2014年二月份证券从业资格最新考试题库(完整版)

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2014证券从业资格模拟试题及答案

（一）单选题1、证券交易所所采取的交易的组织方式是------。

A 经纪制B 代理制C 做市商制D 自助制2、-------，《中华人民共和国证券法》正式实施。

A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日3、融期货证券是一种------。

A 商品证券B 凭证证券C 资本证券D 货币证券4、有价证券是------的一种形式。

A 商品证券 B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有-------的凭证。

A 所有权或使用权B 租赁权或转让权C 收益权或处分权D 使用权或转让权6、资本证券主要包括-------。

A 股票、债券和基金证券B 股票、债券和金融期货C 股票、债券和金融衍生证券D 股票、债券和金融期权7、有价证券具有-----------的经济和法律特征。

A 产权性、收益性、变通性、风险性B 产权性、收益性、变通性、非返还性C 产权性、收益性、流动性、风险性D 产权性、期限性、收益性、风险性8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为------------。

A 股票市场和债券市场B 中长期信贷市场和证券市场C 证券市场和货币市场C 短期资金市场和长期资金市场9、世界上第一家股票交易所在----------成立。

A 纽约B 阿姆斯特丹C 伦敦D 巴黎10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。

A 政策性B 投融资C 保值D 公开市场操作11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为----------市场。

A 资本B 货币C 间接融资D 直接融资12、证券业协会性质上是一种---------。

A 证券监督机构B 证券服务机构C 自律性组织D 证券投资人13、股票实质上代表了股东对股份公司的------。

A 产权B 债券C 物权D 所有权14、记名股票和不记名股票的差别在于--------。

2014年证券从业考试《市场基础知识》全真试题5

2014年证券从业考试《市场基础知识》全真试题5一、单项选择题(本大题共60小题, 每小题0.5分, 共30分。

以下各小题所给出的4个选项中, 只有一项最符合题目要求)1.反映证券市场容量的重要指标是( )。

A.股票市值占GDP的比率B.证券市场价值C.证券化率(证券市值/GDP)D.证券市场指数2.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式, 它的作用不是创造股东的权利, 而是证明股东的权利。

所以说, 股票是( )。

A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券3.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的( )。

A.基金交易费B.销售服务费C.申购费D.基金管理费4.期货交易有专门的清算机构——结算所, 结算所清算实行( )。

A.每日限价制度B.逐日盯市制度C.限仓制度D.保证金制度5.关于地方政府债券论述正确的是( )。

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”, 也可以称为“地方公债”或“地方债”6.申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于( )人民币。

A.200万元B.300万元C.400万元D.500万元7、 2005年对《中华人民共和国公司法》修订的主要内容有关货币财产的出资比例: 规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的( )。

A.10%B.20%C.25%D.30%8、下列说法中, 对于债券利率没有重要影响的是( )。

A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.债券的付息方式9、当今的证券市场, 交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷, 场外交易也日趋融合, 这体现了国际证券市场的( )趋势。

A.证券市场一体化B.投资者法人化C.金融创新深化D.金融机构混业化10、证券公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。

2014年证券从业资格考试科目最新考试题库(完整版)

1、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。

A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易2、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会3、公司的财产包括（）。

A．动产B．不动产C．货币组成的有形财产D．货币组成的无形财产4、融资融券业务的特点包括（）。

A．多层次证券市场的基础B．发挥价格稳定器的作用C．刺激A股市场活跃D．融资融券业务给投资者带来机遇5、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

A．高级管理人员B．实际控制人C．董事D．控股股东6、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。

A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告7、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）。

A．证券公司B．商业银行C．期货交易所D．期货经纪公司8、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

A．风险承受能力B．资产与收入状况C．投资偏好D．身体状况9、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。

A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的10、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。

2014年证券从业资格考试科目最新考试试题库(完整版)

1、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。

A．1000万B．3000万C．5000万D．1亿2、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）。

A．公司债券的期限为1年以上B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D．公司净资产不少于人民币3000万元3、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。

A．30万元以上60万元以下B．30万元以上50万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上60万元以下4、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

A．10B．15C．20D．305、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。

A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。

并责令保荐机构更换保荐业务负责人B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格6、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。

A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名7、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。

