不符合、纠正措施和预防措施要素运行检查表(十四)
职业健康安全管理体系审核员试卷及答案
职业健康安全管理体系审核员试卷及答案一、是非题（每题1分，共计30分）你认为正确的答案请在括号中划“T”，错误的划“F”1、组织必须贯彻执行“职业健康安全管理体系审核规范”。
（ F ）2、在确立OHS目标时只要考虑风险评价和控制的效果。
（ F ）3、职业健康安全管理体系文件在满足充分性和有效性的情况下，应写得尽量详细，以便于实施。
（F ）4567护。
（ T ）891011和风险控制活动。
（ F（ F ）（ T ）16、一个规模较小的组织，在申请OHSAS认证时，可以用职业健康安全方针代替目标。
（ F ）17、对已患职业病的员工进行定期体检是属于被动测量。
（F ）18、组织制订的职业健康安全目标必须量化。
（ F ）19、内部审核是第一方审核，外部审核是第二方审核和第三方审核。
（ T ）20、职业健康安全培训应考虑不同层次员工的职责、经验和文化程度以及所承受的风险。
（ F ）21、对失效文件和资料，可根据需要不从使用现场撤回，但必须予以适当标识。
（ T ）22、危险源是肯定造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。
（ F ）23、员工代表就是员工的安全健康代表。
（ F ）24、“OHSAS相关方”是指参与组织的职业健康安全绩效或受其影响的个人或团体。
（ T ）25、初始评审的结果应形成书面报告，并作为建立职业健康安全管理体系中各项决策的基础，为持续改进组织的职业健康安全管理体系提供衡量的基准。
（ T ）26、是否实施职业健康安全管理体系——规范由组织决定，一旦实施必须覆盖组织活动、产品、服务中的安全健康问题。
27、OHSAS28、一台空调的室外机，）29、免遭伤害就是安全。
30二、选择题：（每题11、危险源辨识的含意是A）识别危险源的存在 BC）确定危险源的性质 D）2A D）充分 E）B+C+D F）A+B+C3——规范》要求方针中体现的承诺包括（ E ）ABC）对遵守现行适用的职业健康安全法律、法规和其他要求的承诺D）B+C E）A+C4、劳动安全卫生“三同时”是指（ E ）A）同时规划 B）同时设计 C）同时施工D）同时投产使用 E）B+C+D F）A+B+C5、通过实施前的风险评价过程对所有拟定的纠正和预防措施进行（ B ）A）危险源辨识 B）评审 C）风险评价 D）协商交流 E）A+C6、判定不符合项的审核准则是（ D ）A）职业健康安全管理体系——规范 B）适用的法律、法规和其他要求C）组织的职业健康安全体系文件 D）A+B+C7、组织开展内审的目的是确定职业健康安全管理体系是否（ D ）A）符合计划的安排 B）得到正确的实施和保持C）有效地满足组织的方针和目标 D）A+B+C8、职业健康安全管理体系规定必须以记录。
内审检查表(新准则)
检查纠正措施程序中是否规定产生 原因的责任部门。实验室用什么方法分析潜在不符合的可能性？
纠正措施的制定过程，并检查纠正措施的跟踪审核记录。
4.9
21记录
实验室应建立和维持适合自身情况并符合现行质量体系的记录制度。实验室质量记录的编制、填写、更改、识别、收集、索引、存取、存档、存放、维护和清理等应按照适当程序规范进行。
重点要检查提供检定校准的服务方的资格、项目、评价及记录
4.6
18合同评审
实验室应建立和维持评审客户要求、标书和合同的程序。
明确客户的要求。
18检查《检验合同书》，客户要求应合理、明确，文件齐全。要求应便于理解，评审的目的是确保实验室能很好理解客户的要求，明确他们的最终要求。
对合同的不同意见，一定在检测开始前得到解决，双方必须认同合同条款。
16 若有分包，检查分包合同、项目及其相关记录。
4.5
17服务和供应品的采购
实验室应有以选择和购买对检测质量有影响的服务和供应品的政策和程序。
还应有及检测有关的试剂和消耗材料的购买、验收和存储的程序，以确保其质量。
17检查服务和材料、设备采购程序、采购计划申请表、材料验收单。检查采购文件及其内容是否符合要求，采购文件上有无技术管理层的审批签字。
23是否制定了管理评审程序，能否以最高管理职责的力度为管理体系的运行提供支持及保障？
管理评审是否由最高管理者主持，是否每12个月至少组织一次？
评审会议是否讨论了较为广泛的输入信息，还是只是内审的总结？
管理评审会议有否记录并形成结论，对提出的问题是否有纠正措施？
纠正预防措施如何实施
从根本上消除问题根源，通过跟踪验证才能看到效果。
8
三、纠正 VS纠正措施的区别和联系
3）目的不同 纠正是对不合格的处置。例如，在审核的报告/证书时发现填写有误，当即 将错误之处改正过来，避免错误报告/证书流入顾客手中 实施纠正措施的目的是为了防止已出现的不合格、缺陷或其他不希望的情 况再次发生。例如，通过建立模板来固定报告/证书上的检测/校准项目，防 止今后不再出现项目遗漏的错误。 4）效果不同 纠正是对不合格的处置，不涉及不合格工作的产生原因，不合格可能再发 生，即纠正仅仅是“治标”。 纠正措施可能导致文件、体系等方面的更改，切实有效地纠正措施由于从 根本上消除了问题产生的根源，可以防止同类事件的再次发生，因此就纠 正措施是“标本兼治”。 5）触发条件不同 不符合分为不合格项和不合格品，一般情况下，所有的不合格品都需要立 即纠正。 与此不同的是，并不是所造成不合格品的工作都需要采取纠正措施。需要 采取纠正措施的四种情况是：审核发现的不合格、顾客抱怨的不合格、反 复出现的不合格以及后果严重的不合格。
• 第七步：巩固及标 准化
• 有效的纠正和预防 措施可能引起文件 的更改。
• 无效的或效果不明 显的需要进一步分 析原因和采取纠正 措施。
25
九、有效的纠正措施的特点
1、可操作和易操作 1）由谁做？ 2）怎么做？ 3）完成的依据是什么？ 4）何时完成？
2、可检查和可验证 1）由谁检查和验证？ 2）怎么检查和验证？ 3）何时完成或者频率是什么？ 4）可以提供什么证据？
19 4.5 100
合计
414 100
16
七、分析产生不合格原因常用的工具
职业健康安全管理体系培训
• B目标应尽可能量化，以保证实现后的可测量 性
• C在符合法律法规的要求的基础上，充分考虑 自身的能力，保证目标的可实现性和时间性。
• D与方针相符
二、要素（五）
• 4.3.4管理方案 • 方案的内容 • A针对的目标 • B各有关部门的职责指标的要求 • C满足危险源辨识、风险评价与风险控制和法
• 我公司危险源辨识、风险评价的方法D=LEC打 分法。
二、要素（三）
• 4.3.2法律、法规和其他要求 • 要求： • A要保持程序以获取和识别适用的法律法
规和其他要求。 • B保证得到是最新版本。 • C与员工和其他相关方进行门交流。
二、要素（四）
• 4.3.3目标
• 根据职业健康安全管理方针建立各职能层次的 目标
（一）策划P
• 策划是对组织管理体系的总体规划，包 括确定组织的管理方针、目标；配备必 要的资源等；建立组织机构，规定相应 的职责、权限及其相互关系；识别与风 险有关的活动，并规定活动或过程实施 程序和作业标准等。
（二）实施和运行D
• 按组织规定的程序加以实施。 • 实施过程与策划的符合性及实施结果决
• D危险源辨识、风险评价和风险控制人员
• E法律法规和其他求的专业内部或外部培训 （如特种作业培训、应急准备与响应要求培训）
• F对负有管理人员、分包方以及其他人员责任 等管理人员的培训。
• G针对分包方、供货方和访问者等所暴露风险 的培训
二、要素（八）
• 4.4.3协商和沟通 • A内部交流内容 • 1、职业健康安全方针 • 2、相关的职业健康安全管理体系文件 • 3、界定的职业健康安全作用和职责 • 4、体系运行所产生的职业健康安全信息 • 5、员工及其代表所关心的职业健康安全信息
内审检查表(全部)
14.事故和紧急情况发生后是否按响应和处理流程进行处理，并将发生的原因、经过、处理方法、程序等上报生产管理处？
5.3质量方针
4.2环境方针、职业安全健康方针
25.是否理解方针的主要内容及其特点、含义？
26.实际工作中如何体现了对满足顾客需求、法律法规及其它要求的承诺；对管理体系持续改进的承诺？
27.怎样传达到员工并作为制订和评审各项工作目标的框架？
5.4.1
质量目标
EMS4.3.3目标指标和管理方案
OSHMS
8.是否使用（或发现）过期文件？
9.过期文件是否按规定收回、销毁？
10.是否进行了文件评审？
