证券从业资格证考试：2020证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案(2)

证券从业资格证考试：2020证券从业资格证
《金融市场基础知识》真题及答案(2)
1、根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下关于招股说明书的说法正确的是（）。

（单选题）
A. 预先披露的招股说明书需要含有价格信息
B. 预先披露的招股说明书具有据以发行股票的法律效力
C. 投资者可以预先披露的招股说明书作为投资决定的依据
D. 交易所将发行人注册申请文件报送中国证监会时，应将招股说明书同步在在交易所网站和中国证监会网站公开
E. 所有企业申请首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人均应当在招股说明书等公开发行文件中，披露并特别提示差异化表决安排的主要内容、相关风险和对公司治理的影响，以及依法落实保护投资者合法权益的各项措施
试题答案：D
2、对上市公司的监管包括( )。

Ⅰ．公司分立监管Ⅱ．信息披露的监管Ⅲ．公司治理监管Ⅳ．并购重组监管（单选题）
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、
C. Ⅰ、Ⅲ、
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：D
3、1993年，（）被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。

（单选题）
A. 中国银行
B. 中国投资银行
C. 中国农业银行
D. 中国国际信托投资公司
试题答案：B
4、政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。

具体体现在( )。

Ⅰ．代理国库Ⅱ．代理政府债券发行Ⅲ．为政府融通资金Ⅳ．垄断货币发行权（单选题）
A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B. Ⅰ．Ⅳ
C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
试题答案：C
5、投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的()。

（单选题）
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
试题答案：B
6、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括( )。

（单选题）
A. 增值税
B. 佣金
C. 过户费
D. 印花税
试题答案：A
7、( )是微观市场经济活动的主体，是股票和债券市场上的主要筹资者。

（单选题）
A. 金融机构
B. 中央银行
C. 企业
D. 居民
试题答案：C
8、我国的混合资本债券的基本特征有()。

Ⅰ．期限15年以上，发行之日起10年内不得赎回Ⅱ．发行人核心资本充足率低于4％时，可以延期支付利息Ⅲ．清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前Ⅳ．本息支付存在很大风险（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：C
9、债券与股票的区别有()。

Ⅰ．权利不同Ⅱ．目的不同Ⅲ．收益不同Ⅳ．期限不同（单选题）
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：D
10、证券市场禁入措施的适用对象包括（）Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员Ⅱ.证券服务机构的实际控制人Ⅲ.上市公司的董事Ⅳ.发行人的监事（单选题）
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：B
11、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是()。

（单选题）
A. 经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
B. 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C. 经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系
D. 经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
试题答案：C
12、证券投资基金投资存在的风险主要有( )。

Ⅰ．市场风险Ⅱ．管理能力风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．巨额赎回风险（单选题）
A. Ⅰ、Ⅲ、
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
试题答案：C
13、农产品的市场类型较类似于（）。

（单选题）
A. 完全竞争
B. 垄断竞争
C. 寡头垄断
D. 完全垄断
试题答案：A
14、《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。

（单选题）
A. 操纵市场行为
B. 欺诈客户行为
C. 内幕交易行为
D. 虚假陈述行为
试题答案：A
证券从业资格证考试：2020证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题汇编
15、根据《上市公司证券发行管理办法》的相关规定，下列可以作为主板上市公司发行可转换公司债券担保人的是（）。

[2018年5月真题]（单选题）
A. 某上市信托公司
B. 某上市证券公司
C. 某上市保险公司
D. 某上市商业银行
试题答案：D
16、我国的货币市场基金通常的申购费率为()。

（单选题）
A. 0.1%
B. 0.15%
C. 0
D. 0.05%
试题答案：C
17、证券评级机构与评级对象存在下列（）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。

Ⅰ．证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制Ⅱ．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上Ⅲ．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上Ⅳ．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3%以上Ⅴ．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券（单选题）
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
试题答案：B
18、( )是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

