6、内部审核检查表 - 360文档中心

内部审核检查表及记录表

8.5.2纠正措施
8.5.3预防措施
1.对工程监理服务过程中产生的不合格服务采取了什么纠正措施？检查“纠正/预防措施单”。
2.为预防工程监理不合格服务，哪些文件内容（措施）能证明采取了预防措施？检查“纠正/预防措施单”。
5.查记录归档情况。
6.询问记录借阅、处置情况。
内部审核检查表及记录表
GC/QR-8.2.2-03 NO：02
受审核部门
项目部
审核依据
GB/T19001：2008
审核员
审核时间
审核条款号
现场检查清单
检查记录
5.3质量方针
1.公司的质量方针是什么？
2.内涵解释？
5.5.1职责和权限
本部门职责？
5.5.3内部沟通
内部审核检查表及记录表
GC/QR-8.2.2-03 NO：01
受审核部门
项目部
审核依据
GB/T19001：2008
审核员
审核时间
审核条款号
现场检查清单
检查记录
4.2.3文件控制
1.提供本部门文件清单，抽查一份，查批准、受控、文件编号、发放号。
2.提供“文件发放记录”，抽查一份。询问发放范围怎样确定？
内部审核检查表及记录表
GC/QR-8.2.2-03 NO：04
受审核部门
项目部
审核依据
GB/T19001：2008
审核员
审核时间
审核条款号
现场检查清单
检查记录
7.5生产和服务提供
1.查“任命书”、“委托书”，项目相关人员是否有授权，责任范围是什么？
2.查“项目管理方案”，根据管理方案，抽查各阶段工作状况，如前期准备阶段、设计、招投标、施工、合同文件、来函来电、各种会议纪要、投资控制等。

内部审核检查表

检查保密程序是否宣贯，查阅，宣贯记录，检查是否有违反保密程序的行为发生。
查看文件和投诉记录，与相关人员座谈。
公司应明确其组织和治理结构
查阅质量手册
实验室最gao治理者、技术治理者、质量主管及各部门主管应有任命文件
查阅任命文件
是否规定了职权的代理并执行
查阅质量手册及询问执行情况
是否设立了监督员，监督员数量是否满足要求,是否对检测关键环节进行监督
要素序号
审核内容
审核方法
审核记录
合约评审
是否建立了合约评
查询相关文件
申诉和投诉
公司应建立完善的申诉和投诉机制。
查询相关文件对申诉和投诉的规定，与相关人员座谈，询问关于申诉和投诉的处理规定。
改正措施、预防措施及改进
实验室在确认了不符合工作时，应采取改正措施；在确定了潜在不符合的原因时，应采取预防措施，以减少类似不符合工作发生的可能性。实验室应通过实施改正措施、预防措施等连续改进其治理体系
现场观察检测室，
对影响工作质量和涉及平安的地域和设施应有效操作并正确标识。
现场观察
要素序号
审核内容
审核方法
审核记录
检测和校准方法
选择使用适宜的方法标准进行检测，实验室应优先选择国家标准、行业标准、地方标准。
查阅标准方法档案
新方法的使用
查阅程序文件
现行使用的标准是否为有效版本
查阅标准方法档案及检测记录
公司应确定培训需求，建立并保持人员培训程序和方案。实验室人员应经过与其承担的任务相适应的教育、培训，并有相应的技术知识和经验。
查阅公司人员培训方案及培训记录
使用培训中的人员时，应对其进行适当的监督。
查阅监督档案
实验室应保存人员的资格、培训、技能和经历等的档案。

内部审核检查记录表【范本模板】

内部审核记录编制：审核:批准:上海达科电梯有限公司内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－"表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格(“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√”表示）、基本合格(“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示)、基本合格（“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√”表示）、基本合格(“－"表示）、不合格（“×”表示)三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√"表示)、基本合格（“－”表示）、不合格(“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示)、基本合格（“－”表示）、不合格（“×"表示）三种内部审核检查表结论分为:合格（“√”表示）、基本合格(“－"表示）、不合格(“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不合格（“×"表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为:合格(“√”表示)、基本合格（“－”表示）、不合格（“×”表示)三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不`合格（“×"表示）三种。

