2015年下半年陕西省证券从业资格《证券发行与承销》：资金收取与划付考试试卷
2015年证券从业资格考试题库《证券发行与承销》模拟试题答案及解析二
2015年证券从业资格考试题库《证券发行与承销》模拟试题答案及解析二一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确。
多选、错选、不选均不得分）1．在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。
经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。
A．1亿元，5亿元B．2亿元，5亿元C．1亿元，10亿元D．5亿元，10亿元2．2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A．首次公开发行股票询价制度B．上市保荐制度C．股票定价制度网址：/D．上市审核制度3．最近（）受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
A．6个月B．l2个月C．24个月D．36个月4．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。
A．2000万元B．5000万元C．1亿元D．2亿元网址：/5．证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。
A．20B．12C．36D．406．以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A．25％B．35％C．45％D．50％网址：/7．创立大会应有代表股份总数的（）发起人、认股人出席，方可举行。
A．1／2B．1／3C．1／4D．1／58．控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。
A．50％，50％B．20％，30％C．30％，30％D．15％，50％9．股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的网址：/（）以上通过。
2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题单选题答案及解析
2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题单选题答案及解析一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1．根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行【】。
A．严格保荐制度B．弹性保荐制度C．终身保荐制度D．规范保荐制度【答案解析】答案为B。
根据《关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知》，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。
2．招股说明书应至少披露发行人向【】供应商(合计)的采购额占当期年度采购总额的百分比。
A．前五名B．前三名C．前十名D．最大【答案解析】答案为A。
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》第七十七条的规定，发行人应披露主要客户及供应商的资料，包括向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比。
3．资产评估报告的有效期为【】起的一年。
A．评估基准日B．评估报告出具日C．评估工作开始日D．评估报告生效日【答案解析】答案为A。
资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。
资产评估报告的有效期为评估基准日起的1年。
4．应保证上市公告书真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括【】。
网址：/A．发行人律师B．全体董事C．发行人D．全体监事【答案解析】答案为A。
发行人及其全体董事、监事、高级管理人员应当对上市公告书签署书面确认意见，保证上市公告书所披露信息的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
5．公开发行证券的公司信息披露规范不包括【】。
A．编报规则B．内容与格式准则C．规范问答D．信息披露原则【答案解析】答案为D。
根据《中国证监会现行规章、规范性文件目录》，公开发行证券的公司信息披露规范包括：内容与格式准则、编报规则、规范问答。
首次公开发行股票的信息披露应遵守相关规范。
6．股份有限公司的监事会成员不得少于【】，其中职工代表比例最低为【】。
陕西省2015年下半年证券从业《证券市场》：国际证券市场发展考试试卷
陕西省2015年下半年证券从业《证券市场》：国际证券市场发展考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列说法不正确的有（）。
A．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级B．特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管C．有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级D．信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级2、证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是（）。
A．收益功能B．定价功能C．资本配置功能D．投资功能3、职业道德总是鲜明地表达职业义务、职业责任以及职业行为上的道德准则，这一点体现了职业道德__。
A．鲜明的职业性B．形式的多样性C．效果的联动性D．调节的有限性4、假设某公司股票当前的市场价格是每股80元；该公司上一年末支付的股利为每股1元，以后每年的股利以一个不变的增长率2%增长；该公司下一年的股息发放率是25%。
则该公司股票下一年的市盈率是__A．19.61倍B．20.88倍C．17.23倍D．16.08倍5、根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。
A．席位B．证券账户C．资金账户D．公司6、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司。
A．1B．2C．3D．47、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为__亿港元。
A．2B．4C．6D．88、中国存托凭证(CDR)是指__。
A．在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券B．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券C．在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券9、根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。
2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》历年真题答案及解析
2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》历年真题答案及解析一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1．【A】的颁布意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A．《金融服务现代化法案》B．《证券法》C．《格拉斯•斯蒂格尔法》D．《证券交易法》【答案解析】：《金融服务现代化法案》对投资银行在名称上不提银行，而提金融服务，金融服务当然可以包括银行的传统业务，如存贷款活动。
进行这样的改动，意味着投资银行业涵盖银行业和非银行业的全部金融活动。
2．【B】的出台结束了股票发行的额度限制，意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。
A．2003年《证券发行上市保荐制度暂行办法》B．1998年《中华人民共和国证券法》C．2005年《公司法》D．2006年修订的《证券法》【答案解析】：1998年我国《证券法》出台后，开始实行发行审核制，由中国证监会负责审核。
