内部审核检查表 -内审
三体系内部审核检查表
2
5.2 方针 5.2.1 制 定管理方 针
5.2 环境方 针
5.2 职业 健康安全方 针
最高管理者是否制定、实施和保持有管理方针？并形成文 符合
件？
在考虑管理方针时是否考虑如下内容：
不符合
1、基于组织使命、愿景，指导原则及核心价值观建立的
战略方向；
2、组织要成功所需的改进程度及类型；
3、期望或渴望达到的顾客满意度；
Q：1、公司是否提供有适当的工作环境（包括：社会因素、 符合
心里因素、物理因素）？
2、公司是否为员工提供培训机会？
不符合
3、公司是否会合理安排工作时间，预防人员筋疲力尽？
Q：1、公司是否具备产品质量的测量设备？是否建立了设 备管理台账？测量设备是否经检定或校准合格？ 2、监视和测量是否有计划？记录是否保存以便溯源？
符合 不符合
1
4.3 确定 质量管理 体系的范 围
4.3 确定环 境管理体系 的范围
4.3 确 定 职 业健康安全 管理体系的 范围
1、公司是否有明确了管理体系的边界和范围？并且该范 围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司 经营业绩的需要？ 2、公司的管理体系范围是否形成文件（并是否识别了外 包过程？），并得到保持？ 3、确定的物理边界和管理范围描述是否准确？ 4、确定的管理范围相关方是否方便获得？
检查记录
符合 不符合
4.2 理解 相关方的 需求和期 望
4.2 理解相 关方的需求 和期望
4.2 理解员 工的需求和 期望
公司是否收集相关方需求及期望(政府监管部门、供方及客 户等) 包括： •顾客对产品的要求，如符合性，价格，质量安全性 •已与顾客或外部供应商达成的合同 •行业规范及标准 •和社区团体或非政府组织的协议 •法规法律 •备忘录 •经营许可（客户授权书等）、法规许可（生产许可证、3C 认证等），执照或其他发给要求（排污许可证等） •政府监管机构发布的管理制度要求 •条约，公约及草案 •和公共机构（如第三方检测机构等）及顾客的协议 •自愿原则（如环境法规承诺等）或行为规范 •组织契约合同的承担义务 与体系管理有关的相关方是哪些？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知 识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评 审？ 员工对职业健康安全的要求有哪些？ 公司是否建立了环境、职业健康安全员工需求及期望的沟 通渠道？是否有效沟通？
ISO9001-2015内部审核检查表
9.3：管理评审156总经理 3.是否明确了管理评审的输出？
9.3：管理评审157总经理4.是否保留形成文件的信息？作为管理评审的证据？
10.1改进总则158总经理1.是否确定的改进的时机？（顾客满意度评审后、管理评审后等？）
10.1改进总则159总经理2.是否有对改进的结果做了适当的评价？
10.2不合格和纠正措施160品管部1.当出现不合格包括投诉的不合格时，组织如何做出应对？应对方式是否合理？
10.2不合格和纠正措施161品管部2.是否确定了评价准则来评价是否需要采取措施消除不合格产生的原因？
10.2不合格和纠正措施162品管部3.组织是否保留了相关的形成文件信息？内容包括：
（1）不合格的性质以及随后采取的措施。
（2）纠正措施的结果
10.3：持续改进163总经理1.组织是否对持续改进的需求和机遇进行了识别？。
内部审核检查记录表(项目)
(3)是否根据风险等级建立分级管控机制？是否明确风险货任人员/部门？
询问、查阅资料、现场检查
口符合
口基本符合
口不符合
2.3隐患排查治理
2.3隐患排查治理
(1)项目HSSE策划中是否明确HSSE检查计划？
(2)项目是否通过多种形式开展I1SSE隐患排查活动？
询问、查
审核内容:
受审核方:
检查表编号:
1.2HSSE组织
1.2HSSE组织
(1)项目部是否设置HSSE领导小组？
(2)项目部是否按公司有关制度规定设置HSSE管理部门？
(3)项目部是否按公司有关制度规定配备I1SSE管理人员？
询问、查阅资料
口符合
口基本符合
口不符合
1.3HSSE
（4）是否对HSSE考核结果进行处理分析并提出改进意见？
询问、S阅资料
口符合
口基本符合口不符合
（二）领导引领
（1）是否明确项目经理为项目HSSE管理的第一责任人？其他项目主要领导根据分工对各自系统HSSE工作具体负责？
（2）项目领导人员是否通过HSSE例会、学习等方式宣贯学习HSSE制度？
（3）是否通过“行为安全之星”、“班前安全活动”以及未遂事件上报等方式听取基层员工HSSE合理化建议？
询问、查阅资料
口符合
□基本符合
□不符合
(四)项目检查与考核
(1)HSSE策划书中是否制定HSSE检杳计划？
(2)项目是否按HSSE检查计划组织各项检查活动？
(3)HSSE检查是否形成记录和整改通知单？是否对检查结果进行通报？
(4)HSSE检查结果是否与项目管理人员、分包商月度考核挂的？
ISO14001内部审核检查表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
1.組織是否建立緊急應變程式
2.化學品意外洩漏對環境生態體系造成
的特定影響是否納入緊急應變程式中
3.在緊急應變計劃中是否包括:
緊急應變的組織與權責分工.
