内部审核检查表(生产部安环部)
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内部审核检查表(生产部)
8
2.组织采取过哪些缓解紧张情绪，预防职业倦怠、保证工作情绪等活动以减少因心理的不利因素？
9
3.现场确认7S状况。
10
7.1.6：组织的知识
2.是否有通过数据分析等方式对经常性问题进行识别，并做出相应的措施？这些措施有无纳入到相关的作业标准中？
11
7.3：意识
1.各岗位员工是否了解公司的质量方针以及相关的质量目标？核员
陪同人员
序号
审核内容
审核结果
判定
备注
1
5.3：组织的岗位、职责和权限
1.各岗位、职责和权限是否有清晰定义？
2
6.1：应对风险和机遇的措施
1.是否有对质量管理相关的风险和机遇进行识别和管理？
3
2.风险应对措施有无实施和评价其有效性？
4
7.1.2人员
1.是否对外包服务人员和服务提供方的能力做管理？
5
2.特殊岗位和关键岗位等人员配置是否符合策划要求？（确认在职人员安排是否符合组织架构设定）
6
7.1.3：基础设施
4.生产和服务过程中有用到哪些软件？这些软件是否有管理？有无相应的管理制度？（监视和测量软件、分析软件、ERP系统等）
7
7.1.4：过程运行环境
1.组织针对人为因素导致的产品和服务不合格有没有采取一定的措施？（防呆、奖惩制度等）
22
5.是否明确了哪些过程需要进行验证、确认、监控、检验等活动？这些活动有没有按策划的需求在进行？有无相关的符合性证明文件及相应的作业/检测标准？
23
6.是否对过程实现的资源进行确定？是否可保证这些资源充足有效？
24
9.是否基于风险管理的理念，对产品和服务实现过程中可能发生的不合格进行识别和采取措施？
2.组织采取过哪些缓解紧张情绪，预防职业倦怠、保证工作情绪等活动以减少因心理的不利因素？
9
3.现场确认7S状况。
10
7.1.6：组织的知识
2.是否有通过数据分析等方式对经常性问题进行识别，并做出相应的措施？这些措施有无纳入到相关的作业标准中？
11
7.3：意识
1.各岗位员工是否了解公司的质量方针以及相关的质量目标？核员
陪同人员
序号
审核内容
审核结果
判定
备注
1
5.3：组织的岗位、职责和权限
1.各岗位、职责和权限是否有清晰定义？
2
6.1：应对风险和机遇的措施
1.是否有对质量管理相关的风险和机遇进行识别和管理？
3
2.风险应对措施有无实施和评价其有效性？
4
7.1.2人员
1.是否对外包服务人员和服务提供方的能力做管理？
5
2.特殊岗位和关键岗位等人员配置是否符合策划要求？（确认在职人员安排是否符合组织架构设定）
6
7.1.3：基础设施
4.生产和服务过程中有用到哪些软件？这些软件是否有管理？有无相应的管理制度？（监视和测量软件、分析软件、ERP系统等）
7
7.1.4：过程运行环境
1.组织针对人为因素导致的产品和服务不合格有没有采取一定的措施？（防呆、奖惩制度等）
22
5.是否明确了哪些过程需要进行验证、确认、监控、检验等活动？这些活动有没有按策划的需求在进行？有无相关的符合性证明文件及相应的作业/检测标准？
23
6.是否对过程实现的资源进行确定？是否可保证这些资源充足有效？
24
9.是否基于风险管理的理念，对产品和服务实现过程中可能发生的不合格进行识别和采取措施？
2022年质量环境管理体系内部审核检查表(生产部)
30
产品堆放是否适宜？贮存环境是否适宜？
8.7不合格输出的控制
31
生产过程中发现不合格品时，是否将其放在有“不合格品”标识的容器中，或将其放在不合格区品域？
32
是否按要求对不合格品进行处理？返工后的产品是否进行了再送检？
9.1.3分析与评价
9.1.3分析与评价
33
是否对生产情况进行统计分析？
8
目标没有达到时，是否采取改进措施？
7.1.3基础设施
9
设施、设备是否得到保养维护？
7.2能力
7.2能力
10
有无部门培训计划？是否按计划进行培训？
11
岗位描述中是否对人员的能力要求做出了规定？
7.3意识
7.4意识
12
抽1名员工说出3种以上与所在部门有关的环境因素
13
询问员工，看其是否了解公司的质量、环境方针、目标？
3
是否对本部门面临的风险进行了识别分析与评价？
4
本部门面临哪些风险？有无风险应对措施？采取的应对措施是否与风险对产品、服务的符合性的潜在影响相适应？
6.1.2环境因素
5
本部门识别出哪些环境因素？
6
本部门是否有重要环境因素？分别是哪些？
6.2质量目标及其实现的策划
6.2环境目标及其实现的策划
7
是否有明确的质量环境目标？目标是否具有可测量性？
8.1运行的策划和控制
19
废弃物是否按规定分类收集？
20
使用化学品的岗位是否有对应的中文版 MSDS?
21
部门使用哪些危险化学品？是否有清单？是否了解其危险特性？
8.5.1生产和服务提供的控制
22
对关键和比较复杂的过程是否制定了作业指导书之类的文件？
产品堆放是否适宜？贮存环境是否适宜？
8.7不合格输出的控制
31
生产过程中发现不合格品时，是否将其放在有“不合格品”标识的容器中，或将其放在不合格区品域？
32
是否按要求对不合格品进行处理？返工后的产品是否进行了再送检？
9.1.3分析与评价
9.1.3分析与评价
33
是否对生产情况进行统计分析？
8
目标没有达到时，是否采取改进措施？
7.1.3基础设施
9
设施、设备是否得到保养维护？
7.2能力
7.2能力
10
有无部门培训计划？是否按计划进行培训？
11
岗位描述中是否对人员的能力要求做出了规定？
7.3意识
7.4意识
12
抽1名员工说出3种以上与所在部门有关的环境因素
13
询问员工，看其是否了解公司的质量、环境方针、目标？
3
是否对本部门面临的风险进行了识别分析与评价？
4
本部门面临哪些风险？有无风险应对措施？采取的应对措施是否与风险对产品、服务的符合性的潜在影响相适应？
6.1.2环境因素
5
本部门识别出哪些环境因素？
6
本部门是否有重要环境因素？分别是哪些？
6.2质量目标及其实现的策划
6.2环境目标及其实现的策划
7
是否有明确的质量环境目标？目标是否具有可测量性？
8.1运行的策划和控制
19
废弃物是否按规定分类收集？
20
使用化学品的岗位是否有对应的中文版 MSDS?