（单选题）
A. 流动性风险
B. 操作风险
C. 经营风险
D. 信用风险
试题答案：A
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19、证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查。

①委托人身份②委托内容③委托卖出的实际证券数量④委托买入的实际证券数量（单选题）
A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①③④
试题答案：A
20、我国金融市场现状表现出的特征有( )。

Ⅰ．投资主体多元化Ⅱ．利率市场化Ⅲ．产品国际化Ⅳ．分业与混业经营（单选题）
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
试题答案：B
21、在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后()个月内不得转让。

（单选题）
A. 3
B. 6
C. 18
D. 24
试题答案：暂无答案
证券从业资格证考试：2021证券从业资格证《投资银行业务（保荐代表人）》真题模拟汇编
22、下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有（）。

Ⅰ基本情况调查Ⅱ业务与技术调查Ⅲ财务与会计调查Ⅳ募集资金运用调查Ⅴ中介机构执业情况调查（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
试题答案：E
23、下列情形中，上市公司应当提交临时报告的是（）。

Ⅰ董事辞职Ⅱ监事会5名，王某辞职Ⅲ副总经理被司法机关采取强制措施Ⅳ持有10％股份的张某，其5％被司法冻结（单选题）
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
试题答案：B
证券从业资格证考试：2021证券从业资格证《投资银行业务（保荐代表人）》真题模拟汇编
24、对于深交所主板上市公司，关于业绩快报和业绩预告的说法正确的有()。

Ⅰ如果2月底预计第一季度扭亏，可以在披露年报的同时披露第一季度业绩预告Ⅱ业绩预告披露的内容是金额区间或比例区间Ⅲ中小板上市公司，如果发现实际业绩与业绩快报差异超过10％，应刊登业绩快报更正公告，上市公司和董事长需道歉Ⅳ 2013年1月，上市公司拟发布第一季度报告业绩预告，但2012年年报尚未披露的，应当在发布业绩预告的同时披露其2012年度的业绩快报（单选题）
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：暂无答案
25、以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是()。

Ⅰ主办券商的内核意见Ⅱ公司在股转系统挂牌的董事会决议Ⅲ公司在股转系统挂牌的股东大会决议Ⅳ主办券商的推荐报告Ⅴ公开转让说明书（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ
试题答案：暂无答案
证券从业资格证考试：2021证券从业资格证《投资银行业务（保荐代表人）》真题模拟汇编
26、当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有()。

Ⅰ．口头或书面警示Ⅱ．约见谈话Ⅲ．要求相关投资者提交书面承诺Ⅳ．限制相关证券账户交易（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：D
证券从业资格证考试：2020证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题汇编
27、下列关于基金各项费用的说法中，不正确的是（）。

Ⅰ．基金从设立到终止都要支付一定的费用Ⅱ．目前，我国封闭式基金按照0．33％的比率计提基金托管费Ⅲ．目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常高于0．25％Ⅳ．股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管费率（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：C
28、我国的开放式基金于每个交易日估值，并于( )公告份额净值。

（单选题）
A. 每周五
B. 当日
C. 下一个交易日
D. 两日后
试题答案：C
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29、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为( )。

（单选题）
A. 不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化
B. 境内资产证券化和离岸资产证券化
C. 股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
D. 应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化
试题答案：A
30、以下应当召开债券持有人会议的情形的有（）。

Ⅰ公司减资、合并、分立、解散或者申请破产Ⅱ拟变更债券受托管理人Ⅲ担保人或者担保物发生重大变化Ⅳ公司不能按期支付本息Ⅴ拟变更债券募集说明书的约定（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
试题答案：E
31、公司型基金反映的经济关系是（）。

[2014年6月真题]（单选题）
A. 所有权关系
B. 债务关系
C. 信托关系
D. 全面债权关系
试题答案：A
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32、在不存在活跃市场的情况下，基金估值可以（）。