關鍵人員的名冊.緊急疏散圖。
緊急服務單位的詳細資料(例如
消防隊、洩漏物清理服務單位).
內部與外部通訊計劃.
處理不同形式的緊急事件時所採
取的行動.
以及意外洩漏發生時所採取的措施.
培訓計劃與其有效性試驗.
是否包括滅火與逃生，化學品洩
露的演練
疏散地點是否指定
4.是否有演練後總結，確定是否須修改
緊急應變計劃。
5.是否定期試驗與演習緊急應變程式和
相關設備並保留記錄
6.是否有防止滅火器過期的檢查機制
7.緊急疏散圖是否張貼在作業場所
8.是否有緊急應變人員聯絡電話
9.是否建立演練之劇本
10.是否進行演練前之培訓
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
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內部審核查檢表
OBO INC.
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部審核查檢表
內
內 部
審 核 查 檢 表
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內部審核查檢表。
检验检测机构内部审核检查表 完整版
内部审核检查表编制人：HZBJC/GL 2206-2016内部审核检查表审核日期：共页条款审核内容检查内容检查记录涉及部门检查结论符合不符合基本符合不适用4 评审要求4.1 组织4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织营业执照、工商税务登记、组织机构代码等证明文件证明文件齐全有效4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
法人证明文件是否齐全有效法人证明与身份证明是否相符证明文件齐全属实4.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
最高管理者授权文件是否齐全有效有授权证明文件4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
公正性声明内容是否覆盖公正性、独立性、利益关系、外部干扰、人为因素等各种影响有公正性声明4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。
组织结构是否完善组织机构框图是否能清晰反应管理层次和隶属关系岗位设置是否有利于检测活动中责任范围区分，有无重叠责任不清现象组织机构完善能够满足检测活动开展4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。
检测活动和检测以外的活动是否存在利益、从属、财务等关系，影响检测活动的独立性和公正性有文件或措施证明检验检测以外的活动单位之间没有潜在的利益冲突4.1.6 检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的技术委员会。
技术能力涉及多个领域时是否建立技术委员会加强技术保障审核组长：日期：年月日审核员：日期：年月日受审核部门负责人签字：HZBJC/GL 2206-2016内部审核检查表审核日期：共页条款审核内容检查内容检查记录涉及部门检查结论符合不符合基本符合不适用4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员检测人员一览表信息是否真实检测人员数量是否符合开展的检测活动的技术或规范要求人员信息属实，数量符合要求4.2.1检验检测机构应建立和保持人员管理程序，确保人员的录用、培训、管理等规范进行。
质量安全部内部审核检查表
主要检查内容
准则
记录
不符和/观察项
标准条款
程序条款
11、质量、安全、环保管理制度的制定情况（质量、安全、环保工作计划；培训计划；管理办法；检查考核；外包对管理办法；创优创安全工程计划；各工种安全操作规程；火工品管理；有毒有害物资监测；污水、躁声管理；现场管理等）
12、抽查制度的实施控制情况。
4.4.6
4.4.6
8.2.3
制定了项目部质量管理制度、质量奖惩规定、质量分析会制度、质量自检自查制度等7项，制定了如施工现场安全管理规定、安全文明生产考核实施细则、安全责任制考核办法、奖惩规定、消防安全管理规定、安全检查制度、班队安全建设管理办法、环境保护管理制度、如安全文明生产考核实施细则编制人王丹娥，批准胡平方并制定了考核细则，规定每月进行考核一次但没提供相应的实施记录
