《证券投资基金》分章练习1500题(答案)

第一章
一、单项选择题
1. A P ：1
2. B P ：2
3. C P ：2-3
4. A P ：2
5. B P ：5
6. A P ：6
7. C P ：10
8. C P ：4
9. C P ：1
10. A P ：10
11. A P ：10
12. C P ：4
13. C P ：2
14. A P ：5
15. B P ：8
16. D P ：9
17. B P ：8
18. A P ：10
19. B P ：10
20. C P ：10
21. A P ：10
22. C P ：10
23. C P ：8
24. B P ：6
25. B P ：6
26. C P ：6
27. B P ：7
28. D P ：5
29. B P ：7
30. D P ：6
31. B P ：6 。

32. D P ：6
33. A P ：2
34. A P ：11
35. B P ：12
36. B P ：15
37. D P ：14
38. D P ：18
39. D P ：17
40. A P ：18
41. B P ：9
42. C P ：2
43. C P ：4
44. B P ：6
45. A P ：7
46. C P ：12 47. B P ：15
48. C P ：15
49. A P ：16
50. C P ：16
二、不定项选择题
1. ABC P ：2
2. ABCD P ：6
3. ABCD P ：2
4. ABC P ：2
5. AB P ：3
6. AC P ：5
7. ABCD P ：6
8. ABC P ：4
9. B P ：10
10. ABC P ：4
11. AC P ：20
12. ABCD P ：6
13. AC P ：7
14. ABCD P ：6
15. D P ：8
16. ABCD P ：10
17. A P ：17
18. B P ：18
19. AB P ：8
20. ABCD P ：5
21. BCD P ：5
22. ACD P ：6
23. ABCD P ：5
24. ABC P ：9
25. A P ：6
26. ABC P ：15
27. AB P ：12
28. ABCD P ：21-22
29. CD P ：8
30. BC P ：8-9
31. ABCD P ：13-14
32. ABD P ：18-20
33. ABCD P ：5
34. BCD P ：5
35. ABCD P ：16-17
36. BC P ：2
37. AB P ：4
38. AD P ：5
39. ABCD P ：5
40. BCD P ：14
41. ACD P ：15-16
42. ACD P ：15-16
43. BC P ：17
44. ABCD P ：18
45. ABCD P ：18
三、判断题
1. X P ：2
2. √ P ：1
3. X P ：2
4. √ P ：3
5. X P ：3
6. X P ：3
7. √ P ：3
8. X P ：10
9. X P ：6
10. √ P ：10
11. √ P ：10
12. X P ：10
13. √ P ：9
14. √ P ：9
15. X P ：10
16. X P ：10
17. √ P ：10
18. √ P ：10
19. X P ：10
20. √ P ：8
21. √ P ：8
22. √ P ：8-9
23. √ P ：5
24. √ P ：5
25. X P ：6
26. X P ：6
27. X P ：11
28. √ P ：11
29. √ P ：14
30. X P ：15
31. X P ：15
32. X P ：16
33. √ P ：21
34. X P ：6
35. √ P ：6
36. √ P ：9
37. √ P ：9
38. √ P ：10
39. X P ：4
40. √ P ：6
41. X P ：9
42. X P ：9
43. √ P ：11
第二章
一、单项选择题
1. ：D P49。