股票发行核准制度结束了股票发行的额度限制，只要符合要求的通过审核都可以发行股票，因而不再受规模和数量的限制。
3．召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开【】目前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开【B 】日前通知各股东。
A．15、10B．20、15C．25、20D．30、20网址：/【答案解析】：召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开20日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开15日前通知各股东。
4．资产支持证券是由【C 】发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A．贷款服务机构B．资金保管机构C．特定目的信托受托机构D．发起机构【答案解析】：资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题判断题答案解析
2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题判断题答案解析三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。
判断正确请填A，错误请填B)1．根据中国证监会2003年8月30日发布(2004年10月15日修订)的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。
【】2．票面利率越高，可转换公司债券的债权价值越高；反之，票面利率越低，可转换公司债券的债权价值越低。
【】3．企业发行短期融资券所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露具体资金用途，企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途不需提前披露。
【】4．证券公司申请保荐机构资格时，注册资本应当不低于人民币2亿元。
【】5．资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是动态的维护；资本不变原则强调非经修改公司章程，不得变动公司资本，是静态的维护。
【】6．认定公司控制权的归属，只需审查相应的股权投资关系。
【】7．在没有遭受收购打击前，各公司可以通过在公司章程中加入反收购条款，使将来的收购成本加大，接收难度增加。
【】8．股份有限公司注册资本最低限额为人民币1000万元。
以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。
【】9．发行人可以将招股说明书摘要、招股说明书全文、有关备查文件刊登于除证监会规定网站外的其他报刊和网站，披露内容可以不用完全一致，且可以早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间。
【】10．《公司法》第148条规定，董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。
【】11．公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
但当公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
【】12．境内上市外资股采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购和买卖。
陕西省2015年下半年证券从业资格证《证券市场》：债券的定义考试题
陕西省2015年下半年证券从业资格证《证券市场》：债券的定义考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。
A．当日最高成交价B．当日最低成交价C．当日已成交的平均价D．当日最高和最低成交价格之间2、__适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。
A．买入并持有战略B．恒定混合策略C．投资组合保险策略D．战术性资产配置3、在代理成本模型中，（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。
A．股东之间的利益冲突B．与债权相伴随的破产成本C．债权人、股东与经理层之间的利益冲突D．股东与经理层之间的利益冲突4、证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币__亿元。
A．1B．1.5C．2D．35、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．股票B．公司债券C．商业票据D．金融证券6、证券营业部员工的培训大体可分__。
A．职前培训、在职培训、离职培训B．业务培训、专业培训C．在岗培训、离岗培训D．自学、专人辅导7、在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（）。
A.AB.BC.CD.D8、在我国，货币市场基金的赎回采用__原则。
A．未知价B．确定价C．随机价D．协商价9、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有__。
A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%10、上市公司在配股缴款期内应至少刊登__次《配股提示性公告》。
2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题多选题练习题
2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题多选题练习题多项选择题（本类题共40小题，每小题l分，共40分。
每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。
多选、少选、错选、不选均不得分）1．证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（）。
A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0％B．净资本与净资产的比例不得低于40％C．净资产与负债的比例不得低于20％D．净资本与负债的比例不得低于8％2．网下发行方式主要的缺点是（）。
A．发行环节多B．认购成本高C．社会工作量大、效率低D．吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显3．保荐期间分为（）。
A．持续推荐阶段B．尽职调查阶段C．持续督导阶段D．尽职推荐阶段4．股份的特点有（）。
A．股份的平等性B．股份的可转让性C．股份的单一性D．股份的不可分性5．不得担任独立董事的人员是（）。
A．在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系B．直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属网址：/C．在直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属D．为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员6．下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（）。
A．公司持有的本公司股份不得分配利润B．公司法定公积金累计额为公司注册资本30％以上的，可以不再提取C．公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金D．公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损7．创立大会对（）事项作出决议，必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。
A．通过公司章程B．选举重事会成员C．对公司的设立费用进行审核D．审议发起人关于公司筹办情况的报告8．关联关系包括关联方与发行人之间的（）。
A．股权关系B．人事关系C．管理关系D．商业利益关系9．国有资产监督管理机构应进行审核的事项包括（）。
证券发行与承销多选题试题及答案（2015年）
证券发行与承销多选题试题及答案（2015年）如果下定决心了，一定要考过2015年证券从业资格考试，就从现在开始努力吧。
