第九讲 市场失灵和政府的微观经济政策(1)
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第九章 市场失灵和微观经济政策 (《微观经济学》PPT课件)
（2）自愿协商：科斯定理与权利界定
外部性内部化
合并:合并成一个企业，此时的外部影响就“消失”了， 即被“内部化”了。
规定产权:如果产权是完全确定的并得到充分保障，有 些外部影响就可能不会发生。 如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的 污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。 利益各方协商谈判。
4.有关外部影响的政策
（1）政府的反外部性计划。 行政措施：管制与指导 经济措施：庇古税与补贴
征税:数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使企 业的私人成本等于社会成本。
发放可交易的污染排放许可证:政府确定污染水平，将排 放额度失当的在厂商中间进行分配。
给予补贴:受教育者从教育中得到私人利益:能得到较理 想的工作,较丰厚的报酬,能较好享受文化生活等.此外教 育还产生许多积极的社会影响。
2.外部性类型
（1）外部经济：在很多时候，某个人（生产者或消费者） 的一项经济活动会给社会上其他成员带来好处，但他自己 却不能由此而得到补偿。此时，这个人从其活动中得到的 私人利益就小于该活动所带来的社会利益
(2) 外部不经济：在很多时候，某个人（生产者或消费者） 的一项经济活动会给社会上其他成员带来危害，但他自己 却不为此而支付足够抵偿这种危害的成本。此时，这个人 从其活动所付出的私人成本就小于该活动所造成的社会成 本。
在一个靠海的渔港村落里 住了两三百个人，大部分的 人都是靠出海捕鱼维生。港 口附近礁石险恶，船只一不 小心就可能触礁沉没而人财 两失。如果这些村民都觉得 该盖一座灯塔，好在雾里夜 里指引迷津；如果大家对于 灯塔的位置、高度、材料、 维护也都毫无异议，那么， 剩下的问题就是怎么样把钱 找出来，分摊盖灯塔的费用?
外部性的市场校正：科斯定理
市场失灵与政府的微观经济政策（一）
市场机制对资源的配置作⽤是有限的。
在某些条件下或者在某些领域，市场机制配置资源的作⽤可能会受到限制。
如果市场机制不能发挥作⽤或者不能充分发挥作⽤，就会出现市场失灵。
市场失灵也称为市场扭曲，⽐如，在垄断和寡头市场结构中，企业索取了过⾼的价格，市场出现了价格扭曲现象和垄断⾏业中产量过少的现象。
显然，市场失灵意味着资源⽆法得到配置或得到有效利⽤。
因此，当经济中出现市场失灵时，就需要政府运⽤经济政策对市场进⾏⼲预。
(⼀)⼀般均衡与帕累托状态1．局部均衡与⼀般均衡所谓局部均衡是指：仅仅是某⼀种产品实现了均衡或某⼀种市场（例如，产品市场或要素市场）实现了均衡。
如果作为市场主体的消费者实现了效⽤化，即实现了消费者均衡，同时⼚商也实现了利润化，即实现了⽣产者均衡，并且在此基础上，产品市场和⽣产要素市场也同时实现了均衡，即当各种产品和⽣产要素既不存在过剩，也不存在短缺，整个经济的价格体系恰好使所有的产品和⽣产要素供求都相等时，经济就处于⼀般均衡状态。
显然，当经济处于⼀般均衡状态时，资源便实现了配置或得到了最有效的利⽤。
⼀般均衡只有在完全竞争的市场经济中才有可能实现。
因为从理论上说，只有在完全竞争的市场中，才有可能存在着⼀个使所有产品和⽣产要素的供求都同时相等的价格体系，⽽只有借助于这套竞争的价格体系，经济的⼀般均衡才有可能实现。
2．帕累托状态和经济效率在经济学中，将实现了⼀般均衡的资源配置状态称为帕累托状态。
在⼀个经济社会中，如果对于⼀个既定的资源配置进⾏改变，其结果将会使⾄少⼀个⼈的情况变得更好，并且没有任何⼀个⼈的情况变得更差，称为帕累托改进，或者说存在着帕累托改进的可能。
在⼀个经济社会中，如果任何资源的重新配置都不可能使任何⼈的福利有所增加，也不可能使任何⼈的福利减少，社会即实现了资源的配置。
这⼀资源配置的标准被称为帕累托标准，资源配置的状态被称为帕累托状态。
这是帕累托状态的另⼀种定义。
帕累托状态是经济效率的代名词。
试述市场失灵与政府的微观经济政策
试述市场失灵与政府的微观经济政策一、市场失灵的内涵及界定市场失灵是指市场无法有效率地分配商品和劳务的情况。
对经济学家而言，这个词汇通常用于无效率状况特别重大时，或非市场机构较有效率且创造财富的能力较私人选择为佳时。
另一方面，市场失灵也通常被用于描述市场力量无法满足公共利益的状况。
在此着重于经济学主流的看法。
传统微观经济学旨在论证“看不见的手”的原理，即在一系列条件下的竞争性市场运作，可以导致整个经济的资源配置达到帕累托最优状态。
福利经济学第一基本定理：如果（1）有足够的市场，（2）所有消费者和生产者都按竞争规则行事，和（3）存在均衡状态，那么，在这种均衡状态下的资源配置就达到帕累托最优状态（阿罗（Arrow),1951；德布勒(Debreu)，1959）。
当情况不符合上述定理的结论时，即市场机制在资源配置方面是低效率的时候，就出现了市场失灵。
市场失灵往往成为对市场进行干预的理由。
其标准的论点是，若市场在资源配置上是低效率的，人们可以而且应当使之得到改善。
二、市场失灵的主要类型从财政方面来看，市场失灵分为两种：（一）条件性市场失灵是指现实的市场条件不符合纯粹的市场经济所必须的条件假定，基于：不完全竞争、外部效应、信息不充分、交易成本、偏好不合理（二）原生性市场失灵是指即使具备纯粹市场经济所需要的完整运行环境，市场经济的调节效果也有不尽如人意的地方，基于：收入分配不公、经济波动失衡三、市场失灵原因（一）垄断（市场势力）垄断产生的原因主要是生产的物质技术条件、人为因素和自然条件。
自由的市场经济不可避免地会产生垄断。
垄断行业缺乏效率，垄断厂商的产量低于社会最优产量，其市场价格高于成本。
同时，垄断行业中的技术停滞、寻租等现象，会造成更大的社会成本。
但是，垄断对于一些行业来说可能比过度竞争更有益，例如，大多数自然垄断行业就不适合多厂商竞争。
（二）外部性它是指单个经济单位的经济行为对社会上其他人的福利产生不反映在市场价格中的间接效应。
市场失灵和微观经济政策课件
P0=PA+PB
S E
D
PB
D
PA
O
QA QB Q0=QA+QB
Q
私人物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的水平加总
O
Q0
Q
公共物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的垂直加总
公共物品的需求曲线是虚假的，因为：
1. 单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的需求价格， 更不用说去准确地陈述他对公共物品的需求与价格的 关系；
如果信息完全，这意味着该零售商能够事先确切地知道明天鲜鱼的销 售价格，从而可以据此作出正确的进货计划：如果确知明天行情好， 价格为8元，则今天就把进货量定在最大，即800公斤，这样，赚得的 利润是1600元；如果确知明天行情不好，价格为4元，则把进货量定 在最小，即0公斤，赚得的利润就是0元。故零售商的预期利润为：
2. 市场中垄断因素的存在，阻碍了生产要素的自由流动，降 低了资源配置的效率；
