仓储部内审检查表
ISO9001仓库部内审检查表
•设备安全操作规程由品质技术部统一编制，监督。查见2017《设
备安全操作规程一一目录表》。
符合7.1.4ຫໍສະໝຸດ 程运行环境6.1.2环境因素
请说明为达到符合产品质量要求和人员职业健康安全的运行环境包括哪些。
方法进行生产工艺设计，以提高作业者的工作效率， 减轻其劳动强度；
符合
工具和设备；开发设计、信息（沟通）交流、产品交付所必须的电脑、 通讯、运输设施等，以保证公司的正常运作。
2）生产部、车间负责对生产设备进行维护保养，对于重要的基础设 施也要建立档案，按照计划定期评估和维护，并在档案中予以记录，
确保其状态良好，满足预期的使用要求。3）生产工艺部要合理的规
划作业流程以预留足够的作业空间；积极采用人体工学和动作分析等
对人的心理因素是如何管控的，如班前观察。
现场观察现场安全管理情况、6S管理情况、安全标识、环境安全（结合已经辨
识的危险源和管理方案）。
1、公司是否提供适当的工作环境？包括社会因素（有无歧视、有无对抗）、心
理因素（有无过度疲劳作业、有无压力过大影响、员工是否情绪不稳定等）、
物理因素（温湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等）
*****有限公司
内部审核检查表
表单编号：HC-WI-CK-07
被审核部门：仓库部审核员：*审核日期：*
审核要素
审核内容及方法
审核记录
审核 结果
5.3组织的岗位、 职责和权限
了解部门在环境和职业健康安全管理方面承担的职责和资源情况
有定义，见_＜岗位职责_＞；
询问仓库人员，均能正确回答其岗位职责
货仓部内部审核检查表
内部审核检查表
（ISO9001-2015）
审核部门：货仓部 相关标准 相关程序 条文 审核员： 审 核 内 容 日期： 现 场 记 录
1、存放物料的品名、规格、编号、数量、进 8.5.2 《标识与可追 货日期是否标识清楚？ 标识和可 溯性管理程 2、是否有物料摆放示意图或示意表格？ 追溯性 序》 3、是否对区域、货架进行标识？ 4、物料是否按指定区域摆放？ 1、仓库是否有《仓库管理制度》？ 2、是否有材料未经过检查就入库的现象？ 3、物料摆放是否整齐合理，标识是否明确？ 4、化工材料管理情况，有无专门存放区及专 人管理？ 5、物料是否分区、定置存放？ 6、物料出库是否遵循先进先出的原则？ 《产品防护管 7、有没有设置不良品仓库。厂家标识是否明 8.5.4 防护 理程序》 确，是否有登记记录？ 8、呆料、废料、不合格品如何处理？ 9、材料入库与出库要办理哪些手续？ 10、仓库物料是否要进行盘点，盘点情况怎 样？ 11、库存量设置是否合理，仓库人员是否经 常检查库存情况？ 12、仓库帐、卡、物是否相符？ 8.4.3 提供 1、核对来料的规格、品种及数量是否与定单 《原材料运作 给外部供 相符。 管理程序》 方的信息 2、是否填写《来料检验报告》 。 1、培训计划。 7.2能力 《人力资源管 2、培训记录。 7.3意识 理程序》 3、培训效果。 1、办公现场是否整齐。 7.1.4 工 2、样品保存情况怎样。 作环境 3、5S 执料： 1.1 不合格物料的存放、标识、记录 1.2 对不合格来料是否通知相关部门或相关 8.7 不合 《不合格品管 人员处理？ 格输出的 理程序》 2、不合格成品： 控制 2.1 不合格成品的存放、标识、记录 2.2 对不合格成品是否通知相关部门或相关 人员处理？ 10.2 不 合格和纠 正措施 《纠正措施 管理程序》 1、材料质量异常时，是否报告采购部？ 2、发现重大不符合，是否采取纠正措施？ 3、对纠正措施的跟踪情况怎样？ 4、是否具有预见性，及时发现潜在问题？
仓库内审检查表
1、询问仓库员：仓库在公司中的作用是什么？
2、询问2-3名员工，看其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门（岗位）的关系。
5.5.3内部沟通
1、询问2-3名员工，了解他们如何与其他部门（岗位）进行沟通。
5.6管理评审
1、询问参加管理评审的情况，仓库应为管理评审提供什么资料。
2、查看仓库资源是否充足。
5.2以顾客为关注焦点
1、询问2-3名员工，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施。
5.3质量方针
1、向仓库员及2-3名员工询问公司的质量方针是什么？如何为实施质量方针作出贡献？
5.3质量目标
1、向仓库员及2-3名员工询问公司的质量目标是什么？本部门的质量目标是什么？
o、是否采取措施保证产品不损坏，不丢失地安全到达目的地。向外发货时，是否做好了有关记录。
2、现场抽查3-5种产品，检查帐、卡、物是否一致。
7.5.3标识和可追溯性
1、在车间检查产品（主要是进料）标识情况。确认：
a、是否对产品进行标识，标识方法、位置是否正确。
b、标识移动是否及时移植。
c、对有可追溯性的产品是否保持唯一性标识，是否做了记录。
内审检查表
部门代表：
审核员：
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
7.5.4顾客财产
1、向仓库员了解顾客财产的管理情况，并到现场进行核实。确认：
a、有哪些顾客财产。
b、顾客财产是否得到了标识、验证、保护和维护。
c、已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否存在混杂的情况。
d、当顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况时，是如何记录并向顾客报告的。
仓储部内部审核检查表
3.内包装材料库是否有足够的容量，并保证一定温度和湿度？
4.内包装材料储存是否有遮蔽，并且离地、离顶和离墙保存？
5.所有库房（包括：原料库、成品库、包装材料库）所安装的灯是否具有防爆设施？
6.成品库中成品码放时，与地面、墙壁是否有一定距离，便于通风，并留出通道，便于人员、车辆通行？
6.是如何进行唯一性标识的？并有相应记录
7.是否有《到货通知单》？是在什么情况下开具的？
8.包装材料是否按要求码放，是否区分码放？
9.快到保质期的产品是如何处理的？
1.作好产品防护，对存放地有什么要求?
2.货物出、入库应办理什么手续？
3.现场查看货物是否分类存放？
4.入库后的产品是否有破损？
5.库房内是否有防火、防鼠设施？
现场查看
现场查看
7.库房是否有防鼠、防虫等设施，并保持清洁？
8.成品交付的场所是否有必要的设施，并保持一定的清洁度？
9.成品交付前是否有足够的空间，便于暂时存放，并保证成品离地、离顶和离墙保存？
10.库房在存放成品时，是否存放其他与成品无关的或串味的产品？
现场查看
现场查看
现场查看
现场查看
现场查看
现场查看
现场查看
现场查看
6.是否定期进行产品的检查盘点？
询问
询问
询问,现场查看
现场查看
询问
查看文件
查看记录并询问
现场查看
询问
询问
询问
现场查看
现场查看
现场查看
询问
内部审核检查表
编号：
受审核部门
仓储部
审核依据
HACCP体系通用准则、BRC\IFS体系文件
内审现场检查表-仓库
检查文件规定。
7.5.11产品防护
1产品应有包装设计文件、工艺文件，包装应满足产品质量要求和法规要求。
检查产品包装、设计和标识。
2产品应有符合医疗器械法规要求的使用说明书、检验合格证。外包装符合标准要求。
检查产品使用说明书、合格证和外包装。
3企业的仓库应满足产品有效期限和贮存条件的要求并保持记录。
检查仓库管理制度及实施情况。
检查是否齐全
4在有可追溯性要求的场合，组织应控侧和记录产品则的唯一性标识。
察看现场和记录文件，从成品库中抽产品进行。
5根据监视和测量要求，识别产品的状态，在产品的生产、贮存、安装和服务的全过程中保持产品状态的标识，以确保只有通过所要求的检验和试验（或在授权让步下放行）的产品才能被发送、使用或安装.
查看产品出货或出库时的状态。
2对原材料、半成品、成品分别使用产品标识卡、工序卡、产品标签等标识其名称、规格以避免不同类型的产品混淆。同时使用标签、标识牌、区域划分等明确相应产品待检、合格、不合格的检验状态，以防止生产过程中不同产品和不合格品的误用，并实现产品的追溯性要求。
检查现场标识和追溯状态。
3建立可追溯性的形成文件的程序，该程序应规定产品可追溯性的范围和程度和所要求的记录。
内审现场检查表-仓库
受审部门:仓库负责人:审核员:日期:标准Βιβλιοθήκη 款审核内容审核方法
记录
评价
7.5.8标识
7.5.9.1可追溯性总则
1企业应制定产品标识和可追溯性文件。提供包括标识的内容、标识的位置、标识的方法的产品标识的规定。
检查产品标识（标误的内容、标识的位置、标识的方法）以及可追溯程度和范围的规定
仓库内审检查表
2.现场抽查3-5种产品,检讨帐.卡.物是否一致.
