保险机构高管人员任职资格考察报名表
保险高管任职资格
所属机构 岗位 学历 工作经历（硕士以上学位可减少两年） 任职经历（具有以下之一） 学历放宽至大学专科（具有以下之一） 省级分公司总经理还需具有下列任职经历之一： （一） 担任保险公司中心支公司总经理以上职务高级管理人员3年以 上； （二） 担任保险公司省级分公司部门负责人以上职务3年以上； 大学本科以上学历 从事金融工作5年以上或者经济工作8年以上 （三） 担任其他金融机构高级管理人员3年以上； 或学士以上学位 （四） 担任国家机关、大中型企业相当管理职务5年以上； （五） 其他足以证明其具有拟任职务所需知识、能力、经验的职业资 历。 分公司、中心支公司总经理（主持工作）: （一） 担任保险机构高级管理人员2年以上； （二） 担任保险公司分公司、中心支公司部门负责人以上职务2年以 上； 大学本科以上学历 从事金融工作3年以上或者经济工作5年以上 （三） 担任其他金融机构高级管理人员2年以上； 或学士以上学位 （四） 担任国家机关、大中型企业相当管理职务3年以上； （五） 其他足以证明其具有拟任职务所需知识、能力、经验的职业资 历。
省级分公司
总经理 副总经理 总经理助理
分公司 中心支公司
总经理 副总经理 总经理助理
（一） （二） （三） （四） 格； （五） （六） 彰、会计或者审计工作8年以上； 在金融机构、大中型企业或者国家机关担任管理职务8年以上； 取得注册会计师、法律职业资格证或者中国保监会认可的其他专业资 在申报任职资格前3年内，个人在经营管理反面受到保险公司表彰； 在申报任职资格前5年内，个人获得中国保健会或者地市级以上政府表 拟任艰苦边远地区高级管理人员。
支公司 营业部
经理岗
/
具有保险工作3年以上或者经济工作5年以上
/
集团公司董事长(执行董事)、高级管理人员任职资格申请表.doc
时 间：
注：1.填写内容须用计算机依格式打印；2.培训经历是指三个月以上的各类培训；3.须加盖印章方为有效；4.保险公估集团公司高级管理人员请使用《保险公估机构董事长（执行董事）、高级管理人员任职报告表》。5.应同时在中国保监会指定的信息系统中提交申请，并与纸质材料一致。
是（ ） 否（ ）
（六）曾对重大工作失误或经济案件负有个人责任或直接领导责任
是（ ） 否（ ）
（七）曾对保险公司、保险中介机构的违规行为负有个人责任或直接领导责任
是（ ） 否（ ）
（八）申请时仍在保险公司或其他保险中介机构中工作或者持有股份
是（ ） 否（ ）
（九）曾被金融监管机构不予许可、不予受理任职资格申请
不得担任保险中介服务集团公司董事长︵执行董事︶高级管理人员的各种情形
（一）无民事行为能力或限制民事行为能力人
是（ ） 否（ ）
（二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或破坏社会经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年
是（ ） 否（ ）
（三）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的法定代表人或担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对被吊销营业执照、关闭或破产负有个人责任或直接领导责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年
是（ ） 否（ ）
（六）被金融监管机构决定在一定期限内不得进入金融行业的，期限未满
是（ ） 否（ ）
（七）受金融监管机构警告或者罚款未逾2年
是（ ） 否（ ）
（八）个人所负数额较大的债务到期未清偿
是（ ） 否（ ）
（九）正在接受司法机关、纪检监察部门或金融监管机构的调查
是（ ） 否（ ）
（十）中国保监会规定不适合担任高级管理人员的其他情形
保险公司高级管理人员任职报告表
附件2：
保险公司高级管理人员
任职报告表
姓名
任职公司
填报日期
中国保险监督管理委员会制
填表说明
一、本表由保险机构人事部门填制。
二、本表一式三份，并电子文档一同报送监管机关。
三、“学历”、“学位”、“毕业院校”、“毕业时间”按取得的最高学历、学位填写。
四、“核准文号”指监管机关曾核准该高管人员任职资格的文号。
五、“学习经历”自大学专科（大学本科）填起。
六、“培训经历”指三个月以上的境内、外培训。
七、任职高级管理人员如有直系亲属长期居住境外的，请将居住国别、起始时间等有关情况简要填写在“备注”栏中。
八、“本人声明”由任职高级管理人员本人手书以下内容并签字：本表记载内容符合我本人的真实情况。
九、“保险机构声明”由任命的保险机构主要负责人手书以下内容并签字：经我单位审查，本表记载内容真实。
十、填表应当准确、完整，无相关内容的应当在相应表格中填写“无”。
关于保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格申请的说明
关于保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格申请的说明各位领导：根据中国保险监督管理委员会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（中国保险监督管理委员会令2010年第2号）相关要求，为及时、准确申报董事、监事和高级管理人员任职资格，现将相关情况说明如下：一、任职资格核准1、保险公司董事、监事和高级管理人员，应当在任职前向中国保险监督管理委员会提交下列书面材料：二、任职资格考试保险公司拟任董事、监事和高级管理人员在《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》发布后（2011年4月1日）未参加过中国保险监督管理委员会组织的任职资格考试的，在任职前都须参加相关知识测评考试。
如前期已参加过相关任职资格考试的，须在任职材料中“是否通过保险法规及相关知识测试”栏中注明“是”，至于本次是否需参加考试将根据中国保险监督管理委员会任职资格材料审查结果另行确定。
任职资格考试题型分为选择、判断、简答、论述四类，考试范围参考附件2。
附件2中的参考内容在任职资格考试中都会涉及，需全面复习，其中需重点关注的有新保险法、保险公司管理规定、保监会发展改革部及财产险部下发的有关偿付能力充足率、公司治理结构指引、董事责任等及基本保险原理等内容。
三、任职资格谈话中国保险监督管理委员会可以对保险公司拟任董事、监事和高级管理人员进行任职考察谈话，包括下列内容：（一）了解拟任人员的基本情况。
（二）对拟任人员需要重点关注的问题进行提示。
（三）中国保监会认为应当考察的其他内容。
特此说明附件：1、保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格申请表2、保险公司董事、监事和高级管理人员相关知识测评考试内容参考范围华安保险人力资源部2011年6月20日。
保险中介集团公司董事长(执行董事)、高级管理人员任职资格申请表.doc
保险中介集团公司董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请表姓名：拟任职务：机构名称（印章）：申请日期：中国保险监督管理委员会注：1.填写内容须用计算机依格式打印；2.培训经历是指三个月以上的各类培训；3.须加盖印章方为有效；4.保险公估集团公司高级管理人员请使用《保险公估机构董事长（执行董事）、高级管理人员任职报告表》。
5.应同时在中国保监会指定的信息系统中提交申请，并与纸质材料一致。
保险中介监管长效机制稳步构建：前程() 2010-1-415:29:39 【前程：】截至今年第三季度,全国共有保险专业中介机构2529家,兼业代理机构14.4万家,营销员279万人。
保险中介的销售服务主渠道作用更加凸显,全国保险公司通过保险中介渠道实现保费收入7274.66亿元,同比增长10.88%,占全国总保费收入的84.78%。
2009年,保监会中介市场整体保持平稳发展势头。
保监会切实加强保险中介监管长效机制建设,努力提高监管有效性,在加强保险中介规章制度建设、优化工作机制、改进工作方式等方面取得较大进展。
中国保监会有关部门负责人介绍,保监会以查处保险公司中介业务违法违规行为突破口,标本兼治,积极探索加强保险公司中介业务监管的有效方式和途径。
今年1月至5月,保监会与北京、上海、河南三个保监局一起,用解剖麻雀的方式,分别对在当地市场有代表性的基层机构中介业务进行了重点专项检查。
“此次专项检查的检查结果表明,保险公司利用中介业务进行违规操作是保险中介市场秩序混乱的主要原因和矛盾的主要方面;必须建立有力的长效机制,才能规范保险公司中介业务、实现市场秩序根本好转。
”他说。
针对检查出的问题,保监会着重推进保险中介监管长效机制建设。
首先,大力推进规章制度废改立工作。
完成了三部保险专业中介机构监管规章修订工作,《保险专业代理机构监管规定》、《保险经纪机构监管规定》、《保险公估机构监管规定》于10月1日正式生效实施;制订了《保险公司中介业务违法行为处罚办法》等新规章;废止了11个过时文件。
保险公估机构高级管理人员任职资格
（八）作为拟任的总经理、副总经理或主要负责人在保险公司、保险公估机构或存在潜在利益冲突的机构中兼职；
是（ ) 否（ ）
（九）中国保监会规定不适合担任高级管理人员的其他情形。
是（ ) 否( )
二、其他应向保险监管机构进行申报的各种情形:
（一）曾受过其他刑事处罚；
是（ ） 否( ）
（二）曾接受过司法机关、纪检或监察部门审查；
是（ ） 否( ）
(三）曾受过金融、保险监管机构的行政处罚的；
是( ） 否（ ）
（四)曾受过保险行业组织处分的；
是（ ） 否（ ）
（五）曾有故意不履行数额较大的到期债务等不诚信行为的;
是（ ） 否（ ）
（六）曾被雇佣单位辞退、开除、免除职务或其它处分的;
是( ） 否（ ）
（七）曾对重大工作失误或经济案件负有个人责任或直接领导责任；
是（ ) 否（ ）
（八)曾对保险公司、保险公估机构的违规行为负有个人责任或直接领导责任；
是（ ） 否( )
(九）申请时仍在保险公司或者其他保险公估机构中工作的;
是( ） 否（ ）
（十)还存在其他影响保险监管机构进行任职资格审查、应予申报的情形。
是（ ） 否( ）备注4申申请人应提交的其他材料
（一）关于进行任职资格审核的请示
现任职务
拟任职单位
拟任职务
学习经历
起止年月
毕业学校
专业
脱产/在职
培训经历
起止年月
培训内容
培训单位
培训证书
工作经历
起止年月
工作单位、部门
职务
工作业绩及奖惩情况
申报事项
申报事项
保险公估机构拟任高级管理人员应如实申报如下事项，在“是”或“否"后填“√"。如有必要，可另附书面材料对有关事项作出说明.
保险经纪机构董事长(执行董事)、高级管理人员任职资格申请表
（二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或破坏社会经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年
是（ ） 否（ ）
（三）担任因被吊销营业执照、责令关闭的法定代表人或担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对被吊销营业执照、关闭或破产负有个人责任或直接领导责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年
是（ ） 否（ ）
（六）曾对重大工作失误或经济案件负有个人责任或直接领导责任
是（ ） 否（ ）
（七）曾对保险公司、保险中介机构的违规行为负有个人责任或直接领导责任
是（ ） 否（ ）
（八）申请时仍在保险公司或其他保险中介机构中工作或者持有股份
是（ ） 否（ ）
（九）曾被金融监管机构不予许可、不予受理任职资格申请
是（ ） 否（ ）
（十）还存在其他影响保险监管机构进行任职资格审查、应予申报的情形
是（ ） 否（ ）
备 注
申请人应提交的其他材料
（一）关于进行任职资格审核的请示；
（二）拟任用高级管理人员的决议；
（三）拟任董事长（执行董事）、高级管理人员明、学历证明、工作经历证明复印件；
（四）申请人最近2年未受反洗钱重大行政处罚的声明；申请人有境外金融机构从业经验的，应当提交最近2年未受金融机构所在地反洗钱重大行政处罚的声明；
是（ ） 否（ ）
（四）担任因被吊销许可证的保险公司或保险中介机构的董事、监事、高级管理人员，并对被吊销许可证负有个人责任或直接领导责任的，自许可证被吊销之日起未逾3年
是（ ） 否（ ）
（五）因行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、监事、高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾5年