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
政府提供公共物品
公共物品只能由政府提供。政府通过税收获得 生产资金，也使所有免费乘客买票；同时免费 将物品提供给全体社会成员，使物品得到最大 限度的使用。
政府如何确定某公共物品是否值得生产以及应 该生产多少呢？分析的方法是：成本—收益分 析法。
公共资源——公地的悲剧
考虑这样一个乡村，村里有一块公共土地， 村民们在这块公地上放牧奶牛。如果每一 个村民都能够毫无限制地使用公地，则实 际的均衡奶牛数量将远远超过它的最优水 平。由此引起的后果就是：公地将永远长 期的超载放牧而日益衰落。
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QA QB Q0=QA+QB
Q
私人物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的水平加总
O
Q0
Q
公共物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的垂直加总
公共物品的需求曲线是虚假的，因为：
1. 单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的需求价格， 更不用说去准确地陈述他对公共物品的需求与价格的 关系；
如果信息完全，这意味着该零售商能够事先确切地知道明天鲜鱼的销 售价格，从而可以据此作出正确的进货计划：如果确知明天行情好， 价格为8元，则今天就把进货量定在最大，即800公斤，这样，赚得的 利润是1600元；如果确知明天行情不好，价格为4元，则把进货量定 在最小，即0公斤，赚得的利润就是0元。故零售商的预期利润为：
2. 市场中垄断因素的存在，阻碍了生产要素的自由流动，降 低了资源配置的效率；
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
政府提供公共物品
公共物品只能由政府提供。政府通过税收获得 生产资金，也使所有免费乘客买票；同时免费 将物品提供给全体社会成员，使物品得到最大 限度的使用。
政府如何确定某公共物品是否值得生产以及应 该生产多少呢？分析的方法是：成本—收益分 析法。
公共资源——公地的悲剧
考虑这样一个乡村，村里有一块公共土地， 村民们在这块公地上放牧奶牛。如果每一 个村民都能够毫无限制地使用公地，则实 际的均衡奶牛数量将远远超过它的最优水 平。由此引起的后果就是：公地将永远长 期的超载放牧而日益衰落。
第九章市场失灵和微观经济政策习题答案
第八章市场失灵和微观经济政策一、单项选择题1、市场失灵是指A、市场在私人部门和公共部门之间配置资源的不均；B、市场不能产生任何有用的成果；C、市场不能有效的配置稀缺的资源；D、收入分配所出现的不平等现象。
2、在以下哪种情况,“搭便车”问题就会出现A、所有消费公共物品的个人都支付相应的费用；B、个人愿意支付他们的消费费用；C、所有消费和生产的商品都是个人用物品；D、某些人享用了公共物品,并不需要支付其全部费用3、某一经济活动存在外部不经济是指该活动的A、私人成本大于社会成本B、私人成本小于社会成本C、私人利益大于社会利益D、私人利益小于社会利益4、某一经济活动存在外部经济是指该活动的A、私人利益大于社会利益B、私人成本大于社会成本C、私人利益小于社会利益D、私人成本小于社会成本5、某人的吸烟行为属于A、生产的外部经济B、消费的外部经济C、生产的外部不经济D、消费的外部不经济6、如果上游工厂污染了下游居民的饮水,按科斯定理, ,问题就可得到妥善解决。
A、不管产权是否明确,只要交易成本为零B、只要产权明确,且交易成本为零C、只要产权明确,不管交易成本为多大D、不论产权是否明确,交易成本是否为零7、某项生产活动存在外部不经济时,其产量帕累托最优产量A、大于B、小于C、等于D、以上三种情况都有可能8、市场不提供纯粹公共物品,是因为。
A、公共物品不具有排他性B、公共物品不具有竞争性C、消费者都想“免费乘车”D、以上三种情况都是9、公共物品的市场需求曲线是消费者个人需求曲线的。
A、水平相加B、垂直相加C、算术平均数D、加权平均数10、一项公共物品是否值得生产,主要看。
A、效益B、政府的意志C、公众的意志D、成本和效益的对比11、交易双方信息不对称,比方说买方不清楚卖方一些情况,是由于。
A、卖方故意要隐瞒自己一些情况B、买方认识能力有限C、完全掌握情况所费成本太高D、以上三种情况都有可能12、亚当·斯密的个人追求自身利益会最好地促进社会利益的观点被称为。
第9章 市场失灵和微观经济政策.ppt
规定产权：如果产权是完全确定的并得到充分保障，有些外 部影响就可能不会发生。
如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的污染 者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。
利益各方协商谈判。 其他方案、道德规范和社会约束：不扔乱垃圾。捐款。
三、公共物品 （public goods）
1.产品的划分
私人物品： 既具有排他性 ，也具有竞争性 的物品。
第九章 市场失灵和微观经济政策
垄断及反垄断政策 外部效应和政府政策
第一节 垄断及反垄断政策
1、反托拉斯措施 2、对自然垄断的管理
一、反托拉斯政策
政府采取措施，促进竞争。
反托拉斯法
禁止合并，分解公司。
(Antitrust Law) 限制贸易的协议和共谋。
限制企图垄断市场和价格歧视。
垄断的积极作用：
外部成本既导致短期低效率也导致长期低效率。
价格 P1
价格
MSC
MC
P*
P1
MEC
MSC MC=S
MEC D
0 q* q1 厂商产出 0 Q*Q1 外部成本——污染
行业产出
外部收益分析
如下图所示，MB－边际私人收益，MEB－边 际外部收益，MSB－边际社会收益。
价格
MSB
D=MB
P1
MC
P*
MEB
0
过渡放牧 一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人放羊。
然而一旦放羊数大于草地容纳的头数，结局只能是，公 共草地被滥用，最终导致大家都放不成羊。
3.公共物品和市场失灵
搭便车Free riding ：即使不付费也能享受到有关利益的 行为。
搭便车的存在，不能到达帕累托最有效的供给水平。 消费者可以免费享用公共品。
如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的污染 者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。
利益各方协商谈判。 其他方案、道德规范和社会约束：不扔乱垃圾。捐款。
三、公共物品 （public goods）
1.产品的划分
私人物品： 既具有排他性 ，也具有竞争性 的物品。
第九章 市场失灵和微观经济政策
垄断及反垄断政策 外部效应和政府政策
第一节 垄断及反垄断政策
1、反托拉斯措施 2、对自然垄断的管理
一、反托拉斯政策
政府采取措施，促进竞争。
反托拉斯法
禁止合并，分解公司。
(Antitrust Law) 限制贸易的协议和共谋。
限制企图垄断市场和价格歧视。
垄断的积极作用：
外部成本既导致短期低效率也导致长期低效率。
价格 P1
价格
MSC
MC
P*
P1
MEC
MSC MC=S
MEC D
0 q* q1 厂商产出 0 Q*Q1 外部成本——污染
行业产出
外部收益分析
如下图所示，MB－边际私人收益，MEB－边 际外部收益，MSB－边际社会收益。
价格
MSB
D=MB
P1
MC
P*
MEB
0
过渡放牧 一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人放羊。
然而一旦放羊数大于草地容纳的头数，结局只能是，公 共草地被滥用，最终导致大家都放不成羊。
3.公共物品和市场失灵
搭便车Free riding ：即使不付费也能享受到有关利益的 行为。
搭便车的存在，不能到达帕累托最有效的供给水平。 消费者可以免费享用公共品。
市场失灵与微观经济政策
1 市场失灵对社会的影响
导致贫富不均、机会不公平、资源分配失衡等社会问题。
3 公共物品
商品的特性导致难以通过市场供求关系进行 有效供给。
4 信息不对称
市场参与者之间存在信息差，导致不完全信 息的交易。
政府的角色与微观经济政策
1 政府干预的原因
确保社会公正、促进经济稳定、纠正市场失灵等。
2 政府的目标
提供公共物品、调节市场失灵、维护自由竞争和消费者权益。
3 常见的微观经济政策措施
市场失灵与微观经济政策
市场失灵是指在市场中，资源配置不能达到最优状态的情况。了解常见的市 场失灵形式以及政府的角色是实现经济效率的关键。
市场失灵的定义ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
1 不完全竞争
市场中存在少数几家或者一家独大的情况， 导致供需不能完全平衡。
2 外部性
市场交易对第三方产生影响，正面或负面的 外部效应未被纳入市场交易中。
价格管制、税收政策、补贴政策等。
市场失灵与经济效率的关系
1
市场失灵对经济效率造成的影响
资源配置无法达到最优状态，导致浪费和低效。
2
通过微观经济政策提高经济效率
政府干预市场，纠正市场失灵，促进资源的更加有效和公平的配置。
3
成本与效益的权衡
政府制定政策时需要考虑不同利益相关方之间的权衡。
社会公正与市场失灵的关系
导致贫富不均、机会不公平、资源分配失衡等社会问题。
3 公共物品
商品的特性导致难以通过市场供求关系进行 有效供给。
4 信息不对称
市场参与者之间存在信息差，导致不完全信 息的交易。
政府的角色与微观经济政策
1 政府干预的原因
确保社会公正、促进经济稳定、纠正市场失灵等。
2 政府的目标
提供公共物品、调节市场失灵、维护自由竞争和消费者权益。
3 常见的微观经济政策措施
市场失灵与微观经济政策
市场失灵是指在市场中，资源配置不能达到最优状态的情况。了解常见的市 场失灵形式以及政府的角色是实现经济效率的关键。
市场失灵的定义ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
1 不完全竞争
市场中存在少数几家或者一家独大的情况， 导致供需不能完全平衡。
2 外部性
市场交易对第三方产生影响，正面或负面的 外部效应未被纳入市场交易中。
价格管制、税收政策、补贴政策等。
市场失灵与经济效率的关系
1
市场失灵对经济效率造成的影响
资源配置无法达到最优状态，导致浪费和低效。
2
通过微观经济政策提高经济效率
政府干预市场，纠正市场失灵，促进资源的更加有效和公平的配置。
3
成本与效益的权衡
政府制定政策时需要考虑不同利益相关方之间的权衡。
社会公正与市场失灵的关系
第九章、市场失灵与微观经济政策
✓ 制止垄断行为可以借助于行政命令、经济处 罚或法律手段。
✓ 对垄断行为的制止重点在于清除进入障碍， 鼓励更多更多的厂商参与竞争。
3、反垄断法
又称反托拉斯法，是政府反对垄断及垄 断行为的重要的法律手段，也是规范市 场经济中各个主体行为的根本大法。也 被称为经济宪法。在许多发达的西方市 场经济国家都不同程度上制定了反垄断 法。
答案在于外部性：石油泄漏对埃克森公司的成本——即 使是10亿美元——也可能小于由于损害环境而造成的全 部成本。因为埃克森公司或者其他任何石油公司只承担 成本的一部分，所以他们没有足够的动机去设计和购买 对环境安全的船只，或者在其船员当中强调谨慎小心。
另一起重大灾难是1986年在乌克兰的切尔诺 贝利核电站爆炸，释放的放射性物质波及几 千英里之外。5年后，在瑞典一些地方饲养的 驯鹿仍由于严重的放射性污染而不能食用。 这是外部性存在的又一例——苏联不必为在 国土以外造成的损害付出代价。
外部不经济：不利的外部经济效果。把自己经济活
动的部分成本强加给别人。
消费的外部性（如教育等）。 生产的外部性（如污染等）。
二、外部经济影响对效率的影响
——在于它使得私人行为与社会需要的数量出现 差异。
私人成本和社会成本与外部经济
➢ 私人成本：一个经济单位从事某项经济活动所需 要支付的费用。
➢ 社会成本：全社会为某项经济活动需要支付的费 用。
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。 车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说： 列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞 到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民 赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失 灵”。
将近70年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔 钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想 起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否 受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过 的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路 公司也不能向农民收“赶鸟费”。这同样是市场经济无能 为力的，也称为“市场失灵”。
✓ 对垄断行为的制止重点在于清除进入障碍， 鼓励更多更多的厂商参与竞争。
3、反垄断法
又称反托拉斯法，是政府反对垄断及垄 断行为的重要的法律手段，也是规范市 场经济中各个主体行为的根本大法。也 被称为经济宪法。在许多发达的西方市 场经济国家都不同程度上制定了反垄断 法。
答案在于外部性：石油泄漏对埃克森公司的成本——即 使是10亿美元——也可能小于由于损害环境而造成的全 部成本。因为埃克森公司或者其他任何石油公司只承担 成本的一部分，所以他们没有足够的动机去设计和购买 对环境安全的船只，或者在其船员当中强调谨慎小心。
另一起重大灾难是1986年在乌克兰的切尔诺 贝利核电站爆炸，释放的放射性物质波及几 千英里之外。5年后，在瑞典一些地方饲养的 驯鹿仍由于严重的放射性污染而不能食用。 这是外部性存在的又一例——苏联不必为在 国土以外造成的损害付出代价。
外部不经济：不利的外部经济效果。把自己经济活
