2018年证券市场基本法律法规预测押题金卷
2018年证券从业资格考试-证券市场基本法律法规压轴密卷及参考答案【5分文档】
证券从业资格考试-证券市场基本法律法规压轴密卷及答案单项选择题第1题下列关于公开发行证券的说法中,错误的是( ) 。
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途 必须经股东大会作出决议C.股票依法发行后 发行人经营与收益的变化 由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出【正确答案】D第2题保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的,协会自注销证书之日起( )年不再受理该申请人的执业注册申请。
A.1B.2C.5D.3【正确答案】D第3题被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。
A.1B.2C.3D.5【正确答案】B第4题客户交易结算资金应当存放在指定（）以每个客户的名义单独立户管理。
A.证券登记结算公司B.商业银行C.证券交易所D.证券公司【正确答案】B第5题经纪人的执业行为中，错误的是（） 。
A.向客户介绍证券公司的基本情况B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C.为客户之间的融资提供担保D.不得与客户约定分享投资收益【正确答案】C第6题证券交易所不得从事（） 。
A.以盈利为目的的业务B.信息公布和管理C.上市公司的挂牌退市D.提供场内交易平台【正确答案】A第7题余额包销最长不得超过（） 。
A.一个月B.三个月C.半年D.一年【正确答案】B第8题下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（） 。
A.具备证券从业资格B.从事证券相关行业2年以上C.具有证券专业知识D.具备行业分析的学科背景【正确答案】D第9题有权召集持有人大会的机构是（） 。
A.基金公司B.证券公司C.证券交易所D.基金管理人【正确答案】D第10题下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（） 。
A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权【正确答案】D第11题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（）法律、行政法规另有规定的，从其规定。
证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》押题练习试卷 含答案
证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》押题练习试卷含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、分公司在总公司授权范围内进行经营活动，由（）承担法律后果。
A.分公司B.总公司C.证券公司D.证券交易所2、下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。
A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚3、合伙企业存续期间，关于合伙企业的财产表述正确的是（）。
A.仅为合伙人的出资B.仅为所有以合伙企业名义取得的收益C.不仅包括合伙人的出资，还包括所有以合伙企业名义取得的收益D.仅为按合伙协议各合伙人实际缴付的出资4、国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或要求他人为或不为一定行为的许可及保障手段是指（）。
A.社会意义上的权利B.社会意义上的义务C.法律意义上的权利D.法律意义上的义务5、从业人员取得执业证书后辞职，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人执业注册登记。
A.15B.10C.6D.36、《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（）。
A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处5年以上15年以下有期徒刑D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金7、微软雅黑人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。
2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题10【5】
2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题10【5】第81题、意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括()。
Ⅰ.证券账号Ⅱ.本方交易单元代码Ⅲ.买卖方向Ⅳ.证券代码A、Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ正确答案： B【专家解析】成交申报指令不包括本方交易单元代码。
第82题、证券投资者保护基金公司的职责包括()。
Ⅰ.筹集、管理和运作基金Ⅱ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施Ⅲ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作Ⅳ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅲ.Ⅳ正确答案： B【专家解析】证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。
(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。
(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。
(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。
(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。
(7)国务院第83题、基金销售适用性管理制度包括下列哪一选项()。
Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法Ⅳ.基金销售人员的监管监督和投诉机制A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正确答案： D【专家解析】基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法;对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。
2018年证券从业资格考试证券市场基本法律法规押题
1、下列不符合证券从业资格考试报名条件的是( )。
A.小红属于大专以上学历B.今年刚刚初中毕业的小明C.小王已经年满18周岁D.小张今年大学刚刚毕业答案：B解析：从业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
(2)资格考试由协会统一组织。
参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。
(3)从业资格不实行专业分类考试。
资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。
考点专业人员从事证券业务的资格条件2、( )是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪答案：D解析：欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
考点欺诈发行股票、债券的犯罪构成3、下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是( )。
A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务答案：B解析：B项说法错误，证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。
考点融券业务所涉及证券的权益处理规定4、擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。