11.文件是否有任意更改情况？更改时是否按规定程序执行？重点查工艺规程、操作规程。
12.文件的起草、会签、审批是否符合规定？
13.文件标题、系统编码、编号是否符合规定？
14.综合办对外来文件是否登记、识别发放范围并按批办意见办理？
4.3.3
目标指标
28.目标是否体现了与工作方针的一致性？是否体现了持续改进、可测量性？
29.是否制定工作目标并在相关的职能和层次上进行分解？
30.目标是否可测量？
31.是否对目标进行定期诊断并建立记录？
5.4.2
质量体系策划
EMS4.3.3目标指标和管理方案OSHMS
4.3.4
管理方案
32.是否为各项管理方案的实施提供了必要的资源？
8.产品稳定性、生产设备适用性、包材及储存适用性、内控质量标准的确定。
9.项目实施阶段的对过程和结果的评审，以及对出现的问题提出的改进措施。
10.对产品和工艺改进实施验证。
9不符合纠正措施实施记录表
效果验证：
1、已完整改、整改措施有效
验 证 人：林民豪2017年10月24日
纠正措施/预防措施实施记录表
序号：
责任部门
集成项目部
措施类别
纠正措施
现存/潜在不合格事实描述：
2017年10月23日广州酷旅旅行社有限公司六楼机房搬迁改造项目布线过程中，部分管线外露于地面，影响安全以及整体美感。
填写人:林民豪2017年10月23日
原因分析
1、布线人员操作过程中，工作疏忽，导致未能发现分管线以及挂接件外露；
2、管线以及挂接件在布线过程中，固定方式不当，导致未能有效固定而外露；
3、产品受冷热等物理因素影响，变形外露。
分析人：庞康满2017年10月23日
纠正措施/预防措施（须明确实施人、具体内容和完成时间）
1、立即组织人员对外露的管线以及挂接件进行隐蔽整理；
2、加强检查频率，防止类似事件再度发生
责任部门负责人:庞康满2017年10月24日
《检验检测机构内审检查表》
内审检查表内审员负责内审范围内审时间准则条款条款要求检查内容、方法检查情况记录判断结论符合基本符合有一般问题问题严重不符合 4.1 组织依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织查 ( 1 )机构建立的文件。
( 2 )是否有公正性声明 ( 3 )是否有承诺。
4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任查( 1 )本中心工商登记营业执照以及经营范围是否符合要求。
( 2 )是否独立行文，查文件发放 ( 3 )财务是否独立，财务账目、印章 4.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权查本所检测场所的文件；检测平面机构图；检测设施情况；检测仪器设备一览表。
4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任查( 1 )机构地位、通讯。
( 2 )是否有不在一地的工作场所。
4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系查本所的人员配备情况专业技术和管理人员人数是否适应(专业和管理)准则条款条款要求检查内容、方法检查情况记录判断结论符合基本符合有一般问题问题严重不符合 4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突查( 1 )检查手册中公正性声明和承诺的内容是否响应规定。
( 2 )检查管理人员、技术人员遵守和履行声明和承诺的情况。
( 3 )查客户的投诉和申诉记录。
4.1.6 检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的技术委员会查( 1 )手册是否有保密的内容。
( 2 )是否有相应的程序文件规定。
( 3 )从样品接受、登记管理查客户的保密要求 (4)检查检测活动中保密控制措施和实际情况。
检查表
——查：施工机具采购或租赁的供方评价？评价内容是否包括1、经营资格和信誉；2、产品和服务的质量；3、供货能力；4、风险因素？
——查：施工机具采购或租赁合同，是否明确对施工机具质量及服务的要求？合同是否符合施工机具配备计划？
——查：施工机具进场验收记录、检测报告及相关安装或拆卸方案
