企业风险管理与风险控制制度

企业风险管理与风险掌控制度
第一章总则
第一条目的和依据
1.本制度旨在规范企业风险管理与风险掌控的相关工作，确
保企业在日常经营中能够及时识别、评估和掌控各类风险，保护企
业资产、减少损失，并有效维护企业的长期稳定发展。

2.本制度依据国家相关法律法规以及公司的章程和内部管理
规定订立，并适用于全体员工。

第二条定义
1.风险：指可能对企业目标和利益产生不利影响的不确定事
件或情况。

2.风险管理：指企业在风险识别、评估、处理、监控和报告
等环节中，采取一系列措施进行防备和应对的过程。

3.风险掌控：指企业在识别和评估风险后，采取适当措施进
行掌控和管理，以最小化风险的发生概率和影响程度。

第三条责任与权力
1.公司全体员工都有责任参加风险管理和风险掌控的工作。

2.部门负责人负有重要责任，应组织、协调和监督本部门风
险管理与风险掌控的相关工作。

3.风险管理部门负责订立具体的风险管理政策、制度和标准，并对风险管理与风险掌控工作进行引导和监督。

第二章风险管理
第四条风险识别与评估
1.公司应建立完善的风险识别机制，将风险分为内部风险和
外部风险，并依据不同类型的风险进行分类管理。

2.部门负责人应定期对本部门的风险进行识别与评估，并向
风险管理部门报告。

3.风险管理部门应依据各部门报告的风险情况，及时进行风
险总体评估，并订立风险等级和优先级。

第五条风险处理
1.风险管理部门应依据风险评估结果，订立具体的风险处理方案，并帮助各部门实施。

2.部门负责人应依据风险处理方案，及时采取适当的措施进行风险掌控，并报告风险管理部门。

3.对于无法有效掌控的风险，风险管理部门应及时通报上级领导，并帮助上级领导进行决策和处理。

第六条风险监控
1.风险管理部门应建立健全的风险监控机制，定期对各部门的风险掌控情况进行审查和检查。

2.部门负责人应搭配风险管理部门的监控工作，自动供应本部门的风险掌控情况，并乐观改进不足之处。

3.风险管理部门应依据监控结果，及时向公司领导层报告风险整体情况，并提出相关建议。

第三章风险掌控
第七条内部掌控体系
1.公司应建立健全内部掌控体系，包含但不限于风险管理、内部审计、内部报告等机制。

2.部门负责人应依照内部掌控的相关规定，建立本部门的内部掌控体系，并确保其有效实施。

3.风险管理部门应定期对公司的内部掌控体系进行评估和改进，并向公司领导层报告评估结果和改进建议。

第八条操作流程与授权制度
1.公司应订立和完善各项操作流程和授权制度，包含但不限于合同管理、采购管理、财务管理等。

2.部门负责人应依据操作流程和授权制度进行工作，并自发接受相关部门和风险管理部门的监督。

3.风险管理部门应定期对操作流程和授权制度进行监督和检查，并及时提出改进看法。

第九条信息安全与保护
1.公司应建立健全的信息安全和保护制度，包含但不限于网
络安全、数据备份、机房安全等。

2.部门负责人应负责本部门的信息安全工作，并定期对信息
系统进行安全检查和漏洞修复。

3.风险管理部门应加强对信息安全的监控和管理，定期进行
安全演练和培训，并及时处理安全事件。

第四章风险报告与应对
第十条风险报告
1.风险管理部门应定期向公司领导层报告风险整体情况，包
含风险识别、评估、处理、监控等工作。

2.公司领导层应认真批阅风险报告，并及时提出看法和决策，确保风险得到有效掌控和管理。

第十一条应急预案和应对措施
1.风险管理部门应订立和完善应急预案和应对措施，针对各
类可能发生的风险情景进行准备和处理。

2.部门负责人应了解并掌握应急预案和应对措施，并确保其
部门在发生风险事件时能够快速、有效地应对和处理。

3.显现风险事件时，部门负责人应及时向风险管理部门报告，并依照应急预案和应对措施进行处理，同时帮助风险管理部门进行
调查和分析。

第十二条教育培训与经验总结
1.公司应定期组织员工风险教育培训，加强员工对风险管理
与风险掌控的认得和理解。

2.部门负责人应在日常工作中加强风险意识和风险防范，培
养员工风险管理的思维和本领。

3.风险管理部门应定期总结和共享经验教训，不绝完善风险
管理与风险掌控的体系和方法。

第五章附则
第十三条本制度的解释和修改
1.本制度由风险管理部门负责解释和执行。

2.对本制度的修改必需经过公司领导层的审批，并及时向全
体员工进行通知和培训。

第十四条本制度的执行日期
1.本制度自颁布之日起生效，并适用于全体员工。

2.本制度的修订，必需经过公司领导层的审批，并及时向全
体员工进行通知和培训。

第十五条附则
1.全体员工应认真遵守和执行本制度，如违反本制度的规定，
将依据公司的内部管理规定进行相应的惩罚。

2.如有其他未尽事宜，依照公司领导层的要求和相关法律法
规进行处理。

以上为本公司的《企业风险管理与风险掌控制度》，请全体员工遵
守和执行。

如有违反或建议改进，请及时向风险管理部门反馈。

感谢
大家的支持和搭配！。