ISO9001仓库部内审检查表
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ISO9001质量管理体系内审检查表
ISO9001质量管理体系内审检查表
审核人员：审核组长：审核日期：
标准条款
标准要求/检查内容
审核记录
(本栏如填写不下，请对应填写在本页背面，
注明标准条款号和检查区域)
涉及
部门或区域
符合性（Y/N）
1范围
1.公司管理体系覆盖范围和过程是否有缺失？
2.公司管理体系对标准条款是否有裁剪？
如有，所裁剪条款中过程确凿没有？
3.有设备布局图吗？有设备台账吗？设备档案是否齐全？
4.公司对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所是否足够(如面积)、适宜(如位置)？
5.过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？
有日常的维修保养记录吗？
6.重要设备有检修保养计划吗，是否得到实施？
7.公司的硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护和控制？
所有文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性和有效性？
3.文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？
有文件发放记录吗？
4.文件是否得到及时更改以及更改前是否批准？更改的文件是否确保了全部更换到位？
5.不同类型、状态(如修改、受控、作废、外来文件)的文件是否按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查？
对需重新确认的情况是否规定、实施并有记录？
9.测量设备在搬运、维护和贮存期间是否有适宜的防护措施，防止损坏或失效？
7.1.6组织知识
1.是否确定了现有的需要掌握的知识清单？
2.能保证员工学习到和学会这些知识吗？
3.是否确定了更多必要的要学习的知识，及定期的学习计划？
7.2能力
1.公司对岗位基本要求(应知应会)是否确定或者有岗位说明书吗？
5.测量设备校准或验证结果是否建立记录并予保持？
审核人员：审核组长：审核日期：
标准条款
标准要求/检查内容
审核记录
(本栏如填写不下，请对应填写在本页背面，
注明标准条款号和检查区域)
涉及
部门或区域
符合性（Y/N）
1范围
1.公司管理体系覆盖范围和过程是否有缺失？
2.公司管理体系对标准条款是否有裁剪？
如有，所裁剪条款中过程确凿没有？
3.有设备布局图吗？有设备台账吗？设备档案是否齐全？
4.公司对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所是否足够(如面积)、适宜(如位置)？
5.过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？
有日常的维修保养记录吗？
6.重要设备有检修保养计划吗，是否得到实施？
7.公司的硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护和控制？
所有文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性和有效性？
3.文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？
有文件发放记录吗？
4.文件是否得到及时更改以及更改前是否批准？更改的文件是否确保了全部更换到位？
5.不同类型、状态(如修改、受控、作废、外来文件)的文件是否按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查？
对需重新确认的情况是否规定、实施并有记录？
9.测量设备在搬运、维护和贮存期间是否有适宜的防护措施，防止损坏或失效？
7.1.6组织知识
1.是否确定了现有的需要掌握的知识清单？
2.能保证员工学习到和学会这些知识吗？
3.是否确定了更多必要的要学习的知识，及定期的学习计划？
7.2能力
1.公司对岗位基本要求(应知应会)是否确定或者有岗位说明书吗？
5.测量设备校准或验证结果是否建立记录并予保持？
ISO9001各部门内审检查表范例
2.询问管理体系在公司内部的应用，有无不适用的条款？
无不适用条款。
OK
公司按ISO9001：2015标准要求，建立管理体系、过程及其相互作用，
4
4.4
3.公司采取哪种方式方法确保管理体系有效运行？如何监视体 系的过程并确保体系是不断改进的？
加以实施和保持，并持续改进。 监视体系的过程，主要有客户满意度调查，数据统计和分析，内部审 核和管理评审，对监视的结果进行纠正并采取进一步的措施来完善体
按《质量目标达成统计表》每月进行统计达成情况。
OK
3.是否对质量目标的结果进行了评价？是否明确到责任人？并 有明确的完成改进时间？
品质部每月评估质量目标实现情况，以持续改善和满足相关方要求。 质量目标未达成，按《纠正措施控制程序》发行“品质异常单”，要 求责任人在规定时间内改进。
OK
10
6.3 询问公司目前会有哪些情况会影响体系的变更？
和文件内容的详略是依据本公司目前的哪些因素确定的？
素。
OK
1.是否对管理体系设置适当的监控点？
建立了顾客满意度、产品质量监测：IQC、IPQC、FQC、OQA、QE、SQE 内审，管理评审等。
OK
15
9.1.1
2.是否对管理体系运行的过程绩效进行了统计和分析？
是，每月统计质量目标，检查是否达成，对于未达成项目要求，按《 纠正措施控制程序》分析原因并提供报告。
1.公司文件规定多久进行一次管理评审？
2.管理评审是否建立文件？
17
9.3 3.管理评审是否有最高管理层进行主持？
4.管理评审的输出如何在内部得到实施？
内审的不符合项报告作为管理评审的输入资料。
OK
每年至少进行一次。
ISO9001质量体系各部门内审检查表
抽查报表及到现场了解
3
生产过程中是否有做首件确认？QC是否按作业指导书定时巡检？及填写相关记录表？
到现场抽查产品,查记录
4
成品检验是否按作业指导书和标准执行？对相应的产品标识是否正确？
抽查相关记录
5
对客户投诉和退货是否按文件要求处理?(客户投诉退货处理报告)如客户要求回复时,是否及时回复客户?