21
部门使用哪些危险化学品？是否有清单？是否了解其危险特性？
8.5.1生产和服务提供的控制
22
对关键和比较复杂的过程是否制定了作业指导书之类的文件？
生产部：内部审核检查表
内 部 审 核 检 查 表
NO.
要求
审核要点
审核方法
审核记录
7．5．5产品防护
在生产和服务的全过程中是否明确了需实施防护（包括标识、搬运、包装、储存和保护）的产品类别和要求？
产品防护的实施是否符合要求？是否有效？
向主管产品防护部门的负责人了解有关产品防护的规定，重点了解是否对标识、搬运、储存、包装和保护作了具体的规定，并到现场了解实施情况。
了解在什么情况下需进行再确认，在规定的时间间隔、发生问题时或过程发生更改时，是否进行了再确认？
根据公司现行产品生产的工艺过程特点和现有检验能力，注塑与喷途过程为特殊过程. （符合）。
提供“特殊过程确认表”对人、机、料、法、环等的能力进行来哦确认。能力满足。 （符合）
提供出对注塑与喷途过程的工艺监控记录。（符合）
检查车间与仓库物品存放情况，产品防护的、标识、搬运、储存、包装和保护均能符合要求。（符合）
内 部 审 核 检 查 表
NO.
要求
审核要点
审核方法
审核记录
7．5生产和服务的运作
7．5．1运作控制
是否确定了生产和服务运作的全过程？是否规定了相应的信息？包括必要的作业指导书？
生产和服务的设施、设备是否符合运作的要求？是否进行了维护和保养？
生产和服务运作的全过程已在《生产和服务运作控制程序》中加以规定。询问操作人员，公司制定了相应的作业指导书，操作人员均能按此进行操作。（符合）
生产和服务设备按产品需要进行配置，并按本程序进行了维护保养。（符合）
在车间现场查看到调试工序：设备操作人员能按安全操作规程操作，观察加工过程起其能按工序作业指导书操作（符审核要点
审核方法
审核记录
7．5．2过程确认
NO.
要求
审核要点
审核方法
审核记录
7．5．5产品防护
在生产和服务的全过程中是否明确了需实施防护（包括标识、搬运、包装、储存和保护）的产品类别和要求？
产品防护的实施是否符合要求？是否有效？
向主管产品防护部门的负责人了解有关产品防护的规定，重点了解是否对标识、搬运、储存、包装和保护作了具体的规定，并到现场了解实施情况。
了解在什么情况下需进行再确认，在规定的时间间隔、发生问题时或过程发生更改时，是否进行了再确认？
根据公司现行产品生产的工艺过程特点和现有检验能力，注塑与喷途过程为特殊过程. （符合）。
提供“特殊过程确认表”对人、机、料、法、环等的能力进行来哦确认。能力满足。 （符合）
提供出对注塑与喷途过程的工艺监控记录。（符合）
检查车间与仓库物品存放情况，产品防护的、标识、搬运、储存、包装和保护均能符合要求。（符合）
内 部 审 核 检 查 表
NO.
要求
审核要点
审核方法
审核记录
7．5生产和服务的运作
7．5．1运作控制
是否确定了生产和服务运作的全过程？是否规定了相应的信息？包括必要的作业指导书？
生产和服务的设施、设备是否符合运作的要求？是否进行了维护和保养？
生产和服务运作的全过程已在《生产和服务运作控制程序》中加以规定。询问操作人员，公司制定了相应的作业指导书，操作人员均能按此进行操作。（符合）
生产和服务设备按产品需要进行配置，并按本程序进行了维护保养。（符合）
在车间现场查看到调试工序：设备操作人员能按安全操作规程操作，观察加工过程起其能按工序作业指导书操作（符审核要点
审核方法
审核记录
7．5．2过程确认
生产部内部审核检查表
2.依据办公室下达生产任务和技术图纸，按图加工生产。现场查提供2012\8\12生产任务单编号:JL751- 01-01序号02机柜的图纸，共生产机柜20个.
3各岗位均有作业指导书。查有<三层次文件汇编>各种作业指导书都在其中.
4.为满足生产和服务提供的需要，有数控车床、折弯机电焊机等设备40台套，有《设备台帐》,职工每天擦洗、清洁、定期加油、保养，具体执行《设备管理规定》符合标准要求。
（如何进行不合格品的控制对不合格品如何采取纠正、纠正措施什么情况下对不合格品采取纠正、纠正措施进行评价评审）
5.5.1职责与权限
(1)参加合同评审；
(2)负责确定工序质量控制要求，确定工序质量控制点；
(3)负责与产品有关的纠正和预防措施的管理；
(4)负责产品标识和可追溯性的统一管理；
(5)负责不合格品的处置及管理；
（有哪些特殊过程，特殊过程作业指导书，设备和人员资格的鉴定，记录再确认）
7.5.3标识和可追溯性
1适当时，是否在生产和服务提供过程对工程产品进行了适宜的标识
2是否在生产和服务提供过程对产品的监视和测量状态进行了适宜的标识
3当有可追溯性要求时，是否按规定控制并记录了唯一性标识
7.5.4顾客财产
是否按规定对顾客财产进行标识、验证和维护
6.4工作环境
为达到工程产品符合要求，工作环境是否满足要求，是否得到了管理？是否有记录？
7.5.1生产和服务提供控制
1.对于生产过程的控制，生产科是否策划了产品的形成过程。
2.表述产品特性的信息。
3.每个岗位如何进行操作，有哪些指导性文件。
4.设备情况
5.对每个岗位人员的要求，未达到要求的人员采取的方式和记录。
《设备管理的规程/规范/》、《2012年维修计划》、《维修记录》、设备符合产品需要。
3各岗位均有作业指导书。查有<三层次文件汇编>各种作业指导书都在其中.
