中国保监会黑龙江监管局转发中国保监会关于开展人身保险失效保单清理专项工作的通知

中国保监会黑龙江监管局转发中国保监会关于开展人身保险失效保单清理专项工作的通知
文章属性
•【制定机关】中国保险监督管理委员会黑龙江监管局
•【公布日期】2014.08.08
•【字号】黑保监办发[2014]32号
•【施行日期】2014.08.08
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】保险
正文
中国保监会黑龙江监管局转发中国保监会关于开展人身保险
失效保单清理专项工作的通知
（黑保监办发〔2014〕32号）
各人身保险公司省级分公司：
现将《中国保监会关于开展人身保险失效保单清理专项工作的通知》（保监消保〔2014〕123号）转发给你们，并提出以下要求，请一并遵照执行。

一、各省级分公司要成立清理工作领导小组，明确分工，落实责任，将相关工作人员联系方式于8月15日前报至保监局人身保险监管处（详见附件1）。

二、各省级分公司要全面、准确完成材料报送，做到底子清楚、分类准确、填报详尽。

省级分公司失效保单清理专项工作负责人要对本单位统计报表和数据清单的真实性和准确性签字负责，并与第一阶段清理报告、第二阶段清理报告一并报送保监局人身保险监管处（详见附件2）。

联系人：孟庆磊
联系电话：*************
附件：1.失效保单清理专项工作联系表
2.数据清单模板及校验程序
3.数据清单报送格式要求
4.代码表
5.失效保单清理专项工作联系表
6.失效保单清理专项工作负责人声明书
7.中国保监会关于开展人身保险失效保单清理专项工作的通知（略）
中国保监会黑龙江监管局
2014年8月8日附件1
公司失效清理负责人：电话：制表人：电话：
填写说明：
1．《失效保单统计报表》同见《失效保单统计报表》.xlsx文件（电子版）。

2.《失效保单统计报表》包括摸底、有效通知和未有效通知三部分内容。

8月28日前报送自查摸底情况时，无需填写有效通知和未有效通知栏目内容；12月15日前、2015年7月15日前报送清理情况时，需填写全部内容。

3．短期失效保单2014年4月以来曾有效通知过客户的，长期失效保单效力中止满两年后曾有效通知过客户的，均可不必再联系客户，但要保留有效回访记录。

4.报表中分支机构所在地区以保监局管辖区为准，如部分公司苏州分公司虽设为省级分公司，但需填写为“江苏省”，且由总公司指定一家分支机构，合并编制报送清理报告、统计报表和数据清单。

5.《失效保单统计报表》要采用Excel2007数据文件（扩展名为*.xlsx）格式，以光盘方式报送至保监会消保局。

6.统计报表必须与数据清单中的数据保持一致。

7.统计报表及清单数据的报送文件名称统一为“报表年份＋公司序号＋公司简称＋规定的报送日期＋统计报表（清单）”，如：2014年8月28日平安报送的自查摸底统计报表，其名称为：2014年18平安0828失效保单情况汇总表.xlsx（公司序号及简称对应表详见《代码表》）。

附件2
数据清单模板及校验程序
详见《数据清单模板及校验程序》（Accdb文件，电子版）
8月28日前报送的摸底《失效保单数据清单》包括1999年6月10日以后签发生效、截至2014年6月30日24时，所有缴费期为一年以上的人身保险失效保单摸底数据，无需填写“清理情况”项目中的字段内容；12月15日前、2015年7月15日前报送的数据只需补充填写“清理情况”项目中的字段内容。

《失效保单数据清单》要采用Access 2007数据文件（扩展名为*.accdb）格式，以光盘方式报送至保监会消保局。

附件3
填报说明：
1.各字段内容不得包含空格符、标点符号等特殊字符。

2.三级机构是指，在总、省二级机构下属的，具备保单管理或操作职能的三级机构。

3.地区、机构、险种类型、客户反映失效原因、失效清理结果代码详见《代码表》。

4.明细数据（Access表）以《数据清单模板及校验程序》为模板生成Access 文件，文件保存为Access 2007数据文件（扩展名为*.accdb）。

5.请按照数据报送格式要求及代码表认真校验各字段的取值，并参照《数据清
单模板及校验程序》中的校验程序对数据清单进行程序校验，该程序仅供参考。

附件4
代码表
详见《代码表》.xlsx文件（电子版）
《代码表》包括5张工作表：地区代码表、机构代码表、险种类型代码表、客户反映失效原因及清理结果代码表。

附件5
注：联系表请通过保监会电子文件传输系统报送至消保局。

附件6
失效保单清理专项工作负责人声明书
本人，xxx，现任xxxx公司总经理（或副总经理、总经理助理等，需总公司高级管理人员职务），为xxxx公司失效保单清理专项工作负责人暨数据报送责任人。

本人恪尽对失效保单数据提取的职责，确认该数据的提取来源、提取方法符合法律法规和保监会的有关规定，提取结果准确有效。

特此声明。

数据责任人（公司印章）年月日。