抽查相关记录
质
检查结果记录
判别
备注
Y
N
1
抽查相关人员是否了解公司质量方针和目标
抽2名仓库人员回答
2
查仓库相关记录的保存状况
抽查报表及到现场了解
3
供应商送货时,仓库是否开出<<材料到货通知单>>通知品质IQC检验
到现场抽查产品,查记录
4
仓库是否对原材料,成品,辅料分类摆放,并标识?
审核部门生产部审核员：审核日期：2013.10.16
#
检查内容
检查方法
检查结果记录
判别
备注
Y
N
1
抽查相关人员是否了解公司质量方针和目标
抽2名生产人员回答
2
是否依《生产工单》《生产计划》安排生产
抽查报表及到现场了解
3
生产车间是否按要求填写《生产日报表》
到现场抽查产品,查记录
4
生产作业员是否对自己所生产的产品进行首件确认？是否进行自检？对上道工序流入生本序的产品是否进行互检？
3
总经理是否定期进行管理评审？
到现场抽查产品,查记录
4
管理代表是否有任命书?
抽查相关记录
5
管理代表是否批准〈〈年度内审计划〉〉的实施？
抽查相关记录
3
生产过程中是否有做首件确认？QC是否按作业指导书定时巡检？及填写相关记录表？
到现场抽查产品,查记录
4
成品检验是否按作业指导书和标准执行？对相应的产品标识是否正确？
抽查相关记录
5
对客户投诉和退货是否按文件要求处理?(客户投诉退货处理报告)如客户要求回复时,是否及时回复客户?
抽查相关记录
质
检查结果记录
判别
备注
Y
N
1
抽查相关人员是否了解公司质量方针和目标
抽2名仓库人员回答
2
查仓库相关记录的保存状况
抽查报表及到现场了解
3
供应商送货时,仓库是否开出<<材料到货通知单>>通知品质IQC检验
到现场抽查产品,查记录
4
仓库是否对原材料,成品,辅料分类摆放,并标识?
审核部门生产部审核员：审核日期：2013.10.16
#
检查内容
检查方法
检查结果记录
判别
备注
Y
N
1
抽查相关人员是否了解公司质量方针和目标
抽2名生产人员回答
2
是否依《生产工单》《生产计划》安排生产
抽查报表及到现场了解
3
生产车间是否按要求填写《生产日报表》
到现场抽查产品,查记录
4
生产作业员是否对自己所生产的产品进行首件确认？是否进行自检？对上道工序流入生本序的产品是否进行互检？
3
总经理是否定期进行管理评审？
到现场抽查产品,查记录
4
管理代表是否有任命书?
抽查相关记录
5
管理代表是否批准〈〈年度内审计划〉〉的实施？
抽查相关记录
ISO9001-2015质量管理体系各部门内部审核检查表(ISO9001内审检查表)
10.3持续改进
1、持续改进的手段有哪些？
2、对管理评审的改进机会有否进行跟踪实施？
* 判定栏符号说明：“√”表示符合；“ｏ”表示一般轻微不符合/观察项；“△”表示严重不符合.