2018年10月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题精选
2018年10月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题精选(总分：53.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：43，分数：43.00)1.基金托管人根据（）指令办理资金划拨。
（分数：1.00）A.基金投资人B.基金注册登记机构C.基金销售机构D.基金管理人√解析：根据《证券投资基金法》第三十六条规定，基金托管人依法应当履行的职责之一为：按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。
故本题选择 D 选项。
2.集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。
（分数：1.00）A.中国基金业协会B.中国结算公司C.中国证监会√D.中国证券业协会解析：集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务。
集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额。
故本题选择 C 选项。
3.证券公司资本杠杆率不得低于（）。
（分数：1.00）A.8% √B.10%C.50%D.6%解析：证券公司风控管理要求证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：1、风险覆盖率不得低于 100%;2、资本杠杆率不得低于 8%;3、流动性覆盖率不得低于 100%;净稳定资金率不得低于 100%。
故本题选择 A 选项。
4.有限责任公司的成立时间为（）。
（分数：1.00）A.申请设立登记日期B.营业执照签发日期√C.章程制定日期D.足额缴纳出资额日期解析：依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。
公司营业执照签发日期为公司成立日期。
故本题选择 B 选项。
5.取得（）后，证券经纪人方可执业。
（分数：1.00）A.劳动合同B.委托合同C.执业前培训合格证书D.证券经纪人证书√解析：根据《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为证券从业人员，应当它通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。
2018年10月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案
2018年10月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案1、当利率看跌时，可以( )Ⅰ.将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具Ⅱ.将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具Ⅲ.将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具Ⅳ.将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ答案：C2、政府债券的举债主体包括( )Ⅰ.中央政府Ⅱ.地方政府Ⅲ.国有企业Ⅳ.国有金融机构A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C3、简单算术股价平均数的缺点有( )Ⅰ.计算复杂Ⅱ.没有考虑权数Ⅲ.计算结果不精确Ⅳ.在样本股发生股份变动时失去真实性、连续性和时间数列上的可比性A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ答案：D4、中国证券登记结算有限责任公司具体负责( )Ⅰ.证券账户的设立Ⅱ.结算账户的设立Ⅲ.证券的存管和过户Ⅳ.证券和资金的清算交收A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ答案：C5、关于期货交易，下列说法正确的是( )Ⅰ.期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约交易Ⅱ.期货合约可以不进行实物交收Ⅲ.期货合约可以进行反向交易、平仓了结Ⅳ.期货合约交易双方并不知道交易对手的情况A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D6、下列关于合伙企业的说法，正确的是()。
A. 普通合伙人对合伙企业承担有限责任B. 合伙企业具有独立的法人主体资格C. 合伙企业的财产属于合伙人共有D. 合伙企业与公司一样具有高度的人合性。
答案：C7、下列不属于股份有限公司特征的是()。
A. 必须设定董事会B. 财务状况必须公开C. 既可以发行设立，又可以募集设立D. 可以通过发行股票筹集资本答案：B8、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共40题）1、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）。
固定收益类产品的分级比例不得超过（），权益类产品的分级比例不得超过（），商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（）。
A.3：1， 2：1 ， 1：1B.2：1， 2：1 ， 2：1C.1：1， 3：1 ， 2：1D.3：1， 1：1 ， 2：1【答案】 D2、证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的( )。
A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】 A3、某证券公司办理集合资产管理业务，不可以接受（）的资产。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A4、在（）中，隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容发行股票或者企业债券，数额巨大、后果严重的，或者有其他严重情节的，构成欺诈发行股票、债券罪。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、（2018年真题）证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。
A.总裁办B.风险控制部门C.合规部门D.人力资源部门【答案】 C6、在证券经纪业务中，证券经纪商具有( )。
A.权威性B.不可替代性C.可选择性D.中介性7、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定()。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B8、（2020年真题）中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9、公司从事经营活动，必须做到（）A.①②④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】 D10、以下关于审计委员会的说法错误的是（）。
A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为【答案】 B11、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括（）。
证券从业资格证券市场基本法律法规考前预测卷汇总.doc
2018年证券从业资格证券市场基本法律法规考前预测卷汇总【证券从业资格考试栏目小编为您准备了《2018年证券从业资格证券市场基本法律法规考前预测卷汇总》，希望您能有所收获。
更多有关证券从业资格考试的资讯敬请继续关注本网站更新!2018年证券从业资格证券市场基本法律法规考前预测卷汇总12018年证券从业资格证券市场基本法律法规考前预测卷122018年证券从业资格证券市场基本法律法规考前预测卷232018年证券从业资格证券市场基本法律法规考前预测卷342018年证券从业资格证券市场基本法律法规考前预测卷4出与原有法规相比，《证券法》在民事法律责任的规定方面有以下几个变化：1.取消了追究民事法律责任的原则性规定。
如《股票发行与交易管理暂行条例》规定：“违反本条例规定，给他人造成损失的，应当依法承担民事赔偿责任。