2. ：C P46。

3. ：B P45。

4. ：A P36。

5. ：D P35。

6. ：A P53。

7. ：B P28。

8. ：B P31。

9. ：A P26。

10. ：D P26。

11. ：A P27。

12. ：D P28。

13. ：D P28。

14. ：B P27。

15. ：A P27。

16. ：D P26。

17. ：C P26。

18. ：C P26。

19. ：B P26。

20. ：A P25。

21. ：D P37。

22. ：C P36。

23. ：A P33。

24. ：A P32。

25. ：B P32。

26. ：A P31。

27. ：B P31。

28. ：A P30。

29. ：B P30。

30. ：B P30。

31. ：D P30。

32. ：D P29。

33. ：C P29。

34. ：A P28。

35. ：D P28。

36. ：C P27。

37. ：B P26。

38. ：A P45。

39. ：C P38。

40. ：B P26。

41. ：B P54。

42. ：A P51。

43. ：B P50。

44. ：C P49。

45. ：B P49。

46. ：A P47。

47. ：D P45。

48. ：A P44。

49. ：B P44。

50. ：C P44。

51. ：B P43。

52. ：C P42。

53. ：A P42。

54. ：C P41。

55. ：B P40。

56. ：B P40。

57. ：C P39。

58. ：B P37。

59. ：C P38。

60. ：B P37。

61. ：C P31。

二、不定项选择题
1. ：ABCD P43。

2. ：ACD P44。

3. ：ABC P43。

4. ：ABCD P43。

5. ：AD P42。

6. ：ABCD P45。

7. ：A P40。

8. ：ACD P39。

9. ：ABC P37。

10. ：ABCD P36。

11. ：ABC P35。

12. ：ABCD P28。

13. ：ABCD P27。

14. ：ABC P27。

15. ：ABC P27。

16. ：AD P27。

17. ：AB P26。

18. ：AB P25。

19. ：ABD P24。

20. ：ABC P32。

21. ：A P31。

22. ：ABCD P30。

23. ：ABCD P30。

24. ：BD P30。

25. ：CD P30。

26. ：ABCD P30。

27. ：C P28。

28. ：AB P27。

29. ：BD P27。

30. ：ABCD P53。

31. ：AD P53。

32. ：D P49。

33. ：ABCD P30。

34. ：CD P48。

35. ：ABC P48。

36. ：ACD P49。

37. ：ABCD P34。

38. ：ABC P39。

39. ：ABCD P28。

40. ：ABCD P54。

41. ：ABCD P54。

42. ：B P52。

43. ：BC P52。

44. ：D P52。

45. ：ABCD P52。

46. ：BC P52。

47. ：BD P47。

48. ：ABCD P42。

49. ：BCD P41。

50. ：BC P40。

51. ：CD P37。

52. ：BCD P35。

53. ：AB P35。

54. ：BCD P35。

55. ：ABD P34。

56. ：ABCD P33。

57. ：ABD P32。

三、判断题
1. ：√P25。

2. ：X P26。

3. ：√P41。

4. ：√P41。

5. ：X P40。

6. ：√P39。

7. ：X P33。

8. ：X P36。

9. ：X P36。

10. ：X P35。

11. ：√P31。

12. ：√P46。

13. ：X P27。

14. ：X P27。

15. ：√P27。

16. ：√P28。

17. ：X P27。

18. ：√P27。

19. ：√P27。

20. ：X P26。

21. ：X P26。

22. ：√P26。

23. ：X P53。

24. ：X P53。

25. ：X P53。

26. ：√P53。

27. ：X P43。

28. ：X P30。

29. ：√P51。

30. ：√P51。

31. ：√P49。

32. ：X P46。

33. ：X P46。

34. ：√P44。

35. ：√P44。

36. ：X P42。

37. ：√P44。

38. ：√P43。

39. ：√P42。

40. ：X P42。

41. ：√P45。

42. ：√P41。

43. ：X P50。

44. ：√P48。

45. ：√P46。

46. ：X P43。

47. ：√P43。

48. ：√P41。

49. ：X P40。

50. ：√P38。

51. ：√P37。

52. ：√P37。

53. ：X P37。

54. ：√P33。

55. ：√P31。

56. ：√P30。

57. ：√P30。

58. ：√P30。

59. ：√P28。

60. ：X P27。

61. ：√P26。

62. ：√P24。

第三章
一、单项选择题
1. ：C P78
2. ：A P77
3. ：C P75
4. ：B P75
5. ：B P73
6. ：B P72
7. ：B P72
8. ：A P67
9. ：C P65
10. ：D P64
11. ：A P64
12. ：B P63
13. ：B P62
14. ：D P62
15. ：A P59
16. ：B P61
17. ：D P67
18. ：C P59
19. ：C P60
20. ：C P59
21. ：C P59 22. ：D P70
23. ：A P70
24. ：C P67
25. ：C P66
26. ：B P66
27. ：B P65
28. ：C P58
净认购金额=认购金额/
（1+认购费率）=10000/
（1+1.2%）=9 881.42
元
认购费用=净认购金额
×认购费率=9 881.42
×1.2%=118.58元
认购份额=（净认购金
额+利息）/基金份额面
值= (9 881.42+3)÷1= 9
884.42份。

29. ：B P64
30. ：C P57
31. ：D P57
32. ：C P70
33. ：A P61
34. ：D P61
35. ：D P57
36. ：B P56
37. ：C P56
38. ：D P56
39. ：C P56
40. ：C P56
41. ：D P56
42. ：D P56
43. ：B P57
44. ：A P55
二、不定项选择题
1. ：AC P65
2. ：ABD P59
3. ：ABCD P76
4. ：BC P75
5. ：AD P75
6. ：AB P73
7. ：BC P65
8. ：AD P64
9. ：ABD P63
10. ：ACD P66
11. ：ABCD P62
12. ：ABC P59
13. ：BC P74
14. ：BCD P66
15. ：ABCD P61
16. ：ABC P61
17. ：ABC P60
18. ：BD P58
19. ：AD P58
20. ：ABCD P71
21. ：ABC P70
22. ：ABCD P70
23. ：ABC P70
24. ：ABCD P67
25. ：AD P66
26. ：BC P57
27. ：ABD P57
28. ：AB P56
29. ：AD P61
30. ：ABC P61
31. ：BD P60
32. ：ABD P55
33. ：ABCD P56
34. ：ABCD P55
三、判断题
1. ：X P77 基金份额申购、赎回的资金清算是由注册登记机构根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。