主要检查内容
准则
记录
不符和/观察项
标准条款
程序条款
13、是否对识别出施工过程的危险源，评价的重大风险？对重大风险的是如何控制的？（查日常安全检查记录，看记录中能否体现对措施的控制）。
14、是否对识别出施工过程的环境因素，评价的重要环境因素？对重要环境因素是如何控制的？（查日常安全检查记录，看记录中能否体现对措施的控制）。
制定了实验室试验室主任等各类人员岗位职责制定了质量保证制度，仪器设备管理制度、试验、检测报告审核、签发制度样品、资料档案管理制度，仪器设备管理制度试验室工作程序，规定取样工作程序应填写委托单，但K27+917盖板涵基础承力没有委托单。
ISO14001内部审核检查表
内部审察查检表ISO14001对应档案名称审察内容审察结果说明不切合项条则因素(YES/NO/NA)报告编号环境目标环境手册 1.环境目标能否与本企业重要因素结果相般配目标拟订原则。
2.环境目标能否包含连续改良与污染预防的承诺3.环境目标能否包含承诺切合有关的环保法例及其余要求4.环境目标有无经过高阶主管的签核5.环境目标如何对大众公然6.职工能否认识环境目标宣导方式7.环境目标如何按期审察8.手册能否包含有签核环境目标环境因素环境因素管理程式 1.环境因素判定需包含哪几种状态哪几种时间有无依照2.如何判定环境因素3.环境因素的评估有无判定出重要环境因素4.如何判定与管束间接因素法律於其余环境法例管理程式1．法例如何判定与传达，使职工认识要求目标和指标环境目标、指标管 1.组织内部有无定各部门的环境目标和指标怎理程式样确定，成立或审察环境目标指标时 , 有无考虑到环保法例及其余要求环境目标能否明确2.能否依据重要环境因素制定3.有无考虑到技术、财务及作业运营上的要求4.组织有无按期审察环境目标与指标环境管理方环境方案管理程式1．有无按期审察环境管理方案的进度案2．环境方案履行达成後有无检讨其绩效3．如何保证管理方案若由数个部门参加 , 其分工职责能否明确组织构造和环境手册 1.有无成立环境管理系统的组织构造职责 2.有无指派管理代表能否理解其环境管理职责3.有无供给人力或财务资源来实行环境管理体系..3 资讯交流环境交流管理程式 1.组织内部各部门、阶层讯息传达 ( 或交流 ) 的方式为什么监测和丈量环境监测管理程式 1.能否认期监督与丈量会对环境产生重要影响作业或活动本企业重要环境因素的改良情况如何2.能否记录与环境目标与指标之达成绩效环境管理体内部审察管理程式 1.环境管理系统的审察能否主持按期履行系审察 2.内部审察人员的资格能否规定并予以判定3.能否依规定提出审察计划与总结管理评审管理审察程式 1.如何按期地审察环境管理系统2.如何将有关各方的看法归入环境管理系统的审察3.如何将法例的更改归入环境管理系统的审察4.能否将环境目标、指标及环境绩效归入审察5.环境管理系统审察的结果能否归入审察被审察部门管理代表审察员审察组长内部审察查检表ISO14000对应档案名称审察内容审察结果说明不切合项条则因素(YES/NO/NA)报告编号环境因素环境因素管理程 1.组织有无成立环境因素的判定程式式 2.组织有无评估环境因素对环境的影响3.环境因素的评估能否包含法例及管理要求事项4.能否有间接环境因素的评估5.环境因素能否判定完整6.有无考虑组织中正常和不正常运转及潜伏的紧迫事件7.环境因素的评估有无定出哪些重要环境因素有无对应管束方法8.环境因素的评估有无确认当前环境管理的履行状态9.环境因素的评估能否包含过去不切合事件检查的回馈10.环境因素鉴准时之原始数据能否保存11.重要环境因素能否有评估运营考量法律於其环境法例监定程 1.组织有无成立程式来判定有关的环保法例他要求式 2.组织如何获得其余法例要求3.组织如何了解环保法例的改动4.组织如何获得最新的法例改动资料5.组织在判定法例切合性时 , 能否考虑其余有关要求( 如 : 家产、规章、顾客要求等 )6.有害事业荒弃物能否依法清运7.能否规定不切合法例时所处理方法8.能否依照本企业活动判定法例，如何宣导4.3.3 目标和指环境目标、指标管5.管理部门有无按程式要求制定的环境目标和指标是标理程式哪些6.成立或审察环境目标指标时 , 有无考虑到环保法例及其余要求7.成立环境目标指标时 , 能否依据重要环境因素制定8.成立或审察环境目标时 , 有无考虑到技术、财务及作业运营上的要求9.