管理体系文件实施日期：
内审时间：
管理评审时间：
管理体系整体运行情况：
识别的外包过程：
按GB/T19001—2008标准7.4条款及GB/T50430—2007规范第9章要求控制
——最高管理者是否对管理体系进行策划？策划的内容是否包括：
1、管理活动、相互关系及活动顺序
2、管理组织机构
3、管理制度
4、管理所需资源
——查：工程资料形成是否与工程进度同步？
——查：外来文件的识别、分发
——是否建立了《法律法规和其它要求控制程序》
——是否及时识别国家法律、地方法规，是否获取并传达到相关部门？
——查：法律法规清单，识别获取是否充分、适宜？
世通质量认证
检查表
第页
审核区域
办公室
联络人员
审核员
检查结果NC(不符合)
+报告编号/OB(观察项)/
世通质量认证
检络人员
审核员
检查结果NC(不符合)
+报告编号/OB(观察项)/
OK(符合)
检查内容
检查记录
条款
Q
7.2
(7.1,
7.2,
7.3)
与顾客有关的过程
——查：中标通知书
——查：建设工程施工合同及评审记录
——查：合同交底：
——施工过程中合同是否有变更？查变更文件
四体系内审检查表
√ √ √ √ √
√
√ √ √ √
√Байду номын сангаас
E4.3.3目标﹑指标和方案 5 S4.3.3目标与方案
]
审核检查表
ISO9001：2008/ISO14001：2004/OHSAS18001：2007/QC080000/2005
受 审 核 部 门: 序 号 标准条款 检查内容
审核日期: 检查记录 审核结果 纠正及预 严 轻 观 防措施报 OK 重 微 察 告NO
●是否对包括顾客投诉在内的不合格按规定的要求实施了纠正 措施？ ●纠正措施是否有效？ ●重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？ ●如何识别和分析潜在质量与环安危不合格? ●对潜在的不合格实施哪些预防措施?是否符合规定要求? 是否保存了相应的记录? ●重大的预防措施是否成为管理评审的输入？ ●组织是否建立了对记录管制的程序? ●记录是否正确填报? ●质量与环安危记录的标识是否清楚?检查是否方便? ●是否规定了记录的保存期? ●受审核部门应为管理评审提供什么资料?管理评审的输入是否 充分? ●上次管理评审的改进措施是否得到实施?有效性如何? ●对本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证?
组织各层次对质量(HSF)方针&环安卫政策的理解程度如何?
√
是否按程序要求识别潜在的环境因素？有无重大环境因素清单? E4.3.1环境考量面 S4.3.1危害鉴别、风险评 是否按程序要求辨识危险源和其风险？其辨识记录是？ 估及决定管制措施 3 5.4.2质量管理系统规划 是否规定了辨识危险源及其风险的方法？方法是否适宜？辨识 7.1产品实现的规划(HSF) 危险及其风险时，收集了哪些原始资料？ 有无重大危险源清单？对潜在的职业健康安全风险是否制定了 应急准备和响应措施？ 职工是否意识到不遵守法规的后果?过去、现在有无违法?各项 排放指针是否清楚?有无超标排放? 组织如何确定顾客的需求和期望？ 顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？ E4.3.2法令规章与其它要 组织如何证实顾客要求转化为相应要求得到了满足？ 求事项 产品（HSF）强制性标准和法律，法规要求有哪些？是否进行了 4 5.2客户导向 有效控制？ 7.2.1决定产品相关的要求 7.2.2产品相关要求的审查 顾客要求是否形成了文件？ 对产品（HSF）要求的评审时间、内容和结果是否满足标 准规定的要求？ 产品（HSF）要求更改后，相关文件是否被及时更改？相关人员 是否了解更改情况？ 质量与环安危目标是否具体,指标是否可量化?是否设置了可测 参数?是否明确了执行部门和负责人?是否已向有关人员传达？
工程公司内部审核检查表
管理体系内审检查表
受审单位: 工程公司审核员: 审核时间:
管理体系内审检查表
受审单位：工程公司审核员: 审核时间：
管理体系内审检查表
受审单位: 工程公司审核员: 审核时间:
管理体系内审检查表