4.为满足生产和服务提供的需要，有数控车床、折弯机电焊机等设备40台套，有《设备台帐》,职工每天擦洗、清洁、定期加油、保养，具体执行《设备管理规定》符合标准要求。
（如何进行不合格品的控制对不合格品如何采取纠正、纠正措施什么情况下对不合格品采取纠正、纠正措施进行评价评审）
5.5.1职责与权限
(1)参加合同评审；
(2)负责确定工序质量控制要求，确定工序质量控制点；
(3)负责与产品有关的纠正和预防措施的管理；
(4)负责产品标识和可追溯性的统一管理；
(5)负责不合格品的处置及管理；
（有哪些特殊过程，特殊过程作业指导书，设备和人员资格的鉴定，记录再确认）
7.5.3标识和可追溯性
1适当时，是否在生产和服务提供过程对工程产品进行了适宜的标识
2是否在生产和服务提供过程对产品的监视和测量状态进行了适宜的标识
3当有可追溯性要求时，是否按规定控制并记录了唯一性标识
7.5.4顾客财产
是否按规定对顾客财产进行标识、验证和维护
6.4工作环境
为达到工程产品符合要求，工作环境是否满足要求，是否得到了管理？是否有记录？
7.5.1生产和服务提供控制
1.对于生产过程的控制，生产科是否策划了产品的形成过程。
2.表述产品特性的信息。
3.每个岗位如何进行操作，有哪些指导性文件。
4.设备情况
5.对每个岗位人员的要求，未达到要求的人员采取的方式和记录。
《设备管理的规程/规范/》、《2012年维修计划》、《维修记录》、设备符合产品需要。
生产部内审检查表
序号查 检 内 容判断结果不符合检查记录1问部门负责人部门质量目标是否制订？√有制定，见《质量目标一览表》。
2问部门负责人你部门质量目标达成情况，检查分析资料？√质量目标达成，见《质量目标达成分析》3询问部门负责人部门职责是什么？√生产管理、设备管理、生产员工技能培训4检查生产计划是否符合订单规定的数量及时间？√符合。
5生产日报表符合生产计划的情况，生产进度不能满足时如何补救，计划是否修改？√生产计划按订单制定，生产进度能满足计划要求。
6定期及不定期之保养是否有记录到“设备保养表”中，抽查记录表是否如实执行。
7查看设备发生故障时如何处理？是否按程序规定执行。
√暂无设备故障。
8查看生产环境相关实施情况（5S：整理，整顿，清扫，清洁，修养）√生产现场5S状况良好。
9检查各部门生产物料标识是否符合?现场观看。
√生产现场物料标识清晰、完整。
10查看是否有建立相关的程序文件，抽查4种产品的制作指导书、加工图纸、工艺标准等文件是否齐全。
√加工作业指导书及图纸完整。
11抽查3-5份生产计划，查检生产日报表和入仓单所记录的日期及产品的相关信息与生产计划是否相符？√抽查了5份生产日报表，与生产计划相符。
12抽查近期5-6份《领料单》，查看与《生产计划》和《图纸》是否相符。
√抽查了4份《领料单》，与《生产计划》一致。
13到生产线上询问2-3位操作人员，询问他们是否清楚现正生产的产品的特性和质量标准，并查看他们的操作方法与《部品制作指导书》是否相一致。
√抽问了3位操作人员，清楚工艺要求。
14特殊过程如何控制？检查人员培训、设备点检记录？√按作业操作要求实施，喷涂有点检。
15现场询问生产中所使用的机器、治具、测试仪器是否及如何按规定进行维护及保养。
√抽查了三种设备，设备保养符合要求。
16生产流程的作业标准、机台操作说明等资料是否挂于操作现场附近，是否便于操作者查阅。
√有挂于操作现场。
17生产中的半成品是否有清楚的标识，是否摆放在指定的容器内并放置在指定的位置。
内部环境审核检查表
内部环境审核检查表第1页共7 页续表第2页共7 页续表第4页共7 页4.5.3 记录记录控制程序DSS-COP4.023/.记录是否字迹清楚,标识明确,具备可追溯性?4/.对环境记录的保存和管理是否做到便于查阅,避免损坏、变质或遗失?是否规定了保存期限并做了记录?5/.记录是否得到保存,以在对其体系及自身适宜时,用来证明符合EMS体系的要求?4.5.3 环境管理体系审核内部审核程序DSS-COP8.041/.为了判定EMS是否符合对环境管理工作的预定安排和ISO14001的要求,是否得到了有效实施和保持,公司是否制定并保持了定期开展EMS审核计划和程序?2/.是否制定、保持为将审核结果提交管理层进行评审的要求？审核方案的制定是否立足于所涉及活动的范围及环境重要性?3/.审核计划的制定是否包括审核范围、频次、方法，以及实施审核和报告结果的职责与要求？4/.内部审核中发现的不符合是否按期限得到纠正?其实施效果是否得到验证?4.5.3 管理评审管理评审程序DSS-COP5.011/.最高管理者是否为了保证EMS的持续适用性、充分性和有效性，而按其规定的时间间隔对EMS进行了评审？是否由最高管理者负责主持评审?2/.为使管理者进行评价,管理评审过程是否确保收集必要的信息,且评审结果是否文件化?3/.管理是评审是否涉及由于内部审核结果、周边环境及持续改进的承诺可能变更方针、目标及相关要素？说明：不适用打/，符合记入OK，重大不符合打，轻微不符合打（有不符合时要记录证据）。
内部审核检查表
对来自政府的监督和居民的投诉，所采取的纠正措施是否进行了报告和交流？
内审员
备注
结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。