环境目标能否明确10.组织有无按期审察环境目标与指标11.目标指标量的计算方式能否合理12.目标指标能否切合连续改良之精神环境管理环境方案管理程 1.组织内部有无成立各方案履行的职责方案式 2.有无按期审察环境管理方案的进度3.环境方案履行达成後有无检讨其绩效4.有无环境管理方案履行记录5.管理方案若由数个部门参加 , 其分工职责能否明确4.4.1 组织构造环境手册1. 实行环境管理系统部门间的职责为什么和职责4.4.2 培训、意环境教育训练管 1.对环境产生重要影响的职工, 有无接受适合的培训识和能力理程式 2.职工对环境目标能否有相当的认知3.职工能否认识改良重要环境因素对环境的贡献能否认识重要因素的管束程式有无训练4.能否培训职工知道紧迫状态的应变方式5.职工能否知道偏离规定操作程式的潜伏後果6.新近的职工能否接受环境管理方面的培训7.培训记录保存能否明确8.审察人员能否经过适合的培训9.中班、夜班人员能否参加紧迫应变操练10.专业人员资格判定之记录清单、证件。
ISO14001内部审核检查表
內部審核查檢表ISO14001對應檔案名稱審核內容審核結果(YES/NO/NA)說明不符合項報告編號條文要素4.2環境方針環境手冊 1.環境方針是否與本公司重大因素結果相匹配？方針制定原則。
2.環境方針是否包含持續改善與污染預防的承諾?3.環境方針是否包含承諾符合相關的環保法規及其他要求?4.環境方針有無經過高階主管的簽核?5.環境方針如何對大眾公開?6.員工是否瞭解環境方針?宣導方式？7.環境方針怎樣定期審查?8.手冊是否包含有簽核環境方針?4.3.1環境因素環境因素管理程式 1.環境因素鑒定需包括哪幾種狀態？哪幾種時間？有無依據？2.怎樣鑒定環境因素3.環境因素的評估有無鑒定出重要環境因素?4.怎樣鑒定與管制間接因素？4.3.2法律於其他要求環境法規管理程式1．法規如何鑒定與傳達，使員工瞭解?4.3.3目標和指標環境目標、指標管理程式1.組織內部有無定各部門的環境目標和指標怎樣確立，建立或審查環境目標指標時,有無考慮到環保法規及其他要求? 環境目標是否明確?2.是否根據重要環境因素訂定?3.有無考慮到技術、財務及作業營運上的要求?4.組織有無定期審查環境目標與指標?4.3.4環境管理方案環境方案管理程式1．有無定期審查環境管理方案的進度?2．環境方案執行完成後有無檢討其績效?3．怎樣確保管理方案若由數個部門參與,其分工職責是否明確?4.4.1組織結構和職責環境手冊 1.有無建立環境管理體系的組織結構?2.有無指派管理代表?是否理解其環境管理職責?3.有無提供人力或財務資源來實施環境管理體系?4.4..3資訊交流環境溝通管理程式 1.組織內部各部門、階層訊息傳達(或交流)的方式為何?4.5.1監測和測量環境監測管理程式 1.是否定期監視與測量會對環境產生重大影響作業或活動?本公司重大環境因素的改善狀況如何？2.是否記錄與環境目標與指標之達成績效?4.5.4環境管理體系審核內部審核管理程式 1.環境管理體系的審核是否主持定期執行?2.內部審核人員的資格是否規定?並予以鑒定?3.是否依規定提出審核計劃與總結？4.6管理評審管理審查程式 1.如何定期地審查環境管理體系?2.如何將相關各方的觀點納入環境管理體系的審核?3.如何將法規的變更納入環境管理體系的審核?4.是否將環境目標、指標及環境績效納入審查?5.環境管理體系審核的結果是否納入審查?被審核部門管理代表審核員審核組長內部審核查檢表ISO14000對應檔案名稱審核內容審核結果(YES/NO/NA)說明不符合項報告編號條文要素4.3.1環境因素環境因素管理程式1.組織有無建立環境因素的鑒定程式?2.組織有無評估環境因素對環境的影響?3.環境因素的評估是否包含法規及管理要求事項?4.是否有間接環境因素的評估?5.環境因素是否鑒定完全?6.有無考慮組織中正常和不正常運行及潛在的緊急事件?7.環境因素的評估有無定出哪些重要環境因素?有無對應管制方法？8.環境因素的評估有無確認目前環境管理的執行狀態?9.環境因素的評估是否包括過去不符合事件調查的回饋?10.環境因素鑒定時之原始數據是否保存?11.重要環境因素是否有評估營運考量?4.3.2法律於其他要求環境法規鑑定程式1.組織有無建立程式來鑒定相關的環保法規?2.組織如何取得其他法規要求?3.組織如何知曉環保法規的變動?4.組織如何取得最新的法規變動資料?5.組織在鑒定法規符合性時,是否考慮其他相關要求(如:產業、規章、顧客要求等)?6.有害事業廢棄物是否依法清運?7.