受审单位： 工程公司
审核员： 审核时间:
管理体系内审检查表
受审单位：工程公司审核员: 审核时间：
管理体系内审检查表
受审单位：工程公司审核员：审核时间：
管理体系内审检查表
受审单位: 工程公司审核员：审核时间：
管理体系内审检查表
受审单位: 工程公司审核员：审核时间：
管理体系内审检查表
受审单位：工程公司审核员: 审核时间：
管理体系内审检查表
受审单位: 工程公司 审核员：
审核时间：
管理体系内审检查表
受审单位: 工程公司审核员：审核时间：。
内部审核管理程序 2023年医学实验室管理体系(内含表格)
目录1.目的 (4)2.范围 (4)3 术语和定义 (4)4.职责 (4)5.工作程序 (5)附表一：内部审核计划表 (10)附表二：内部审核报告 (11)附表三：不符合通知单 (12)附表四：首末次会议签到表 (13)附表五：纠正措施实施记录表 (14)内部审核管理程序1.目的通过建立和维持内部审核管理程序，明确内部审核流程，通过对根据《ISO15189:2012 医学实验室质量和能力认可准则》要求建立的医学实验室管理体系进行内部审核，来验证本实验室管理体系运行是否符合所有规定和要求，以及体系运行的可行性及有效性，为改进管理体系及管理评审提供依据。
2.范围适用于对本实验室内部管理体系的审核管理。
3 术语和定义管理体系：组织为实现目标而建立政策、目标和过程的一组相互关联、相互作用的要素。
审核：系统、独立的获得客观证据并作出客观评价以确定满足审核标准的程度的过程。
审核计划：有具体目的和详细时间安排的一个或多个计划的整体。
审核标准：用作对比审核证据的政策、文件或要求的参照物整体。
审核发现：对收集的违反审核标准的审核证据进行评价的结果。
4.职责4.1 实验室主任4.1.1 主持开展年度内部管理体系审核工作；4.1.2 批准年度内部管理体系审核计划。
4.2 质量负责人4.2.1 内部管理体系审核计划编制。
4.2 内审组4.2.1 执行内部管理体系审核工作；4.2.2 负责内部质量审核资料和记录的整理，并组织对纠正措施进行跟踪验证4.3 受审核部门4.3.1 按照《内部审核管理程序》的要求接受并配合内部审核工作；4.3.2 负责对审核中涉及本部门责任的不符合实施纠正措施及验证工作。
5. 工作程序5.1 内部审核计划及准备工作5.1.1 本实验室质量负责人应于每年年初制定内部审核计划，并填写《年度内审计划表》，制定一年内一次或分批多次的内审工作计划，计划应覆盖管理体系全部要素，内部审核周期为一年，特殊情况下，质量负责人可以临时决定增加内部审核。
《安全生产中不符合项原因分析及整改措施》
《安全生产中不符合项原因分析及整改措施》一、对安全相关的法律法规部分条款掌握不到位，其实就是公司各级领导和员工的安全生产意识有待提高，加强安全生产管理，建立、健全安全生产责任制度，完善安全生产条件，确保安全生产是我们公司下一步的安全工作重点。
二、安全生产管理工作不规范，缺乏有效的安全运行机制规范安全管理工作。
把严格落实安全生产责任制是我们公司安全生产工作的核心，生产经营单位的主要负责人对本单位的安全生产工作全面负责，规范安全生产管理工作，提高安全管理力度，切实保障安全生产。
三、公司管理人员及车间人员巡检不到位。
加强管理人员和车间人员的日常安全生产管理，这是消除安全隐患、预防事故发生的有力保障。
四、安全教育培训不严格，有空白。
安全教育培训不严格是导致“人失误”等各种不安全行为的主要原因。
加强员工培训，提高员工的自身素质和安全意识是我们后期工作的重中之重。
五、安全生产措施费用投入不足或不及时。
安全事故的发生是由于人的不安全行为和物的不安全状态导致能量的意外释放。
其中物的不安全状态是发生事故的主要原因之一。
加强安全生产投入，在保障员工生命和财产安全的同事，切实保障安全生产。
当前的安全生产工作形势十分严峻，重特大安全事故仍时有发生。
我们公司清醒地认识到了安全生产工作还存在着诸多不足之处，我们解决安全问题的对策如下：一、坚持安全工作“有法可依，有法必依，执法必严，违法必究”的法制原则。
以《安全生产法》等法律法规作为我们开展安全工作的行动指南，对公司的安全生产保障、从业人员的权利和义务、安全生产的监督管理、生产安全事故的应急救援与调查处理、法律责任等方面认真学习。