标识和可追溯性
1.在车间检讨产品（主如果进料）标识情形.确认：
a、是否对产品进行标识,标识办法.地位是否准确.
b、标识移动是否实时移植.
c、对有可追溯性的产品是否保持独一性标识,是否做了记载.
职责和权限
1.讯问仓库员：仓库在公司中的感化是什么？
2.讯问2-3名员工,看其对本身的职责和权限是否懂得,是否知道与其他部分（岗亭）的关系.
内部沟通
1.讯问2-3名员工,懂得他们若何与其他部分（岗亭）进行沟通.
治理评审
1.讯问介入治理评审的情形,仓库应为治理评审供给什么材料.
6资本治理
1.讯问仓库员,资本缺乏时,若何设置装备摆设？
e、现场搬运进程是否相符请求,是否做到了包管产品不受毁伤.
f、是否对包装进程.标记进程作出了明白划定.
g、包装应用的材料.标记是否相符请求.
h、现场检讨包装.标记进程是否相符请求？
i、包装随带的包装文件是否齐备.
内审检讨表
部分代表：
审核员：
尺度章节号
检讨内容
检讨记载
备注
产品防护
j、是否有产品贮存和呵护的划定,是否包含防止产品破坏.演变的措施,是否作了恰当的入库验收.保管.出库的划定,贯彻情形若何.
2.检讨人力资本是否充足？与2-3名员工进行面谈,懂得他们的质量意识.
3.讯问员工培训情形.
内审检讨表
尺度章节号
检讨内容
检讨记载
备注
临盆和办事供给的掌握
1.讯问若何向外发货.
监督和测量装配的掌握
三体系内审检查表仓储科
0106-04内 部 审 核 检 查 表第 页 共 页 本表共 7 页序号 审核要素 检 查 内 容 检查方法 检 查 结 果 记 录 不合格编号Q (5.5.1)1(4.4.1)询问事业部的质量目标， 本部门质量目2 Q (5.4.1) 标制定及实现情况，以及其制定的依据，是如何落实的？部门的环境因素/危险源有否变化和更新，有否重要环境因素/重大危险源，查清单。
应遵守的主要法律法规有无变化和更 新，是否清楚本单位应遵守的法律法规要求，查适用的法律法规清单。
序号 审核要素 检 查 内 容 检查方法 检 查 结 果 记 录 不合格编号本部门的概况以及在管理体系中的职 责和权限。
受审核部门仓储科 审核日期 部门代表 4 (4.3.2) 汇总 页码 审 核 员 审核组长 (4.3.1) 35 (4.3.3) 查有无目标、指标、方案，是否有分解的目标指标方案，如有查实施进度，完成查实施效果，延期查原因及是否评审修订？6 (4.4.6) 运行控制的重要环境因素/重要危险源，是如何控制管理的。
是否制定作业指导书，日常如何控制管理的，查有否作业指导书，日常管理记录。
是否有紧急情况，如何应急准备的。
有7 (4.4.7) 否应急预案，是否发放相应应急场所，且日常如何管理的，查记录。
8 (4.4.6) 有否危险化学品清单，对提供危险化学品的相关方，是否索取化学品安全技术说明书。
序号审核要素检查内容检查方法检查结果记录不合格编号9 (4.4.6)(4.4.7)现场检查危险化学品的管理情况， (如：油库的分类、标识、警示、防护设施等)是否符合相关法律法规的要求。
现场观察、询问环境/安全应急场所是否有化学品安全技术说明书，有否应急预案？现场检查应急器材的有效性，存放地点10 (4.4.7) 的合理性，确认预防措施是否合理，安全通道是否畅通。
11 (4.4.2) 是否对本部门重要环境/安全岗位人员进行了培训，是否进行过应急培训。
(货仓部)内部审核检查记录表
深圳市xxxx科技有限公司
1.是否按照公司文件要求每年提交年度培训计划的需求？是否按照年度培训计划对部门的人员实施了培训？
1.理？考？核？并留下记录？
询问货部其他部门（岗位）行沟。
确认：a.程序内容是否完整，是否
8 7.5
标识和可追溯性 标识是否完整并有效？正在进行的作业是否有文件指引，并按文件规定执行？产生什么记录？记录填写是否及时、符合要求？制程序 当产品出现不符合品质要求的情况下，是否有建立程序或流程指引处理的方式和明确具体责任人员的权限？
不合格控制程序 1. 料、产等环出现不合格产品的情况下如何处理？是否形成记录？
2.客户投诉和抱怨如何进行处理？