Ⅰ．采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值Ⅱ．运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商品交易所采用的交易价格Ⅲ．采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所
有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性Ⅳ．由基金管理人主观随意估计（单选题）
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
试题答案：D
33、债券和股票的主要区别是()。

Ⅰ．期限不同Ⅱ．风险不同Ⅲ．权利不同Ⅳ．收益不同（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C. Ⅱ、Ⅲ、
D. Ⅰ、Ⅱ、
试题答案：A
34、我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法不正确的是()。

Ⅰ．目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同Ⅱ．B股回转交易是指投资者买入的B股经
确认成交后，在交收后全部或部分卖出Ⅲ．B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出Ⅳ．目前我国对B股实行交易日当日回转交易（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
试题答案：C
35、下列说法正确的有（）。

Ⅰ有限公司的董事长的产生办法由公司章程规定，包括国有独资公司的董事长产生办法也是由公司章程规定Ⅱ股份公司董事长由董事会以全体董事过半数选举产生Ⅲ股份公司董事会成员中应当有职工代表Ⅳ国有独资公司董事会成员中应当有职工代表Ⅴ股份公司监事会成员中应当有职工代表（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
试题答案：D
36、金融风险对微观经济的影响包括（）。

Ⅰ．增大了交易和经营管理成本Ⅱ．可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降Ⅲ．可能会降低部门生产率Ⅳ．可能会降低部门资金利用率（单选题）
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、
试题答案：A
37、个人生命周期中维持期的主要特征有（）。

Ⅰ．对应年龄为45～54岁Ⅱ．保险计划为养老险、投资型保险Ⅲ．主要理财活动为收入增加、等退休金Ⅳ．投资工具主要是活期存款、股票、基金定投（单选题）
A. Ⅰ．Ⅲ
B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C. Ⅱ．Ⅳ
D. Ⅲ．Ⅳ
试题答案：B
38、甲上市公司发行可转换公司债券，其最近一期末经审计的净资产为20亿元。

以下说法正确的有（）。

[2016年5月真题]Ⅰ．某担保公司为甲公司可转债发行提供担保，但担保范围只限于债券的本金Ⅱ．设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值不低于担保金额Ⅲ．甲公司发行可转债，应按要求提供担保Ⅳ．某担保公司为甲公司可转债发行提供担保，担保方式为一般保证担保Ⅴ．因最近一期末经审计的净资产超过15亿元，因此甲公司发行可转债可免于信用评级（单选题）
A. Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅳ
试题答案：A
39、下列不属于政府债券的特点的是()。

（单选题）
A. 信用好
B. 市场属性差
C. 发行量大
D. 竞争力强
试题答案：B
40、保荐代表人出现下列()情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

Ⅰ.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题Ⅱ.未完成或者未参加辅导工作Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：暂无答案
证券从业资格证考试：2021证券从业资格证《投资银行业务（保荐代表人）》真题模拟汇编
41、证券公司的设立应当经（）批准。

（单选题）
A. 中国人民银行
B. 国务院
C. 国务院证券监督管理机构
D. 省级地方人民政府
试题答案：C
42、收购人对上市公司进行收购，下列行为符合规定的有（）。

Ⅰ投资者发出全面收购要约，以股份作为支付对价，同时提供现金选择权Ⅱ投资者以现金方式要约收购，预计收购总金额9亿元，以2亿元作为履约保证金Ⅲ控股股东持有上市公司45％的股份，投资者拟
收购33％的股份，计划先通过协议方式收购控股股东30％的股份然
后向全体股东发出要约收购3％的股份Ⅳ投资者已持有上市公司30％股份，现向持有上市公司20％股份的另一股东发出部分收购要约Ⅴ
收购价款10亿元，收购人以在证券交易所上市交易的证券支付收购
价款的，需将用于支付的价值10亿元的证券交由证券登记结算机构
保管（单选题）
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
试题答案：B
43、下列首次公开发行股票并上市的发行人的律师的做法，正确的是（）。