* 每项审核记录和判定必须要求填写完整。
审核地点： 部门负责人பைடு நூலகம்认：
内部审核检查表
审核部门
生产部
审核日期
2018.04.08
版本
01
审核员
陪审员
判 定
标准条款
审核内容
审核记录
严重
轻微
观察
OK
上一次内审与最近外审的问题点
4.1
理解组织及其环境
本部门是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？
4.2
理解相关方的需求和期望
本部门是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
ISO9001-2015质量管理体系各部门内部审核检查表（ISO9001内审检查表）
内部审核检查表
审核部门
管理层
审核日期
2018.04.08
版本
01
审核员
陪审员
判 定
标准条款
审核内容
审核记录
严重
轻微
观察
OK
上一次内审与最近外审的问题点
4.1
理解组织及其环境
1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？
4.2
理解相关方的需求和期望
2.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
1、持续改进的手段有哪些？
2、对管理评审的改进机会有否进行跟踪实施？
* 判定栏符号说明：“√”表示符合；“ｏ”表示一般轻微不符合/观察项；“△”表示严重不符合.
* 每项审核记录和判定必须要求填写完整。
审核地点： 部门负责人பைடு நூலகம்认：
内部审核检查表
审核部门
生产部
审核日期
2018.04.08
版本
01
审核员
陪审员
判 定
标准条款
审核内容
审核记录
严重
轻微
观察
OK
上一次内审与最近外审的问题点
4.1
理解组织及其环境
本部门是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？
4.2
理解相关方的需求和期望
本部门是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
ISO9001-2015质量管理体系各部门内部审核检查表（ISO9001内审检查表）
内部审核检查表
审核部门
管理层
审核日期
2018.04.08
版本
01
审核员
陪审员
判 定
标准条款
审核内容
审核记录
严重
轻微
观察
OK
上一次内审与最近外审的问题点
4.1
理解组织及其环境
1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？
4.2
理解相关方的需求和期望
2.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
ISO9001内审质量审核检查表
2.质量方针是否在组织内得到沟通、理解和应用？
3. 质量方针有无提供有关相关方?
1.质量方针有形成文件的信息，可获得并保持，见《质量手册》。√
2.质量方针在组织内得到了沟通、理解和应用。
3. 质量方针有提供有关相关方。√
5.3组织的岗位、职责和权限
相关岗位的职责、权限是否得到分派、沟通和理解？
相关岗位的职责、权限得到了分派、沟通和理解，具体见《岗位任职要求》。√
审核记录
7.1
资源提供
公司是否提供为建立、实施、保持和持续改进质量管理体系所需的资源？
经评估目前公司的资源满足要求。√
7.4沟通
1.组织是否确定与质量管理体系相关的内部和外部沟通？
2.沟通的内容是否符合标准的要求？
1.组织有确定与质量管理体系相关的内部和外部沟通，包括班前会、培训会、网络等方式√
2.沟通的内容是否符合标准的要求√
9.1.1监视、测量、分析和评价-总则
公司是否确定：需要监视和测量的对象；确保有效结果所需要的监视、测量、分析和评价方法；实施监视和测量的时机；分析和评价监视和测量结果的时机。
公司有确定：需要监视和测量的对象：体系、产品、确保有效结果所需要的监视、测量、分析和评价方法。实施监视和测量的时机；分析和评价监视和测量结果的时机。具体见质量体系文件。√
2、是否对包括顾客投诉在内的不合格按规定要求实施了纠正措施。
3、纠正措施是否有效。
4、重大的纠正措施是否作为管理评审的输入。
建立了：纠正与预防措施控制程序√
有对包括顾客投诉在内的不合格按规定要求实施了纠正措施。√
纠正措施有效。√
重大的纠正措施输入管理评审的资料√
审核员
张松
时间
2019年04月08日
3. 质量方针有无提供有关相关方?