监视和测量活动的方法和用途作了 规．d 场？检查监视和测量活动的实施 情况，确认这些活动是否能确保符 合性和实施改进（如何通过这些活 动识别改进机会）？
a.是否制定使用统计技术的作业指
内审员/日期：内审组长/日期：日期：。
仓库仓储检查表
仓库仓储检查表
1. 仓库信息
- 仓库名称：
- 仓库编号：
- 仓库管理员：
- 检查日期：
2. 货物存储情况
- 货物名称：
- 存储位置：
- 存储数量：
- 存储条件：
- 是否合格：
3. 仓库环境
- 温度：
- 湿度：
- 通风情况：
- 照明情况：
- 是否符合要求：
4. 仓储设备检查- 货架：
- 是否稳固：
- 是否有损坏：
- 货物放置情况：- 堆高机：
- 是否运行正常：- 是否有损坏：
- 货物搬运情况：- 标识牌：
- 是否齐全：
- 是否清晰可见：- 其他设备：
- 是否运行正常：- 是否有损坏：
5. 安全设备检查- 灭火器：
- 是否过期：
- 是否可用：
- 烟雾报警器：- 是否正常工作：- 过道疏散标识：- 是否齐全：
- 是否清晰可见：- 其他安全设备：- 是否正常工作：- 是否有损坏：
6. 清洁状况
- 地面：
- 是否清洁：
- 是否有障碍物：- 堆放区：
- 是否整洁：
- 是否有杂物：- 垃圾桶：
- 是否清空：
- 是否分类：
- 其他区域：
- 是否整洁：
- 是否有杂物：
7. 检查人员
- 检查人员姓名：
- 检查人员职务：
- 签字：
- 日期：
以上是仓库仓储检查表的内容，用于检查和评估仓库的货物存储情况、仓库环境、仓储设备、安全设备和清洁状况等方面。
请填写相关信息并进行检查，检查完成后请签字确认。
管理部仓库内审检查表
●区域标识、物料标识是否明显？
现场查验账、物、卡是否相符？
●询问部门主管仓储过程中出现不合格品如何处理？呆滞物料如何处理？
●询问部门主管是否对部门目标达成情况及趋势进行统计分析？索要证据。
●询问部门主管对本部门工作采取了哪些改进措施？效果如何？
编制：审批：日期：
●检查部门持有质量管理体系文件是否受控？保存是否良好？
●抽查本部门记录，查看是否受控?
●询问部门主管本部门的职责与权限？本公司的质量方针是什么？目标是什么？本部门目标有哪些？达成如何？
●询问部门主管是否参与了实现过程的策划？
●询问部门主管是否参与产品要求评审？采取哪些措施满足顾客的要求？
●询问部门主管仓储物料进、出如何管理？仓储过程进行哪些检查？形成哪些记录？索要证据。
内部审核检查表编号：R-ZK-003
版本：A/1
被审部门
管理部门仓库
审核员
内审编号
审核日期
检查项目
检查内容及3）
记录控制（4.2.4）
职责权限与沟通（5.5）
实现过程的策划（7.1）
与顾客有关的过程（7.2）
生产运作（7.5）
不合格控制（8.3）
数据分析（8.4）
改进（8.5）
仓储部内审检查表
质量管理体系审核检查表1 / 61质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表4 / 61质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表9 / 61质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表43 / 61质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表45 / 61质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表50 / 61。
仓库条文内部审核检查表
产品防护
1有无对库存区进行区域规划？
2储存的区域有无做好防潮、防晒、温度、高度控制等要求，并按照实施？
3是否有超过6个月的物料、半成品及成品未经复检？
均有分区定位，明确标识]
均有按《货仓管理规范》去执行
暂无
章节号
程序条款
检查内容
审核记录
符合/不符合
5.4.1
质量目标
①公司是否制定各层次的质量目标,各层次的质量目标是否达成?
部门均有按时统计
5.5.1
职责和权限
1各职能单位的职能是否明确并理解?
2是否规定各部门负责人及各岗位员工之职责与权限及相互关系?是否全部明确了解?