[2015年9月真题]（单选题）
A. 在判断发行人是否符合发行上市条件时，法律意见书中表述为“发行人基本符合《公司法》《证券法》《首发管理办法》……”
B. 对于勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的某重大事项，律师仅做了客观描述，未发表法律意见
C. 针对中国证监会的反馈意见，出具补充法律意见书
D. 律师工作底稿的正式文本由一名经办律师签名，并加盖事务所公章
试题答案：C
44、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是( )。

（单选题）
A. 保护基金
B. 投资基金
C. 开放式基金
D. 封闭式基金
试题答案：A
45、下列关于上市公司股东大会的说法正确的有（）。

[2014年6月真题]Ⅰ．股东大会的会议记录应当与现场出席股东的签名册等有效资料一并保存，保存期限不少于5年Ⅱ．同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准Ⅲ．公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案Ⅳ．单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出Ⅴ．独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会，对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和章程的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
试题答案：D
46、如会计师事务所对深交所主板上市公司内部控制有效性出具非标准审计报告，公司董事会、监事会应当针对所涉及事项作出专项说明，专项说明的内容不包括（）。

（单选题）
A. 所涉及事项的基本情况
B. 公司股东大会对该事项的意见
C. 该事项对公司内部控制有效性的影响程度
D. 消除该事项及其影响的具体措施
试题答案：B
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47、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。

（单选题）
A. 5；3
B. 2；3
C. 3；5
D. 3；2
试题答案：C
证券从业资格证考试：2020证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题汇编
48、我国金融市场现状表现出的特征有( )。

Ⅰ．投资主体多元化Ⅱ．利率市场化Ⅲ．产品国际化Ⅳ．分业与混业经营（单选题）
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
试题答案：B
49、按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括()。

Ⅰ．承销证券Ⅱ．从事承担有限责任的投资Ⅲ．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动Ⅳ．买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：D
50、基金资产不能运用于()。

（单选题）
A. 已上市股票
B. 非上市股票
C. 已上市交易的债券
D. 国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
试题答案：B
51、目前，中国已基本形成了由()调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。

（单选题）
A. 财政部
B. 中国证监会
C. 中国银保监会
D. 中央银行
试题答案：暂无答案
52、上市公司董事会秘书违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）规定，深圳证券交易所视情节轻重给予()处分。

Ⅰ公开谴责Ⅱ通报批评Ⅲ罚款Ⅳ公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书Ⅴ警告（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
试题答案：暂无答案
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53、货币政策的信用传导机制包括(()。

Ⅰ、银行信贷渠道Ⅱ、企业资产负债表Ⅲ、财富效应Ⅳ、生命周期（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：A
54、金融衍生产品的发展现状是（）。

（多选题）
A. 以场外交易为主
B. 利率衍生品是名义金额最大的衍生品
C. 远期和互换比期权类产品大
D. 场外交易量已超过危机前
试题答案：A,B,C,D
证券从业资格证考试：2021金融市场基础知
识真题模拟汇编
55、以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（）（多选题）
A. 对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付
B. 最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告
C. 地方融资平台公司
D. 非中国证券业协会会员的担保公司
E. 成立时间未满两年的小贷公司
试题答案：C,D,E
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56、股票价格指数的编制步骤包括( )。

Ⅰ．选定某基期，并计算基期平均股价或市值Ⅱ．计算计算期平均股价或市值，并作必要修正Ⅲ．选择样本股Ⅳ．指数化（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、
B. Ⅱ、Ⅲ、
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：D
57、根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有的权利包括（）。

[2016年5月真题]Ⅰ．分享专项计划收益Ⅱ．按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件Ⅲ．办理资产支持证券发行事宜Ⅳ．根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资Ⅴ．管理专项计划资产（单选题）
A. Ⅲ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
试题答案：B
58、下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有( )。