2. ：√P67
3. ：√P71
4. ：X T日申购、赎回清单中公告T日预估现金部分。

P71
5. ：√P64
6. ：√P63
7. ：X P63 提示：应该是“未知价原则”而不是“金额申购、份额赎回”原则。

8. ：X 提示：5%。

P57
9. ：X P6提示：应该是T+1日。

10. ：X P61提示：目前不收印花税。

11. ：X P76提示：可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

12. ：√P74
13. ：√P59
14. ：√P60
15. ：√P72 16. ：√P71
17. ：√P70
18. ：√P70
19. ：√P59
20. ：√P68
21. ：X P68提示：应该是在转
出方进行申报。

22. ：√P67
23. ：X P67提示：连续2个开
放日。

24. ：√P64
25. ：√P64
26. ：X P63提示：5%。

27. ：√P64
28. ：√P58
29. ：√P58
30. ：√P57
31. ：X P60提示：可以。

32. ：√P59
33. ：√P57
34. ：√P57认购的最终结果
要待基金募集期结束后才能确
认。

35. ：√P61
36. ：X P62提示：常常被认为
是好时机，但是实际并不尽然。

37. ：X P61我国基金交易佣金
不得超过成交金额的0.3％，起
点5元。

38. ：X P61提示：应该是在交
易日的下一个营业日（T+1日）
内完成。

39. ：X P61基金账户只能用于
基金、国债及其他债券的认购及
交易。

40. ：√P57
41. ：√P56
42. ：X P56基金管理人应当自
收到核准文件之日起6个月内进
行基金份额的发售。

43. ：X P57提示：应该是基金
账户。

44. ：XP56基金募集申请经中国
证监会核准后方可发售基金份
额。

45. ：X P56提示：应该是6个
月内。

第四章
一、单项选择题
1. ：A P79。

2. ：B P80。

3. ：B P79。

4. ：B P80。

5. ：A P80。

6. ：B P98。

7. ：B P98。

8. ：A P82。

9. ：A P96。

10. ：D P84。

11. ：C P86。

12. ：B P82。

13. ：D P82。

14. ：C P81。

15. ：C P96。

16. ：A P83。

17. ：A P101。

18. ：D P101。

19. ：C P101。

20. ：C P101。

21. ：A P99。

22. ：B P92。

23. ：A P98。

24. ：D P101。

25. ：D P101。

26. ：C P101。

27. ：B P101。

28. ：A P100。

29. ：A P92。

30. ：D P90。

31. ：C P87。

32. ：A P95。

33. ：A P95。

34. ：B P95。

35. ：B P94。

36. ：D P90。

37. ：C P83。

二、不定项选择题
1. ：ABCD P99。

2. ：ABCD P93。

3. ：ABCD P91。

4. ：AC P91。

5. ：ACD P90。

6. ：ABC P86。

7. ：B P85。

8. ：ABCD P85。

9. ：ABD P98。

10. ：ABCD P96。

11. ：CD P84。

12. ：ABD P80。

13. ：ACD P80。

14. ：ABCD P82。

15. ：BCD P81。

16. ：CD P81。

17. ：ABCD P80。

18. ：AB P80。

19. ：ABCD P106。

20. ：ABC P96。

21. ：ABCD P93。

22. ：ABCD P83。

23. ：ABD P86。

24. ：ABCD P86。

25. ：BD P106。

26. ：BCD P104。

27. ：ABCD P103。

28. ：ABCD P103。

29. ：ABCD P101。

30. ：AD P101。

31. ：ACD P100。

32. ：ABCD P100。

33. ：ABCD P100。

34. ：ABCD P99。

35. ：ABCD P104。

36. ：ABC P102。

37. ：CD P99。

38. ：BC P99。

39. ：AC P99。

40. ：ABCD P95。

41. ：ABC P95。

42. ：ABD P94。

43. ：BD P91。

44. ：ABCD P90。

45. ：ABC P89。

46. ：ACD P88。

47. ：ABC P87。

48. ：BD P87。

49. ：BC P87。

50. ：AC P85。

51. ：ACD P83。

52. ：ABCD P83。

53. ：ABCD P82。

54. ：ABD P82。

55. ：ACD P106。

56. ：ABCD P105。

三、判断题
1. ：X P102。

2. ：√P101。

3. ：√P101。

4. ：X P100。

5. ：√P99。

6. ：√P99。

7. ：√P91。

8. ：√P90。

9. ：√P85。

10. ：√P101。

11. ：√P96。

12. ：X P84。

13. ：X P98。

14. ：√P96。

15. ：√P79。

16. ：√P79。

17. ：√P81。