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祝大家都能顺利通过考试。
多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。
每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。
多选、少选、错选、不选均不得分)1.证券交易与证券发行的联系表现为( )。
A.证券交易与发行相互促进、相互制约B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提C.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行D.证券交易为证券发行提供了对象2.从基金的基本类型看，基金一般可分为( )。
A.交易型开放式指数基金B.封闭式基金C.上市开放式基金D.开放式基金3.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有( )。
A.期货交易B.现货交易C.远期交易D.即时交易4.下列有关设立证券公司所应具备的条件说法正确的有( )。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格D.有完善的风险管理与内部控制制度5.开立证券账户应坚持( )的原则。
A.准确性B.真实性C.合法性D.可靠性6.投资者具有下列( )情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A.撤销当日有交易行为的B.新股申购未到期的C.撤销当日有申报D.因回购或其他事项未了结的7.市价委托的优点有( )。
A.没有价格上的限制B.成交迅速且成交率高C.有利于客户实现预期投资计划D.证券经纪商执行委托指令比较容易8.根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为( )。
A.可实现最大成交量的价格&.使未成交量最小的申报价格C.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格D.高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格9.协议平台接受交易用户申报的类型包括( )。
2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题多选题答案解析三
2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题多选题答案解析三二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
)1．投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有【】。
A．经济风险B．法律风险C．财务风险D．道德风险【答案解析】答案为BCD。
2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求，其中之一为：证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险和道德风险。
A选项属于宏观风险。
2．鉴于【】，中国证监会于2010年10月11日发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，提出第二阶段改革措施。
A．第一阶段新股发行体制改革的各项措施已得到落实B．市场化的改革方向得到了社会的普遍认同C．把发行体制改革向纵深推进成为市场共识D．推出下一步改革措施的市场条件已基本具备【答案解析】答案为ABCD。
鉴于第一阶段新股发行体制改革的各项措施已得到落实，市场化的改革方向得到了社会的普遍认同，把发行体制改革向纵深推进成为市场共识，推出下一步改革措施的市场条件已基本具备，中国证监会于2010年10月11日发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，提出第二阶段改革措施。
3．股票发行方式中，下列属于网下发行的是【】。
A．有限量发行认购证方式B．上网定价发行C．全额预缴款方式D．与储蓄存款挂钩方式网址：/【答案解析】答案为ACD。
股票发行方式中，有限量发行认购证方式、无限量认购申请表摇号中签方式、全额预缴款方式和与储蓄存款挂钩方式属于网下发行，其缺点是：发行环节多、认购成本高、社会工作量大、效率低。
上网竞价方式和上网定价方式属于网上发行，其缺点是：吸收居民储蓄资金作用不如网下发行明显，大部分申购资金都是证券市场存量资金和机构资金。
4．国债承销团按照国债品种组建，包括【】。
2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题多选题答案解析一
2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题多选题答案解析一多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
其中，每题至少有两项符合题目要求)1．公司清算时，公司财产在分别支付【ABCD 】后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。
A．清算费用和职工的工资B．缴纳所欠税款C．社会保险费用和法定补偿金D．清偿公司债务【答案解析】：根据《企业破产法》第113条规定，破产财产在优先清偿破产费用和共益债务后，依照下列顺序清偿：(1)破产人所欠职工的工资和医疗、伤残补助、抚恤费用，所欠的应当划入职工个人账户的基本养老保险、基本医疗保险费用，以及法律、行政法规规定应当支付给职工的补偿金；(2)破产人欠缴的除前项规定以外的社会保险费用和破产人所欠税款；(3)普通破产债权。
破产财产不足以清偿同一顺序的清偿要求的，按照比例分配。
破产企业的董事、监事和高级管理人员的工资按照该企业职工的平均工资计算。
2．当发行人有下列【ACD 】情形之一时，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A．公开发行证券上市当年即亏损B．未完成或者未参加辅导工作C．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载D．证券发行募集文件存在误导性陈述【答案解析】：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第71条规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(2)公开发行证券上市当年即亏损；(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3．上市公司全体【ACD 】应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。
A．董事B．核心技术人员网址：/C．监事D．高级管理人员【答案解析】：上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。
2015证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及答案
2015证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及答案一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1. 1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯，斯蒂格尔法》D.《金融服务现代化法案》答案 B2. 商业银行发行次级定期债券，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A.中国银监会B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会网址：/答案 A3. 企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。
A. 90天B.半年C.365天D.2年答案 C4. 修订后的《公司法》和《证券法》于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，并于( )起施行。
A. 2005年10月27日B.2005年12月27日C.2006年1月1日D.2006年3月1日网址：/答案 C5. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。