Ⅰ．企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品Ⅱ．企业年金基金财产不得用于信用交易，但可投资债券回购Ⅲ．企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债Ⅳ．企业年金基金财产仅限于境内投资（单选题）
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：D
59、下列资产中，不可以作为基础资产的有（）。

[2016年11月真题]Ⅰ．某民营建筑企业的高速公路应收账款30亿元，债务人为省交通局Ⅱ．某国有大型煤矿公司拥有煤矿资源收益开采权，当年产生2亿元现金流Ⅲ．某房地产企业在建的保障房项目，已建成部分达到50%，预计当年建成交付使用，建成后每年2亿元租金Ⅳ．某企业下属高速公路收费权5亿元，同时拥有对非平台企业应收账款10亿元，拟将高速公路收费权和应收账款打包组合成一个资产组（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：B
60、下列关于证券市场线的描述，正确的有（）。

Ⅰ．证券市场线用标准差作为风险衡量指标Ⅱ．如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方Ⅲ．如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的下方Ⅳ．如果某证券的价格被高估，则该证券会在证券市场线的上方Ⅴ．证券市场线说明只有系统风险才是决定期望收益率的因素（单选题）
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
试题答案：C
61、上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为()元。

（单选题）
A. 0．001
B. 0．005
C. 0．01
D. 0．1
试题答案：C
62、股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（）。

（单选题）
A. 和
B. 差
C. 乘积
D. 商
试题答案：C
63、下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是()。

Ⅰ．承销人应为金融机构Ⅱ．承销人注册资本不低于2亿元人民币Ⅲ．承
销人具有较强的债券分销能力Ⅳ．承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：D
64、通过证券市场进行的融资属于()。

（单选题）
A. 股权融资
B. 间接融资
C. 债权融资
D. 直接融资
试题答案：D
65、根据《首发办法》，发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括（）。

Ⅰ．因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见Ⅱ．最近12个月内受到证券交易所公开谴责Ⅲ．最近36个月内受到中国证监
会行政处罚Ⅳ．被中国证监会采取证券市场禁入措施但已过禁入期的Ⅴ．最近12个月内受到中国证券业协会通报批评（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
试题答案：A
证券从业资格证考试：2021证券从业资格证《投资银行业务（保荐代表人）》真题模拟汇编
66、在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后()个月内不得转让。

（单选题）
A. 3
B. 6
C. 18
D. 24
试题答案：暂无答案
证券从业资格证考试：2021证券从业资格证《投资银行业务（保荐代表人）》真题模拟汇编
67、目前，场内外市场的概念演变为风险分层管理的概念，即不同层次市场对（）做出差异化安排。

Ⅰ．信息披露制度Ⅱ．挂牌条件Ⅲ．交易结算制度Ⅳ．证券产品设计（单选题）
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
试题答案：B
证券从业资格证考试：2020证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题汇编
68、在美国发行的外国债券称为()。

（单选题）
A. 武士债券
B. 扬基债券
C. 龙债券
D. 熊猫债券
试题答案：B
69、（）认定的对证券交易价格有显著影响且尚未公开的重要信息属于内幕信息。

（单选题）
A. 证券业协会
B. 证券交易所
C. 国务院证券监督管理机构
D. 证券公司
试题答案：C
70、金融风险的度量包括( )。

Ⅰ．风险发现Ⅱ．风险分析Ⅲ．风险评估Ⅳ．风险报告（单选题）
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、
试题答案：B
71、金融衍生工具按交易场所可以分为( )。

Ⅰ．交易所交易的衍生工具Ⅱ．OTC交易的衍生工具Ⅲ．独立衍生工具Ⅳ．嵌入式衍生工具（单选题）
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ．Ⅱ、
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：B
72、根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有的权利包括（）。

[2016年5月真题]Ⅰ．分享专项计划收益Ⅱ．按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件Ⅲ．办理资产支持证券发行事宜Ⅳ．根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资Ⅴ．管理专项计划资产（单选题）
A. Ⅲ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ。