ISO9001 2015内审检查表 内部审核记录(品质部)

检查内容：产品检验管理/监视测量资源管理/不合格品处理过程/文件记录管理过程
审核日期：2020年06月22日
7 7.1.6
是否确定了现有的需要掌握的知识清单？以种方式保证员工 公司制定了知识管理程序，明确了各个岗位人员所需的能力和知识要求。 能学习到这些知识？以何种方式检查员工学会了这些知识？ 通过内训、外训、参加行业展会，做经验分析、聘请管理顾问，了解行业前沿信息等方式 OK 是否确定了更多必要的要学习的知识，及定期的学习计划？ 获取本公司各个部门和岗位所需的知识。
准类、自制非标类、外购非标类等分别检查。
以表明校验状态。定期对监视和测量设备进行维护保养，避免失准。
OK
是否有校准后不合格情况？是否对其检验过的产品实施了相 查校正报告，公司所有检测设备均得到了校正和准确的使用/保养/维护。
应的措施？
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受审核部门/过程：品质部
XXX有限公司 内部审核检查表
有确定本部门的风险和机遇，并有确定相应的应对风险和机遇的措施，经核查，有将这些 措施整合到质量管理体系文件中，并每年对这些措施的有效性进行评价一次。
OK
该部门是否制定了质量目标？
制定了部门质量目标，结果见“质量目标一览表&质量目标统计表”。
质量目标是否：与方针一致？是否可测量？
制定目标时有充分考虑的本公司的规模和产品以及服务的特点。
OK
毁方法？是否建立了外来文件清单，是否对外来文件进行了 记录等文件的保存期限，超过保存期限的或按规定处理。对外来文件也进行识别、标识和
识别？是否对记录进行了保护，如何防止或识别更改？
登记管理。
11 8.6
查产品放行人员的授权书？包括检验员和例外放行批准人？ 查检验记录是否符合检验规范的要求？查检验人员在检验记 录上是否签字或标识？
OK
10 7.5.3
文件是否在使用现场可查阅？文件是否清晰完整？是否有保 现场抽查文件清晰、可识别、内容完整，有文件控制标识，有文件发放签收登记表。对图
密文件并如何管理？查文件发放表或电子版文件查阅权限？ 纸、客户/供应商资料、合同等文件有保密要求，需保密的电子文件设置了只读或修改权
文件是否保存完成，电子版文件是否有备份或杀毒等措施？ 限，防止非授权人员查阅或未经授权修改。 是否可以打开可读？作废文件的保存时间、标识、处理或销 电子文档有备份，电脑系统有定期杀毒和打系统补丁。作废文件会进行作废标识。规定了
是否发生了体系的变更？是否明确了变更的目的？是否预计
4 6.3
了变更的后果？是否保证的管理体系的完整性？是否获得了 目前暂未发生变更
OK
需要的资源？是否要对责任和权限进行分配或再分配？
5
7.1.5 7.1.5.1
是否确定了用于产品检验的监视和测量资源清单？
公司制定了《测量设备控制程序》，建立了监视和测量设备清单
检查记录/问题说明
判定
1 5.3
各岗位是否规定了职责权限？职责权限以何种方式传达给所 公司制定并向该部门传达了部门职能和岗位职责/权限，通过现场问询3名员工，该员共准
有相关部门？
确的进行了表达。
OK
2 6.1
6.2 3 6.2.1
6.2.2
是否确定了本部门的风险和机遇？是否确定了应对风险和机 遇的措施？是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？是 否评价了这些措施的有效性？
OK
是否有不适宜的目标？是否调整了不适宜的目标？
质量目标定期检查和统计达成情况，一般每个月集中统计一次。如果没有达成质量目标，
是否确定了实现质量目标 要采取的措施？需要的资源？由 会组织相关责任部门分析原因，并要求责任部门整改。根据记录显示，质量管理体系于该
哪个部门负责？何时完成？如何评价结果？
部门目标运行状况良好，目标均已达成。
8 7.5.1 查该部门质量管理体系文件清单
提供了该部门质量体系文件清单和记录清单
OK
9 7.5.2
来自百度文库
文件是否有标题，制定人、日期、编号、版本等，评审人是 抽查该部门质量体系文件发现有名称、编写和审批人员、版本、编号、生效时间等内容。 否签字？批准人是否签字？包括电子版文件是否有管理？ 电子文件也进行了有效管理、比如备份、杀毒等措施。
制定了检验控制程序和检验标准和规范，明确了检验的方法、人员、报告等要求。检验报 告需要检验人员签名和签署日期，放行产品需要放行的PASS印章或者授权人员的签名和时 间。如果发现检查产品不合格会按《不合格品控制程序》处理。现场抽查2份检验报告， 结果基本符合标准和公司文件要求。未能提供12月05日的成品检验记录
OK
是否制定了校准计划？是否记录了校准结果？
是否在检具的作出了状态的标识，如合格或不合格。
公司有制定检测设备清单及校正计划，并每年定期把公司的监视和测量设备交给有资质的
6
7.1.5.2
是否对检具规定了保护措施并实施？以上按有国家或国际标 单位进行校验，并保留校验报告等证据。校验后会在监视和测量设备上贴合格校验标签，
□是 □否
1.2职责是否已被分配?
□是 □否 2.2有谁进行（能力/技能/意识/知识/培训）？
□是 □否
1.3程序是否得到实施和保持?
□是 □否 2.3如何做（作业指导书/方法/程序/技术）？
□是 □否
1.4在实施所要求的结果方面,过程是否有效?
NO.
涉及 条款
检查要点描述
□是 □否 2.4测量/评估指标/方法/频次是什么？风险和机遇（识别、分析、控制）是什么？ □是 □否
OK
受审核部门/过程：品质部
XXX有限公司 内部审核检查表
审核日期：2020年06月22日
检查内容：产品检验管理/监视测量资源管理/不合格品处理过程/文件记录管理过程
1.评价过程的四个基本问题:
2.有关过程（风险和机遇）的以下问题是否已明确：
1.1过程是否已被识别并适当规定?
□是 □否 2.1过程的输入/输出是什么？使用什么方式进行（5M1E）？
是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？
质量目标和质量方针的宗旨保持一致，同时考虑了顾客等相关方的要求。
是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？
质量目标用参数衡量，均可测量，并考虑的必要的人/财/物/技术/设备的资源。
是否定期检查目标完成情况？ 是否将完成情况互相沟通？ 制定质量目标时还明确了责任部门、协助部门统计方法、统计周期和数据来源。