动的部分成本强加给别人。
消费的外部性（如教育等）。 生产的外部性（如污染等）。
二、外部经济影响对效率的影响
——在于它使得私人行为与社会需要的数量出现 差异。
私人成本和社会成本与外部经济
➢ 私人成本：一个经济单位从事某项经济活动所需 要支付的费用。
➢ 社会成本：全社会为某项经济活动需要支付的费 用。
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。 车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说： 列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞 到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民 赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失 灵”。
将近70年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔 钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想 起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否 受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过 的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路 公司也不能向农民收“赶鸟费”。这同样是市场经济无能 为力的，也称为“市场失灵”。
第9章 市场失灵与微观经济政策
第十章市场失灵与微观经济政策前述各章的微观经济理论，旨在论证一个核心命题：在完全竞争市场条件下，个人的理性行为将导致资源配置的帕累托最优。
然而完全竞争市场的假定条件是如此地理想和苛刻，以致于现实中的市场经济无法满足，出现市场失灵，即市场机制不能导致资源的有效配置。
总的来说，竞争性市场失灵有四种基本情况：市场垄断、外部性，公共物品和不完全信息。
市场失灵的存在，是政府进行微观经济干预的基本理论依据。
第一节垄断与反垄断政策一、垄断与低效率前面我们曾从理论上说明西方市场经济国家存在完全竞争、完全垄断、寡头垄断和垄断竞争四种市场结构。
在实际经济生活中，西方国家也是自由竞争与垄断同时存在。
一方面存在大量自由竞争的中小企业，另一方面存在一些经济实力雄厚的大垄断企业。
垄断的存在，阻碍了自由竞争和市场机制的作用，给社会经济带来了一系列弊端，主要表现在：1．降低经济效率。
产业垄断使完全竞争市场转化为不完全竞争市场，垄断企业可利用其垄断力量将产品价格定在均衡价格之上，其产量远远低于完全竞争市场的产量，这样便不利于按帕累托最优原则配置经济资源，从而降低了资源配置的经济效率。
PPmP* 0Gq*bqmaqDMRAC=MC图10-1 垄断和低效率如图10-1所示，横轴表示产量，纵轴表示价格，曲线D和MR分别表示垄断厂商的需求曲线和边际收益曲线；同时假定平均成本总是等于边际成本，即：AC=MC。
垄断厂商的利润最大化要求边际收益等于边际成本，因此，厂商的均衡点是（P m，q m）。
显然，垄断价格P m高于边际成本MC。
如图10-1所示，在点b，从社会或消费者的角度看，消费者愿意支付的单位产品价格超过了生产者的单位成本，因此，存在有帕累托改进的余地。
帕累托最优位置在点a，在那里，产品价格等于边际成本，对应的产量为q*，价格为p*。
在这一点上，垄断厂商的利润损失为四边形P m P*Gb，整个社会的福利却增加为P m P*Gab。
这样，即使弥补了垄断厂商的全部利润损失以后，消费者剩余仍增加了三角形bGa部分。
微观经济学第9章市场失灵与微观经济政策
在信息不对称本身不可能完全消除的前提下，减轻其所导致的效率损失的主要办法是设计有效的激励机制，以最大限度的降低代理成本。
1
所谓激励机制，将代理人的收益（或风险）与委托人的利益（或风险）联系在一起的，以防道德风险的机制。
2
设计有效的激励机制
总结
外部经济[External economies]
外部不经济[External diseconomies]
第三节 外部性 一、外部性及其对市场效率的影响
外部不经济对市场有效性的影响
私人成本 [Private Cost] 社会成本 [Social Cost] 负外部性导致社会成本高于私人成本。
对垄断的管制：递增成本
MC
MR
D=AR
P
Pm
Pc
Pz
Qm
Qz
Qc
Q
AC
教材P372 图11-2
对垄断的管制：递减成本
MC
MR
D=AR
P
Pm
Pc
Pz
Qm
Qz
Qc
Q
AC
教材P373 图11-3
03
02
01
反托拉斯法[Antitrust legislation]
——取缔垄断行径、贸易限制和那些旨在抬高价格或取消竞争的厂商勾结行为的各种法律。
04
逆向选择的结果
01
04
02
03
三、信息不对称与道德风险
道德风险产生的原因也是信息不对称，所不同的是，它并不是由签约前就给定的外生信息分布不对称所直接引起的，而是由于签约后交易一方的行为不被另一方准确地观察或臆测到，从而在最大限度地增进自身效用时作出不利于他人的行动。
所以，与逆向选择相关的信息不对称被称之为事前的信息不对称；与道德风险相关的信息不对称被称之为事后的信息不对称。
第9章_市场失灵和微观经济政策
2020/5/16
主要知识点
• 1、市场失灵的含义及其表现。 • 2、公共物品的含义。 • 3、外部性、外部经济和外部不经济的含义。 • 4、科斯定理。 • 5、逆向选择、道德风险
2020/5/16
第九章 市场失灵与微观经济政策 • 第一节 市场失灵与政府干预 • 第二节 垄断与管制 • 第三节 公共产品与外部性 • 第四节 不完全信息
2020/5/16
第一节 市场失灵与政府干预P322
• 市场失灵[Market Failure] 市场机制本身在某些场合下并不能导致资 源有效配置的结果。
• 市场失灵的几种情况 垄断、外部影响、公共物品、不完全信息
2020/5/16
课堂作业：P360，NO.6
2020/5/16
外部性及其对市场效率的影响P326
• 外部性[Externalities] 对他人产生有利的或不利的影响，但不需要他人
对此支付报酬或进行补偿的活动，可分为外部经济 和外部不经济。 • 外部经济[External economies]
• 公共物品[Public Goods]见教材P331
由每一个人消费并不能排除其他任何一个人消费 的物品或劳务，具有非竞争性[Nonrivalry]和非排 他性[Nonexcludability]。
2020/5/16
公共物品的需求曲线P333
2020/5/16
搭便车问题与政府供给的必要性P333
垄断的低效率
• 竞争性市场消费者剩余和生产者剩余达到最 大。
• 垄断性市场导致净福利损失，即消费者剩余 和生产者剩余减少。
2020/5/16
P
垄断市场
S
Pm Pc
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主要知识点