是否規定不符合法規時所處置方法?8.是否依據本公司活動鑒定法規，怎樣宣導？4.3.3目標和指標環境目標、指標管理程式5.管理部門有無按程式要求訂定的環境目標和指標?是哪些？6.建立或審查環境目標指標時,有無考慮到環保法規及其他要求?7.建立環境目標指標時,是否根據重要環境因素訂定?8.建立或審查環境目標時,有無考慮到技術、財務及作業營運上的要求?9.環境目標是否明確?10.組織有無定期審查環境目標與指標?11.目標指標量的計算方式是否合理?12.目標指標是否符合持續改善之精神?4.3.4環境管理方案環境方案管理程式1.組織內部有無建立各方案執行的職責?2.有無定期審查環境管理方案的進度?3.環境方案執行完成後有無檢討其績效?4.有無環境管理方案執行記錄?5.管理方案若由數個部門參與,其分工職責是否明確?4.4.1組織結構和職責環境手冊 1.實施環境管理體系部門間的職責為何?4.4.2培訓、意識和能力環境教育訓練管理程式1.對環境產生重大影響的員工,有無接受適當的培訓?2.員工對環境方針是否有相當的認知?3.員工是否瞭解改進重要環境因素對環境的貢獻?是否瞭解重大因素的管制程式？有無訓練？4.是否培訓員工知道緊急狀態的應變方式?5.員工是否知道偏離規定操作程式的潛在後果?6.新近的員工是否接受環境管理方面的培訓?7.培訓記錄保管是否明確?8.審核人員是否通過適當的培訓?9.中班、晚班人員是否參加緊急應變演練?10.專業人員資格鑒定之記錄清單、證件。
2023年内部审核检查表(三体系)
符合条款要求
6.3 变更的策划
公司的变更是否有策划控制方法？
符合条款要求
管理评审定期进行，评审输入 管理评审是否由总经理亲自主持并定期进行，输入
符合条款要求
要充分
内容符合体系要求吗？评审内容覆盖全面吗？
9.3 评审输出内容的全面性，后续 评审结论有输出吗？有无后续工作？如何开展
工作及验证
的？结果验证并反馈最高管理者了？
所有抱怨是否进行了登记和 恰当的处理，并反馈给顾客
查顾客反馈清单,查看纠正预防措施的落实情况及 符合条款要求
反馈顾客的情况
顾客财产是否及时登记并有 效管理，发生丢失损坏及不合 用时是否及时知会顾客
向员工了解是否清楚管理办法 查顾客财产清单，抽查其中 3 件
符合条款要求
顾客提供文件、软件等信息的 是否符合文件规定，有无要求索回，查记录
■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项
XXX 有限公司
职责、权限得到规定
是否有清晰的组织结构？相关职能部门或岗位的 职责是否得到规定，并充分沟通？
■合格□不合格□建议项
■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项
■合格□不合格□建议项
■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项
XXX 有限公司
7.5.2 7.5.3
16949质量管理体系内部审核检查表
16949质量管理体系内部审核检查表ISO/TS16949质量管理体系内部审核检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间顾客要求的评审过程 COP1 市场部文件审核内容审查结果审查结果是否对下述有关支持性过程过程特性的问题加以澄清，是否是否是否已确定过程的所有人, 做什么，是否已对过程加以定义，谁做，过程是否已文件化, 用哪些指标衡量,是否已对过程的接口加以定义, 在哪里做，过程是否监控，主要过订单准时交付率100％程指标记录是否保存, 现场审核内容及结果结论输入输出审核要点及内容客观证据评价1.列出客户清单(相关特殊要求)收集顾客的特殊要求是否被评审？2。
整理合同,列出清单，这些合同和定单是否被评审？顾客需求、评审结果、产品信息、评审后的合询价单、 3.口头订单、传真是否登同、生产能力、记并评审，制造可行性库存4.重大、特殊客户订单是否经过相应部门的评审(是否制造可行性评审)，是否对每年的合同进行评审？结论评价：OK—符合 NR———需要跟踪检查 OFI——有改进机会 NC——不符合ISO/TS16949质量管理体系内部审核检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间顾客要求的评审过程 COP1 市场部文件审核内容审查结果审查结果是否对下述有关支持性过程过程特性的问题加以澄清, 是否是否是否已确定过程的所有人, 做什么，是否已对过程加以定义，谁做，过程是否已文件化，用哪些指标衡量，是否已对过程的接口加以定义，在哪里做,过程是否监控，主要过订单准时交付率100% 程指标记录是否保存，现场审核内容及结果结论输入输出审核要点及内容客观证据评价5。