A.全部网上定价发行B.配售C.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行答案 B6. 发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。
A.优先股份B.控股股份C.全部股份D.部分股份答案 C7. 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外网址：/上一年度记账式国债业务应当位于前( )名以内。
A.3B.5C.15D.25答案 D8. 个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示( )。
A.本人身份证B.持股凭证C.本人身份证和持股凭证D.书面委托书答案 C9. 创立大会应有代表股份总数( )以上的发起人、认股人出席，方可举行。
A. 1/4网址：/B.1/2C.1/3D.2/3答案 B10. 可转换公司债券上市的条件之一是可转换公司债券的期限为( )年以上。
2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题单选题练习题
2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题单选题练习题一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分）1．2008年3月，在首发上市中首次尝试采用（）方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。
A．上网竞价B．网下发行电子化C．上网定价D．上网资金申购2．记账式国债承销团成员原则一E不超过（）家，其中甲类成员不超过20家。
A．20B．40C．60D．803．证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（）。
A．4名B．5名C．6名D．7名4．中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A．30B．45网址：/C．50D．605．证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）A．证券公司发行的可转换债券B．证券公司短期融资券C．证券公司发行的次级债券D．证券公司资产支持证券6．股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循（）。
A．资本确定原则B．资本维持原则C．资本不变原则D．资本实存原则7．募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后（）日内向公司登记机关申请设立登记。
A．20B．30C．40D．15网址：/8．在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设（）名执行董事，不设董事会；可以设（）名监事，不设监事会。
A．1，1～3B．1，1～2C．2，1～2D．2，1～39．在直接或间接持有上市公司已发行股份（）以上的股东单位或者在上市公司前（）名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。
A．10％，5B．10％，l0C．5％，10D．5％，510．公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）股票。
A．优先B．可交换C．无记名D．记名11．《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是最近（）年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
《证券发行与承销》2015年证券从业试题及答案
《证券发行与承销》2015年证券从业试题及答案你还在拖延时间吗？2015年证券从业资格考试将近，同学们不要被拖延症打败，抓紧时间复习吧。
以下”《证券发行与承销》2015年证券从业试题及答案“由证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助!1.主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为( )。
A.证券上市当年剩余时间B.证券上市后1个完整会计年度C.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度D.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度【正确答案】C【答案解析】本题考查主板上市公司发行新股的，持续督导期间的概念。
2.可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于( )成为发行公司的股东。
A.转股的当日B.转股完成后的次日C.转股完成后的2天内D.转股完成后的3天内【正确答案】B【答案解析】可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于转股完成后的次日成为发行公司的股东。
3.公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的( )。
A.10%B.20%C.40%D.50%【正确答案】C【答案解析】公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%。
4.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近( )内未受到过中国证监会的行政处罚、最近( )内未受到过证券交易所的公开谴责。
A.12个月，16个月B.36个月，36个月C.12个月，12个月D.36个月，12个月【正确答案】D【答案解析】上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
5.公司申请发行可交换公司债券，要求当次发行债券的金额不超过( )。
A.预备用于交换的股票按募集说明书公告目前10个交易日均价计算的市值的50%B.预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的50%C.预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的70%D.预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%【正确答案】D【答案解析】公司申请发行可交换公司债券，要求当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%。
陕西省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述试题
陕西省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。
A．市盈率B．市净率C．净资产倍率D．周转率2、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。
A．40B．30C．25D．153、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的β值为1.5。
那么，该证券组合的特雷诺指数为__。
A．0.06B．0.08C．0.10D．0.124、价值培养型投资理念是一种__的投资理念。
A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型5、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券B．要式证券C．证权证券D．有价证券6、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A．监事会B．董事会C．监事会秘书D．董事会秘书7、__又被称为“跨期套利”。
A．市场内价差套利B．市场间价差套利C．期现套利D．跨品种价差套利8、关于证券发行注册制论述错误的是（）。
A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任9、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。
A．20B．30C．40D．5010、凭证式债券是（）。