1.质量方针有形成文件的信息，可获得并保持，见《质量手册》。√
2.质量方针在组织内得到了沟通、理解和应用。
3. 质量方针有提供有关相关方。√
5.3组织的岗位、职责和权限
相关岗位的职责、权限是否得到分派、沟通和理解？
相关岗位的职责、权限得到了分派、沟通和理解，具体见《岗位任职要求》。√
审核记录
7.1
资源提供
公司是否提供为建立、实施、保持和持续改进质量管理体系所需的资源？
经评估目前公司的资源满足要求。√
7.4沟通
1.组织是否确定与质量管理体系相关的内部和外部沟通？
2.沟通的内容是否符合标准的要求？
1.组织有确定与质量管理体系相关的内部和外部沟通，包括班前会、培训会、网络等方式√
2.沟通的内容是否符合标准的要求√
9.1.1监视、测量、分析和评价-总则
公司是否确定：需要监视和测量的对象；确保有效结果所需要的监视、测量、分析和评价方法；实施监视和测量的时机；分析和评价监视和测量结果的时机。
公司有确定：需要监视和测量的对象：体系、产品、确保有效结果所需要的监视、测量、分析和评价方法。实施监视和测量的时机；分析和评价监视和测量结果的时机。具体见质量体系文件。√
2、是否对包括顾客投诉在内的不合格按规定要求实施了纠正措施。
3、纠正措施是否有效。
4、重大的纠正措施是否作为管理评审的输入。
建立了：纠正与预防措施控制程序√
有对包括顾客投诉在内的不合格按规定要求实施了纠正措施。√
纠正措施有效。√
重大的纠正措施输入管理评审的资料√
审核员
张松
时间
2019年04月08日
ISO9001内审检查表
请诠释公司的质量方针，以及公司质量方针和目标之间的关系。通 5.3 过什么方式宣传公司的质量方针，使全体员工都理解和熟悉公司的 质量方针？公司是否通过评审和修改质量方针，使其保持持续的适 宜性？ 质量方针的内涵中是否包括了对满足顾客要求，也包括了持续改善 5.3 质量管理体系有效性的承诺？ 质量目标的制定是否依据质量方针的总体原则来制定？质量目标的 内容是否包括对产品质量的要求并且是可以测量的 5.4.1 质量目标是否已分解到公司各有关职能部门，在各部门建立质量目 标？ 查质量目标达成情况 质量管理体系策划是否体现了质量管理体系持续改进的要求？ 5.4.2 在质量管理体系某一环节或某一过程发生变更时，是否考虑到与之 相关的某些环节或过程，也要做相应的变更以至需要更改相关的文 件以保持质量管理体系的完整性？ 5.5.1 公司现行的组织架构? 各职能部门人员之任务、责任、权限是否明确? 5.5.2 任命了谁为管理者代表?(查管理者代表任命书) 请问在各部门、各层次人员之间是否建立了与质量管理体系有关的 5.5.3 各种信息的沟通渠道？采用什么方式和什么手段达到沟通和理解？ 员工如何向高层管理者表达？ 5.6 最高管理者是否按照计划进行管理评审？评审时间间隔是否适宜？ 是否实施了管理评审?
管理评审的输入是否包括:审核结果,顾客反馈,改进的建议? 为实施和保持质量管理体系持续改进其有效性以达到使顾客满意及 6.1 满足法律法规的要求，公司应确定资源需求并提供充分的资源。公 司管理层是如何确定资源的需求？提供了什么资源？ 6.3 从资源方面考量，公司是如何满足客户的要求的？ 6.4 8.1 8.2.2 8.5.1 组织为实现产品的符合性是否建立相关设施? 公司是否对监视、测量、分析和改进活动进行了策划？ 查看历年内部审核资料 有无开展持续改善的相关活动
ISO9001审核检查表
ISO9001审核检查表②查阅程序文件，了解记录发布前的批准、评审与更新后的再次批准、修订状态的规定，以及记录的使用处的获得、保持清晰、外来记录的控制、作废记录的标识等。
2、了解受控记录的界定范围是否包括质量管理体系所要求的全部记录（包括五类记录）？是否纳入受控？①与部门负责人交谈；②查阅纳入受控的证据，如记录控制清单等。
3、了解记录在发布前是否得到批准？①抽样检查5-10份记录批准的证据，审批权限是否符合规定。
②抽样检查3-5份经批准的记录，查看其内容是否充分与适宜。
4、了解进行记录评审的时机？是否根据评审结果需要对记录进行必要的修改与更新，并再次批准？①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份修改的记录，查看经再次批准的证据。
5、了解记录的更改和现行修订状态是如何得到识别的？①与部门负责人交谈；6、了解是否能确保在使用处获得适用记录的有关版本？抽样检查3-5份记录发放的范围，与规定是否相符，评价其是否能确保在使用处获得适用记录的有关版本。
