回复顾客？
·产品交付业绩是否统计和分析？
·是否发生过顾客生产中断事故？
·对交付过程是否发生过超额运费，是否被统计和分析？
顾客订单的每次交付均有记录（送货单，顾客签字）；抽查了4、5月的交付记录，有保存；未发生过顾客生产中断事故；交付过程中未发生有超额运费；
OK
顾客信息反馈/服务
COP5
·组织如何与顾客沟通？
·有哪些沟通的方式？
·是如何验证的？
·验证的准则是什么？
·是否有未验证的产品而直接投入生产线使用？
市场部-内部审核检查表
有关的
改？并将信息传递给有关部门？
过程
4、与顾客沟向顾客提供产品信息，处理顾 客的问讯、订单或投诉。
1、组织里哪些是顾客的财产？
7.5.4 2、是否对顾客的财产进行了标识、验
8 顾客财
证、保护和维护？
产
3、发生丢失、损坏或不适用情况时，
是否记录并向顾客报告？
1、是否规定了收集和分析顾客满意程
权限
结论
5.5.3 询问部门员工，了解他们如何与其他部 6 内部沟 门（岗位）的进行沟通。
通
第1页
内部质量审核检查表
受审部门： 市场部 审核员：
审核日期：
1、组织如何确定产品的要求？要求是 否形成文件？
2、是否在向顾客作出提供产品的承诺 之前，对产品的要求进行了评审？
7.2
7
与顾客 3、产品要求变更后，文件是否及时更
度的信息的方法？是否适当，并得
8.2.1
到执行？
9 顾客满
意 2、如果分析中顾客满意程度明显下
降，是否采取了改进措施？
3、
10
8.5 改进
询问参加纠正和预防措施的情况。
第2页
内部质量审核检查表
受审部门： 市场部 审核员：
审核日期：
序 ISO9001 号 涉及要素
检查内容
1、查看体系文件修改状况，是否重新
4.2.3 发放，并得到批准。
1 文件控
制 2、是否在现场存在作废或失效文件。
检查记录
1、查阅三至四份质量记录，是否已分
4.2.4 类保存，标识清晰。
2
质量记 录控制
1、质量记录是否便于取阅。
3、记录是否清晰，有无随意涂改现象。
5.3 询问部门经理及部门员工是否知道公 3 质量方 司质量方针？
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1.当产品和服务要求发生变更时，相关形成文件信息是否及时 进行更新？相关人员是否及时准确的了解变更信息？是否保 留相关形成文件信息？
30
8.2.4:产品和服务要求的变 更
2.产品和服务要求的变更是否经过评审？是否保留相关形成 文件信息？
31
9.1.2:顾客满意
1.组织确定了哪些获取顾客满意度的方式？
16
信息需求场合是否可方便获得适用形成文件 信息？（确认作业标准是否为最新版且需求岗位可随时获得、 保留的形成文件信息是否方便查阅等）
17
7.5:形成文件的信息
3.查核有追溯要求的保留形成文件信息，保存状态和保存方式 是否可满足追溯需求？
18
7.5:形成文件的信息
内部审核检查表
27
823:产品和服务要求的评 审
2.是否有对订单进仃评审？评审方式？评审结果是否有保留 形成文件信息？
28
8.2.3:产品和服务要求的评 审
3.当顾客提出新要求时，是否对新要求进行评审？评审是否保 留形成文件信息？如何确保各个相关部门及时准确的了解新
（变更）要求？
29
8.2.4:产品和服务要求的变 更
4.是否有电子档的文件信息？这些形成文件信息如何进行管 理以保证可读性和适用性？
19
8.1:运行策划和控制
1.组织负责哪些产品和服务实现过程？（可确认部门职责和公 司组织架构）
20
8.1:运行策划和控制
2.各部门对产品和服务的要求是否有确定？
21
8.1:运行策划和控制
4.是否明确了产品和服务实现所需要的资源（从人、机、料、 法、环方面确认）？
22
8.2.1:顾客沟通
1.是否与客户之间建立了有效沟通渠道，以保证技术、要求、
产品和服务 细节、合同、订单处理、顾客财产处理等事项能 及时有效的与顾客进行沟通。
23
8.2.1:顾客沟通
2.是否有明确的沟通渠道， 以方便顾客对组织进行询问、 了解、 反馈、查询、投诉、订购等。