A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券11、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
最新 2015年证券从业《证券发行与承销》考试真题(一)-
2015年证券从业《证券发行与承销》考试真题（一）一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.拟发行上市公司的关联方不包括( )。
A.发行人主要供应商B.发行人总经理控制的企业C.控股股东的参股企业D.发行人参与的联营企业2.下列关于拟上市公司减少并规范关联交易的具体要求的陈述，错误的是( )。
A.发行人董事会应对关联关系的实质进行判断，而不仅仅是基于与关联方的法律联系形式，应指出关联方对发行人进行控制或影响的具体方式、途径及程度B.对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联交易，应通过明确有关成本和利润的标准C.关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对发行人实施直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系D.判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持从宽原则3.股份制改组及发行上市的总体方案一般不包括( )。
A.改制后企业的管理与运作B.前次募集资金使用情况说明C.资产重组方案D.发起人企业概况4.企业改组为拟上市的股份有限公司，中介机构确定以后一般以( )为牵头召集人，成立专门的工作协调小组，召开工作协调会，明确各中介机构的具体分工，讨论企业具体的重组方案。
A.资产评估机构B.会计师事务所C.律师事务所D.财务顾问5.下列关于清产核资的表述，错误的是( )。
A.企业应聘请社会中介机构对清产核资结果进行专项财务B.国有资产监督管理机构对资产损益进行认定，对资金核实结果进行认定，对资金核实结果进行批复C.清产核资工作按照统一规范、分级管理的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查D.资金核实是指对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1.下列有关法人财产权的表述，正确的有( )。
2015年证券从业资格考试题库《证券发行与承销》模拟试题答案及解析一
2015年证券从业资格考试题库《证券发行与承销》模拟试题答案及解析一一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确。
多选、错选、不选均不得分）1．根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
A．证券公司B．中国证监会C．一般企业D．银行业金融机构2．《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改，并自（）起施行。
A．2009年6月1日B．2009年6月14日C．2009年7月1日D．2009年7月15日网址：/3．1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（）。
A．注册制B．审核制C．审批制D．核准制4．2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（）起施行。
该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。
A．2006年12月B．2006年11月C．2006年10月D．2006年9月5．2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（）的办法。
A．交易注册网址：/B．配售新股C．配售登记D．交易核准6．预先核准的公司名称，其保留期为（）。
A．2个月B．3个月C．4个月D．6个月7．采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开（），选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。
A．董事会B．全体发起人大会C．股东大会网址：/D．创立大会8．股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的（）以上通过。
A．1／3B．1／2C．2／3D．1／49．单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开（）目前提出临时提案并书面提交董事会。
A．3％，l0B．10％，3C．3％，5D．10％，510．股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式，在（）生效。
2015年下半年陕西省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题
2015年下半年陕西省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.保本基金提供的保证类型一般不包括__。
A．本金保证B．收益保证C．红利保证D．风险保证2.公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的__。
公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。
A．20％B．30％C．40％D．50％3.目前，我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是__。
A．国债B．企业债C．金融债D．公司债4.基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是__。
A．要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好B．要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C．要考虑相关法律、法规的约束D．要考虑基金管理人自身的管理水平5. 完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。
A．上升B．下降C．无关D．保持不变6. 下列的__不是交易所交易基金具有的优势。
A．与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数B．能像股票一样在交易时间内持续地被买卖C．基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作D．通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用7. 在美国发行的外国证券称为__。
A．龙债券B．扬基债券C．武士债券D．熊猫债券8. __是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。
A．麦考莱久期B．基点价格值C．价格变动收益率值D．修正久期9. __对人民币债券发行利率进行管理。
A．中国证监会B．财政部C．中国人民银行D．中国银监会10. 下列关于公开原则的叙述，正确的是__。
A．参与交易的各方应当有获得平等的机会B．交易各方要及时公布有关信息C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位D．交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利11. 买入__的数量应当为100份或其整数倍，报价格最小变动单位为0.001元人民币。
陕西省2015年下半年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题
陕西省2015年下半年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、垄断竞争型市场特点不包括__。
A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动B．生产的产品同种但不同质C．产品之间存在着差异D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力2、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券银行B．存券公司C．托管公司D．中央存托公司3、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。