制定了各岗位职责，并抽问人员均了解
组织框架图有说明，各岗位的职责均确
程中的原物料、半成品、成品是否有按规定张贴《物料标签》、《产品标识卡》？
2整个生产和服务过程中经检验的原物料、半成品、成品是否按规定对其检验状态进行标识？
3所有物料的标识，检验状态的标识是否可满足追溯性的要求？
每包、每件均有标识
均有QC检验合格标签
均保存完善，能满足
GMP内审检查表-仓储部
•与设备连接的主要固定管道标明管内物料名称、流向：
•如存在高活性产品（如激素类、抗肿瘤类）和普通产品共用生产线或空调净化系统情况，检查避免交叉污染的措施及相关验证工作是否符合要求。
设备要求：
•设备适应生产要求，符合设计标准，易拆洗消毒：
•不影响产品质量，能防止污染和交叉污染：
•发现外包装损坏或其它可能影响物料质量的问题，应进行调查和记录，并向QA报告；
•物料有统一编号，同一次进货有不同批号的应编入不同的进厂编号。填写物料验收记录、货位卡，内容齐全，填写清楚，并与实物相符：
•对所购物料应建立台帐，使其具有可追踪性；
•每次接收均应当有记录，内容包括:
1.物料的名称；
2.企业内部所用物料代码：
内审现场检查表-仓储部
受审部门:仓储部负责人:审核员:日期:
序号
项目
检查内容
检查情况
检查说明
符合
基本符合
不符合
1ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
组织机构与职责
部门组织机构图、岗位职责经起草、审批，进行了岗位职责培训。
在岗人员基本情况，包括年龄、职务、工作职责、专业、职称、工作年限等。
2
文件管理
专人负责部门文件管理，有文件目录台帐，文件再次分发有记录，可根据需要收回文件。
•有特殊要求的物料、成品按规定条件储存，如温度、湿度、光照等
•易燃、易爆及危险品应专库存放，并有明显标识，通风良好，有危险品管理制度及相关记录:
•原药材、净药材、挥发性药材分别专库存放，毒件药材、贵细药材专库或专柜存放: .
•印刷包材应专人验收、保管、专库贮存：
•过期的或废弃的印刷包装材料应按程序及时销毁并有记录:
企业货仓部内审检查表模板
被审核部门：货仓
序号
审核条款
相关文件
主要审核内容
审核记录
判定
1
5.3组织的岗位、职责和权限
部门组织架构图
岗位说明书
部门是否有最新组织架构图？各组别职能是否明确？部门岗位说明书是否齐全，内容是否完整？查相关文件
2
6.1应对风险和机遇的措施
组织环境风险和机遇控制程序
查部门《环境识别及风险机遇评估表》，仓库部相关风险机遇识别及采取的应对措施情况
6
7.5形成文件的信息
文件控制程序
质量记录制程序
部门体系文件有无对文件的有效期进行监控？过期文件有无及时更新？部门文件、表单的填写、签批、存档是否符合要求？
7
8.5生产和服务的提供
仓库管理细则
交付活动：物料收发货单据是否齐全并经过双方确认？
8
8.5生产和服务的提供
仓库管理细则
物料是否遵循先进先出的原则，出入库账目是否记录及时,清晰明了？账目数量与实物数是否一致？
12
8.5生产和服务的提供
存货盘点管理制度
盘点对象：原材料、半成品、产成品、耗材辅料等是否都有纳入盘点范围？
13
8.5生产和服务的提供
存货盘点管理制度
盘点结果是否得到相关人员确认？盘点出现盈亏情况如何处理？查盘点记录表、盘点差异报告。
14
9.1监视、测量、分析和评价
对仓库有关的质量目标考核情况、风险应对措施效果情况等是否有统计与分析？
9
8.5生产和服务的提供
仓库管理细则
各类物料是否标识清晰并按区域摆放？是否按规定做好产品防护措施？
10
8.5生产和服务的提供
仓库管理细则
ISO内审检查表仓库部7
编制人
审核人
日期
受审核科
仓库ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
审核地点
审核时间
审核过程
检查项目
依据（公司质量管理体系文件）
方法
结论
1.质量方针的含义是否得到理解？
5.2
询问
2.是否已明确各岗位规定，职责与权限，得到有效的沟通？
5.3/7.2/7.4
询问
3.对关健岗位人员是否对能力进行签定？
5.3
取证
4.车间的摆放是否按区域摆放，产品是否有进行有效的防护？
5.3/7.1.4
查看
5.仓管收货是否按程序操作,是否按订单收货？
5.3
查看
6.库存的数据是否清楚。数量是否一致？
5.3
验证
7.是否对每天的数据建立台帐？
5.3
验证
8.产品是否按规定进行有效的识别，并可以追溯？
8.5.2
查看
9.车间可测量和计量的工具是否有进行校准并在有效状态内？
7.1.5.2
验证
10.如QC验货不合格的产品是否有及时处理？
8.7/10.2/10.3
询问
现场审核：
仓库内审检查表
编制/日期：
审批/日期：
k、是否对做到了按规定时间间隔检查产品库存状态（如有规定的话）。
l、贮存库房的环境条件是否适宜，安全措施是否适当。
m、仓库贮存的产品是否有保护措施，如防雨、防晒、防霉、防变质等措施，是否进行了适当隔离，这些措施是否能有效地保护产品质量。
n、仓库是否有区域划分，比如不合格品区域，以防止不同状态物品的混淆。
o、是否采取措施保证产品不损坏，不丢失地安全到达目的地。向外发货时，是否做好了有关记录。
2、现场抽查3-5种产品，检查帐、卡、物是否一致。
7.5.3标识和可追溯性
1、在车间检查产品（主要是进料）标识情况。确认：
a、是否对产品进行标识，标识方法、位置是否正确。
b、标识移动是否及时移植。
c、对有可追溯性的产品是否保持唯一性标识，是否做了记录。
内审检查表
部门代表：
审核员：
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
7.5.4顾客财产
1、向仓库员了解顾客财产的管理情况，并到现场进行核实。确认：
a、有哪些顾客财产。
b、顾客财产是否得到了标识、验证、保护和维护。
c、已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否存在混杂的情况。
d、当顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况时，是如何记录并向顾客报告的。
7.5.5产品防护
1、询问仓库员是否对产品防护（标识、搬运、包装、贮存和保护）作了具体的规定，并在仓库现场查看标识、搬运、包装、贮存和保护的有关情况。确认：
a、书面的规定是否切合实际，是否是有效版本。
b、有无防护标识（如堆码标识等）的规定，是否按规定执行。
c、发货时，是否做好了发货标识。
d、是否有搬运的规定和管理办法。搬运工具、方法、场地是否都适宜。
05内部审核检查表(仓库) OK
内部审核检查表
稽核日期：2008-6-26 页次：2/2
审核部门
货仓部员
姜礼军、廖凤
审核依据
ISO标准条款、质量管理体系文件、合同、相适用的法律法规、
序号
检 查 项 目
判 定
内 容 说 明
YES
NO
6、
8.3 不合格品的控制？
5、
7.5.5产品防护？
√
▲查仓库有对客户提供的贴纸、说明书等物料进行管理建立客户财产专用帐册。
√
▲查库存的24015-001-0011ABS757，帐册为2225KG,实物为此2225KG。
√
▲查仓库现场有对产品的防护要求作出规定并有具体的措施对仓库的现场进行
管理。
√
▲查仓库08年4月15日发出的ABS757胶料15KG有开出发料单并记录帐册。
√
▲查仓库每月有对库存的物料进行盘点并作成盘点表。
√
▲查仓库有规划不合格品区,不合格品有依规定放于不合格品区。
√
▲查仓库现场对来料的不合格品,有放置于不合格区内并有对其进行标识。
内部审核检查表
稽核日期：2008-6-26页次：1/2
审核部门
货仓部
审核组长
潘晓酉
审核员
姜礼军、廖凤
审核依据
ISO标准条款、质量管理体系文件、合同、相适用的法律法规。
序号
检 查 项 目
判 定
内 容 说 明
YES
NO
1、
5.5.1工作职责？
√
▲物料、半成品、成品的进、出、存及其账册管理。
√
▲库存物料的管理及报废物料的处理提报。
仓库内部体系审核检查表
1．
符合
7．5．3
标识和可追溯性
1．仓库现场是否有相应的标识？
查看仓库现场
1．
符合
7．5．5
产品防护
1．是否按规定对仓库产品进行贮存和保护？
2．查帐、卡、物是否一致？
3．查产品是否按要求储存和保护？
4．仓库物资是否保证先进先出？
查看仓库现场，要求负责人出示有关仓库管理规定，并抽查3种产品的帐、卡、物是否一致。
符合
内部体系审核检查表
受审部门
仓库
负责人
审核员
审核日期
条款号
项目
审核内容
审核方法
审核记录
评价
5．4．1
质量目标
1．本部门是否制定了质量目标？是否可测量？
2．本部门质量目标完成情况是否进行了统计？
与仓库负责人交谈，要求其出示文件，并查验其质量目标的完成情况。
1．
符合
5．5．1
管理职责
1．是否规定了仓库部门人员的岗位职责？
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质量管理体系审核检查表受审核部门：仓储部陪同人员：审核日期：第页 / 共页审核准则：ISO 9001体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查容检查方法检查发现结果评价管理体系ISO9001项目提问文件查阅现场检查4.2.1 总则4.2.1总则◆是否有文件化的管理体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？◆与管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的要求？◆与受审核部门相关的文件有多少？◆是否有组织结构图、管理方针？◆电子形式文件的使用是否有效？√√√√◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素（或过程）并符合其要求？要素（或过程）之间相互作用关系是否给予确定及描述？◆管理体系文件的容是否满足ISO 9001的要求？◆管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？√√◆查询相关文件的途径◆有否规定查询相关文件的途径？◆文件是否便于查阅？√√4.2.2 综合管理手册4.2.2质量手册◆管理手册的覆盖面是否完整？如对ISO 9001标准有剪裁，剪裁细节说明的是否合理？◆管理手册是否包括管理体系的围？◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性？◆管理手册是否引用或包括程序文件？◆管理手册是否包括管理体系过程（或要素）之间的相互作用的表述。
◆手册和程序是否相互协调，是否有可操作性？√√√√√质量管理体系审核检查表受审核部门：仓储部陪同人员：审核日期：第页 / 共页审核准则：ISO 9001体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查容检查方法检查发现结果评价管理体系ISO9001项目提问文件查阅现场检查4.2.3 文件控制4.2.3文件控制◆制定的文件控制程序是否符合要求◆文件控制程序容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？◆程序文件是否有效版本？◆外来文件（如标准）是否包括在控制围？◆是否规定了文件的保管办法？◆是否规定了适时和定期评审文件的有效性？◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件？◆是否规定了失效文件的处置、管理办法？√√√√√√√√√√◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况◆所有文件是否字迹清楚？◆所有文件标识是否明确？◆文件发布前是否得到授权人的批准？◆所有文件是否均注明制定或修订日期？◆文件修改后是否重新批准？◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？◆文件的查找是否方便？◆文件的保管是否有效？√√√√√√√√√质量管理体系审核检查表受审核部门：仓储部陪同人员：审核日期：第页 / 共页审核准则：ISO 9001体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查容检查方法检查发现结果评价管理体系ISO9001项目提问文件查阅现场检查◆外来文件的控制◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？◆执行的如何？√√◆作废文件的管理◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？√4.2.4 记录控制4.2.4记录控制◆是否有对记录进行管理的程序◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理容做了规定？◆与本组织有关的记录有哪些？◆与受审核部门有关的记录有哪些？◆程序中是否包含对记录的质量要求？◆是否有保存期限的规定？√√√√√质量管理体系审核检查表受审核部门：仓储部陪同人员：审核日期：第页 / 共页审核准则：ISO 9001体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查容检查方法检查发现结果评价管理体系ISO9001项目提问文件查阅现场检查◆记录管理的实况◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？◆记录是否填写正确、字迹清楚？◆贮存是否便于存取和检索？◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？◆过期记录是否按要求进行处置？◆现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？√√√√√√√√√√5.2以顾客为关注焦点5.2以顾客为关注焦点◆组织是怎样做到以顾客为关注焦点的？◆组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求？◆组织如何将顾客的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意？√√√√质量管理体系审核检查表受审核部门：仓储部陪同人员：审核日期：第页 / 共页审核准则：ISO 9001体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查容检查方法检查发现结果评价管理体系ISO9001项目提问文件查阅现场检查◆管理方针的传达与管理◆如何向全体员工传达的？◆采取了那些方式？◆询问员工，看员工是否了解管理方针？◆为公众获得管理方针提供了何种方便？◆公众如何获得管理方针？√√√√√√√5.4.4 管理目标5.4.1质量目标◆组织是否设定了管理目标和指标◆目标和指标是否形成文件？◆是否经领导批准？◆是否分解到有关的职能和层次？√√√√◆设定目标和指标时应考虑的容◆是否符合方针的要求？◆是否包括产品要求及满足产品要求所需的容？◆是否考虑了法律、法规和其他要求？◆是否考虑了技术、财务及实施的可行性？◆是否体现了预防为主和持续改进的精神？◆是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？◆是否为目标和指标的实现设置完成时间？√√√√√√√√质量管理体系审核检查表受审核部门：仓储部陪同人员：审核日期：第页 / 共页审核准则：ISO 9001体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查容检查方法检查发现结果评价管理体系ISO9001项目提问文件查阅现场检查◆目标和指标的实现情况◆受审核部门是否均有相应的目标和指标？◆目标和指标是否具体并尽可能量化？◆是否设置了必要的可测量参数？◆是否制定了实施目标和指标的方案？◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？◆是否明确了执行部门和负责人？◆是否已向有关人员传达？◆有关人员是否清楚？