自贸区内保险高管人员任职资格备案表【模板】
报送机构
拟备案高管姓名
任职机构
担任职务
任命时间
报送时间
备案材料清单
材料完整性审核
公司报送
保监局核实
1、备案表
2、对拟备案高管人员的内部审核报告
3、《保险机构高级管理人员任职报告表》，以及该拟备案高管人员的身份证、学历证书、劳动合同首页和签章页等复印件
4、保险机构董事、监事和高级管理人员任职资格考试成绩证明
5、保险机构和高级管理人员管理信息系统客户端生成的电子化数据文件
6、中国保监会规定的其他材料
公司备案文号及公司印章：
广东保监局备案印章：
年 月 日
年 月 日
注：“报送机构”是指所在保险公司的总公司或者其在广东保监局辖内设立的省级分公ห้องสมุดไป่ตู้，“任职机构”是指备案高管人员新任职的机构。
执行董事高级管理人员任职资格申请表
姓
名 ：
拟 任 职 务 ： 机 构 名 称（印章） ： 申 请 日 期：
中国保险监督管理委员会
姓
名
性 政
别 治
民族
出生年月 面 身 份 证 件 名 称 貌
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ国籍
身份证 件号码 是否有国
照 片
护照号码 外居留权 学 历 学 位
技术职称 办公电话 传 真
（六）曾对重大工作失误或经济案件负有个人责任或直接领导责任 是（ ） 否（ ）
（七）曾对保险公司、保险中介机构的违规行为负有个人责任或直接 领导责任 是（ ） 否（ ）
（八）申请时仍在保险公司或其他保险中介机构中工作或者持有股份 是（ ） 否（ ）
（九）曾被金融监管机构不予许可、不予受理任职资格申请 是（ ） 否（ ）
（二）曾接受过司法机关、纪检或监察部门的审查 是（ ） 否（ ）
其 他 应 向 保 险 监 管 机 构 进 行 申 报 的 各 种 情 形
（三）曾受过金融监管机构的行政处罚 是（ （四）曾受过保险行业组织处分 是（ ） 否（ ） ） 否（ ）
（五）曾有故意不履行数额较大的到期债务等不诚信行为 是（ ） 否（ ）
不 得 担 任 保 险 经 纪 机 构 董 事 长 ︵ 执 行 董 事 ︶ 高 级 管 理 人 员 的 各 种 情 形
（九）正在接受司法机关、纪检监察部门或金融监管机构的调查 是（ ） 否（ ）
（十）中国保监会规定不适合担任高级管理人员的其他情形 是（ ） 否（ ）
（一）曾受过其他刑事处罚 是（ ） 否（ ）
授予部门 移动电话 E-MAIL 邮 编
通讯地址 现工作单位 拟任职单位 起止年月 毕业学校
保险中介集团公司董事长(执行董事)、高级管理人员任职资格申请表
是（）否（）
（四）担任因违法被吊销许可证的保险公司或保险中介机构的董事、监 事、高级管理人员，并对被吊销许可证负有个人责任或直接领导责任的， 自 许可证被吊销之日起未逾3年
（九）正在接受司法机关、纪检监察部门或金融监管机构的调查 是（）否（）
（十）中国保监会规定不适合担任咼级管理人员的其他情形 是（）否（）
种 情 形
苴 他 应 向 保 险 监 管 机 构 进 行 申 报 的 各 种 情 形
（一）曾受过其他刑事处罚是（）否（）
（二）曾接受过司法机关、纪检或监察部门的审查 是（）否（）
拟任职务
学习 经历
起止年月
毕业学校
专业
脱产/在职
培训 经历
起止年月
培训内容
培训单位
培训证书
工作 经历
起止年刀
工作单位、部门
职务
证明人及联系方式
工作 业绩 及奖 惩情
况
申报事项
保险中介服务集团公司拟任高级管理人员应对照如下事项如实申报，在“是”
或“否”后填“2”o如有必要，可另附书面材料对有关事项作出说明。
不 得 担 任 保 险 中 介 服 务 集 团 公 司 董 事 长
执 行 董 事
高 级 管
人 员 的 各
（一）无民事仃为能力或限制民事仃为能力人 是（）否（）
（二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或破坏社会经济秩序， 被判处刑罚，执仃期满未逾5年，或因犯罪被剥夺政治权利，执仃期满未逾5年
保险中介集团公司董事长(执行董事)、高级管理人员任职资格申请表.doc
姓名：
拟任职务：