有无对程序进行定期演练的规定？如何规定的，是否经过演练，效果如何？是否建立演练记录？
是否明确规定当事故或紧急情况发生后要对程序进行修订？
4.5.1监测和测量
是否建立保持监测和测量程序该程序，是否包括了以可能具有重要环境影响的关键活动的关键特性进行监测和测量的规定？并保证活动受控。
该程序中是否包括目标指标和管理方案完成情况的监测？是否执行？
4.4.6运行控制
对本部门日常产生的垃圾等废弃物是否能经常性及时清理，情况如何？
对业主和上级主管部门等可施加影响相关方的控制情况如何。
内审员
备注
结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。
内部审核检查表
编号：
受审核部门
设备材料部
日期
标准条款
审核内容与方法
审核记录
结论
4.3.1环境因素
询问部门负责人目前本部门哪些环境因素和重要环境因素？
4.5.2合规性评价
是否建立了《合规性评价控制程序》，其内容规定是否符合标准和公司实际要求？
是否对公司的环境行为和绩效进行了合规性评价，查看评价记录。
4.5.3不符合、纠正措施和预防措施
是否建立了纠正和预防措施的程序？是否明确要求须针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？查《不合格控制程序》。
在日常监测时是否发现了不符合情况？对已发现的和潜在的不符合是否进行了调查？结果如何？采取了怎样的措施？
4.4.5
文件管理
询问是否制订了部门受控文件清单，检查部门文件管理情况
4.4.6运行控制
重要环境因素有哪些，与其相关的运行活动是否确定？查《重要环境因素清单》。
内审员
备注
结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。
有无对程序进行定期演练的规定？如何规定的，是否经过演练，效果如何？是否建立演练记录？
是否明确规定当事故或紧急情况发生后要对程序进行修订？
4.5.1监测和测量
是否建立保持监测和测量程序该程序，是否包括了以可能具有重要环境影响的关键活动的关键特性进行监测和测量的规定？并保证活动受控。
该程序中是否包括目标指标和管理方案完成情况的监测？是否执行？
4.4.6运行控制
对本部门日常产生的垃圾等废弃物是否能经常性及时清理，情况如何？
对业主和上级主管部门等可施加影响相关方的控制情况如何。
内审员
备注
结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。
内部审核检查表
编号：
受审核部门
设备材料部
日期
标准条款
审核内容与方法
审核记录
结论
4.3.1环境因素
询问部门负责人目前本部门哪些环境因素和重要环境因素？
4.5.2合规性评价
是否建立了《合规性评价控制程序》，其内容规定是否符合标准和公司实际要求？
是否对公司的环境行为和绩效进行了合规性评价，查看评价记录。
4.5.3不符合、纠正措施和预防措施
是否建立了纠正和预防措施的程序？是否明确要求须针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？查《不合格控制程序》。
在日常监测时是否发现了不符合情况？对已发现的和潜在的不符合是否进行了调查？结果如何？采取了怎样的措施？
4.4.5
文件管理
询问是否制订了部门受控文件清单，检查部门文件管理情况
4.4.6运行控制
重要环境因素有哪些，与其相关的运行活动是否确定？查《重要环境因素清单》。
环境管理体系内部审核检查表(生产部、设备管理)
7
4.5.1
是否按规定进行安全监测.
可燃气体报警器（喷漆房安装）；
防雷电设施检测完成。有记录。
序号
标准条款
审核内容
检查结果记录
1
4.4.1
本部门基本情况及职业健康安全职责
1.负责生产调度指挥，负责水、电、材料的平衡协调与节约使用；
2.负责设备维修、日常保养，特种设备、消防器材的日常维护；
3.相变电的管理，应急预防演练，应急准备和响应；
2
4.3.1
是否对部门相关危险源进行了辨识、评价，并确定了控制措施。
1.已组织各车间识别和评审相关危险源：各车间涉及的危险源；
2.设备维修过程中的危险源；
3.办公室的危险源；
4.产品部件转运过程中涉及的危险源；
5.查《危险源辨识及风险评价一览表》，危险源基本全面。
3
4.3.2
如何收集、更新、落实相关法律法规，
质检部发下来的电子版法律法规和清单，分发至相关车间班组
4
4.3.3
目标指标及管理方案的制定、实施情况
1.已经完善、健全安全警示标识。
2.今年至今无火灾、爆燃事故。
3.无重伤事故、无职业病。完成目标
5
4.4.6
1生产管理的控制
2 设备管理：
对设备的定期检修、保养、日常维修是否做出规定
查设备清单、定期检修保养计划。是否按规定将所有设备列入保养计划、是否按计划实施保养。关注特种设备：厂内机动车、在用压力容器等；电焊机、变配电设备、压力机等
5.电工资质：低压电工，资质都在有限期内。
6.电工现场询问高压电接线等操作
进线10千伏供电局管，出380伏本厂电工操作，绝缘工具，手套绝缘鞋。
7.特种设备日常点检记录；特种设备台账；防雷设施检验记录。
4.5.1
是否按规定进行安全监测.
可燃气体报警器（喷漆房安装）；
防雷电设施检测完成。有记录。
序号
标准条款
审核内容
检查结果记录
1
4.4.1
本部门基本情况及职业健康安全职责
1.负责生产调度指挥，负责水、电、材料的平衡协调与节约使用；
2.负责设备维修、日常保养，特种设备、消防器材的日常维护；
3.相变电的管理，应急预防演练，应急准备和响应；
2
4.3.1
是否对部门相关危险源进行了辨识、评价，并确定了控制措施。
1.已组织各车间识别和评审相关危险源：各车间涉及的危险源；
2.设备维修过程中的危险源；
3.办公室的危险源；
4.产品部件转运过程中涉及的危险源；
5.查《危险源辨识及风险评价一览表》，危险源基本全面。
3
4.3.2
如何收集、更新、落实相关法律法规，
质检部发下来的电子版法律法规和清单，分发至相关车间班组
4
4.3.3
目标指标及管理方案的制定、实施情况
1.已经完善、健全安全警示标识。
2.今年至今无火灾、爆燃事故。
3.无重伤事故、无职业病。完成目标
5
4.4.6
1生产管理的控制
2 设备管理：
对设备的定期检修、保养、日常维修是否做出规定
查设备清单、定期检修保养计划。是否按规定将所有设备列入保养计划、是否按计划实施保养。关注特种设备：厂内机动车、在用压力容器等；电焊机、变配电设备、压力机等
5.电工资质：低压电工，资质都在有限期内。
6.电工现场询问高压电接线等操作
进线10千伏供电局管，出380伏本厂电工操作，绝缘工具，手套绝缘鞋。
7.特种设备日常点检记录；特种设备台账；防雷设施检验记录。
内部审核检查表(生产部安环部)
审核问题
审核结果
备注
供方和外包商管理
1、有无对供应商/分包商进行调查，确认其是否执行SA8000要求?
2、是否向供应商/分包商的高层核心管理层有效传达SA8000标准的要求;
3、是否评估供应商/分包商不合规项带来的重大风险；（重大风险是指可能存在严重危害员工权益或健康与安全的活动，如：员工从事接触有毒物质作业）
9、是否对车间作业环境进行了监测？监测报告
10、接触危险源的工人是否配备劳保用品？检查劳保用品配备标准、合格验收记录、发放记录。
11、是否对接触职业危害的员工进行了职业健康检查?检查结果是否单独通知员工？
12、检查发现的异常情况是否进行复查或治疗?
社会责任管理体系内部审核检查表
审核部门:供应公司审核日期：审核员：
12、现场是否提供干净卫生的饮用水？
13、卫生间数量是否满足标准规定?卫生状况如何？与工人作业岗位的距离是否方便使用?
社会责任管理体系内部审核检查表
审核部门：生产部审核日期：审核员：
审核问题
审核结果
备注
14、工作场所照明和通风条件如何？
15、车间噪声如何？是否经过监测？是否超标？如果超标，员工是否采取了防护措施？
社会责任管理体系内部审核检查表
审核部门：生产部审核日期:审核员:
/休息时间
1、生产任务量与工作时间是否匹配？检查顾客订单、生产计划与考勤记录的一致性；
2、有无每天加班超过3小时情况?
3、最长连续工作时间为几天?是否超过6天？
4、每周最长加班时间多少小时？是否超过12小时？每月是否超过36小时？
4、是否对供应商施加影响，以确保这些重大风险已得到供应商/分包商的充分解决.
5、进行监督和可追踪记录确保供应商/分包商解除重大风险及改善情况，确保这些重大风险项被有效地解决。
审核结果
备注
供方和外包商管理
1、有无对供应商/分包商进行调查，确认其是否执行SA8000要求?
2、是否向供应商/分包商的高层核心管理层有效传达SA8000标准的要求;
3、是否评估供应商/分包商不合规项带来的重大风险；（重大风险是指可能存在严重危害员工权益或健康与安全的活动，如：员工从事接触有毒物质作业）
9、是否对车间作业环境进行了监测？监测报告
10、接触危险源的工人是否配备劳保用品？检查劳保用品配备标准、合格验收记录、发放记录。
11、是否对接触职业危害的员工进行了职业健康检查?检查结果是否单独通知员工？
12、检查发现的异常情况是否进行复查或治疗?
社会责任管理体系内部审核检查表
审核部门:供应公司审核日期：审核员：
12、现场是否提供干净卫生的饮用水？
13、卫生间数量是否满足标准规定?卫生状况如何？与工人作业岗位的距离是否方便使用?
社会责任管理体系内部审核检查表
审核部门：生产部审核日期：审核员：
审核问题
审核结果
备注
14、工作场所照明和通风条件如何？
15、车间噪声如何？是否经过监测？是否超标？如果超标，员工是否采取了防护措施？
社会责任管理体系内部审核检查表
审核部门：生产部审核日期:审核员:
/休息时间
1、生产任务量与工作时间是否匹配？检查顾客订单、生产计划与考勤记录的一致性；
2、有无每天加班超过3小时情况?
3、最长连续工作时间为几天?是否超过6天？
4、每周最长加班时间多少小时？是否超过12小时？每月是否超过36小时？
4、是否对供应商施加影响，以确保这些重大风险已得到供应商/分包商的充分解决.