”《证券法》一方面取消了上述原则性规定，另一方面在具体行为中仅仅规定了虚假陈述及违背客户意思表示造成损失的两种情况必须承担民事赔偿责任，客观上造成了除上述两类行为以外，对其他违法行为给投资者造成损失的情况追究民事责任失去了法律依据。
2.增设了民事责任优先承担的原则。
《证券法》第207条规定：“违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。
”由于我国法律中行政罚款和罚金刑比较严厉，考虑到行为人支付能力和优先保护投资者利益的问题，规定这一原则很有必要。
3.对进行虚假陈述的几类主体及其负有责任的人员规定了严格的连带赔偿责任，这是借鉴国外立法经验和针对我国证券市场信息披露极不规范的现状所作的规定，也较前有所突破。
但第63条规定的发行人、承销的证券公司负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任是否违背公司法的原则，还可商榷。
本条规定承销商还必须对发行公司上市后的文件如年度报告、中期报告等承担责任，超越了承销商的职责范围，也不尽合理。
另外，已有的民事责任规定仍然没有提出具体的操作方案，延续了我国证券法规操作性不强的老毛病。
【精品】2018年《证券市场基本法律法规》真题模拟卷含答案解析
2018年《证券市场基本法律法规》真题模拟卷含答案解析一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1[单选题] 国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.15B.30C.45D.60参考答案：C参考解析：国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
2[单选题] 证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A.3B.5C.10D.15参考答案：B参考解析：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
3[单选题] 根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。
A.30B.60C.90D.180参考答案：C参考解析：根据我国《证券法》的规定，主承销协议的必备条款包括：包销、代销的期限及起止日期；其中的承销期不得超过90日。
4[单选题] 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的（）内向派出机构报告。
A.5日B.10日C.15日D.20日参考答案：C参考解析：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向派出机构报告。
5[单选题] 下列关于证券公司账户体系的说法中，错误的是（）。
A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算参考答案：D参考解析：信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。
2018年证券从业资格考试证券市场基本法律法规机考押题
一、单项选择题1.证券公司开展融资融券业务必须经( )批准。
A.中国证监会B.证券交易所C.省级人民政府D.中国证券业协会答案：A解析：证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。
考点：融资融券业务管理的基本原则2.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。
A.50B.100C.150D.200答案：D解析：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
考点：非公开募集基金的合格投资者的要求3.期货交易所( )。
A.不得违反从事或者变相从事期货自营业务B.与期货交易有关的营利性组织兼职C.从期货交易所会员、客户处谋取利益D.泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益答案：A解析：未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职;期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守;期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益;期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避;期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。
考点：期货交易所内部管理制度的相关规定4.依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是( )。
A.登记结算公司B.中国证监会C.沪深交易所D.中国证券业协会答案：D解析：中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。
考点：证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形5.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管( )年。
A.5B.10C.20D.30答案：C解析：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。
2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题5【2】
2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题5【2】21.关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是( )。
A.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示B.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动C.客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托D.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托答案：B解析：根据《证券公司监督管理条例》第三十七条规定，证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。
客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托;客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托。
第四十条规定，证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。
22.《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。
处( )以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )以上( )以下罚金。
A.5年，2万元，20万元B.5年，2万元，10万元C.3年，2万元，20万元D.3年，2万元，10万元答案：C解析：《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。
处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万以上20万以下罚金。
23.将证券市场划分为一级市场和二级市场的依据是( )。
A.上市公司规模B.品种结构C.交易场所结构D.层次结构答案：D解析：证券市场按交易场所结构，可分为有形市场和无形市场;按层次结构划分，可分为发行市场(一级市场)和交易市场(二级市场);按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。
24.净资产低于实收资本的( )的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
证券市场基本法律法规预测卷及答案
证券市场基本法律法规预测卷一、单项选择题（每小题2 分，共 100分）1、(2018年真题)证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（）风险，以及其他投资风险。