内审质量审核检查表

1.采购部是否提供采购失误数据进行分析并改进。
13
关键原材料的一致性检查
检查仓库中的关键原材料是否和合格供方目录中一致
14
关键原材料要求更换时是否有向认证机构提出变更批准的申请。
检查是否有更换的记录
内审质量审核检查表
编号：ns-007年月日
受审部门
管理者代表
序号
检查内容
检查方法
检查结果
符合
不符合
1
目前，我公司体系运行情况如何？
到物料仓库随机抽取三种型号的物料，检查其账、物、卡的一致性情况。
3
仓库物品的标识有无明确体现。
检查物品的标识情况
4
对于顾客提供的财产是如何保存的？
检查顾客提供的财产的保管情况
5
顾客财产发生告丢失、损坏是如何与顾客协调的。
与生产部负责人交谈
6
对产品的保存是否按照规定要求做了？
与仓管员进行交谈
7
生产中有无工艺技术规程和生产操作规程？
3
公司是采取什么样的方法与顾客进行沟通的？
与营销部经理交谈，查看相关记录
4
顾客满意度是通过什么方式进行调查的，有无进行统计，与质量目标的符合性如何。
与营销经理交谈顾客满意度的调查、统计方法
5
当合同有更改时，是怎样处理的？
查看合同更改的相关记录
6
对客户投拆公司是怎样处理的？
查顾客投诉情况，检查对顾客投诉情况的处理结果。
检查顾客提供的技术资料和管理情况
15
当客户技术资料丢失、损坏时应怎样与顾客协调沟通？
与技术部负责人交谈
内审质量审核检查表
编号：ns-005年月日
受审部门
营销部
序号

内部审核过程内审检查表

质量管理体系内部审核检查表过程1）过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？是■否□是否已对过程给以定义？是■否□过程是否已文件化？是■否□是否已对过程的接口给以明确？是■否□过程是否被监控？是■否□记录是否保持？是■否□是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是■否□由谁做？（能力、培训）是■否□用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是■否□如何做？（方法、技术）是■否□2)子过程3)责任部门4)期望或要求的关键参数、测量4)相关质量文件5)相关的IATF16949: 2016条款6)对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7) 评估1 2 3内部审核过程M3内审员能力《内部审核管理程序》7.2.3 1.是否有内审员清单？2.内审员能力是否满足新版标准要求？3.内审员是否有培训新版标准？有无考核？4.五大工具是否有培训？是否有考核？5.产品审核员是否掌握测量仪器的使用？6.过程审核员是否了解过程方法的审核？7.审核员是否具备审核计划的编制、查检表的编制、不符合判定及关闭不符合的能力？8.对客户的特殊要求是否了解？9.审核范围的相关知识是否了解？10．审核员是否有经验？内审策划9.2/9.2.2.1 1.内部审核有无策划方案？内审方案设计有无考虑到绩效及产品实现过程重要性的优先等级？2.有无内部审核计划？3.顾客有无特殊的内部审核方式要求？有无按照顾客要求进行？4.有无内审员清单？体系审核内审不符合整改达成率9.2.2.2 1.体系审核人员是否有足够的经验满足审核要求？有无证书？2．审核方案是否按照过程方法来策划?3.有无有效的抽样方案？4.审核不符合项开立及标准判定是否准确？5.审核不符合项有无全部关闭?过程审核过程审核总符合率≥91%《内部审核管理程序》9.2.2.3/ 1.制造过程审核是否按照QC工程图审核了策划范围的全部过程过程2.过程审核是否涵盖了所有的班次班次和确认交接班情况3．过程审核是否对PFEMA和控制计划的符合性进行确认产品审核产品质量审核特征值≥999.2.2.4 1.有无产品审核计划2.有无客户产品审核特殊要求3.有无制定产品审核的方案及判定准则4.产品审核员是否熟悉测量仪器及是否有读图能力5.产品审核报告有无作成？6.产品审核异常有无异常处理证据？记录管理《记录管理程序》7.5.3.2.1 1.审核查检表的保存确认2.审核总结报告确认过程风险《质量手册》6.1.1/6.1.21.审核不符合项关闭及时性如何保证？2.如果确保审核员有能力鉴定不符合被真正关闭？〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