5、进行监督和可追踪记录确保供应商/分包商解除重大风险及改善情况，确保这些重大风险项被有效地解决。
生产部-内部审核检查表
2、有维护和保养关的记录。
OK
OK
8
6.4
工作环境
对为达到产品符合要求的工作环境是否确定？是否得到了管理？
公司通过开展“6S”管理活动，管理生产所需的工作环境
9
7.5.1
生产和服务提供的控制
1、是否得到控制生产和服务过程的信息，包括产品特性、作业指导书等。
2、使用的设备、测量和监控装置是否满足需要？对使用设备是否进行了维护保养，使设备处于完好状态？
2、了解，在岗位说明书中明确其职责
6
5.5.3
内部沟通
询问部门员工，了解他们如何与其他部门（岗位）的进行沟通。
电话、传真、邮件、内部会议、通告等
7
6.3
基础设施
1、为实现产品的符合性，组护？
1、配置了磨板机、曝光机等设备，建立有生产设备管理一览表。
3、在交付后的工作中承担什么责任？
1、制定有产品相关特性、作业指导书等文件指导生产。
2、基本满足需要，对使用设备进行了维护保养，设备状态完好。
3、提供合格产品及改进需要。
10
7.5.3
标识和可追溯性
1、是否以适宜的方式在生产和服务的全过程中对产品进行标识？是否有标识的规定？标签是否得到了有效管理？
2、当有可追溯性要求时，其产品的标识是否具有惟一性，并加以记录？
3、产品包装、防护标志是否充分及适当？能否防止产品变质或损坏？
4、物资的贮存条件是否适宜？是否对物资的出入库进行了控制？有有效期的物资是否得到了有效的控制？是否按规定定期检查库存品状况。
1、制定了仓库管理制度，但仓库现场摆放比较杂乱，无明确标识来区分成品与物料。
2、使用手推车和小汽车进行搬运，搬运的方法和手段有效。
OK
OK
8
6.4
工作环境
对为达到产品符合要求的工作环境是否确定？是否得到了管理？
公司通过开展“6S”管理活动，管理生产所需的工作环境
9
7.5.1
生产和服务提供的控制
1、是否得到控制生产和服务过程的信息，包括产品特性、作业指导书等。
2、使用的设备、测量和监控装置是否满足需要？对使用设备是否进行了维护保养，使设备处于完好状态？
2、了解，在岗位说明书中明确其职责
6
5.5.3
内部沟通
询问部门员工，了解他们如何与其他部门（岗位）的进行沟通。
电话、传真、邮件、内部会议、通告等
7
6.3
基础设施
1、为实现产品的符合性，组护？
1、配置了磨板机、曝光机等设备，建立有生产设备管理一览表。
3、在交付后的工作中承担什么责任？
1、制定有产品相关特性、作业指导书等文件指导生产。
2、基本满足需要，对使用设备进行了维护保养，设备状态完好。
3、提供合格产品及改进需要。
10
7.5.3
标识和可追溯性
1、是否以适宜的方式在生产和服务的全过程中对产品进行标识？是否有标识的规定？标签是否得到了有效管理？
2、当有可追溯性要求时，其产品的标识是否具有惟一性，并加以记录？
3、产品包装、防护标志是否充分及适当？能否防止产品变质或损坏？
4、物资的贮存条件是否适宜？是否对物资的出入库进行了控制？有有效期的物资是否得到了有效的控制？是否按规定定期检查库存品状况。
1、制定了仓库管理制度，但仓库现场摆放比较杂乱，无明确标识来区分成品与物料。
2、使用手推车和小汽车进行搬运，搬运的方法和手段有效。
生产安全管理部环境和职业健康安全体系内审检查表
6、影响工作场所职业健康安全旳多种变化有无与员工协商？
7、查有无员工代表参与旳安全事故、对环境导致重大影响事件处理旳证据。
文献控制
文献控制
1、查文献同意与否符合规定规定
2、查文献旳更改与否符合规定规定，可提供手册、程序文献或作业文献等。
3、查文献旳现行修订状态与否能识别
4、查文献旳有效版本能否识别
2、危险源与否按程序文献规定进行识别并形成文献?
3、重要环境原因旳评价和控制与否按程序文献旳规定进行评价?
4、重大危险源旳评价和控制与否按程序文献旳规定进行评价?
5、对可望施加影响旳环境原因与否进行了识别?
法律法规和其他规定
法规和其他规定
1、与否按规定识别、获取合用旳法律、法规及其他规定。
2、与否编制最新版本旳《适使用措施律法规与其他规定一览表》。
4、查看有无应急定期应急演习旳证据。
5、现场查看应急设施与否齐全和有效。
6、现场查看员工与否具有应急处理旳有关知识。
7、与否认期对应急准备和对应程序进行评审和修订。
监测和测量
合规性评价
绩效监视和测量
1、合规性评价小组旳人员却确定与否？
2、与否对重要境原因、职业健康安全运行控制准则等规定进行例行监测?
5、查各使用场所及各关键岗位与否具有有效版本旳对应文献
6、查文献外来与否进行标识分发受控
7、文献旳保管与销毁与否符合规定旳规定
运行控制
运行控制
1、现场查看员工对安全操作规程旳纯熟程度。
2、针对重要环境原因和重大危险源岗位旳控制，有无应有旳规范、作业指导书。
3、查现场有无必要旳生产设施、检测设备维护保养记录。
4、与否对固体废弃物按规定进行管理和控制。
7、查有无员工代表参与旳安全事故、对环境导致重大影响事件处理旳证据。
文献控制
文献控制
1、查文献同意与否符合规定规定
2、查文献旳更改与否符合规定规定，可提供手册、程序文献或作业文献等。
3、查文献旳现行修订状态与否能识别
4、查文献旳有效版本能否识别
2、危险源与否按程序文献规定进行识别并形成文献?
3、重要环境原因旳评价和控制与否按程序文献旳规定进行评价?
4、重大危险源旳评价和控制与否按程序文献旳规定进行评价?
5、对可望施加影响旳环境原因与否进行了识别?
法律法规和其他规定
法规和其他规定
1、与否按规定识别、获取合用旳法律、法规及其他规定。
2、与否编制最新版本旳《适使用措施律法规与其他规定一览表》。
4、查看有无应急定期应急演习旳证据。
5、现场查看应急设施与否齐全和有效。
6、现场查看员工与否具有应急处理旳有关知识。
7、与否认期对应急准备和对应程序进行评审和修订。
监测和测量
合规性评价
绩效监视和测量
1、合规性评价小组旳人员却确定与否？
2、与否对重要境原因、职业健康安全运行控制准则等规定进行例行监测?