• 1、市场失灵的含义及其表现。 • 2、公共物品的含义。 • 3、外部性、外部经济和外部不经济的含义。 • 4、科斯定理。 • 5、逆向选择、道德风险
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第九章 市场失灵与微观经济政策 • 第一节 市场失灵与政府干预 • 第二节 垄断与管制 • 第三节 公共产品与外部性 • 第四节 不完全信息
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第一节 市场失灵与政府干预P322
• 市场失灵[Market Failure] 市场机制本身在某些场合下并不能导致资 源有效配置的结果。
• 市场失灵的几种情况 垄断、外部影响、公共物品、不完全信息
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课堂作业：P360，NO.6
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外部性及其对市场效率的影响P326
• 外部性[Externalities] 对他人产生有利的或不利的影响，但不需要他人
对此支付报酬或进行补偿的活动，可分为外部经济 和外部不经济。 • 外部经济[External economies]
• 公共物品[Public Goods]见教材P331
由每一个人消费并不能排除其他任何一个人消费 的物品或劳务，具有非竞争性[Nonrivalry]和非排 他性[Nonexcludability]。
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公共物品的需求曲线P333
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搭便车问题与政府供给的必要性P333
垄断的低效率
• 竞争性市场消费者剩余和生产者剩余达到最 大。
• 垄断性市场导致净福利损失，即消费者剩余 和生产者剩余减少。
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P
垄断市场
S
Pm Pc
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微观经济学第九章市场失灵与微观经济政策
（2）对消极的外部性，征收一定的费用或增加税收， 增加私人成本，使私人边际成本等于社会边际成本，以 减少该产品的生产。
合并企业，内部化处理
合并企业，使外部性问题内部化处理，如钢铁厂与下游养殖场 之间的关系。
企业合并后，企业将会以整个合并后的企业利润最大化为目标， 从而将外部性问题转化为企业内部决策问题。
公共产品供给不足的原因
（1）公共产品有效供给量的决定原则
假定产品有公共产品X与私人产品Y两种，每个人的公共产品对私人产品的边
际替代率MRSXY往往不同。公共产品可以供许多人使用，公共产品的边际效用，是 所有个人边际效用的总和。因此，公共产品的有效供给原则为：所有个人的X对Y
的边际替代率（ MRSXY ）加总以后的社会的对的边际替代率（ SMRSXY ）等于对
（2）科斯定理：只要产权明晰且交易成本为零，那么，不论初始的产权 如何分配，市场机制或市场交换将消除外部性，实现资源的合理配置。如果 存在交易成本，在产权明晰下的资源配置效率也要高于产权不明晰下的资源 配置效率。
（3）科斯定理的缺陷：并不是所有的产权都可以明确的：很多共有财产 例如国有资产、环境、空气、阳光等的产权无法明晰。已经明晰的产权也不 一定能够交易：有时交易成本很高，使得某些产权的交易无法进行。
在自然垄断行业，对新厂商进入行业所必须 具备的条件、产品标准与价格等方面进行管制
政府管制（regulation）是指政府制定条例和设计市场激励机制， 控制厂商的价格、销售与生产决策，以提高资源的配置效率。政府管制分 经济管制与社会管制两类。经济管制是指对产品价格、市场进入与退出条 件、产品与服务标准等方面进行的管制。社会管制主要是为了保护环境、 保证劳工和消费者的健康和安全。政府管制经济的原因有3个：
合并企业，内部化处理
合并企业，使外部性问题内部化处理，如钢铁厂与下游养殖场 之间的关系。
企业合并后，企业将会以整个合并后的企业利润最大化为目标， 从而将外部性问题转化为企业内部决策问题。
公共产品供给不足的原因
（1）公共产品有效供给量的决定原则
假定产品有公共产品X与私人产品Y两种，每个人的公共产品对私人产品的边
际替代率MRSXY往往不同。公共产品可以供许多人使用，公共产品的边际效用，是 所有个人边际效用的总和。因此，公共产品的有效供给原则为：所有个人的X对Y
的边际替代率（ MRSXY ）加总以后的社会的对的边际替代率（ SMRSXY ）等于对
（2）科斯定理：只要产权明晰且交易成本为零，那么，不论初始的产权 如何分配，市场机制或市场交换将消除外部性，实现资源的合理配置。如果 存在交易成本，在产权明晰下的资源配置效率也要高于产权不明晰下的资源 配置效率。
（3）科斯定理的缺陷：并不是所有的产权都可以明确的：很多共有财产 例如国有资产、环境、空气、阳光等的产权无法明晰。已经明晰的产权也不 一定能够交易：有时交易成本很高，使得某些产权的交易无法进行。
在自然垄断行业，对新厂商进入行业所必须 具备的条件、产品标准与价格等方面进行管制
政府管制（regulation）是指政府制定条例和设计市场激励机制， 控制厂商的价格、销售与生产决策，以提高资源的配置效率。政府管制分 经济管制与社会管制两类。经济管制是指对产品价格、市场进入与退出条 件、产品与服务标准等方面进行的管制。社会管制主要是为了保护环境、 保证劳工和消费者的健康和安全。政府管制经济的原因有3个：
西方经济学 第9章 市场失灵与微观经济政策1
市场失灵和政府失灵
市场失灵
☆ 案例讨论 市场失灵的例子
交通信号灯为每个经过路口的人 提供服务。 提供服务。
你会愿意支付购买和维护信号灯的费用吗？ 你会愿意支付购买和维护信号灯的费用吗？
绝大多数人的回答是：“不愿意” 绝大多数人的回答是： 不愿意” 。 为什么呢？ 为什么呢？
市场失灵和政府失灵
市场失灵
二、信息不对称与逆向选择
逆向选择[Adverse Selection]是指在信息不 逆向选择 是指在信息不 对称情况下， 对称情况下 ， 参与交易的一方比对方更多地了 解他自己的特性， 解他自己的特性 ， 或者是拥有更多的关于可以 影响交易的契约关系结果的某些信息(或知识 或知识) 影响交易的契约关系结果的某些信息 或知识 ， 这些私人信息(或知识 或知识)足以决定他所采取的行 这些私人信息 或知识 足以决定他所采取的行 动是恰当的， 动是恰当的 ， 但其他人却不能直接或间接地完 全观察到。 在这种情况下， 全观察到 。 在这种情况下 ， 他有可能隐藏自己 的私人信息， 的私人信息 ， 甚至借此向他人提供不真实的信 息以获取私利。 息以获取私利。
三、信息不对称与道德风险
道德风险[Moral Hazard] 道德风险 道德风险可定义为： “道德风险可定义为：从事经济活动 的人在最大限度地增进自身效用时作出不 利于他人的行动。 利于他人的行动 。 道德风险存在于下列情 由于不确定性和不完全的、 况 ： 由于不确定性和不完全的 、 或者限制 的合同使负有责任的经济行为者不能承担 全部损失（ 或利益） ， 因而他们不承受他 全部损失 （ 或利益 ） 们的行动的全部后果， 同样地， 们的行动的全部后果 ， 同样地 ， 也不享有 行动的所有好处。 行动的所有好处。”