A．20%B．30%C．40%D．50%4、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。
A．3%B．5%C．8%D．10%5、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。
A．即时交付B．分期交付C．货银对付D．货银交付6、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。
A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型7、金融期权与金融期货的不同点不包括__。
A．标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物B．投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性C．履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户D．从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效8、金融期货证券是一种（）。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券9、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。
A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0C．该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0D．如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会10、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
2015证券从业《证券发行与承销》成功过关预测卷及解析二docx
一、单项选择题(本大题共60小题, 每小题0. 5分, 共30分。
以下各小题所给出的4个选项中, 只有一项最符合题目要求)1．如果上市公司同时既有重大购买资产行为, 又有重大出售资产行为, 且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的（）交易行为, 应当报送中国证监会发行审核委员会审核。
A. 总资产的70％B. 总资产的50％C. 净资产的70％D. 净资产的50％2．企业设立验资账户, 资金到位后, 由（）现场验资, 并出具验资报告。
A. 主承销商B. 会计师事务所C. 信用评级机构D. 具备资格的律师3．申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外, 上一年度记账式国债业务还应当位于前（）名以内。
A. 15B. 35C.30D. 254．中国证监会最近一次公布《关于修改(证券发行与承销管理办法)的决定》．, 进而《证券发行与承销管理办法》根据该决定作出相应修改, 修改公布时间是（）。
A. 2010年6月24日B. 2010年11月1日C. 2010年10月14日D. 2012年5月18日5. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购人的承销方式称为（）。
A. 全额包销B. 余额包销C. 代销D. 包销6. 证券承销业务的（）不是中国证监会现场检查的重要内容。
A. 正常性B. 合规性C. 安全性D. 及时性7．控股股东不履行认购股份的承诺, 或者代销期限届满, 原股东认购股份的数量未达到拟配售股份数量的（）的, 发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已认购的股东。
A. 40％B. 50％C. 60％D. 70％8．发起人持有的本公司股份, 自公司成立之日起（）年内不得转让。
A. 1B. 3C. 5D. 79．网上定价、竞价方式是指（）利用证券交易所的系统, 并作为唯一的“卖方”, 投资者在公布的期间内, 按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。
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2015年下半年陕西省证券从业资格《证券发行与承销》：资金收取与划付考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金募集申请核准的主要程序，以下说法正确的是__。
A．办理基金备案B．作出核准或者不予核准的决定C．对基金募集申请材料进行齐备性审查D．组织专家评审会对基金募集申请进行评审2、按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为__。
A．发行价格=每股净利润×市盈率B．发行价格=每股净利润×发行市盈率C．发行价格=每股净资产×市盈率D．发行价格=每股净资产×发行市盈率3、（）是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。
A．直接销售B．网下发售C．网上发售D．银行间销售4、证券从业人员禁止性行为是（）。
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用5、下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是__。
A．双方权利义务和风险提示B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C．证券公司禁止营业部从事的业务内容D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名6、关于基金财产保管的基本要求，以下说法不正确的是（）。
A．保证基金资产的安全B．依法处分基金财产C．严守基金商业秘密D．防范和化解经营风险7、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息__计提。
A．逐周B．逐日C．逐月D．逐季8、可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成__的证券。
A．优先股B．任意股票C．普通股D．基金9、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。
A．4B．5C．6D．710、上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上，应当按照有关规定履行信息披露和报告义务。
A．30%B．35%C．40%D．50%11、下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是__。
A．在资产净值的基础上减一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定12、证券投资技术分析理论主要包括__。
A．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B．K线理论、切线理论、肜态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D．经济分析、行业分析、公司分析13、依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，（）。
A．征收营业税，免征企业所得税B．免征营业税，征收企业所得税C．征收营业税，征收企业所得税D．免征营业税，免征企业所得税14、国务院证券监督管理机构和__应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A．中国人民银行B．地方人民政府C．国务院银行监督管理机构D．国务院保险监督管理机构15、__，《证券法》正式实施。
A．1998年7月1日B．1999年7月1日C．1999年10月1日D．2000年1月1日16、开放式基金的申购与赎回的资金清算属于__。
A．交易所交易资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算C．场外资金清算D．场内资金清算17、保本基金提供的保证类型一般不包括__。
A．本金保证B．收益保证C．红利保证D．风险保证18、证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当__。
A．履行保密义务B．可以传递给委托单位C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券D．可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性19、获得证券执业资格__年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。
A．1B．2C．3D．420、询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括（）。
A．财务公司B．合格境外机构投资者(QFII)C．信托投资公司D．上市公司21、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为__。
A．契约型基金和公司型基金B．封闭式基金和开放式基金C．国债基金、股票基金、货币市场基金D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金22、2004年以前，我国开放式基金通过__进行基金份额的申购和赎回。
A．证券交易所交易系统B．证券交易所上市交易C．金融机构柜台D．基金管理人及代销机构23、在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是__。
A．市场行为涵盖一切信息B．证券价格沿趋势移动C．历史会重演D．投资者都是理性的24、证券从业人员禁止的行为是__。
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用25、根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理演化出__两类投资策略。
A．正面型与负面型B．稳健型与激进型C．积极型与消极型D．风险型与收益型二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、世界上第一只公司型开放式基金成立于__。
A．法国巴黎B．英国伦敦C．美国波士顿D．中国北京2、可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，__日中签率公告见报。
A．T+2B．T+3C．T+4D．T+53、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。
如最近3个会计年末净资产均不低于__亿元人民币。
A．15B．20C．25D．304、以下选项中，不认为存在最佳资本结构的是__。
A．MH理论B．传统折中理论C．净收入理论D．净经营收入理论5、以下属于保本基金的分析指标的有__。
A．保本期B．赎回费C．安全垫D．投资比例6、公开发行公司债券，必须符合的条件包括__。
A．累计债券余额不超过公司净资产的40%B．最近2年平均可分配利润足以支付公司债券2年的利息C．筹集的资金投向符合国家产业政策D．股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元7、关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的是__。
A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令B．在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券C．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券8、下列关于代销的论述中，不正确的是__。
A．代销可分为全额代销和余额代销两种B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行C．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销D．代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式9、根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形有__。
A．反收购B．为减少公司资本而注销股份C．维护二级市场股价D．与持有本公司股份的其他公司合并10、国家股从资金来源上看，主要有__个方面。
A．国家财政部为大型企业直接拨款所形成的资产B．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产C．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资D．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资11、下列行为属于不正当竞争的是__。
A．低于成本价销售鲜活产品B．商场为了促销，在成本价以上将商品打折出售C．企业经营不善，因为歇业而降价销售产品D．商场抽奖式的有奖销售，最高奖的金额达到10000元12、在我国，证券交易所的设立须经__批准。
A．中国证监会B．中国纪委C．全国人民代表大会D．国务院13、下列选项中，不是国债主要功能的有__。
A．调节国民收入初次分配形成的格局B．调节社会总供求结构C．调节国民收入的使用结构和产业结构D．调节社会总需求结构E．调节货币流通量14、下列关于利率风险对不同证券影响不相同的说法，正确的是__。
A．利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险B．利率风险是政府债券的主要风险C．利率风险对长期债券的影响大于短期债券D．利率风险对短期债券的影响大于长期债券15、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产为__，则折成的股份界定为国有法人股。
A．60%B．51%C．50%D．40%16、当目前的市场情况不利于发行股票，但公司不希望长期拥有高财务杠杆时，公司可以选择__。
A．发行债券B．发行股票C．发行可转换证券D．发行优先股17、上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次__个工作日予以公告。
A．1B．2C．3D．418、按证券的性质不同，证券市场可分为__。
A．场内市场B．股票市场C．场外市场D．债券市场19、中小企业板块总体设计的不变是指__。
A．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求B．中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同C．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件D．中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求20、投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股，年终分得现金股息0.90元，投资者A的股利收益率是__。
A．5.96%B．6.43%C．8.98%D．5.08%21、关于可转换公司债券的价值特点，下列说法正确的有__。
A．可转换公司债券的价值可以近似地看做是普通债券与股票期权的组合体B．由于可转换公司债券的持有者可以按照债券上约定的转股价格，在转股期内行使转股权利，这实际上相当于以转股价格为期权执行价格的美式买权，一旦市场价格高于期权执行价格，债券持有者就可以行使美式买权从而获利C．由于发行人在可转换公司债券的赎回条款中规定，如果股票价格连续若干个交易日收盘价高于某一赎回启动价格(该赎回启动价要高于转股价格)，发行人有权按一定金额予以赎回。
D．由于可转换公司债券中的回售条款规定，如果股票价格连续若干个交易日收盘价低于某一回售启动价格(该回售启动价要低于转股价格)，债券持有人有权按一定金额回售给发行人。
22、__是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
A．ETFB．权证C．LOFD．可转换债券23、依据我国《证券投资基金法》规定，在下列__情形之下，基金管理人职责可以不终止。
A．被依法取消基金管理资格B．投资基金过程中发生严重亏损C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D．被基金份额持有人大会解任24、T日交易后__日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。