顾客和企业内部对合同和订单的修改和变理是否有，这些修订是否被评审，6。
顾客的订单接收后是否被传递和实施？顾客需求、评审结果、产品信息、评审后的合询价单、同、生产能力、制造可行性库存结论评价:OK—符合 NR-——需要跟踪检查 OFI——有改进机会 NC—-不符合ISO/TS16949质量管理体系内部审核检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间过程设计和开发过程 COP2 技术部文件审核内容审查结果审查结果是否对下述有关支持性过程过程特性的问题加以澄清，是否是否是否已确定过程的所有人，做什么，是否已对过程加以定义，谁做，过程是否已文件化，用哪些指标衡量，是否已对过程的接口加以定义，在哪里做，过程是否监控, 主要过样品开发完成率?90% 程指标记录是否保存，现场审核内容及结果结论输入输出审核要点及内容客观证据评价1。
新版ISO9001-2015内部审核检查表
审核准则符合说明涉及条款范围ISO9001-2015、体系文件、适用法律法规○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
审核内容、证据及方法1.组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？2.组织QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过程确凿没有？审核记录无缺失、覆盖全面生产和服务的设计不适用，此不影响公司提供满足法律法规及顾客要求的产品最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。
这些因素可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。
√审核发现√4.1 1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？理解组织及其环境本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。
4.2理解相关方的需求和期望1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？公司应确定：a）与质量管理体系有关的相关方；√b）这些相关方的要求；公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关方的需求和期望。
组织应考虑以下相关方：--顾客；--最终用户或受益人；--法人，股东；--银行；--外部供应商；--雇员及其他为组织工作者；--法律法规及监管机关；--地方社区团体；--非政府组织；。
审核准则符合说明涉及条款ISO9001-2015、体系文件、适用法律法规○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
审核内容、证据及方法审核记录理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。
体系内部审核检查表
体系内部审核检查表一、概述体系内部审核是指为了确保组织体系运行的有效性和符合要求，对组织体系的各个环节进行定期的内部审核和检查。
本文将按照内部审核的一般流程，提供一个体系内部审核检查表，以帮助组织进行有效的内部审核。