市场失灵
☆ 案例讨论 市场失灵的例子
交通信号灯为每个经过路口的人 提供服务。 提供服务。
你会愿意支付购买和维护信号灯的费用吗？ 你会愿意支付购买和维护信号灯的费用吗？
绝大多数人的回答是：“不愿意” 绝大多数人的回答是： 不愿意” 。 为什么呢？ 为什么呢？
市场失灵和政府失灵
市场失灵
二、信息不对称与逆向选择
逆向选择[Adverse Selection]是指在信息不 逆向选择 是指在信息不 对称情况下， 对称情况下 ， 参与交易的一方比对方更多地了 解他自己的特性， 解他自己的特性 ， 或者是拥有更多的关于可以 影响交易的契约关系结果的某些信息(或知识 或知识) 影响交易的契约关系结果的某些信息 或知识 ， 这些私人信息(或知识 或知识)足以决定他所采取的行 这些私人信息 或知识 足以决定他所采取的行 动是恰当的， 动是恰当的 ， 但其他人却不能直接或间接地完 全观察到。 在这种情况下， 全观察到 。 在这种情况下 ， 他有可能隐藏自己 的私人信息， 的私人信息 ， 甚至借此向他人提供不真实的信 息以获取私利。 息以获取私利。
三、信息不对称与道德风险
道德风险[Moral Hazard] 道德风险 道德风险可定义为： “道德风险可定义为：从事经济活动 的人在最大限度地增进自身效用时作出不 利于他人的行动。 利于他人的行动 。 道德风险存在于下列情 由于不确定性和不完全的、 况 ： 由于不确定性和不完全的 、 或者限制 的合同使负有责任的经济行为者不能承担 全部损失（ 或利益） ， 因而他们不承受他 全部损失 （ 或利益 ） 们的行动的全部后果， 同样地， 们的行动的全部后果 ， 同样地 ， 也不享有 行动的所有好处。 行动的所有好处。”
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4）边际外部成本（marginal external cost,MEC）：某个经济活动主体增加一单位经 济活动产生的外部成本支出。
※边际社会成本（marginal social cost,MSC） =边际私人成本（marginal private cost,MPC） +边际外部成本（marginal external cost,MEC
令其一阶导数为零，有：
P CA CB 0
X A
X A X A
P CA CB 0
X B
X B X B
P MSCA MSCB
很显然：
MSCA MPCA, MSCB MPCB
但A和B在完全竞争的市场中，均按照P=MCA （XA）=MCB（XB）的方式生产，从而使 得 P MSCA MSCB。
其二，消费的外部正效应：
当一个消费者采取的行动对他人产生了有 利的影响，而自己却不能从中得到补偿时。
其三，生产的外部负效应：
当一个生产者采取的行动使他人付出 了代价而又未给他人以补偿时，便产生了 生产的外部负效应。
其四，消费的外部负效应：
当一个消费者采取的行动使他人付出 了代价而又未给他人以补偿经济中只生产两种产品X和Y，且X由 竞争性市场所生产，Y由垄断性市场所生产。
从而有PX=MCX=MRX PY＞MCY=MRY
因此，可得到：
MRT XY
MC X MCY
MRX MRY
PX PY
而根据实现帕累托最优的条件，即
MRTXY
MRSXAY =MRSXBY
PX PY
2、结论：如果存在垄断市场，帕雷托最优条 件不能得到满足，从而在配置生产资源时是缺 乏效率的。
结论：如果存在外部效应，即使在完全竞争市 场中，从整个社会角度来看，生产资源没有实 现帕雷托最优。
市场失灵与政府微观经济政策
人的营销方式等。
• 事实上，产品同质和信息完美意味着没有竞争。
自由市场会形成垄断吗？
• 如果垄断指一个卖者，那么，垄断无处不在；
• 如果垄断指market power，即影响价格的能力，
那么，垄断也无处不在。
• 如果垄断是竞争的对立，而竞争指没有特权，那
么，自由市场中没有垄断。
• 如果没有暴力，卡特尔一类的垄断组织很难成功。
占国民生产总值24%的行业的企业重要产品、价格或生产
过程决策。”
•
“自70年代中期开始，公众对管制所强加的经济负担
的不满意状况，加上经济学家对各种具体的管制方案的批
评，引发了一场强有力的，旨在废除许多特定的管制方案
的政治运动。 ”
《新帕尔格雷夫经济学大词典》“管制与放松管制”辞条
反托拉斯法
• 西方很多国家都不同程度地制定了反托拉斯法，其中，最为
Qm
QC
Q
垄断的危害
• 社会福利损失
$
H
Pm
无谓损失
Deadweight
Loss
F
G
PC
E
I
O
MC
D=AR
MR
Qm
QC
Q
垄断的危害
• 社会福利损失
$
无谓损失
Deadweight
Loss
H
F
Pm
A
PC
B
J
G
MC
△生产者剩余=A-C
△社会剩余=-B-C
C
E
I
O
△消费者剩余=-A-B
D=AR
MR
Qm
QC
这是因为，成功的卡特尔要具备如下条件：1.市
场需求缺乏弹性；2.寡头；3.有担当领导角色的
• 事实上，产品同质和信息完美意味着没有竞争。
自由市场会形成垄断吗？
• 如果垄断指一个卖者，那么，垄断无处不在；
• 如果垄断指market power，即影响价格的能力，
那么，垄断也无处不在。
• 如果垄断是竞争的对立，而竞争指没有特权，那
么，自由市场中没有垄断。
• 如果没有暴力，卡特尔一类的垄断组织很难成功。
占国民生产总值24%的行业的企业重要产品、价格或生产
过程决策。”
•
“自70年代中期开始，公众对管制所强加的经济负担
的不满意状况，加上经济学家对各种具体的管制方案的批
评，引发了一场强有力的，旨在废除许多特定的管制方案
的政治运动。 ”
《新帕尔格雷夫经济学大词典》“管制与放松管制”辞条
反托拉斯法
• 西方很多国家都不同程度地制定了反托拉斯法，其中，最为
Qm
QC
Q
垄断的危害
• 社会福利损失
$
H
Pm
无谓损失
Deadweight
Loss
F
G
PC
E
I
O
MC
D=AR
MR
Qm
QC
Q
垄断的危害
• 社会福利损失
$
无谓损失
Deadweight
Loss
H
F
Pm
A
PC
B
J
G
MC
△生产者剩余=A-C
△社会剩余=-B-C
C
E
I
O
△消费者剩余=-A-B
D=AR
MR
Qm
QC
这是因为，成功的卡特尔要具备如下条件：1.市
场需求缺乏弹性；2.寡头；3.有担当领导角色的
第九章、市场失灵与微观经济政策
一、外部经济影响
1、 外部经济影响：也称外部性 Externalities ，他是指在相互作用的 经济单位之间，一个经济单位对其他 经济单位的影响，但该经济单位并没 有因这种影响而向其他单位获取报酬 或支付赔偿。或：某一经济单位的经 济活动对其他经济单位所施加的〝非 市场性的〞影响。
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上 奔驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风景， 边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花〔事 先是蒸汽机车〕飞到麦穗上，给农民形成了损失，但 铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能 为力之处，称为〝市场失灵〞。