18. ：X P84。

19. ：X P99。

20. ：X P98。

21. ：X P94。

22. ：X P92。

23. ：√P91。

24. ：√P89。

25. ：√P89。

26. ：√P88。

27. ：X P88。

28. ：√P86。

29. ：X P84。

30. ：√P99。

31. ：X P93。

32. ：X P106。

33. ：X P101。

34. ：√P101。

35. ：√P90。

36. ：√P98。

37. ：√P94。

38. ：√P102。

第五章
一、单项选择题
1.：A P108
2.：D P109
3.：C P109
4.：A P108
5.：B P108
6.：B P115
7.：B P117
8.：B P117
9.：C P119 10.：A P119 11.：C P119 12.：D P119 13.：C P112 14.：A P109 15.：A P117 16.：B P118 17.：C P125 18.：C P118 19.：A P123 20.：B P123 21.：C P123 22.：D P123 23.：C P123 24.：D P123 25.：B P110 26.：A P111 27.：A P115 28.：D P116 29.：C P116 30.：D P117 31.：A P119 32.：B P121 33.：C P122 34.：A P124
35.：C P125 36.：D P126
二、不定项选择题
1. ：ABCD P112
2. ：ABCD P109
3. ：ABCD P108-109
4. ：BCD P110
5. ：ABCD P114-115
6. ：ABC P115
7. ：ABCD P116-117
8. ：BC P116
9. ：ABCD P115
10. ：ABCD P117
11. ：ABCD P117
12. ：ABC P119
13. ：ABC P116
14. ：ABCD P117
15. ：BCD P117
16. ：ABCD P111
17. ：CD P118
18. ：ABC P118
19. ：ABCD P119
20. ：ABCD P119
21. ：ABCD P121
22. ：ABD P121
23. ：ABC P121
24. ：ABCD P122
25. ：BC P122
26. ：ABCD P123
27. ：ABCD P123 28. ：BD P124
29. ：ABCD P120
30. ：ABC P119
31. ：ABC P117
32. ：ABD P115
33. ：ABC P114
34. ：ABCD P114
35. ：ABCD P113
36. ：ABCD P112
37. ：C P111
38. ：AB P111
39. ：BD P110
40. ：BC P110
41. ：AD P109
42. ：AC P108
43. ：ABCD P124
44. ：ABCD P128
45. ：BCD P126
46. ：ABCD P126
47. ：AC P125
48. ：ABCD P124
49. ：ABC P128
50. ：BCD P127
51. ：BCD P126
52. ：BCD P126
53. ：ABCD P125
54. ：ABCD P124
55. ：AC P122
三、判断题
1. ：X P119 基金托管人根据当
日证券交易清算情况计算生成
基金头寸。

2. ：√P118
3. ：√P110
4. ：√P117
5. ：X P117 基金托管人和
基金管理人不得出借证券账户。

6. ：√P115
7. ：X 基金托管人应
为基金设立独立的账户，单独核
算，分账管理。

P115
8. ：X P110 基金托管人要
按照基金合同的约定，根据基金
管理人的投资指令，及时办理清
算、交割事宜。

9.：√P111 10.：√P110
11. ：X P109基金托管人主
要通过托管业务获取托管费作
为其主要收入来源，托管费收入
与托管规模成正比。

在一些国家
和地区，托管人也通过提供绩效
评估、会计核算等增值性服务来
扩大收入来源。

12. ：X P109 提示：信托投
资公司不能担任。

13. ：√P108 14. ：√P128
15. ：X P118提示：场外资
金清算。

16. ：√P116 17.：√P116
18. ：X P115 基金托管人在
履行职责过程中违反法律法规
或基金合同约定，给基金财产或
基金份额持有人造成损害的，应
√自身行为依法承担赔偿责任；
因与管理人的共同行为给基金
财产或基金份额持有人造成损
害的，也应承担连带赔偿责任。

19.：√P124 20.：√P126
21. ：√P114
22. ：X P124 内部控制的基
本要素包括环境控制、风险评
估、控制活动、信息沟通和内部
监控。

23. ：√P121
24. ：X P117 提示：完成T
日的工作流程。

25. ：X P114 基金托管人的
首要职责就是要保证基金资产
的安全，独立、完整、安全地保
管基金的全部资产。

26.：√P112 27.：√P112
28.：√P112 29.：√P122
30. ：X P126 基金托管人发
现基金管理人的投资运作违法
违规的，应及时以电话或书面形
式通知基金管理人，并报告中国
证监会。

31. ：X P117提示：T+1日。

32. ：X P116托管人负责开立
全部基金资产账户，保证基金账
户独立于托管银行账户；不同基
金的账户也相互独立，√每一个
基金单独设账，分账管理。

33. ：√P119。