建筑工程企业内部审核控制程序

1.目的
1.1.为验证本公司各项活动和有关结果是否符合标准和文件的要求，评价并确
定知识产权管理体系的有效性，为体系的改进提供依据，特制定本程序。

2.适用范围
2.1.公司知识产权管理体系的内部审核工作。

3.职责
3.1.办公室是本程序的主管部门，负责本程序的编制、修订。

3.2.办公室是知识产权管理体系内部审核的组织部门，负责牵头开展公司知识
产权管理体系的内部审核工作。

4.相关文件
4.1.无
5.正文
5.1.审核周期及准备
5.1.1.公司内部审核周期默认为一年一次，如公司发生重大组织变更、重大事
故或其他重要信息，将适当增加审核频率。

5.1.2.办公室负责在内审开始前编制《内部审核实施计划》，经管理者代表审批
之后,发放至受审部门。

5.1.3.受审核部门负责人接到内部审核计划后，及时与管理层及全体员工沟通，
指定审核陪同人员，做好审核前的各项准备工作。

5.2.审核实施
5.2.1.内审首次会议：首次会议由审核组长组织召开，组员及受审部门负责人
及陪同人员参加，内审首次会议主要介绍审核组员及分工，明确审核目
的、范围和依据，同时强调受审部门认真对待。

与会人员应填写《内审
会议签到表》。

5.2.2.现场检查：内审审核组组长编制《内部审核检查表》，内审审核组通过面
谈、现场检查、查阅文件和记录，检查公司的体系运行是否符合《企业
知识产权管理规范》中的条款要求，以确定不符合项。

5.2.3.内审审核组出具《不符合项报告》：审核组根据审核中发现的问题，撰写
《不符合项报告》并要求受审方负责人签字，同时确定整改完成期限。

5.2.4.内审末次会议：末次会议由审核组长组织召开，组员及受审部门负责人
及陪同人员参加，内审末次会议主要由审核组长对内审的整体情况进行
概述，同时宣读《不符合项报告》，提出整改要求。

5.3.审核报告的编制与发放
5.3.1.审核组长在每次审核结束7日内完成《内部审核报告》的编制，审核报
告主要包括：部门发现的问题摘要、审核结论、完成纠正措施所需时间
等。

5.3.2.审核组成员将《内部审核报告》分发给受审方及有关人员，并做好发放
记录。

5.4.办公室对每次内部审核后《不符合项报告》中的纠正措施的实施情况及其
有效性进行收集、整理，同时作为下次内部审核的内容之一。

6.相关表格
6.1.XXXX-IPGL-14-1《内部审核实施计划》
6.2.XXXX-IPGL-14-2《内审会议签到表》
6.3.XXXX-IPGL-14-3《内部审核检查表》
6.4.XXXX-IPGL-14-4《不符合项报告》
6.5.XXXX-IPGL-14-5《内部审核报告》。