内部审核检查表(管理层)

√
√
√
Q5、领导作用
5.1领导作用与承诺
5.1.1针对质量、环境、职业健康安全管理体系的领导作用与承诺
最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？
组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？组织是否评价其行为和结果符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取改进措施？
抽查《岗位说明书》满足要求。
√
√
Q6、策划
Q:6.1风险和机遇的应对措施
公司在策划质量管理体系时，是否考虑到会影响公司目标和战略方向和管理体系绩效的内外因素及相关方的要求？
是如何做的？
公司在策划质量管理体系时，考虑到影响公司目标和战略方向和管理体系绩效的内外因素和公司相关方的要求，确定需要应对的风险和机遇，以便：
应对风险和机遇的措施应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。
公司制定《风险和机遇管理控制程序》对此条款进行管理。
抽查《风险和机遇管理控制程序》
抽查《风险分析评价记录》《风险管理记录》，符合要求。
√
√
Q:6.2目标及其实施的策划
在组织的各层次上是否已建立质量管理目标？所建立质量管理目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致？
并计划在每年管理评审会议中对公司的管理方针进行持续适宜性评审。
√
√
Q5.3组织的作用、职责和权限
组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
公司根据职能建立组织结构，确保整个组织内相关岗位的职责、权限得到分派、沟通和理解（见管理手册 “质量管理体系组织机构图”）
2.组织管理体系过程已被确定和管理，过程间顺序及关系已被确定和管理

内部审核检查表

8。5
改进
按纠正及预防措施控制程序，查近期针对不符合项实施的纠正及预防措施的实施情况。
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号：0601
审核部门
质量部
日期
2006—8—31
涉及要素
见审核实施计划
审核员
杨则跃
标准要素
审核内容和审核方法
审核记录
判别
5。4.1
质量目标,目标完成情况.
5.5。1
部门的职责范围。
查2～3笔出入库手续,看是否符合规定；主要原材料、毛坯件、外协件供应商是否均在合格供方名录中。
7。5。3
检查物资、产品标识和可追溯性,核实:
是否对物质、产品进行标识,标识方法、位置是否正确；
产品移动后标识是否及时移植；
对有可追溯性的产品是否保持唯一性标识，是否做了记录。
7.5。5
询问保管员并在仓库的现场查看核实：
体系文件是否有过较大变动，变动的主要原因是什么；变动后的贯彻执行效果怎样。
4。2.2
质量手册和程序文件修订情况
质量手册和程序文件是否进行过修订,修订过程是否符合《文件控制程序》的规定
5.1
管理承诺
通过什么方式和渠道向公司全体成员传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性，使全体成员真正了解顾客的想法和法律法规的要求;
内部审核检查表
编号:SY/JL-822-04序号:0601
审核部门
总经理、管理者代表
日期
2006—8—31
涉及要素
见审核实施计划
审核员
王沛
标准要素
审核内容和审核方法
审核记录
判别
4.1
质量管理体系的变动情况
组织机构是否进行过调整;做了那些调整；

BRC包装材料第六版内部审核检查表

工厂的高级管理层应建立明确的目标，以依照工厂产品安全与质量政策和本《标准》维护并改进所生产产品的质量、安全和合法性。这些目标应： • 编制成文，而且包括要达到的目的或明确的实施措施 • 明确地向相关员工传达 • 受到监督，而且按照事先决定的合适频率向工厂的高级管理层报告结果。公司高级管理层应就安全包装材料的生产，在遵照本标准的要求下提供符合必要资格的人力和财务资源。
1.1.5
公司的高级管理层应建立相应的体系，以确保工厂及时了解并审查： • 科学和技术的最新发展 • 行业实践规范 • 制造国和产品使用国（如知道）所实施的所有相关立法。产品应满足制造国和已知使用国的最低法律要求。
N NA
1.1.6 1.1.7 1.1.8
工厂应备有本《标准》的最新纸质或电子真实原始版本，而且及时了解在 BRCGS 网站上所发布的对本《标准》或协议的任何更改。
被审核部门
审核日期
审核项目内容
判定
条款号
审核内容
Y
1.1.9
工厂的高级管理层应确保在上一次按照本《标准》的审核中所发现的任何不符合项的根本原因已得到有效的处理，以避免再次发生。
N NA
1.1.10
仅应根据审核协议章节（第 III 章第 5.6 节）中详述的使用条件使用 BRCGS 标志和认证状态参考。
在工厂已取得对本《标准》的认证的情况下，工厂应确保在证书中所指定的审核到期日或之前进行重新认证的审核。
工厂的最高层生产或运营经理应参加本《标准》认证审核的首次会议和总结会。相应的部门经理和副经理应做到在审核进行期间根据需要随叫随到。
审核员事实描述
纠正单编号 ___
BRC包装材料第六版内部审核检查表
N NA
2.1.3 2.1.4 2.2.1 2.2.2

内部审核检查表最高管理者

V
V
V
V
5.3
质量方针
质量方针的制订
V
是否制订了文件化的质量方针？质量方针是否经过了最高管理者批准？
V
V
记录编号:
共6页：第2页
是否与组织的宗旨相适宜？
V
是否适合于组织活动、产品或服务的性质规模
V
5.3质量方针
质量方针
V
是否对满足顾客的要求、对持续改进作出承诺
V
的内容
是否提供简历和评审目标的框架？
V
V
其他记录事项：
记录编号:
记录编号:
共6页；第6页
是否明确规定了组织的组织结构、职责和权限
V
是否有清晰的组织机构图？
相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件？
V
V
V
最高管理者的职责、权限
V
最高管理者是否明确了其各项职责？
最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？
V
V
V
职责与权限是如何传达到位的
共6页；第1页
内部审核检查表
受审核部门
最高管理者
审核
准则
ISO9001、体系文件、适用的法律法规.
审核日期
审核员
审核公共彳
W款/要素参考文件栏目可填写文件代号或及其名称或作业指导书代号及其名称。
是否适用
参考文件
检查方法
ISO9001条款
检查内容
提问
文件查阅
现场检查
检查结果记录
4.2.3文件控制
文件的保
管
V
1是否使用了有效版本的文件

内部审核检查表(ISO22716)正式

内部审核检查表
受审单位审核员条款序号 1 3.3.2人员职责 2
4基础设施工务组
审核项目内容
审核日期判定 Y N NA
审核发现
3.2.1组织结构图本部门在ISO22716体系中涉及哪些负责项目本部门在ISO22716体系中涉及哪些负责项目 ISO22716 和配合项目？和配合项目？清洗和盥洗设施是否靠近但区分于生产区域？公司所有的区域是否安装了充分的照明设备？照明设施的安装应防止由任何潜在破碎所产生的碎片产生影响，生的碎片产生影响，如维修安装人员如何在实施过程中管控灯管？实施过程中管控灯管？是否采取必要的产品防护的措施？防护的措施？管道安装应确保不会污染原料、产品、管道安装应确保不会污染原料、产品、工作表面和设备，否则，表面和设备，否则，应该采取必要的产品防护的措施。护的措施。公司有无暴露于头顶的梁、公司有无暴露于头顶的梁、管道和输送管路？暴露的管道有无紧靠墙面？暴露的管道有无紧靠墙面？是否通过支架悬挂或者支撑，与墙面留有足空间以便清洁？挂或者支撑，与墙面留有足空间以便清洁？公司有哪些防虫鼠害设施？公司有哪些防虫鼠害设施？如何确保设施正常运行，查看相关记录。常运行，查看相关记录。
3
5设备
公司是否有完整的公司设备台帐？公司是否有完整的公司设备台帐？询问机械设备的安全防护设施有那些？（安全栏、设备的安全防护设施有那些？（安全栏、安？（安全栏全护罩、防滑设施）全护罩、防滑设施）
化妆品加工生产用机械设备是否能防止污染产品？产品？产品接触及内包装材料是否易于清洗消毒或易于拆除、易于检修？易于拆除、易于检修？安装设备是否考虑到设备的底部，安装设备是否考虑到设备的底部，内部和周围应能够被合理的触及，围应能够被合理的触及，以便于维护和清洁？主要设备应易于识别和确认，统一编号，建主要设备应易于识别和确认，统一编号，立设备档案。立设备档案。影响到产品卫生、影响到产品卫生、质量的检验和生产测量装置是否定期校准？置是否定期校准？设备是否受控于清洗消毒计划？设备是否受控于清洗消毒计划？公司的设备是如何维护的？公司的设备是如何维护的？