二、进一步加强安全措施费用的投入，不断加大设备更新、安全设施维护、劳动者个体防护等的资金投入，为生产中的关健安全设施配备安全保障系统。
三、加强员工的安全教育培训，加速对安全专业人才的培养，切实提高员工的安全意识和安全防范技能。
只有大力培养安全人才，具有丰富的安全技术队伍和人才贮备，才会使我们的安全工作的被动局面得到改善。
不符合项及纠正预防措施表
原因分析及措施制定人/日期：
评价：措施适宜性 □否 □是 评价人/日期：
实
施
记
录
实施情况记录：
实施责任人： 日期：
评பைடு நூலகம்
审
验
证
评审/验证描述：
结论：
1.方案尚未实施
2.方案正在实施尚未完成
3.方案已完成但无效
4.方案已完成且有效
验证人： 日期：
说明：
a)严重不符合：
不符合项及纠正预防措施表
填表日期：
情
况
描
述
检查时间：
检查方式：
□管理评审□内部审核□外部审核
□满意度测评□其它
不符合/潜在不符合描述：
不符合文件条款：已发生次数：程度：□严重 □一般
拟制人/日期：审批人/日期：
原
因
及
措
施
原因分析：
类型： □体系性 □实施性 □有效性
纠正/预防措施：
完成时限： 责任人：
严重不符合：系统性原因或连续影响服务质量，使顾客（外部及内部）感觉明显造成严重后果的为服务严重不符合。如：
因管理原因招致系统内部其他公司或上级主管部门投诉；
任何对公司声誉造成恶劣影响的行为；
安全生产隐患。
b)一般不符合：孤立的、偶尔发生的、非系统性不符合，产生的后果不严重。
体系审核检查表不符合报告
标准
条款
标准
条款
( 为适用；－为不适用)
审核员：陈源春
审核组长：
受审核方：
注：请受审核方在审核结束后 30 天内或按双方约定的时间实施并完成纠正措施。如没 有合理理由并未在规定时间内完成纠正措施，将暂停认证证书。
纠正措施(包括:不合格产生的原因、纠正以及防止再发生的措施。可附页)：
纠正措施计划完成时间：
责任人/日期：
管理者代表/日期：
受审核方自查验证情况(请提供已实施纠正措施的证实材料)：
验证人员/日期： 审核组验证：
□ 针对所述的不合格事实，需要纠正/弥补的，已纠正/弥补；需要采取进一步的措施， 防止再发生时，已制定并实施了相应的措施。
□ 所实施的纠正措施或证实材料不够充分/需澄清（含下次审核需核实的问题）。 有关情况说明：
体系认证有限公司
不合格报告
项目编号
报告编号：
受审核单位
有限公司
受审核部门
烧结厂
1.依据标准: GB/T24001--2004
审核日期
日
审核依据
2.( 管理 )手册(1 版/ 0 次修改) 3.国家有关的法律、法规
向导
不合格事实描述：
厂里一、二、三号烧结机采用了电除尘器除尘、烧结机配料系统采用布袋除尘
□ 需重新制定并实施纠正措施。
验证人员/日期： 纠正措施有效性的验证：(下次审核填写)
验证人员/日期：
器除尘。在审核中发现：
1、“电除尘设备规程”中未明确保证除尘效率的关键运行参数电除尘器各电场的
一次电压、电流值和二次电压、电流值等的控制范围。
2、在“布袋除尘设备规程”中未对影响除尘门开度和反吹的条件等运行值做出明确的规定。
环境管理体系审核员新版GB24001标准转换考试试卷及答案
CNAT 环境管理体系审核员新版GB/T24001标准转换考试试卷一、选择题（在下列各题中选择一个你认为最适合的答案，填到空格中.15题,每题2分，共计30分）1.GB/T24001—2004新版标准要求，对已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务，组织应( ）a 识别环境因素b 制定环境目标c a+bd 以上答案都不对2。
GB/T24001—2004标准的修订原则不包括（）a 使标准条款内容更加清楚b 增强同GB/T19001—2000质量管理体系标准的兼容性c 反映出环境保护技术和管理的最新变化d 不增加和改变GB/T24001—1996标准的要求内容3.污染预防可包括:( )a 源的减少或消除 b将污染严重的工序外包c 材料或能源替代、再利用、恢复、再循环、回收和处理d a+ce a+b+c4.GB/T24001—2004标准与4。
2条款要求环境方针应传达到( ）a 组织的所有员工b 所有代表组织工作的人员c 所有为组织工作的人员d b+c5。