5、查各使用场所及各关键岗位与否具有有效版本旳对应文献
6、查文献外来与否进行标识分发受控
7、文献旳保管与销毁与否符合规定旳规定
运行控制
运行控制
1、现场查看员工对安全操作规程旳纯熟程度。
2、针对重要环境原因和重大危险源岗位旳控制，有无应有旳规范、作业指导书。
3、查现场有无必要旳生产设施、检测设备维护保养记录。
4、与否对固体废弃物按规定进行管理和控制。
生产部内部审核检查表
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1. 检查《生产设备清单》 2. 设备维护和保养如何进行？ 《生产设 3. 是否有设备保养指引？ 备管理程 4. 检查设备保养点检及维修记录， 是否符 基础设施 序》 合公司文件规定？ 7.1.3 5. 设备维修是否有维修申请及相关人员 批准？ 7.1.4 工作环境 8.5.6 更改控制 1．5S 执行情况。 2． 生产车间的环境能否满足生产的要求？ 1． 是否存在工艺变更的情况？ 2． 工艺变更如何控制 1. 检查下列标识： 现场是否有原料、 半成品标识、 不合格 品标识、合格品标识、区域划分 《标识和 2. 是否有明确区域划分？不合格品存放 标识和可 可追溯性 与标识 管理程序》 追溯性 3. 物料是否按指定区域放、标识清楚？ 4. 检查半成品板及成品的可追溯性。 5.检查是否有不同物料混放？ 1、检查各区域有无相关标识？ 8.5.4防 护 《产品防 2．生产的原材料有无按规定位置存放？ 护管理程 3．有无相关文件规定，是否按规定操作。 序》 4. 检查现场物料及半成品的搬运和摆放 有无做防护措施。 1、出现重大质量问题是怎么解决的？ 2 、有没有同样性质的问题重复出现的记 《纠正措 录？ 不合格 施管理程 3、出先的问题有没有在《质量异常报告》 和纠正措 序》 中反映出来，有无纠正措施？ 施 4、 对未发生的潜在的品质问题有没有采取 有效的预防措施？ 10.2 8.5.2
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内部审核检查表（ISO9001-2015）
审核部门：生产部 相关标准 相关程序 条文 审核员： 审 核 内 容 1.生产车间是否根据《生产计划/进度表》 进行生产。是怎么接收和安排计划的？生 产计划的执行情况如何？ 2.车间如何领料？ 3.有无工艺流程图。是否按作业指导书或 样机操作？工序是怎么控制的？ 4.生产部是否填写相关记录报表。 5.生产时是否做首件确认？是否有首件样 品？ 6.生产工艺、作业指导的更改是否经过批 准，有效？ 7.检查车间的生产工艺、作业指导书及员 《 生 产 过 工的执行情况。 8.5.1 程 管 理 程 8.生产中是否有不合格品控制及不合格处 序》 生产和服 理记录？ 务提供的 《 制 程 检 9.设施操作规程及员工的执行情况如何？ 控制 验 管 理 程 序》 10. 实际执行与生产工艺要求有不同时是 否有书面通知？ 11.车间的操作记录与生产工艺、 作业指导 文件对比是否一致？ 12.是否有 IPQC 对生产过程进行巡检？ 13. 对关键工序有无识别？如何进行控制 的？ 14.生产人员有无经过培训， 能否胜任工作 岗位。 15.生产设备有无经过保养和日常点检。 有 无相关的使用规定，有没按规定操作。 16. 对于特殊岗位有无相关的作业指导文 件。有无按要求操作。 日 期： 现 场 记 录
内部审核检查表(生产部)
文件编号：
√
有年度培训计划
是否产品实现的过程进行策划，产品实现过程的策划应确定以下内 3 容？8.1
√
有对培训进行评价
是否对变更计划、变更实施、变更预期要进行策划，并按策划结果控 4 制，确保符合要求？8.1
√
有保存相关培训记录
是否实现产品、保证产品满足要求，本公司负责对产品实现的过程进 5 行策划求、 ？8.3
审核时间: 审核员：
XXX光电科技有限公司
内部审核检查表（生产部）
受审核部门：生产部
序号
查检内容及对应标准条应对提供产品符合性所需的工作环境中人和物的因素加以 1 识别和确定，并对其实施有效控制？7.1.2
√
有确定相关过程
是否本公司依据产品和服务实现过程识别、确定并提供符合要求所需 2 的基础设施？7。1..2
√
有
6 是否必要时制订作业指导书？8.6.1
√
有宣导及文件传导
7 是否为错误及防呆措施的控制？8.6.1
√
有宣导及文件传导
8 是否针对本公司特殊过程进行了识别，并进行了相应的管控8.6.3
√
有宣导及文件传导
9
是否在生产和服务运作的全过程中，采用规定的方式进行产品标识？ 8.6.2
√
有规定相关沟通方式
审核检查记录表(生产部)
SMS
合格
不合格
不适用
5.4.1
4.4.1
4.4.1
◆ 询问本部门目标、环境目标、安全目标及方针是否明确？
◆ 是否已完成了本部门的各项目标？
◆ 是否识别了本部门的环境因素及重大环境因素？
◆ 是否识别了本部门的安全因素及重大安全因素？
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
5.5.1
5.4.5
◆ 是否明确本部门在QMS\EMS\SMS的管理职责和权限？
◆ 环境管理方案制定、方法及所需的费用情况？
□
□
□
□
□
□
7.1
5.4.2
◆是否可明确生产和服务产品的国家、行业、企业标准的要求？
◆是否配备生产和服务产品所需的文件？
◆是否配备生产和服务产品所需的资源？
◆是否配备生产和服务产品实现过程的检验、试验、测试、验收准则？
◆是否配备生产和服务产品实现过程的所需的记录？
◆ 危害辨识活动、环境因素是否包括：
●常规和非常规活动：
“三种状态”：正常（每天常规生产运行）、异常（如检修作业等）、紧急（如火灾、爆炸等）？
“三种时态”：过去（过去发生过的伤害事故）、现在（生产活动、机械设备现在安全控制状态）、将来（计划中的活动可能带来的危险）？
七个发面：
机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素。
◆突发事件的应急处理是否明确？
◆对顾客财产的保护及丢失的处理？
◆现场实施的检验情况？
◆生产产品过程的生产计划或规范、操作规程等是否全面合理？
◆特殊过程是否进行了确定？
◆生产现场设备是否经过保养，能够正常运转？
合格
不合格
不适用
5.4.1
4.4.1
4.4.1
◆ 询问本部门目标、环境目标、安全目标及方针是否明确？
◆ 是否已完成了本部门的各项目标？
◆ 是否识别了本部门的环境因素及重大环境因素？