②抽样检查3-5份记录，去发放现场看其是否保持清晰，易于识别；7、了解记录是否能保持清晰，易于识别？8、了解外来记录是如何得到识别的，如何控制其分发？9、了解对作废记录是如何控制？二、去相关部门实施审核：1、了解现场所使用的记录是否经批准？2、了解现场所是否获得适用记录的有关版本？3、了解记录是否能保持清晰，易于识别？4、了解现场是否有非预期的作废记录使用？5、了解相关部门是否获得外来记录？抽样检查3-5份记录（含2份经修改记录）去相关部门查看批准情况、修改后的更新情况。
抽样检查3-5份记录去现场查看获得情况。
抽样检查3-5份记录，去发放现场看其是否保持清晰，易于识别。
抽样检查3-5份已作废记录去现场查看。
抽样检查3-4份外来记录去相关部门查看。
①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份外来记录，看其分放的控制情况；①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份作废保留的记录，看其标识与记录规定是否相符。
内审检查表 货仓部(ISO9001：2015)
9、材料入库与出库要办理哪些手续？
10、仓库物料是否要进行盘点，盘点情况怎样？
11、库存量设置是否合理，仓库人员是否经常检查
库存情况？
12、仓库帐、卡、物是否相符？
8.4.3 提供 给外部供方
的信息
《原材料运作管 理程序》
1、 核对来料的规格、品种及数量是否与定单相符。 2、 是否填写《来料检验报告》。
7.2能力 7.3意识
《人力资源管理 程序》
1、 培训计划。 2、 培训记录。 3、培训效果。
7.1.4 工作 环境
1、 办公现场是否整齐。 2、样品保存情况怎样。 3、5S 执行情况。
1.各岗位是否有正确版本的适用文件？
2.文件是否清晰，易于识别？
3.工作现场是否有作废的文件？
7.5成文信 《文件和记录管 4.是否有私自复印受控文件等违反程序文件的现
2、是否有材料未经过检查就入库的现象？
3、物料摆放是否整齐合理，标识是否明确？
4、化工材料管理情况，有无专门存放区及专人管
理？
5、物料是否分区、定置存放？
8.5.4 防护
《产品防护管理 程序》
6、物料出库是否遵循先进先出的原则？ 7、有没有设置不良品仓库。厂家标识是否明确，是 否有登记记录？
8、呆料、废料、不合格品如何处理？
息
理程序》
象？
5.质量记录是否完整？
6.质量记录是否清晰，易于识别、检索？
7.检查质量记录的保存情况
6.2质量目 标及其实现
的策划
《质量目标管理 程序》
1、 仓库质量目标是什么？ 2、 对本部门质量目标的达成情况有没有统计分
析？ 3、 没达到目标时是否采取改进措施，有无记录？
ISO9001-内审检查表(附检查记录)
a）公司根据经营和办事进程掌握请求,制订响应的程序文件.治理规范.操作规范等体系文件,支撑质量治理体系各进程运行;
b）保留确认进程按策划进行的证据文件.
√
2.组织QMS进程是否被肯定和治理？进程间次序及关系是否被肯定和治理？
√
3.组织QMS症结进程所需资本和信息是否充分,足以支撑进程有用运行和监控？
i)推动改良;
j)明白公司内部职责分工,支撑其他治理者实行其相干范畴的职责
√
2.组织肯定的实用的司法律例有哪些？这些司法律例分担部门是否清楚并得到有用履行？组织是否评价其行动和成果相符司法律例的情形,发明不相符之处,是否采取改良措施？
√
3.最高治理者是否组织制订质量方针和目标,并使其成为组织核心,成为建立.实行.保持和改良QMS的主旨？
√
4.组织QMS及进程测量和监控点是否肯定并有用？对测量和监控成果是否有剖析.改良运动？
√
5.组织是否消失对产品德量有影响的外包进程？若有,在组织QMS中是否明白并实行了掌握？
√
5.1
引导感化和承诺
5.1.1
总则
1.最高治理者对知足顾客请求有何设法主意？现以何方法传达知足顾客请求的重要性,并供给其身材力行的证据？
表1外部相干方及请求与期望
相干方
请求与期望
司法律例及监管机关
相符司法律例请求
顾客.最终用户或受益人
供给的技巧筹划或研发的产品相符最初提出的请求
银行
有才能付出银行的款子
外部供给商
价钱合理,结算实时,有规范的流程或手续
第三方认证办事机构
知足ISO9001体系请求,中断改良质量治理体系
第三方监测机构
合营监测
f)在公司内进行沟通,确保全员懂得有用的质量治理和相符质量治理体系请求的重要性,积极自动参与和合营,经由过程考察.培训.分享常识.嘉奖轨制,促使.指点和支撑员工尽力进步其本质,进步质量治理体系的有用性和治理绩效;
b）保留确认进程按策划进行的证据文件.