由于垄断厂商利益与社会利益潜在具有不分 歧性，明智的公共政策应关于垄断行为加以 限制而不是鼓舞。
二、反垄断政策与反垄断法
1、行业的重新组合 假设一个垄断的行业被重新组分解包括许多 厂商的行业，那么厂商之间的竞争就可以把 市场价钱降上去。
政府采取的手腕可以是分解原有的垄断厂商 或扫除进入垄断行业的阻碍并为进入厂商提 供优惠条件。
消费的外部性〔如教育等〕。 消费的外部性〔如污染等〕。
二、外部经济影响对效率的影
响
——在于它使得公家行为与社会需求的数量出 现差异。
公家本钱和社会本钱与外部经济
公家本钱：一个经济单位从事某项经济活动所 需求支付的费用。
社会本钱：全社会为某项经济活动需求支付的 费用。
社会本钱=公家本钱+给其它经济单位施加的本 钱
2、对自然垄断行业的控制
自然垄断行业是指内行业中，规模经济在 很大的产量范围内存在，以致于市场需求 所决议的范围而言，随着产量的添加，厂 商的平均本钱逐渐增加。这类行业通常需 求大型的资本设备和少量的固定要素。
在自然垄断行业中，试图经过竞争来消弭 垄断是不理想的，竞争会破费更大的固定 投入量，从而使的消费才干过剩，对资源 形成糜费
市场失灵与政府微观经济政策
通过政府所有或政府直接管制解决共有资源使用的 外部性问题。
10.3 公共产品
⊙ 公共产品的特征 ★ 非竞争性：如果一个商品在给定的生产水平下，
向一个额外消费者提供商品的边际成本为零，则该商品 是非竞争的。非竞争性商品使每个人都能得到，而不影 响其他人对该商品的消费。
★ 非排他性：如果人们能够在不直接付钱的情况下
★产生：只要存在着雇佣安排，其中一个人的福利
依
赖另一个人的行动，则产生代理关系。其中
委托人的不完全信息和有成本的监督，使得代理人有可
能以牺牲委托人的利益为代价，追求他们自己的目标，
这就是委托人—代理人问题。
★委ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ—代理框架中的激励
股东—经理：股票期权计划 雇主—雇员：工资报酬计划
10.2 外部性与政府干预
10.4 政府对完全垄断的调节
⊙ 税收调节
感谢下 载
济现象。此时，厂商的产量水平高于社会所要求的最优
水平，社会承担污染导致的额外损害。
由于私人边际成本小于社 P 会边际成本，因此厂商利润最
MCS MCP
大化产量X’大于社会最优产
MR
量X’’，未实现资源有效配
置。
0
X’’ X’
X
10.2 外部性与政府干预
★ 政府对污染物排放的干预 1. 制定排放标准— 对厂商可以排放多少污染物
的法定限制； 2. 排放费—对厂商每单位废气的收费； 3. 可转让排放许可证。
10.2 外部性与政府干预
⊙ 科斯定理与相关讨论 ★ 科斯定理：当各方能够无成本的讨价还价并对大家都
有利时，只要产权是明确的，无论产权最初是如何界定的 市场均衡的最终结果都是有效率的。
10.2 外部性与政府干预
10.3 公共产品
⊙ 公共产品的特征 ★ 非竞争性：如果一个商品在给定的生产水平下，
向一个额外消费者提供商品的边际成本为零，则该商品 是非竞争的。非竞争性商品使每个人都能得到，而不影 响其他人对该商品的消费。
★ 非排他性：如果人们能够在不直接付钱的情况下
★产生：只要存在着雇佣安排，其中一个人的福利
依
赖另一个人的行动，则产生代理关系。其中
委托人的不完全信息和有成本的监督，使得代理人有可
能以牺牲委托人的利益为代价，追求他们自己的目标，
这就是委托人—代理人问题。
★委ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ—代理框架中的激励
股东—经理：股票期权计划 雇主—雇员：工资报酬计划
10.2 外部性与政府干预
10.4 政府对完全垄断的调节
⊙ 税收调节
感谢下 载
济现象。此时，厂商的产量水平高于社会所要求的最优
水平，社会承担污染导致的额外损害。
由于私人边际成本小于社 P 会边际成本，因此厂商利润最
MCS MCP
大化产量X’大于社会最优产
MR
量X’’，未实现资源有效配
置。
0
X’’ X’
X
10.2 外部性与政府干预
★ 政府对污染物排放的干预 1. 制定排放标准— 对厂商可以排放多少污染物
的法定限制； 2. 排放费—对厂商每单位废气的收费； 3. 可转让排放许可证。
10.2 外部性与政府干预
⊙ 科斯定理与相关讨论 ★ 科斯定理：当各方能够无成本的讨价还价并对大家都
有利时，只要产权是明确的，无论产权最初是如何界定的 市场均衡的最终结果都是有效率的。
10.2 外部性与政府干预
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第九讲 市场失灵和政府的微观经济政策
p
MPC+MEC=MSC
MPC
px
D=MR
x** x*
x
生产的外部负效应与资源的配置失当
第九讲 市场失灵和政府的微观经济政策
（三）对外部性的纠正 1、使用税收和津贴的方法。对造成外部 使用税收和津贴的方法。 负效应的企业，国家对其征税， 负效应的企业，国家对其征税，对造成外 部正效应的企业承包，国家可以采取津贴。 部正效应的企业承包，国家可以采取津贴。 2、使用企业合并的方法，使外部效应内 使用企业合并的方法， 部化。 部化。 3、使用明确规定财产权的方法。 使用明确规定财产权的方法。
二、外部性与市场失灵
第九讲 市场失灵和政府的微观经济政策
（一）外部性（外溢效应）与及其分类 外部性（外溢效应） 1、涵义：指一个经济活动的主体对它所处的 涵义： 经济环境的影响。 经济环境的影响。外部性的影响会造成私人成 本和社会成本之间， 本和社会成本之间，或私人收益和社会收益之 间的不一致，因此容易造成市场失灵。 间的不一致，因此容易造成市场失灵。 2、分类： 分类： 1）依据外部影响的“好与坏”，分为“外部 依据外部影响的“好与坏” 分为“ 正效应（positive） 正效应（positive）”和“外部负效应 negative） 外部经济和外部不经济] （negative）”[外部经济和外部不经济]
四、信息不对称与市场失灵
第九讲 市场失灵和政府的微观经济政策
（一）信息不对称的涵义： 信息不对称的涵义： 通常把市场上买卖双方中一方掌握产 品或服务的信息多一些， 品或服务的信息多一些，另一方掌握的信 息少一些的情况称为信息的非对称性。 息少一些的情况称为信息的非对称性。 （二）信息不对称导致市场失灵的表现 1、信息的事前不对称与逆向选择 selection） （adverse selection）问题
第九讲 市场失灵和政府的微观经济政策
3）一旦存在外部成本，为了实现帕累托最优条 一旦存在外部成本， 我们必须使得企业的联合利润最大化， 件，我们必须使得企业的联合利润最大化，即：
m π =πA +πB = P(XA + XB) −CA(XA, XB) −CB(XB, XA) ax
令其一阶导数为零，有： 令其一阶导数为零，
M X MX P C R M TXY = R = < X 因此，可得到： 因此，可得到： MY MY P C R Y
而根据实现帕累托最优的条件， 而根据实现帕累托最优的条件，即
P M XY = M RT RS =M RS = X P Y