机构名称（印章）：
申请日期：
中国保险监督管理委员会
姓 名
性 别
民族
照片
出生年月
政 治
面 貌
国籍
身 份 证
件 名 称
身份证件号码
护照号码
是否有国外居留权
学 历
学 位
技术职称
授予部门
办公电话
移动电话
传 真
通讯地址
邮 编
是（ ） 否（ ）
（四）担任因违法被吊销许可证的保险公司或保险中介机构的董事、监事、高级管理人员，并对被吊销许可证负有个人责任或直接领导责任的，自许可证被吊销之日起未逾3年
是（ ） 否（ ）
（五）因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、监事、高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾5年
是（ ） 否（ ）
其他应向保险监管机构进行申报的各种情形
（一）曾受过其他刑事处罚
是（ ） 否（ ）
（二）曾接受过司法机关、纪检或监察部门的审查
是（ ） 否（ ）
（三）曾受过金融监管机构的行政处罚
是（ ） 否（ ）
（四）曾受过保险行业组织处分
是（ ） 否（ ）
（五）曾有故意不履行数额较大的到期债务等不诚信行为
机构公章：
时 间：
注：1.填写内容须用计算机依格式打印；2.培训经历是指三个月以上的各类培训；3.须加盖印章方为有效；4.保险公估集团公司高级管理人员请使用《保险公估机构董事长（执行董事）、高级管理人员任职报告表》。5.应同时在中国保监会指定的信息系统中提交申请，并与纸质材料一致。
董监高任职资格申请表
**年**月**日至**年**月**日任**公司**职位
**年**月**日至**年**月**日任**公司**职位
奖惩记录
主要家庭成员及
社会关系
关 系
姓 名
年 龄
任职机构及职务
配偶
**
**
任**公司**职位
**
**
**
任**公司**职位
本人已阅知了有关任职资格条件规定，如实填写了任职资格申请表中的上述信息，并郑重声明本人不存在规定的不符合任职资格条件的任何情形。若本人存在规定的不符合任职资格的任何情形，将接受监管机构不予核准本人任职资格的决定。
从事相关经济工作时间
**年**月**日至**年**月**日任**公司**职位
最高学历及学位
**
毕业院校及专业机构及职务
***公司**职务
拟任机构及职务
***公司**职务
主要经验、技能、
专业特长
***
学习及培训简历
**年**月**日至**年**月**日**学习
工作简历
董监高任职资格申请表
姓名（中国公民按照身份证，外国公民按照护照填写）
**
性别
男/女
出生日期
**年**月**日
国籍
**
民族
**族
身份证号码
填写18位身份证号码
政治面貌
（中国公民填写）
群众/党员
一寸免冠照片
护照号码
*****
参加的党派、团体
（外国公民填写）
**
出生地
***
从事金融工作时间
**年**月**日至**年**月**日任**公司**职位
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董事、高级管理
人员情形
行业纪律处分、
非保险类行政
处罚记录
学习经历
起止年月
院校
专业
毕(结、肄)业
全日制/在职
工作经历
起止年月
单位及部门
职务
家庭成员
以及主要
社会关系
关系
姓名
政治面貌
工作单位及职务
本人声明
本人签字：年月日
保险机构意见
（盖章）年月日
监管室
审核意见
经审核，同意参加年月高管任职资格电子化考察。
经办人签字：年月日
考试成绩记录
考试时间：考试成绩：考试结果：
备注：1、本表所填内容要求真实准确。
2、“资格证书号”由申报中介机构高管任职资格的填写。
3、“本人声明”栏应由考生本人填写“本人声明，以上信息均真实准确”并签字确认。
4、“保险机构意见”栏应填写“经审核，考生信息属实，申请参加考试”并加盖公章。
报名序号：
保险机构高管人员任职资格考察报名表
考试类别：寿险（产险/寿险/代理/经纪/公估）参加考试时间：年月
姓名
性别
民族
照片
（一寸免
冠彩照）
出生年月
政治面貌
国籍
护照号码
身份证号
学历
专业
学位
毕业院校
技术职称
联系电话
家庭住址
是否有国
外居留权
现任职单位
现任职务
核准文号
拟任职单位
拟任职务
资格证书号
是否有禁止担任