√
2.组织QMS进程是否被肯定和治理？进程间次序及关系是否被肯定和治理？
√
3.组织QMS症结进程所需资本和信息是否充分,足以支撑进程有用运行和监控？
i)推动改良;
j)明白公司内部职责分工,支撑其他治理者实行其相干范畴的职责
√
2.组织肯定的实用的司法律例有哪些？这些司法律例分担部门是否清楚并得到有用履行？组织是否评价其行动和成果相符司法律例的情形,发明不相符之处,是否采取改良措施？
√
3.最高治理者是否组织制订质量方针和目标,并使其成为组织核心,成为建立.实行.保持和改良QMS的主旨？
√
4.组织QMS及进程测量和监控点是否肯定并有用？对测量和监控成果是否有剖析.改良运动？
√
5.组织是否消失对产品德量有影响的外包进程？若有,在组织QMS中是否明白并实行了掌握？
√
5.1
引导感化和承诺
5.1.1
总则
1.最高治理者对知足顾客请求有何设法主意？现以何方法传达知足顾客请求的重要性,并供给其身材力行的证据？
表1外部相干方及请求与期望
相干方
请求与期望
司法律例及监管机关
相符司法律例请求
顾客.最终用户或受益人
供给的技巧筹划或研发的产品相符最初提出的请求
银行
有才能付出银行的款子
外部供给商
价钱合理,结算实时,有规范的流程或手续
第三方认证办事机构
知足ISO9001体系请求,中断改良质量治理体系
第三方监测机构
合营监测
f)在公司内进行沟通,确保全员懂得有用的质量治理和相符质量治理体系请求的重要性,积极自动参与和合营,经由过程考察.培训.分享常识.嘉奖轨制,促使.指点和支撑员工尽力进步其本质,进步质量治理体系的有用性和治理绩效;
iso9001内审检查表
内审检查表
内审检查表记录编号：版次：A 修订：0
记录编号：版次：A 修订：0
内审检查表
记录编号：版次：A 修订：0
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表记录编号：版次：A 修订：0 -
内审检查表
内审检查表
记录编号：版次：A修订：0
内审检查表记录编号：版次：A 修订：0
内审检查表记录编号：版次：A 修订：0
内审检查表记录编号：版次：A修订：0
内审检查表记录编号：版次：A 修订：0
记录编号：版次：A 修订：0
记录编号：版次：A修订：0
记录编号：版次：A 修订：0
内审检查表
记录编号：版次：A 修订：0
受审部门总经理/管理者代表受审人员审核人员审核日期/时间审核组长质量管理体系要求
检查要点检查方法检查记录ISO9001条款
5.1管理承诺
5.2以顾客为关注焦点◆公司是否在相关职能和层
次上制定了与质量方针保持
一致的、可测量的质量目
标？公司总质量目标实现情
况怎样？
◆公司组织机构是否适宜体
系运作？各部门与产品质量
和服务有关的工作人员是否
规定了职责和权限？
◆是否任命了一名管理者为
管理者代表？管理者代表能
否履行相应的职权？
◆管理评审是否按计划进
行？评审的情况是否符合公
司规定？结论如何？
◆询问最高管理者，查看品质目标
的执行情况。
◆询问最高管理者，查看公司组织
架构图，质量手册。
◆询问
◆交谈：了解管理评审执行的频次
和流程
检查历年管理评审有无进行，并要
求提供年度评审计划。
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-储运部、仓库
●过程运行环境按《生产计划及过程控制程序》执行。具体 为： 1） 工程部负责确定并提供作业现场所必须的基础设施，创 造良好的工作环境，由行政中心予以配合，包 括： a、安排适用的厂房、车间并适当装修，以防止曝晒、风雨 侵袭和潮湿； b、配置适量的通风及消防器材，以保持适宜的温湿度和安 全； c、提供生产所必须的工具和设备；开发设计、信息（沟 通）交流、产品交付所必须的电脑、通讯、运输 设施等，以保证公司的正常运作。 2）工程部、车间负责对生产设备进行维护保养，对于重要 的基础设施也要建立档案，按照计划定期评估 和维护，并在档案中予以记录，确保其状态良好，满足预期 的使用要求。 3）研发工艺部要合理的规划作业流程以预留足够的作业空 间；积极采用人体工学和动作分析等方法进行 生产工艺设计，以提高作业者的工作效率，减轻其劳动强 度；对于作业者工作方法的改良和创新要予以确 认和鼓励。 4）工程部、车间负责检查作业现场的清洁卫生，负责检查 作业人员的职业卫生和安全，并且遵守劳动法 规的要求，合理安排作息时间。