A．客户财产与收入状况B．客户的家庭情况C．证券投资经验D．投资需求与风险偏好8、下列选项中，不正确的是（）。

A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本9、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）。

2014年最新证券从业资格考试指南最新考试试题库(完整版)

1、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。

A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系B．解释期货交易的方式、流程及风险C．作获利保证、共担风险等承诺D．作虚假宣传2、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。

A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本3、信息公开的内容包括（）。

A．上市公告书B．中期报告C．年度报告D．临时报告4、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。

A．证券业从业资格考试办法B．考试大纲C．执业证书管理办法D．执业行为准则5、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。

A．责令停止承销或者代理买卖B．没收违法所得C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款6、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。

A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B．部门基金业务负责人C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员7、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。

A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的8、证券公司参与区域性市场，应（）。

A．合理确定参与的数量和地域B．制订开展区域性市场业务方案C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制D．制订接受监管的方案9、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。

A．弄虚作假B．徇私舞弊C．故意刁难有关当事人D．不按规定履行报告义务10、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。

2014年证券从业资格考试试题及答案：证券投资分析

2014年证券从业资格考试试题及答案：证券投资分析单项选择题1、最早提出对数效用函数及风险分散慨念的是（）。

A．丹尼尔•贝努利B．亚伯拉罕•棣莫弗C．克里斯蒂安•惠更斯D．列奥纳多•斐波那契2、资产负债率中的“负债”（）。

A．指长期负债加短期负债B．指长期负债C．指短期负债D．以上都不对3、下列经济学家中，（）于1952年系统提出证券组合管理理论。

A．特雷诺B．夏普C．詹森D．哈理•马柯威茨4、假设以某行业主导产品的销售收入和销售价格为例，求得回归方程为Y=8+4t (单位为亿元，t取值是以1990年为基准，记为1)。

按照趋势外推法可以预测该公司2002年销售收入为（）亿元。

A．60B．56C．52D．485、 ( )证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。

A．避税型B．收入型C．增长型D．混合型6、某投资者投资如下项目，在未来第l0年末将得到收入50000元，期间没有任何货币收入。

假设希望得到的年利率为12%，则按复利计算的该项投资的现值为( )。

A．12727.27元B．13277.16元C．16098.66元D．18833.30元多项选择题7、产业结构政策是一个政策系统，主要包括（）。

A．市场秩序政策B．对战略产业的保护和扶植C．产业结构长期构想D．对衰退产业的调整和援助8、在任一时点上，影响利率期限结构形状的因素有（）。

A．市场效率低下B．债券预期收益中可能存在的流动性溢价C．对未来利率变动方向的预期D．资金在长期和短期市场之间的流动可能存在的障碍9、在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为（）时，可以通过按适当比例买入这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。

A．1B．0.5C．0.5D．1判断题10、在实际核算中，国内生产总值有三种计算方式，生产法、收入法和支出法，以常用的生产法为例，计算GDP的公式为：GDP=C+I+G+(X—M)。

（）446043511。

2014年证券从业资格测试及答案最新考试试题库(完整版)

1、下列属于资金账户管理内容的是（）。

A．证券账户的开户和销户B．资金账户的开户和销户C．开通客户交易委托品种D．证券转托管2、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。

A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴3、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

A．发行人B．证券公司C．证券服务机构D．投资者4、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。

A．选择指定商业银行B．客户变更指定商业银行C．客户变更银行账户D．客户撤销资金账户5、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。

A．规范运作B．审慎工作C．信守承诺D．信息披露6、融资融券业务合同中载明的事项包括（）。

A．融资融券的额度B．保证金比例C．担保债权范围D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理7、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。

A．管理制度B．内部隔离制度C．尽职调查制度D．询问制度8、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（）。

A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制9、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

2014年证券从业资格考试(附答案)考试题库

1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。

A．挪用公司资金B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保D．与本公司订立合同或者进行交易2、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。

A．挪用公司资金B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保D．与本公司订立合同或者进行交易3、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会4、证券承销的方式有（）。

A．代销B．包销C．助销D．直销5、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取的措施包括（）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明B．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料6、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。

A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户B．挪用客户资产C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易D．操纵市场7、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（）。

