市场经济学 第四章 中国市场经济的所有制基础

第四章中国市场经济的所有制基础建立社会主义市场经济体制的关键环节在于实现公有制与市场经济的结合。

本章主要任务是寻找市场化的公有制实现形式，确立崭新的市场型公有制模式，全面实现社会主义与市场经济的耦合。

4.1理论准备：几组基本概念辨析4.1.1生产关系、经济结构与经济基础这组概念出自经典作家之手。

马克思在《政治经济学批判〈序言〉》说:“人们在自己生活的社会生产中发生一定的、必然的、不以他们的意志为转移的关系,即同他们的物质生产力的一定发展阶段相适合的生产关系。

这些生产关系的总和构成社会的经济结构,即有法律的和政治的上层建筑竖立其上并有一定的社会意识形式与之相适应的现实基础。

物质生活的生产方式制约着整个社会生活、政治生活和精神生活的过程。

不是人们的意识决定人们的存在,相反,是人们的社会存在决定人们的意识。

”①在目前的研究中，人们对这段话中涉及的这组概念理解不一，普遍认为，马克思在揭示生产关系内涵时总是将其与生产力关联地加以考察，认为人不仅要同自然界发生关系,改造自然界,生产和再生产出人们和社会所需要的物质资料,而且还要发生人与人的相互关系,这就是生产关系。

而经济结构与经济基础在本质上都由生产关系所决定，即生产关系的总和构成社会的经济结构，作为生产关系的总和它直接决定社会的政治结构和观念结构，结成社会结构和观念结构的现实基础。

正是在这个意义上，马克思又把作为生产关系总和的社会经济结构称为经济基础。

生产关系不能简单等于经济结构。

由生产关系的总和构成的经济结构是一个系统范畴，尽管生产关系本身也是一个系统概念，但在这里我把它视为构成经济结构这一系统的要素。

系统与构成系统的要素是有区别的，任何一个事物都存在着系统和要素两个方面，就经济结构与生产关系的关系来说，经济结构是系统，生产关系是要素；系统是诸要素相互联系的整体,或者说系统是相互作用的诸要素所构成的整体,系统和要素一方面有联系,另一方面在层次上也有区别,就经济结构与生产关系的关系来说，经济结构是整体,生产关系是部分。

当我们说“生产关系的总和构成社会的经济结构,即有法律的和政治的上层建筑竖立其上并有一定的社会意识形式与之相适应的现实基础”时，这时的经济基础就不是平面或线性意义上的生产关系，而是系统论意义是的经济结构了。

作为经济结构子系统的生产关系其构成要素是:生产资料所有制关系、生产中人与人①《马克思恩格斯选集》，人民出版社,1972版，第81-83页的关系和产品分配关系。

①三个要素是相互联系的,其中,生产资料所有制关系是矛盾的主要方面,是生产关系的最根本的决定性方面,它构成全部生产关系的基础,正是生产资料所有制关系把生产力中人和物的要素结合起来,由可能的生产力变为现实的生产力。

生产资料所有制关系还决定了生产中人与人的关系,决定了产品的分配关系。

在经济结构这个系统中,它的要素是各种生产关系,这些生产关系间也发生一定的关系,这种关系在本质上是不同的生产关系间的矛盾关系。

在经济结构中必有一种生产关系占据统治地位,其它的生产关系与这种占统治地位的生产关系发生两种不同性质的矛盾关系：一种是非对抗性的矛盾关系；另一种是对抗性的矛盾关系。

非对抗性的矛盾关系说明各种生产关系可以在适合一定阶段的生产力的情况下同时存在,协调发展。

但对抗性的矛盾关系也将表明有的生产关系不适合生产力,严重地阻碍生产力,而有的生产关系或新生产关系的萌芽适合生产力发展的原理，根据生产关系一定要适合生产力,这两种生产关系不会共处多久,前一种生产关系趋向灭亡,后一种生产关系处在发展壮大中,因此这两种生产关系具有对抗性矛盾。