二、审核范围体系内部审核主要关注以下方面：1. 组织体系文件的完整性和准确性2. 组织体系的政策和目标的合理性和有效性3. 组织体系的过程和程序的有效性4. 组织体系的资源的合理使用和管理5. 组织体系的绩效和效果的评估和改进三、审核准备在进行内部审核之前，需要进行充分的准备工作，包括：1. 确定审核的目标和范围2. 制定内部审核计划和时间表3. 选派合适的审核人员4. 准备审核所需的文件和记录5. 与相关人员进行沟通和协调，以确保其对内部审核的支持和配合四、审核实施1. 核对组织体系文件的完整性和准确性：- 是否包含了所有必需的文件和记录？- 各文件之间是否存在逻辑和关联性？- 文件的最新版本是否被正确地使用和维护？2. 评估组织体系的政策和目标的合理性和有效性：- 政策和目标是否明确表达了组织的意图和要求？- 政策和目标是否与组织的战略和利益相一致？- 政策和目标的制定和修订是否符合组织的规定和程序？3. 检查组织体系的过程和程序：- 各个过程和程序是否按照规定的要求和流程进行？- 过程和程序的操作人员是否了解并遵守相关的规定和程序？- 各个过程和程序的输出是否符合预期的要求和效果？4. 评估组织体系的资源的合理使用和管理：- 资源的分配和调配是否符合规定和计划？- 资源的使用是否经过合理的评估和决策？- 资源的保护和维护是否得到了足够的重视和控制？5. 评估组织体系的绩效和效果：- 绩效和效果的评估方法和指标是否合理和有效？- 绩效和效果的数据和信息的收集和分析是否可靠和有效？- 绩效和效果的改进措施和行动是否得到了适当的跟进和执行？五、审核记录在进行内部审核的过程中，需要对所发现的问题和意见进行记录和整理，以便后续的改进和决策。
内部审核检查表
内部审核检查表1. 引言内部审核是组织内部的一种管理工具，旨在评估和改进组织的运营效率、合规性和风险管理。
内部审核检查表是内部审核过程中使用的工具，用于帮助审核员收集、记录和分析相关信息，以评估组织的运营状况和符合性。
2. 审核对象在进行内部审核前，需要明确定义审核对象。
审核对象可以是整个组织，也可以是特定的部门、项目或流程。
根据审核对象的不同，内部审核检查表的内容和重点也会有所不同。
3. 内部审核检查表内容内部审核检查表通常包括以下内容：3.1 流程和程序此部分包括组织的各项流程和程序是否按照规定执行，并评估其有效性和合规性。
以下是一些可能需要考虑的内容： - 流程和程序的编写和更新 - 流程和程序的执行情况 - 流程和程序是否满足法规和标准的要求 - 流程和程序的改进措施和实施情况3.2 内部控制此部分评估组织的内部控制系统，以确保资产的保护、业务运营的有效性和合规性。
以下是一些可能需要考虑的内容：- 内部控制的设计和实施情况 - 内部控制的有效性和合规性评估 - 内部控制的改进措施和实施情况3.3 风险管理此部分评估组织的风险管理体系，以确保风险得到合理的识别、评估和应对。
以下是一些可能需要考虑的内容： - 风险管理的策略和政策 - 风险识别和评估方法与工具 - 风险应对和控制措施 - 风险管理的改进措施和实施情况3.4 绩效评估此部分评估组织的绩效管理系统，以确保组织的目标得到有效管理和实现。
以下是一些可能需要考虑的内容： - 绩效评估的目标和指标 - 绩效评估的方法和工具 - 绩效评估结果的分析和反馈 - 绩效评估的改进措施和实施情况4. 审核程序内部审核检查表的使用需要进行一系列的审核程序，以确保有效地收集、记录和分析相关信息。
以下是一些常用的审核程序： - 文件和记录的审查 - 口头和书面的询问 - 观察和检查 - 样本抽取和测试5. 审核结果分析审核员需要根据内部审核检查表收集的信息进行分析，以确定组织的强项、弱项和改进机会。
内部审核检查表_RBT214-2022内部审核检查表
内部审核检查表_RBT214-2022内部审核检查表条款条款内容具体审核内容审核记录审核结果符合基本符合不符合不适用4要求4.1机构4.1.1检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。
1）检验检测机构的法人登记、注册证书（营业执照）文件是否由相关行政主管部门核发；2）是否处于有效期内；3）资质认定证书所用名称、地址是否与法人登记、注册文件一致；4）登记、注册文件中的经营范围是否包含检验、检测、检验检测或者相关表述；5）是否有影响其检验检测活动公正性的经营项目（诸如生产、销售等）。
检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
体系文件中是否有规定：1）对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
2）因检验检测机构自身原因导致检验检测数据、结果出现错误、不准确或者其他后果的，应当承担相应解释、召回报告或证书的后果，并承担赔偿责任。
3）涉及违反相关法律法规规定的，需承担相应的法律责任。
不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