24
8.2.2:产品和服务要求的确
32
9.1.2:顾客满意
2.对于获得的顾客满意信息是否进行了必要的评审？如何利 用评审结果来提高顾客的满意度？
33
9.1.2:顾客满意
3.是否保留相关的形成文件信息？（评审结果、采取的措施等）
34
9.1.3分析与评价
1.确定是否对下列内容进行了评价？
1.产品和服务的符合性
2.顾客满意度
3.质量体系的绩效和有效性
11
7.3:意识
1.各岗位员工是否了解公司的质量方针以及相关的质量目 标？
12
7.3:意识
2.各岗位员工是否了解各自岗位可能产生的负面影响，以及如 何减少这些影响的方法？
13
7.4:沟通
1.部门需要沟通的内容有哪些（包括内部和外部）？方式有哪
些？是否有保留必要的形成文件信息？
内部审核检查表
14
7.4:沟通
疋
1.组织进行产品和服务要求确定时认为有哪些必要的要求须 要确定？是否有涉及到适用的法律法规要求？
25
8.2.2:产品和服务要求的确
疋
2.是否对不冋顾客的产品和服务要求进行管理？
26
8.2.3:产品和服务要求的评 审
1.是否有对顾客的产品和服务要求进行评审？评审方式？评 审结果是否有保留形成文件信息？
4
7.1.2人员
2.特殊岗位和关键岗位等人员配置是否符合策划要求？（确认 在职人员安排是否符合组织架构设定）
5
7.1.4:过程运行环境
1.组织针对人为因素导致的产品和服务不合格有没有采取一 定的措施？（防呆、奖惩制度等）
6
7.1.4:过程运行环境
2.组织采取过哪些缓解紧张情绪，预防职业倦怠、保证工作情 绪等活动以减少因心理的不利因素？
4.策划是否得到了有效实施
5.针对风险和机遇所采取措施的有效性
6.外部供方的绩效
7.质量管理体系改进的要求
35
9.1.3分析与评价
2.这些评价的方式和数据信息来源是否合理？采用了哪些统 计技术？
2.查核部门内部和部门之间有接口关系的沟通方式是否合理？
沟通时机和沟通内容是否明确？是否保留必要的形成文件信 息？是否规定了必要的回复要求来确保信息沟通的准确性和 及时性？
15
7.5:形成文件的信息
1.形成文件的信息，编制、审核、批准、发放、使用、变更、 标识、回收、作废等全过程是否符合相关要求？（根据清单、 收发记录和实际使用情况来确认）
7
7.1.4:过程运行环境
3.现场确认7S状况。
8
7.1.6:组织的知识
2.是否有通过数据分析等方式对经常性问题进行识别，并做出 相应的措施？这些措施有无纳入到相关的作业标准中？
9
7.2:能力
1.各岗位是否确定了相应的任职要求？在岗人员有无相应的 能力评价？是否均能满足岗位需求？
10
7.2:能力
2.是否实施了提升能力的措施？是否有对结果进行评价？有 无保留相关的形成文件信息？
内部审核检查表
受审部门市场部审核时间审核员陪同人员
骨口. 序号
审核内容
审核结果
判定
备注
1
5.3:组织的岗位、职责和权 限
1.岗位、职责和权限是否有清晰定义？
2
6.1:应对风险和机遇的措施
1.是否有对质量管理相关的风险和机遇进行识别和管理？
3
6.1:应对风险和机遇的措施
2.风险应对措施有无实施和评价其有效性？
30
8.2.4:产品和服务要求的变 更
2.产品和服务要求的变更是否经过评审？是否保留相关形成 文件信息？
31
9.1.2:顾客满意
1.组织确定了哪些获取顾客满意度的方式？
16
信息需求场合是否可方便获得适用形成文件 信息？（确认作业标准是否为最新版且需求岗位可随时获得、 保留的形成文件信息是否方便查阅等）
17
7.5:形成文件的信息
3.查核有追溯要求的保留形成文件信息，保存状态和保存方式 是否可满足追溯需求？
18
7.5:形成文件的信息
内部审核检查表
27
823:产品和服务要求的评 审
2.是否有对订单进仃评审？评审方式？评审结果是否有保留 形成文件信息？
28
8.2.3:产品和服务要求的评 审
3.当顾客提出新要求时，是否对新要求进行评审？评审是否保 留形成文件信息？如何确保各个相关部门及时准确的了解新