A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户8、期货交易所的会员管理包括（）。

2014年二月份证券从业最新考试题库(完整版)

1、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于（）。

1.五年2.八年3.十年4.二十年2、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。

1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征3、已知价计算法中的“已知价”是指（）。

1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价4、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。

1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场5、有价证券具有（）的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性6、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。

某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。

1.9.432.8.433.10.114.8.697、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。

1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易8、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委9、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债10、证券公司的主要业务有（）。

1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务11、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整12、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。

2014年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

2014年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题(60*0.5分)1、证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由()负责。

A. 客户B.证券公司C.结算公司D.证券交易所正确答案：B2、目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是。

A. 国债B. 股票C. 可转换债券D. 基金证券正确答案：A3、从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过()。

A.六个月B.九个月C.一年D.十八个月正确答案：C4、从国际上来看，金融期货主要有三种。

下面的()不属于金融期货。

A.期权期货B.外汇期货C.利率期货D.股票价格指数期货正确答案：A5、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。

因此，市场风险又称为证券交易的()。

A.系统风险B.非系统风险C.基本风险D.主要风险正确答案：C6、下列不属于非交易性过户的是________。

A. 因继承而发生的股权变更B. 因财产分割而发生的股权变更C. 因法院判决而发生的股权变更D. 账户挂失转户正确答案：D7、如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。

A. 证券公司透支B. 证券公司有头寸余额C. 证券公司自营业务产生收益D. 证券公司自营业务产生亏损正确答案：A8、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的____________将用于平仓交割。

A. 债券B. 标准券C. 股票D. 所有有价证券正确答案：B9、中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起()个工作日。

A.15B.20C.25D.30正确答案：D10、证券营业部是证券公司全资附属的( )A.法人机构B.子公司C.法人机构D.视设立的手续而定正确答案：C11、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过( )A.5B.8C.10D.12正确答案：C12、债券上市交易条件中，最为重要的是。

2014年证券从业资格考试(附答案)知识大全

1、证券公司的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

A．法定代表人B．经营管理的主要负责人C．全体员工D．工会代表2、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A．全体员工B．经纪业务经办人员C．证券经纪人D．实习或见习人员3、下列属于证券经纪业务特点的有（）。

A．证券经纪商的中介性B．业务对象的针对性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性4、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。

A．变更公司名称B．增加注册资本C．制定公司章程D．签订业务合同5、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。

A．准确B．真实C．公正D．规范6、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。

A．执行股东会的决议B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案C．决定公司的经营计划和投资方案D．修改公司章程7、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。

A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查8、我国现行的证券市场法律主要有（）。

A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》9、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。

A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员B．证券公司的控股股东C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员D．证券公司的董事10、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（）。

2014年证券从业考试考前模拟练习(含答案)_证券市场基础知识题库

2014年证券从业考试考前模拟练习（含答案）_证券市场基础知识题库第一章证券市场概述一、单项选择题1、按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易2、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

A.股票B.金融证券C.商业票据D.公司债券3、下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。

A.证券市场是财产权利直接交换的场所B.证券市场是价值直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所4、按募集方式分类，有价证券可以分为（）。

A.政府证券、政府机构证券、公司证券B.公募证券和私募证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券5、有价证券是（）的一种形式。

A.真实资本B.商品资本C.货币资本D.虚拟资本6、16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——（）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。

A.有限责任公司B.合伙制企业C.独资制企业D.股份公司7、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（）。

A.公司债券B.铁路股票C.政府债券D.公司股票8、世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。

A.英国的伦敦B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.荷兰的阿姆斯特丹9、中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.国务院B.全国人大C.全国人大常务委员会D.中国人民银行10、2000年，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（）。

A.伦敦国际金融期权期货交易所B.纽交所一泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D.泛欧交易所11、按照我国相关证券业法律的规定，属于证券自律管理机构的是证券交易所和（）。

A.证券监管机构B.证券业协会C.证券服务机构D.证券登记结算机构12、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。

2014年证券从业资格考试(附答案)考资料

1、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。

A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查2、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。

A．5B．15C．20D．253、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。

A．证券投资师B．证券投资顾问C．证券分析师D．证券分析顾问4、下列属于证券投资顾问服务的是（）。

A．热点分析B．买卖时机C．证券选择D．风险提示5、下列属于资金账户管理内容的是（）。

A．证券账户的开户和销户B．资金账户的开户和销户C．开通客户交易委托品种D．证券转托管6、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。