这样就必须对经济基础进行全面正确地表述。

由于对上面引用的马克思在《政治经济学批判〈序言〉》中的那段话的不同理解，经济基础的含义表述也不相同。

一种观点，认为“经济基础是生产关系的总和”的，是只注重了该论断中的“这些生产关系总和”这句话的含义了，而对该论断后面包含的思想研究不够。

另一种观点，强调“经济基础是占统治地位的生产关系的总和的，注重研究了马克思论断的后部分的思想，即注意了决定上层建筑以及社会形态性质的生产关系，占统治地位的生产关系。

与之相对应的理论研究就是经济基础概念外延上的两种规定：“单一经济基础论”和“综合经济基础论”。

所谓“综合经济基础论”是指建立在一定生产力基础之上的各种生产关系的总和构成该社会经济基础的观点; 所谓“单一经济基础论”是指主张建立在一定生产力基础之上的占统治地位的生产关系的总和构成该社会经济基础的观点。

本人认为，经济基础的含义应该是就是上面两种观点的统一，既讲“多种生产关系”，又讲“占统治地位的生产关系”，其理由是这样理解更符合唯物辩证法，坚持了两点论和重点论相统一的思想。

由此对所谓“综合经济基础论”的规定也应统一到两点论和重点论相的相应规定上来。

4.1.2所有制、所有制结构与所有制形式所有制是生产资料所有制的简称，从形式上看，所有制是生产资料的归属关系，即生产资料归谁所有，是物的隶属关系。

从实质上看，所有制是人与人之间的经济关系，是所有者通过占有生产资料来同经营者、劳动者等其他人发生的经济关系。

所有制结构（外部）是指，各种生产资料所有制形式在整个社会经济中所处的地位、所占的比重以及它们之间的相互关系。

所有制的结构应主要是市场竞争的结果，而不能完①此生产关系的规定是斯大林的观点，在我国改革开放后有不少学者对这个规定进行了无情的驳斥，但著者认为不能全盘否定。

全是人为设计的。

所有制的实现形式就是生产资料所有者实现自己经济利益的方式或方法。

所有制的实现形式是同所有制的内部结构处于同一层面上的理论范畴，事实上所有制实现形式的探讨始终没有离开对所有制内部结构安排的多样性选择问题。

所有制内部结构是指生产资料的所有、占有、支配、使用和收益几种职能的分离的组合形式，指生产资料所有权与控制经营权合一和分离的情况。

所有制的高级实现形式是资产的组织方式问题，指所有者通过独资、合伙、控股或参股等形式，进行投资，以实现其所有者的经济利益。

如股份制、股份合作制和合资经营企业等。

资产的组织形式不等于企业组织，但它是企业组织构架中的重要部分，是企业运作的基础。

资产组织形式也不等于所有制，所有制是指财产的基本制度，资产的组织形式是一定所有制的具体的微观的表现形式。

所有制的低级实现形式是资产的经营方式问题，指所有者通过承包、租赁等方式将资产的经营权让渡给其他生产经营者，以获取经济利益，实现所有者权益。

如所有者直接经营、承包经营和租赁经营等。

股份制不是一种所有制，而是所有制的一种高级实现形式，它是资产的一种组织方式。

股份制的性质可以从两方面界定，一方面，从股权身份上看，股份制中的国有股和集体股属于公有制的性质，股份制中的个人股属于私有制的性质；另一方面，从整个企业来看，股份制企业的性质，主要依据控股权来判定，控股权掌握在国家或集体手中就是公有制企业，掌握在私人手中就是私有制性质。