内部审核内审检查表

OK
3
8.2.2
公司是否建立了内部审核过程？
建立<内部审核控制程序>QP8-02，对审核的策划和实施以及报告和保持记录作了规定。
OK
4
8.2.2
公司是否按策划的时间间隔进行了内部审核？并对审核方案进行了策划？是否制定了审核计划？保持了审核记录？
查看《年度审核计划》计划9月开展内部审核，《内审实施计划》QR8.02-01、《内审检查表》QR8.02-02记录反映审核前对此次审核进行了策划，查看《内部审核报告》QR8.02-04和《不符合报告》QR8.02-03，共发现8项不符合，并已全部按期整改完毕。
查看《年度审核计划》QR生-12-01，按计划开展汽车产品所有过程审核。《过程审核报告》QR生-12-02反映审核的符合率为90.8,查看《过程审核提问检查表》QR生-12-03《过程审核结果一览表》QR生-12-04《过程审核评分一览表》QR生-12-05过程审核相关资料齐全，查看《整改措施计划表》QR生-12-06审核中发现的12个不符合项已按期整改完毕，经验证有效。
OK
9
8.2.2.3/8.2.2.4
是否开展了产品审核？是否由审核计划？是否按计划实施？产品审核的结果如何？纠正情况如何？
查看《年度审核计划》QR生-12-01，按计划开展汽车产品审核。出示19份《产品审核检验计划》QR质-12-01和《产品审核检验规程》QR质-12-02《产品审核报告》QR质-12-03.查看8月份产品审核的情况，审核的结果质量特征值为98审核中无重大质量缺陷，无需相关纠正记录。

5.5.1
过程主责是哪个部门？相关部门有哪些？主要承担些活动？
管代负责内审的组织，技质部负责内审部门负责配合开展内审活动。

内部审核检查表

内部审核检查表
序号
审核内容
审核意见
符合
基本符合
不符合
不适用
审核结果
4.1
依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。
4.1.1
检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
4.1.2
检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
检验检测机构应确保人员理解他们工作的重要性，明确实现管理体系质量目标的职责。
4.2.2
检验检测机构及其人员应独立于其出具的检验检测数据、结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其技术技术判断因素的影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确。
4.2.3
检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密负有保密义务，并制定实施相应的保密措施。
4.2.5
检验检测机构应对所有从事抽样、检验检测、签发检验检测报告或证书、提出意见和解释以及操作设备等工作的人员，按要求根据相应的教育、培训、经验、技能进行资格确认并持证上岗。
4.2.6
检验检测机构的管理人员和技术人员，应具有所需的权利和资源，履行实施、保持、改进管理体系的职责。
应规定对检验检测质量有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、权利和相互关系。
共页第页
序号
审核内容
审核意见
共页第页
序号
审核内容
审核意见
符合
基本符合
不符合
不适用
审核结果
4.2.4
培训计划应与检验检测机构当前和预期的任务相适应并评价这些培训活动的有效性。
检验检测机构人员应经与其承担的任务相适应的教育、培训，并有相应的技术知识和经验，按照检验检测机构管理体系要求工作。