√√√√√√√√√◆有无目标和指标实现的证据◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？√√◆目标和指标是否定期评审、修订◆目标和指标是否定期评审、修订？◆依据什么评审、修订？◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？√√√√5.5.1 职责和权限5.5.1职责和权限◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限◆是否有清晰的组织结构图？◆相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、执行和验证工作的人员）的职责是否得到规定并形成文件？◆受审核部门的职责是什么？√√√√√质量管理体系审核检查表受审核部门：仓储部陪同人员：审核日期：第页 / 共页审核准则：ISO 9001体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查容检查方法检查发现结果评价管理体系ISO9001项目提问文件查阅现场检查◆有关职责、权限如何传达到位的◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的？◆各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系？◆各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系？√√√5.5.3 协商和沟通5.5.3部沟通◆是否制定了协商和交流的程序◆组织是否有协商和交流的程序？程序中是否对协商和交流的方式、容做了规定？程序制定过程中是否听取了员工意见？◆程序中是否规定了与相关方的沟通和协商？◆外部人员获取管理方针的途径和方法是否可行？是否方便？√√√√◆部协商的容◆员工是否参与管理体系文件，特别是作业指导书的制定、修订和评审？◆员工是否参与过程的识别与确定？◆员工是否了解谁是员工代表以及谁是管理者代表？√√√◆协商和交流的记录◆涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录？◆是否保存有接受和答复员工已经建议的记录？√√质量管理体系审核检查表受审核部门：仓储部陪同人员：审核日期：第页 / 共页审核准则：ISO 9001体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查容检查方法检查发现结果评价管理体系ISO9001项目提问文件查阅现场检查◆通报组织管理方针和管理体系有效性的过程◆将管理体系审核和评审结果通报组织所有有关人员的过程◆异常、紧急情况下的信息如何交流◆是否同员工、周围进行过信息交流？◆是否将管理体系审核和评审结果通报组织所有有关人员？◆信息通报采用何种方式？◆受审核部门涉及到哪些信息交流？√√√√√◆同外部相关方的信息交流◆是否同供方和承包方交流有关信息？◆如何处理顾客投诉？√√√√5.6管理评5.6管理评◆是否有定期进行管理评审的规定◆评审的时间间隔是怎样规定的？◆是否按规定的时间间隔进行管理评审？√√质量管理体系审核检查表受审核部门：仓储部陪同人员：审核日期：第页 / 共页审核准则：ISO 9001体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查容检查方法检查发现结果评价管理体系ISO9001项目提问文件查阅现场检查审审◆受审核部门应为管理评审提供什么资料◆管理评审的输入是否充分◆受审核部门应为管理评审提供什么资料？◆管理评审的输入是否包括下列容：①、外部审核结果。
②方针、目标和指标、管理方案实施情况。
③事故、事件调查处理情况。
④不符合、纠正和预防措施实施情况。
⑤相关方（顾客）的投诉，建议及其要求。
⑥监视和测量情况报告；过程的业绩及产品符合性报告；法规及其他要求符合性报告。
⑦来自管理者代表的关于综合管理体系总体运行情况的报告；来自各部门经理关于局部有效性的报告。
⑧可能引起管理体系变化的企业外部要素，如法律法规的变化、机构人员的调整，市场的变化等。
⑨改进的建议。
√√质量管理体系审核检查表受审核部门：仓储部陪同人员：审核日期：第页 / 共页审核准则：ISO 9001体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查容检查方法检查发现结果评价管理体系ISO9001项目提问文件查阅现场检查◆管理评审的实施情况◆管理评审的容是否充分◆如何参加管理评审？◆是否就下列容进行了评审：A)方针是否适宜？方针实现程度如何？是否需要更新目标、指标和管理方案？B) 过程控制情况如何（包括过程是否受控？某些过程是否需要改善或优化）？C) 产品质量状况如何（有无重大质量问题）？D) 事故和事件的调查处理情况。
E) 纠正和预防措施实施情况。
F)绩效趋势。
G) 顾客的满意度、与顾客沟通的情况、顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的其他信息。
H) 相关方的投诉、建议及其要求。
I) 法规和其他要求符合性状况如何？J) 资源是否配置得当，能否满足实现方针和目标的要求？K) 组织结构、管理职能是否合适和协调？活动及其相应文件是否需要修正？L) 自前次管理评审以来所进行的部审核和外部审核的结果及其有效性。
M) 管理体系适应环境变化的应变能力。