因此，不能笼统地说股份制企业是公有性质还是私有性质。

所有制和所有制的实现形式是既有联系又有区别的两个问题。

我们不能把所有制和所有制实现形式混同起来或完全割裂开来。

生产资料所有制必须通过一定的实现形式表现出来。

所有制是相对稳定的，所有制的实现形式是经常变化的，并且所有制的实现形式是多样化的，随着生产力的发展变化，要求所有制的实现形式应不断调整。

所有制实现形式的单一化或凝固化不利于社会生产力的发展。

4.1.3制度、经济制度与基本经济制度我们是在马克思主义经济学的意义上来探析这一组概念的。

尽管马克思对资本主义经济制度作出了迄今为止最深入和最科学的分析，但马克思并没有从最一般或最抽象的意义上给经济制度作出定义，更没有提出“基本经济制度”这一概念。

这里我们不妨引进西方新制度经济学派诺斯的观点，他认为“制度是一个社会的游戏规则，是为决定人们之间的相互关系而人为设定的一些约束，制度通过建立一个相互作用的稳定的（但不一定是有效的）结构来减少不确定性，它确定和限制了人们的选择集合”①。

在对制度的理解上，我们必须指出西方新制度经济学与马克思主义经济学是有着重大区别的。

第一，马克思主义政治经济学中的制度要从经济基础和上层建筑两个方面去理解。

制度首先是指现实的社会经济关系，是一种客观的社会存在；当现实的社会经济关系反映在人们观念中或法律形式上时，它就表现为社会的政治法律制度和意识形态，这些作为法律或观念上的制度形成约① [美]道格拉斯·C·诺斯：制度、制度变迁与经济绩效》，上海三联书店1994年版，第3-7页。

束和调整人们行为的规则。

马克思主义经济学区分了这种作为经济基础的制度和作为上层建筑的制度，阐明了二者之间的决定与被决定、反映与被反映的关系。

马克思指出：“这种具有契约形式的法权关系，是一种反映着经济关系的意志关系，这种法权关系或意志关系的内容是由这种经济关系本身决定的。

”①新制度经济学则没有这种区分，他们把各种制度纳入一个大的制度体系，并把它们等量齐观。

第二，马克思主义经济学“特别强调所有制问题，把它作为运动的基本问题”，②它是决定一个社会其它制度的基础。

这样，我们可以把制度描述为：制度是约束和调整人们政治、经济和社会行为的规则，它既包括社会的政治法律制度和意识形态等成文的规则，也包括社会中的人们约定俗成的风俗习惯，它以现实的社会经济关系为基础并反映现实的社会经济关系的发展和变化。

既然制度是一种行为规则，那么，作为特殊制度的经济制度就是关于人们经济活动的行为规则，它用于规范和调整人们的经济关系。

上面我们分析了，社会发展一定阶段上的生产关系的总和就构成了这个社会的经济制度，相对于上层建筑来说也称之为经济基础，也就是我们上面所说的经济结构。

构成经济结构这一系统的要素生产关系包括哪些内容呢？在马克思主义经典作家那里有两种表述，一个是马克思的所谓“四环节说”，一个是斯大林的所谓“三方面说”。

③理论研究表明无论是“四环节说”还是“三方面说”，生产资料所有制的形式是生产关系的基础，也是经济制度的主要内容。

基于这样认识，有的学者将经济制度划分为三个层次：第一层次是生产资料或生产要素的所有制；第二个层次为产权制度；第三个层次为资源配置的调节机制。

④这样的划分对于更清楚地研究经济制度有重要意义。

这三个层次的逻辑关系是：生产资料所有制处于最基本的层次，它决定了它的法律表现形式产权制度，而产权制度则对资源配置的调节机制产生影响。

所有制是经济制度体系中居于基本经济制度的层次，是生产关系的范畴。

它对其它经济制度有着决定性的影响，是区分不同的社会经济制度性质的根本标志。

产权制度作为所有制的法律形式，是所有制在经济运作层次上的表现，是在既定的所有制形式之下的经济主体在经济活动中所拥有的行为权利，是联系所有制和资源配置机制的中间层次，是处理生产关系的责、权、利的规则。