（变更）要求？
29
8.2.4:产品和服务要求的变 更
4.是否有电子档的文件信息？这些形成文件信息如何进行管 理以保证可读性和适用性？
19
8.1:运行策划和控制
1.组织负责哪些产品和服务实现过程？（可确认部门职责和公 司组织架构）
20
8.1:运行策划和控制
2.各部门对产品和服务的要求是否有确定？
21
8.1:运行策划和控制
4.是否明确了产品和服务实现所需要的资源（从人、机、料、 法、环方面确认）？
22
8.2.1:顾客沟通
1.是否与客户之间建立了有效沟通渠道，以保证技术、要求、
产品和服务 细节、合同、订单处理、顾客财产处理等事项能 及时有效的与顾客进行沟通。
23
8.2.1:顾客沟通
2.是否有明确的沟通渠道， 以方便顾客对组织进行询问、 了解、 反馈、查询、投诉、订购等。
24
8.2.2:产品和服务要求的确
32
9.1.2:顾客满意
2.对于获得的顾客满意信息是否进行了必要的评审？如何利 用评审结果来提高顾客的满意度？
33
9.1.2:顾客满意
3.是否保留相关的形成文件信息？（评审结果、采取的措施等）
34
9.1.3分析与评价
1.确定是否对下列内容进行了评价？
1.产品和服务的符合性
2.顾客满意度
3.质量体系的绩效和有效性
11
7.3:意识
1.各岗位员工是否了解公司的质量方针以及相关的质量目 标？
12
7.3:意识
2.各岗位员工是否了解各自岗位可能产生的负面影响，以及如 何减少这些影响的方法？
13
7.4:沟通
1.部门需要沟通的内容有哪些（包括内部和外部）？方式有哪
些？是否有保留必要的形成文件信息？
内部审核检查表
14
7.4:沟通
疋
1.组织进行产品和服务要求确定时认为有哪些必要的要求须 要确定？是否有涉及到适用的法律法规要求？
25
8.2.2:产品和服务要求的确
疋
2.是否对不冋顾客的产品和服务要求进行管理？
26
8.2.3:产品和服务要求的评 审
1.是否有对顾客的产品和服务要求进行评审？评审方式？评 审结果是否有保留形成文件信息？
4
7.1.2人员
2.特殊岗位和关键岗位等人员配置是否符合策划要求？（确认 在职人员安排是否符合组织架构设定）
5
7.1.4:过程运行环境
1.组织针对人为因素导致的产品和服务不合格有没有采取一 定的措施？（防呆、奖惩制度等）
6
7.1.4:过程运行环境
2.组织采取过哪些缓解紧张情绪，预防职业倦怠、保证工作情 绪等活动以减少因心理的不利因素？
4.策划是否得到了有效实施
5.针对风险和机遇所采取措施的有效性
6.外部供方的绩效
7.质量管理体系改进的要求
35
9.1.3分析与评价
2.这些评价的方式和数据信息来源是否合理？采用了哪些统 计技术？
2.查核部门内部和部门之间有接口关系的沟通方式是否合理？
沟通时机和沟通内容是否明确？是否保留必要的形成文件信 息？是否规定了必要的回复要求来确保信息沟通的准确性和 及时性？
15
7.5:形成文件的信息
1.形成文件的信息，编制、审核、批准、发放、使用、变更、 标识、回收、作废等全过程是否符合相关要求？（根据清单、 收发记录和实际使用情况来确认）
7
7.1.4:过程运行环境
3.现场确认7S状况。
8
7.1.6:组织的知识
2.是否有通过数据分析等方式对经常性问题进行识别，并做出 相应的措施？这些措施有无纳入到相关的作业标准中？
9
7.2:能力
1.各岗位是否确定了相应的任职要求？在岗人员有无相应的 能力评价？是否均能满足岗位需求？
10
7.2:能力
2.是否实施了提升能力的措施？是否有对结果进行评价？有 无保留相关的形成文件信息？
内部审核检查表
受审部门市场部审核时间审核员陪同人员
骨口. 序号
审核内容
审核结果
判定
备注
1
5.3:组织的岗位、职责和权 限
1.岗位、职责和权限是否有清晰定义？
2
6.1:应对风险和机遇的措施
1.是否有对质量管理相关的风险和机遇进行识别和管理？
3
6.1:应对风险和机遇的措施
2.风险应对措施有无实施和评价其有效性？