A、政治B、经济C、市场D、法律2、下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是（）。
A、新进入上市公司的董事、监事B、新进入上市公司的高级管理人员、控股股东C、上市公司收购人D、新进入上市公司的实际控制人的主要负责人3、证券的承销方式包括（）。
①统销②包销③代销④直销A、①③B、②③C、①②③D、①②③④4、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A、3万元以上20万元以下B、10万元以上60万元以下C、3万元以上60万元以下D、20万元以上200万元以下5、下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法，错误的是（）。
A、保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益B、中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理C、保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会D、保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任6、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。
A、2B、5C、7D、107、按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有（）。
A、要求非期货公司结算会员、交割仓库B、限制或者暂停部分期货业务C、向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告D、如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒8、下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案单选题（共40题）1、(2018年真题)发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。
A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案【答案】 D2、（2016年真题）有限责任公司监事会主席的产生方式是（）。
A.由全体监事过半数选举产生B.由全体监事1／3以上人数选举产生C.由全体监事2／3以上人数选举产生D.由股东大会任命【答案】 A3、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。
A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】 D4、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。
下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。
A.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为120分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日至本年度5月1日D.进行行业文化建设专项评价，研究设立职业道德与行业文化建设专项指标【答案】 D5、未经（）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 D6、关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是（）。
A.监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生B.公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划C.公司董事会可以检查公司财务D.董事会会议由董事长召集和主持【答案】 C7、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。
A.证券业执业证书B.保荐代表人的任职机构、职务C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函【答案】 B8、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有()。
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(基础题)
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）单选题（共40题）1、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定，下列说法中，正确的是（）。
A.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司无须通知客户【答案】 A2、(2018年真题)证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。
A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可【答案】 D3、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。
A.申请报告B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C.证券业执业证书D.工作情况说明【答案】 D4、（2017年真题）未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D5、申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 C6、首次公开发行的股票上市前，应当披露的文件包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7、根据沪深交易所“融资融券交易实施细则”，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。
A.2B.3C.5D.7【答案】 B8、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为a（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大类11个级别，下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中正确的有（）。
2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题4
2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题4要参加证券从业资格考试的同学们，小编为大家提供“2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题4”供您参考，本网站将实时更新更多相关证券从业资格考试的资讯，请不要错过。
感谢大家浏览本页面！2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题41、证券发行市场又被称为()。
A、一级市场B、流通市场C、二级市场D、主板市场正确答案： A【专家解析】证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称“一级市场”“初级市场”;证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称“二级市场”“次级市场”2、证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过()，并根据调查结论作相应处理。
A、半年B、1 年C、3 年D、5 年正确答案： B【专家解析】从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
3、作为证券发行制度的一种，注册制实行()管理原则。
A、公开B、公平C、公正D、统一正确答案： A【专家解析】注册制实行公开管理原则。
4、从币种的角度分析，()是国际债券的重要风险。
A、利率风险B、信用风险C、购买力风险D、汇率风险正确答案： D【专家解析】汇率风险是国际债券的重要风险。