A．5B．15C．20D．257、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的B．为影响期货市场行情囤积实物的C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的8、财务顾问主办人应具备的条件包括（）。

A．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务D．具有证券从业资格9、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。

A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员10、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。

证券从业资格-证券投资分析真题2014年(2)

证券投资分析真题2014年(2)(总分：120.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.关于投资风险，下列说法不正确的是______。

（分数：0.50）A.投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的B.证券投资分析有利于投资者了解每一种证券的风险—收益特性及其变化C.每一种证券都有自己的风险—收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D.投资者如果在投资具体证券时承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益√解析：[解析] 对于某些具体的证券而言，由于判断失误，投资者在承担较高风险的同时，却未必能获得较高收益。

故D项错误。

2.1959年，______提出了随机漫步理论，认为股票价格的变化类似于化学中的分子布朗运动(悬浮在液体或气体中的微粒所做的永不休止的、无秩序的运动)，具有“随机漫步”的特点。

（分数：0.50）A.奥斯本√B.尤金·法玛C.史蒂夫·罗斯D.理查德·罗尔解析：[解析] 1959年，奥斯本提出了随机漫步理论，认为股票价格的变化类似于化学中的分子布朗运动(悬浮在液体或气体中的微粒所做的永不休止的、无秩序的运动)，具有“随机漫步”的特点。

3.证券投资基本分析的重点是______。

（分数：0.50）A.宏观经济分析B.行业分析C.区域分析D.公司分析√解析：[解析] 证券投资基本分析的内容主要包括宏观经济分析、行业分析和区域分析、公司分析三大内容。

其中，公司分析是证券投资基本分析的重点，无论什么样的分析报告，最终都要落实在某家公司证券价格的走势上。

如果没有对发行证券的公司状况进行全面的分析，就不可能准确地预测其证券的价格走势。

4.技术分析流派对股票价格波动原因的解释是______。

（分数：0.50）A.对价格与所反映信息内容偏离的调整B.对价格与价值偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对市场供求均衡状态偏离的调整√解析：[解析] 技术分析流派以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据，认为股票价格波动源于对市场供求均衡状态偏离的调整。

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1、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。

1.赎回
2.证交所上市
3.既可赎回，又可上市
4.柜台交易
2、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

1.减少
2.增加
3.不变
4.都不是
3、已知价计算法中的“已知价”是指（）。

1.当日的开盘价
2.当日的收盘价
3.上一个交易日的开盘价
4.上一个交易日的收盘价
4、有价证券具有（）的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性
2.产权性、收益性、变通性、非返还性
3.产权性、收益性、流动性、风险性
4.产权性、期限性、收益性、风险性
5、证券公司的主要业务内容有（）。

1.股票、债券和基金
2.发行、自营和基金管理
3.承销、咨询和基金管理
4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
6、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。

1.货币
2.期货
3.期权
4.商品
7、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会
2.中国证券业协会
3.国务院证券委员会
4.国务院证券委、国家体改委
8、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。

1.中央登记结算机构
2.地方登记结算机构
3.交易所
4.交易中心
9、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。

1.直接收益率
2.持有期收益率
3.到期收益率
4.赎回收益率
10、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。

1.分离型
2.综合型
3.中间型
4.集中型
11、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。

1.直接融资
2.间接融资
3.资本
4.货币
12、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

1.会员证券商
2.非会员证券商
3.会员证券承销商
4.会员证券自营商
13、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。

1.分离型
2.综合型
3.中间型
4.集中型
14、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

1.会员证券商
2.非会员证券商
3.会员证券承销商
4.会员证券自营商
15、证券承销商的主要职能是（）。

1.代理证券发行
2.证券经纪
3.自营交易
4.投资咨询
16、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

1.减少
2.增加
3.不变
4.都不是
17、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）
1.制定和修改证券交易所章程
2.选举和罢免会员理事
3.审议和通过理事会、总经理的工作报告
4.审定对会员的接纳
18、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。

1.贴现债券
2.复利债券
3.单利债券
4.累进利率债券。