GB/T24001—2004标准与GB/T24001—1996标准比较，4。
3.2条款更加明确了以下哪些要求:（）a 识别适用于环境因素的法律法规和其他应遵守的要求。
b 确定适用的法律法规和其他要求是如何应用与它的环境因素的。
c 组织应确保在建立环境目标时,对适用的法律、法规要求和其他环境要求加以考虑。
d b+c6。
环境管理体系文件包括：( ）a 标准要求的文件,包括记录b 组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件,包括记录c 对环境管理体系覆盖范围的描述d a+b+c7。
组织未定期评价法律法规和其他环境要求的遵循情况，不符合GB/T24001—2004标准哪一条款的要求( )a 4。
5.1b 4。
3。
2 c4.5.2 d 4。
68。
环境方针、重要环境因素、环境目标和指标、环境管理方案、运行控制程序、应急准备和影响程序（）a 控制的目的应不一致b 应保持高度的一致性c 可以不保持一致d 可以相互矛盾9。
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- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
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江西分公司HSE体系要素运行检查表（十四）
归口管理部门：安全环保科管理要素：不符合、纠正措施和预防措施管理
项目内容工作要求评价责任部门（执行）落实情况整改日期
职责按照分管业务，负责文不符
合、纠正措施和预防措施管
理
归口管理部门，负责对HSE管理体系运行中不符合、纠正/预防措施的管
理和监督检查。
采取有效的纠正或预防措施，预防和减少事故的发生
安全环保科
相关部门负责对本部门、本系统HSE不符合项进行识别、调查、分析及
纠正措施/预防措施制定、实施和管理。
机关各部门
所属基层单位负责对本单位HSE不符合项进行识别、调查、分析及纠正
措施/预防措施制定、实施和管理。
配送中心、修理厂不符合项的来源:
HSE监督检查、内外部审核和管理评审的结果；
HSE常规和非常规监测的结果；
活动、产品和服务质量检测的结果；
危害因素识别和风险评价的结果
所属单位、员工、相关方、政府、社会、公众的信息；
上级的指示和规定；
其它方面。
机关各部门、配送中
心、修理厂
不符合项的分析、纠正措施
和预防措施制定
人的因素；
车辆、设施、设备、机械的因素；
产品制造、生产因素；
环境的因素；
管理方面的因素；
其它。
机关各部门、配送中
心、修理厂
程序内容发现的不符合应由责任单位（部门）调查和分析产生的原因，制定切实
可行的纠正/预防措施；
机关各部门、配送中
心、修理厂
拟定的纠正措施和预防措施实施前，应通过风险评价进行评审，避免产生新的风险，机关各部门、配送中心、修理厂
不符合项的整改实施与验证发现不符合项时，由检查的机关相关部门填写《不符合项整改通知单》
下发到存在不符合项的单位（部门）。
不符合的描述应明确不符合的发
生地点、时间、责任单位、事实描述、依据和不符合性质。
机关各部门
存在不符合项的单位（部门），应按要求明确责任人并在规定时间内实
施纠正/预防措施，保留相关证据。
机关各部门、配送中
心、修理厂
在纠正/预防措施实施过程中，责任部门或单位应对措施的落实情况进行
监测、检查和管理。
机关各部门、配送中
心、修理厂
纠正/预防措施完成后，提出不符合项的部门应组织验证，并对其有效性
进行评价，并在《不符合项整改通知单》中填写评价意见。
机关各部门
纠正/预防措施在规定期限内未完成整改的，主管部门应根据情况对相关
责任单位和责任人进行业绩考核，机关各部门
机关部门和所属基层单位应在年底将纠正/预防措施的实施与验证情况进
行整理汇总和分析，提交同级体系管理部门，作为管理评审的输入内容
之一。
机关各部门、配送中
心、修理厂
体系审核、管理评审以及合规性评价中发现的不符合，必须采取纠正和
预防措施，
机关各部门、配送中
心、修理厂
相关部门负责起草、报批、下发和保存分公司相关的HSE文件、纪要。
机关各部门。