5、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为()。
A、原始股B、法人股C、记名股票D、无记名股票正确答案： C【专家解析】我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为记名股票。
6、封闭式基金的封闭期通常()。
A、通常在 5 年以上，一般为 10 年或 15 年B、通常在 5 年以上，一般为 20 年C、通常在 l0 年以上，一般为 15 年D、通常在 10 年以上，一般为 20 年正确答案： A【专家解析】封闭式基金有固定的存续期，通常在5 年以上，一般为 10 年或 15 年。
2018年证券从业资格证券市场基本法律法规考前预测卷4
2018年证券从业资格证券市场基本法律法规考前预测卷4一、单项选择题1、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是( )。
A、银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B、侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益C、犯罪客体是金融机构D、主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润2、虚假陈述的行为根据( )，可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。
A、证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求B、信息公开的对象不同C、行为主体的角度D、行为主体的性质3、《中华人民共和国证券法》中的重大事件不包括( )。
A、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定B、涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效C、公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施D、公司变更持股5%以下的股东4、《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，应予立案追诉的情形不包括( )。
A、证券交易成交额累计在50万元以上的B、期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的C、获利或者避免损失数额累计在10万元以上的D、多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的5、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
2018年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前押题
第三章证券公司业务规范一、单项选择题1、经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的( )关系。
A、委托B、代理C、从属D、制约2、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的( )。
A、5%B、10%C、15%D、20%3、证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。
离任审计结束前，被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少( )内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
A、3个月B、6个月C、1年D、2年4、证券登记结算机构采取多边净额结算方式的，应当根据业务规则作为结算参与人的共同对手方，按照( )的原则，以结算参与人为结算单位办理清算交收。
A、货银对付B、现金交易C、定期支付D、信用支付5、下列不属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的是( )。
A、侵占、损害客户的合法权益B、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券C、为客户介绍相关的风险D、泄露客户资料6、中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括( )。
A、检查制度B、信息披露C、定期巡视D、证券公司向监管机构的报告制度7、( )的功能是向客户提供证券估值和投资评级等投资分析意见，是证券公司维护客户、帮助客户实现账户增值的重要手段。
A、证券经纪业务B、证券研究报告C、证券投资咨询D、证券投资顾问8、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件不包括( )。
A、年度业务报B、公司章程C、企业法人营业执照D、由注册会计师提供的验资报告9、中国证监会和地方证管办(证监会)的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，尚不构成犯罪的，依法( )。
A、给予行政处罚B、给予行政处分C、追究刑事责任D、给予经济处罚10、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持( )原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证。
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案单选题（共40题）1、（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】 C2、证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（）等信息。
A.②③④B.①②C.①②③D.①③④【答案】 C3、(2018年真题)公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 A4、下列关于违规披露、不披露重要信息罪的构成特征的表述中，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B5、按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。
A.证券经纪业务；商业银行B.证券资产管理；证券交易所C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构D.证券承销业务；证券登记结算有限公司【答案】 A6、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，A.3万元以上30万元以下B.5万元以上50万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上20万元以下【答案】 C7、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（）。
A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【答案】 D8、公司章程中记载事项中不记载可导致章程无效的事项是（）。
A.不必要记载事项B.绝对必要记载事项C.相对必要记载事项D.任意记载事项【答案】 B9、股份有限公司章程应当载明的事项有（）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2018年证券市场基本法律法规
预测押题金卷
成功永远属于有准备的人，今天市场的低迷，为明天行业繁荣的前兆。
证券考试，没有诀窍，看对书（新大纲），做对题（新大纲下的新题库）。
就可以了。
1.用以衡量证券组合承担系统性风险水平的系数为该组合的（）。
A 期望收益
B 标准差
C β系数
D 方差
【答案】C
【解析】选项 C 正确：β系数是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，用衡量证券组合承担系统性风险水平的系数。
2.有限责任公司申请发行公司债券，其净资产不少于人民币（）。
A 3000 万元
B 4000 万元
C 5000 万元
D 6000 万元
【答案】D
【解析】选项 D 正确：公开发行公司股票，应当符合的条件之一：股份有限公司的净资产
不低于人民币3000 万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000 万。