1）非独立法人检验检测机构，其所在的法人单位是否是依法成立并能承担法律责任；2）该检验检测机构在其法人单位内是否有相对独立的运行机制；3）是否能够提供所在法人单位对检验检测机构独立运作和承担法律责任的法人授权文件；4）如果所在法人单位的法定代表人不担任检验检测机构管理层的，是否由法定代表人对检验检测机构管理层进行授权。
4.1.2检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系。
1）查看组织结构图，是否清晰表明了其管理体系的职责和相互关系；2）非独立法人的检验检测机构是否通过组织结构图表明了与其他部门的关系，说明其独立运作；3）检验检测机构是否设置质量管理、技术管理和行政管理的部门或岗位；4）查看管理体系职能分配表，是否清楚表达了三者之间的关系。
符合基本符合不符合不适用条款条款内容具体审核内容审核记录审核结果检验检测机构应配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、系统及支持服务。
内部审核检查表
内部审核检查表内部审核检查表部门:业务课审核员: 日期:序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果1( 与部门主管面谈5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责1 2( 查阅手册、程序 5.4 5.51( 如何获取有关国家或地区法律、法规2( 询问相关法律、法规在产品实现的各环节如何体系3( 抽取3-4份合同评审记录，检查是否在签订前评审4( 如有投标，检查对标书的评审记录，中标后，合同与业务部是否对项合同、标书、订单进行了评标书是否有不一致的地方，如何解决 2 7.2 审 5( 口头订单是否进行记录并进行了评审6( 是否有产能一览表7( 是否存在网上销售，如有，产品信息、广告内容是否进行了评审检查3-4份合同更改记录，注意更改是否得到了确认，更合同更改是否按程序执行 3 7.2 改信息是否知会相关部门1( 询问部门主管顾客如何得到产品的信息，产品信息正式发布前是否进行过评审是否与顾客沟通的渠道 2( 询问如何就合同事宜与顾客沟通 4 7.2.3 3( 检查3-5份顾客来电来函及这些投诉处理的情况，是否传递相关部门并得到了解决1( 检查顾客满意调查记录，调查是否按规定进行 8.2.1是否进行了顾客满意度调查 2( 对调查结果进行了统计分析，发现的问题是否进行了5 8.4分析及采取改进措施 8.51( 检查销售人员培训计划及实施记录销售人员培训情况6 6.2.2 2( 检查销售人员，是否按规定进行了培训及考核内部审核检查表部门:采购审核员: 日期:序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果1( 与部门主管面谈5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责1 2( 查阅手册、程序 5.4 5.5是否按采购控制程序进行采购与部门主管面谈并查阅最新采购文件 2 7.4 1( 查阅是否建立合格供应商名册2( 检查新供应是否有调查表检查供应商的评定及控制情况 3( 抽查4-6家老供应商是否定期进行了评估，检查评估3 7.4.1记录是否符合评估标准(包括交货品质业绩\其它业绩)，评估的结果是否按规定处理。
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有无制定年度内审计划？
9.2.2
有无任命审核组。
有无编制审核实施计划？
检查内审检查表，看内审的检查表内容是否完整和适宜？
内审首次会记录
内部过程记录检查
有无开不符合报告，不符合性质的判定？
9.2.2
审核报告的检查
不符合有无确定责任人？以及整改期限？
不符合项整改的实施及跟踪？
审核记录的保存？
审核有效性的评价？
过程绩效：
不符合整改有效性？
内部质量体系审核检查表QR22-03
顾客导向
过程COP
支持过程（SP）
及管理过程(MP)
组织的
场所
要审核的问题
适用
条款
参考
条款
对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现
的描述（审核记录）
NR
需进一步调查
OFI
改进的
机会
NC不
合格
MP3内审
管代
过程输入：
内审依据什么？
9.2.1
过程资源：
有几个有资格的内审员？查证书。