●成品及各种零配件外包箱均有贴示条码，对应订单及相应 的生产日报表。入库前须经过质检员检验合格方才放行，且 有贴示对应的质量状态标签。 ●车间过线检验记录均可查阅对应的出厂情况。
符合√
有哪些供方和顾客财产，如何管理的。是否出现过损坏、异常和 ●顾客财产部分涉及较少。部分供方新品样品由实验室存放 。 丢失，出示记录。 现场观察顾客图纸的管控以及供方财产的管控。 Q 8.5.3顾客和供 ——◆1、顾客的客代料或供应商是否有区分？是否有清单？ 方财产 2、是否在入库前都进行得到检验，确保是合格品？ E/ 3、客代料或供应商物料发生丢失、损坏时，是否有通知客户或 供应商，是否有相关的记录？
质量、 环境管理体系内部检查及报告表
ISO9001-2015PMC仓库内审检查表范例
是
√
物料的进出是否遵循先入先出原则，抽查3处核实。 是
√
搬运人员有否实施有效的培训，现场查看搬运过程是否 违规？
是
√
是否明确制定各种产品包装技术条件，抽查当天产品核
实，并检查包装是否符合要求？有否包装标志？标志是 是
√
否符合要求？
仓库现场空间是否适宜？物料摆放、分类是否符合要 求？货架标识是否正确清楚？
853顾客或外部供方的财产顾客和外部供方财产管理控制程序qp017顾客或外部供方的财产得到识别检验并按照财产储存条件进行保管设立单独外部财产储存区域外部财产经验收合格后入库
内部审核检查表
审核部门 审核员
标准条款
PMC仓库 审核内容
审核日期 陪审员
审核记录
上一次内审与
最近外审的问 无
无
题点
4.1
本部门是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现
理解组织及其 质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对 《2018年度SWOT分析表》DC-4-017
环境
这些相关信息进行监视和评审？
版本
01
判定
严 重
轻 微
观 察
OK
√
√
4.2 理解相关方的 需求和期望
本部门是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？ 是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
√
7.1.4 过程运行 环境
仓库有进行环境管理（如温湿度/5S等）？
有进行温湿度管控；
√
现场能方便获取作业相关标准及操作指引，这些标准规
范有被形成文件，且经过审核批准，有经过受控发行 （确认有文件编码，受控印章等信息）？文件格式满足
作业规范经过签核后受控发行；
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•仓库常用设备为叉车，经现场查看均有当班作业人员使用后进行加 油擦拭，并在设备日常点检保养卡签署确认。
•设备安全操作规程由品质技术部统一编制，监督。查见2017《设
备安全操作规程一一目录表》。
符合7.1.4ຫໍສະໝຸດ 程运行环境6.1.2环境因素
请说明为达到符合产品质量要求和人员职业健康安全的运行环境包括哪些。
方法进行生产工艺设计，以提高作业者的工作效率， 减轻其劳动强度；
符合
工具和设备；开发设计、信息（沟通）交流、产品交付所必须的电脑、 通讯、运输设施等，以保证公司的正常运作。
2）生产部、车间负责对生产设备进行维护保养，对于重要的基础设 施也要建立档案，按照计划定期评估和维护，并在档案中予以记录，
确保其状态良好，满足预期的使用要求。3）生产工艺部要合理的规
划作业流程以预留足够的作业空间；积极采用人体工学和动作分析等
对人的心理因素是如何管控的，如班前观察。
现场观察现场安全管理情况、6S管理情况、安全标识、环境安全（结合已经辨
识的危险源和管理方案）。
1、公司是否提供适当的工作环境？包括社会因素（有无歧视、有无对抗）、心
理因素（有无过度疲劳作业、有无压力过大影响、员工是否情绪不稳定等）、