A X Y B X Y
第九讲 市场失灵和政府的微观经济政策
2、结论：如果存在垄断市场，帕雷托最优条 结论：如果存在垄断市场， 件不能得到满足， 件不能得到满足，从而在配置生产资源时是缺 乏效率的。 乏效率的。 （二）对垄断的管制 1、政府对垄断厂商的价格管制：边际成本 政府对垄断厂商的价格管制： 定价法和平均成本定价法。 定价法和平均成本定价法。 2、对垄断厂商征税。 对垄断厂商征税。 3、制定反垄断法或托拉斯法，直接干预垄 制定反垄断法或托拉斯法， 断行为，比如对行业的重新组合等。 断行为，比如对行业的重新组合等。
第九讲 市场失灵和政府的微观经济政策
2、外部性导致市场失灵的分析 1）假定：其一，经济中存在两家企业A和B， 假定：其一，经济中存在两家企业A 生产同一种产品X 的价格P 生产同一种产品X，X的价格P有由市场竞争 所决定，其二， 所决定，其二，A和B在生产时都存在外部成 本。 2）由假设可知： 由假设可知： CA=CA（XA，XB），CB=CB（XB，XA），且在 ），C ），且在 完全竞争市场中，如果不存在外部性，那么， 完全竞争市场中，如果不存在外部性，那么， 两家企业的最优生产资源配置应该满足： 两家企业的最优生产资源配置应该满足： P=MCA（XA）=MCB（XB）
第九讲 市场失灵和政府的微观经济政策
（二）外部性导致市场失灵 1、几个相关概念： 几个相关概念： 1）私人成本（private cost，PC）：指为生产 cost，PC）： ）：指为生产 私人成本（ 消费）一件物品，经济活动主体（ （消费）一件物品，经济活动主体（生产者或消 费者）自己所必须承担的成本费用。 费者）自己所必须承担的成本费用。 2）外部成本（external cost,EC） ：由于经济 cost,EC） 外部成本（ 活动的外部性而产生的需要经济活动主体承担的 费用。 费用。 3）社会成本（social cost,SC） ：经济活动主 cost,SC） 社会成本（ 体给社会带来的成本。 体给社会带来的成本。 ※所以SC=PC+EC，当不考虑外部效应时， 所以SC=PC+EC，当不考虑外部效应时， SC=PC
一、垄断与市场失灵
第九讲 市场失灵和政府的微观经济政策
（一）垄断与低效率 1、分析： 分析： 假定某经济中只生产两种产品X 假定某经济中只生产两种产品X和Y，且X由 竞争性市场所生产， 由垄断性市场所生产。 竞争性市场所生产，Y由垄断性市场所生产。 从而有P 从而有PX=MCX=MRX PY＞MCY=MRY
第九讲 市场失灵和政府的微观经济政策
p
MPC+MEC=MPC‘
MPC
px
D=MR
x** x*
x
社会成本退化成私人生产成本
三、公共物品与市场失灵
第九讲 市场失灵和政府的微观经济政策
（一）私人物品（private good)与公共物品 good)与公共物品 私人物品（ (public good) ※私人物品的特点： 私人物品的特点： 其一，消费的竞争性：如果某人已消费了 其一，消费的竞争性： 某个商品，则其他人就不能消费该商品了； 某个商品，则其他人就不能消费该商品了； 其二，消费的排他性：对商品支付价格的 其二，消费的排他性： 人才能消费商品。 人才能消费商品。
第九讲 市场失灵和政府的微观经济政策
（二）公共物品与市场失灵 1、公共地悲剧（tragedy of the commons）: commons） 公共地悲剧（ 指如果一种资源没有排他性的所有权， 指如果一种资源没有排他性的所有权，就会 导致这种资源的过度使用， 导致这种资源的过度使用，也即公共资源的自由 使用会毁灭所有的公共资源。 使用会毁灭所有的公共资源。 2、两个事实：其一，有很大的利益诱使消费 两个事实：其一， 者搭便车的活动；其二， 者搭便车的活动；其二，因非常少的损失而使得 费用的负担者不去与搭便车者计较。 费用的负担者不去与搭便车者计较。 3、市场失灵的解决：政府提供公共物品 市场失灵的解决：
第九讲 市场失灵和政府的微观经济政策
外部正效应： 外部正效应：某个经济行为主体的一项经济 活动会给社会上其他成员带来好处， 活动会给社会上其他成员带来好处，但他自己 却不能由此得到补偿。此时， 却不能由此得到补偿。此时，这个人从其活动 中得到的私人收益就小于该活动所带来的社会 收益，这种性质的外部影响被称为外部正效应 外部正效应。 收益，这种性质的外部影响被称为外部正效应。 外部负效应：某个经济行为主体的一项经济 外部负效应： 活动会给社会上其他成员带来危害， 活动会给社会上其他成员带来危害，但他自己 却并不为此而支付足够抵偿这种危害的成本。 却并不为此而支付足够抵偿这种危害的成本。 此时， 此时，这个人从其活动中所付出的私人成本就 小于该活动所造成的社会成本， 小于该活动所造成的社会成本，这种性质的外 部影响被称为外部负效应 外部负效应。 部影响被称为外部负效应。
第九讲 市场失灵和政府的微观经济政策
※公共物品的特点： 公共物品的特点： 其一，消费的非竞争性（Nonrivalry in 其一，消费的非竞争性（ consumption） consumption）一个人对于某一产品的消费并 不排斥别人同时对它的消费， 不排斥别人同时对它的消费，并且增加一名消 费者的消费并不减少可供别人消费的数量。 费者的消费并不减少可供别人消费的数量。 其二，消费的非排他性（ 其二，消费的非排他性（Nonetclusion in comsumption） comsumption）不能根据某人是否支付了费 用来决定他的消费资格， 用来决定他的消费资格，即无法排除一些人 “不支付便消费”[这些人称搭便车者free 不支付便消费” 这些人称搭便车者free rider]。 rider]。
第九讲 市场失灵和政府的微观经济政策
2）依据经济主体的不同，分为四种： 依据经济主体的不同，分为四种： 其一，生产的外部正效应： 其一，生产的外部正效应： 当一个生产者采取的经济行动对他人产 生了有利的影响， 生了有利的影响，而自己却不能从中得到报 酬。 其二，消费的外部正效应： 其二，消费的外部正效应： 当一个消费者采取的行动对他人产生了有 利的影响，而自己却不能从中得到补偿时。 利的影响，而自己却不能从中得到补偿时。
第九讲 市பைடு நூலகம்失灵和政府的微观经济政策
补：科斯定理： 科斯定理： 1、涵义：只要财产权力是明确的，并且交易 涵义：只要财产权力是明确的， 成本为零或者很小， 成本为零或者很小，则无论在开始时将财产 权赋予谁，市场均衡的最终结果是有效率的。 权赋予谁，市场均衡的最终结果是有效率的。 2、分析：将财产权（例如污染权或不被污染 分析：将财产权（ 明确赋予某人， 权）明确赋予某人，并假定该权力可以自由 买卖，则财产权是一种有价值的特殊“ 买卖，则财产权是一种有价值的特殊“商 构成企业的成本。 品”，构成企业的成本。
第九讲 市场失灵和政府的微观经济政策
其三，生产的外部负效应： 其三，生产的外部负效应： 当一个生产者采取的行动使他人付出 了代价而又未给他人以补偿时， 了代价而又未给他人以补偿时，便产生了 生产的外部负效应。 生产的外部负效应。 其四，消费的外部负效应： 其四，消费的外部负效应： 当一个消费者采取的行动使他人付出 了代价而又未给他人以补偿时， 了代价而又未给他人以补偿时，便产生了 消费的外部负效应。 消费的外部负效应。