物理因素（温湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等）
*****有限公司
内部审核检查表
表单编号：HC-WI-CK-07
被审核部门：仓库部审核员：*审核日期：*
审核要素
审核内容及方法
审核记录
审核 结果
5.3组织的岗位、 职责和权限
了解部门在环境和职业健康安全管理方面承担的职责和资源情况
有定义，见_＜岗位职责_＞；
询问仓库人员，均能正确回答其岗位职责
符合
8.5.2标识和可
追溯性
是否有产品的识别方法？检验状态如何识别？
是否需要追溯，如何进行？
有品名标识，状态标识，有标签，盖章等。
符合
7.1资源
7.1.3基础设施
请说明仓库管控的设备设施有哪些？岀示设备安全操作规程。
出示设备保养和维护的计划及记录，抽样（关注对产品质量和人员安全影响大 的设备的有效管控）。请说明岀现设备异常（含影响交期和存在重大安全隐患） 情况如何处置。现场观察在用设备的完好情况。现场观察设备是否处于安全状 态（查找设备方面的安全隐患，结合辨识的危险源和操作规程）。
――请说明有哪些职业健康安全的监督和检查。岀示各种检查记录。
•过程运行环境按《生产计划及过程控制程序》执行。具体为：
1） 生产技术部负责确定并提供作业现场所必须的基础设施，创造良
好的工作环境，由行政中心予以配合，包括：a、安排适用的厂房、
车间并适当装修，以防止曝晒、风雨侵袭和潮湿；b、配置适量的通
风及消防器材，以保持适宜的温湿度和安全；c、提供生产所必须的
•设备安全操作规程由品质技术部统一编制，监督。查见2017《设
备安全操作规程一一目录表》。
符合7.1.4ຫໍສະໝຸດ 程运行环境6.1.2环境因素
请说明为达到符合产品质量要求和人员职业健康安全的运行环境包括哪些。
方法进行生产工艺设计，以提高作业者的工作效率， 减轻其劳动强度；
符合
工具和设备；开发设计、信息（沟通）交流、产品交付所必须的电脑、 通讯、运输设施等，以保证公司的正常运作。
2）生产部、车间负责对生产设备进行维护保养，对于重要的基础设 施也要建立档案，按照计划定期评估和维护，并在档案中予以记录，
确保其状态良好，满足预期的使用要求。3）生产工艺部要合理的规
划作业流程以预留足够的作业空间；积极采用人体工学和动作分析等
对人的心理因素是如何管控的，如班前观察。
现场观察现场安全管理情况、6S管理情况、安全标识、环境安全（结合已经辨
识的危险源和管理方案）。
1、公司是否提供适当的工作环境？包括社会因素（有无歧视、有无对抗）、心
理因素（有无过度疲劳作业、有无压力过大影响、员工是否情绪不稳定等）、
物理因素（温湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等）
*****有限公司
内部审核检查表
表单编号：HC-WI-CK-07
被审核部门：仓库部审核员：*审核日期：*
审核要素
审核内容及方法
审核记录
审核 结果
5.3组织的岗位、 职责和权限
了解部门在环境和职业健康安全管理方面承担的职责和资源情况
有定义，见_＜岗位职责_＞；
询问仓库人员，均能正确回答其岗位职责
符合
8.5.2标识和可
追溯性
是否有产品的识别方法？检验状态如何识别？
是否需要追溯，如何进行？
有品名标识，状态标识，有标签，盖章等。
符合
7.1资源
7.1.3基础设施
请说明仓库管控的设备设施有哪些？岀示设备安全操作规程。
出示设备保养和维护的计划及记录，抽样（关注对产品质量和人员安全影响大 的设备的有效管控）。请说明岀现设备异常（含影响交期和存在重大安全隐患） 情况如何处置。现场观察在用设备的完好情况。现场观察设备是否处于安全状 态（查找设备方面的安全隐患，结合辨识的危险源和操作规程）。
――请说明有哪些职业健康安全的监督和检查。岀示各种检查记录。
•过程运行环境按《生产计划及过程控制程序》执行。具体为：
1） 生产技术部负责确定并提供作业现场所必须的基础设施，创造良
好的工作环境，由行政中心予以配合，包括：a、安排适用的厂房、
车间并适当装修，以防止曝晒、风雨侵袭和潮湿；b、配置适量的通
风及消防器材，以保持适宜的温湿度和安全；c、提供生产所必须的