◆ 是否识别了本部门的安全因素及重大安全因素？
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
5.5.1
5.4.5
◆ 是否明确本部门在QMS\EMS\SMS的管理职责和权限？
◆ 环境管理方案制定、方法及所需的费用情况？
□
□
□
□
□
□
7.1
5.4.2
◆是否可明确生产和服务产品的国家、行业、企业标准的要求？
◆是否配备生产和服务产品所需的文件？
◆是否配备生产和服务产品所需的资源？
◆是否配备生产和服务产品实现过程的检验、试验、测试、验收准则？
◆是否配备生产和服务产品实现过程的所需的记录？
◆ 危害辨识活动、环境因素是否包括：
●常规和非常规活动：
“三种状态”：正常（每天常规生产运行）、异常（如检修作业等）、紧急（如火灾、爆炸等）？
“三种时态”：过去（过去发生过的伤害事故）、现在（生产活动、机械设备现在安全控制状态）、将来（计划中的活动可能带来的危险）？
七个发面：
机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素。
◆突发事件的应急处理是否明确？
◆对顾客财产的保护及丢失的处理？
◆现场实施的检验情况？
◆生产产品过程的生产计划或规范、操作规程等是否全面合理？
◆特殊过程是否进行了确定？
◆生产现场设备是否经过保养，能够正常运转？
2021内部审核检查表(生产部)
车间5S执行情况如何？是否有垃圾未及时清理？
现场查看
11
7.1.4
通道、消防栓、灭火器是否堵塞？
现场查看
12
8.5
员工是否正确佩戴静电环？员工所戴静电环是否进行定期检测？静电环各连接处是否容易脱落？
现场查看
13
8.5
电批扭力、烙铁温度是否进行定期检测？检测结果是否满足SOP要求？
查记录
14
8.5
抽查现场生产作业有无SOP？是否按SOP要求作业？
现场查看关键岗位是否符合要求？
询问、查文件、现场
4
6.1
是否识别了部门的风险？是否采取措施予以应对？措施的有效性是否评价？
询问、查文件、查记录
5
7.4
部门有哪些沟通方式（如例会制度、报告制度等）？是否确保在不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通？信息是否被有效地利用？在内部沟通过程中，是否存在主要障碍和问题？
询问、查记录
现场查看文件
27
7.5.3
记录是否按规定进行标识？标识是否清晰并具有可追溯性？
查记录
28
7.5.3
记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？
查记录
29
9.1.3
收集、分析了哪些数据？这些数据的统计方法、时间、传递要求是否得到规定和实施？
查记录
30
10.3
检查部门展开的质量目标是否包括持续改进的内容和改进证据。
询问、查记录
6
7.2/7.3
部门培训开展情况如何？
询问、查记录
7
7.1.3
抽查某些生产设备，是否有按计划进行保养？保养记录/校准标签是否完好？
现场查看
8
7.1.4
现场查看
11
7.1.4
通道、消防栓、灭火器是否堵塞？
现场查看
12
8.5
员工是否正确佩戴静电环？员工所戴静电环是否进行定期检测？静电环各连接处是否容易脱落？
现场查看
13
8.5
电批扭力、烙铁温度是否进行定期检测？检测结果是否满足SOP要求？
查记录
14
8.5
抽查现场生产作业有无SOP？是否按SOP要求作业？
现场查看关键岗位是否符合要求？
询问、查文件、现场
4
6.1
是否识别了部门的风险？是否采取措施予以应对？措施的有效性是否评价？
询问、查文件、查记录
5
7.4
部门有哪些沟通方式（如例会制度、报告制度等）？是否确保在不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通？信息是否被有效地利用？在内部沟通过程中，是否存在主要障碍和问题？
询问、查记录
现场查看文件
27
7.5.3
记录是否按规定进行标识？标识是否清晰并具有可追溯性？
查记录
28
7.5.3
记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？
查记录
29
9.1.3
收集、分析了哪些数据？这些数据的统计方法、时间、传递要求是否得到规定和实施？
查记录
30
10.3
检查部门展开的质量目标是否包括持续改进的内容和改进证据。
询问、查记录
6
7.2/7.3
部门培训开展情况如何？
询问、查记录
7
7.1.3
抽查某些生产设备，是否有按计划进行保养？保养记录/校准标签是否完好？
现场查看
8
7.1.4
内部审核检查表
内部审核检查表
NO：
受审部门：生产部编制/日期：审定/日期：
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
检查结果记录
1
a.组织是否已确定生产和服务的全过程？
b.是否获得了控制生产和服务过程的信息，包括产品特性、作业指导书等。
c.使用的设备、测量和监控装置是否满足需要？
d.是否对使用设备进行了有效的维护保养，使设备处于完好状态？
询问生产技术部经理参加产品要求（合同）评审的情况以及如何配合营销部做好售后服务工作。
16
设计和开发
7.3
COP04
（1）询问生产技术部经理是否参加设计评审、设计确认。
（2）询问生产技术部经理是如何负责产品的工艺设计的，是如何根据其他部门的意见修改工艺文件的。
17
生产和服务提供的控制
7.5.1
COP11
（1）查看生产部资源是否充足。
6
以顾客为关注焦点
5.2
质量手册
COP24
询问2~3名员工，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施。
7
质量方针
5.3
质量手册
COP24
向生产部经理2~3名员工询问公司的质量方针是什么？如何为实现质量方针作出贡献？
8
质量目标
5.4
质量手册
COP24
内部审核检查表
NO：
受审部门：生产技术部编制/日期：审定/日期：
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
检查结果记录
1
a.组织内有哪些特殊过程？
b.是否对特殊过程进行了确认？确认时考虑了哪些因素？是否对确认的程序和方法进行了规定？
NO：
受审部门：生产部编制/日期：审定/日期：
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
检查结果记录
1
a.组织是否已确定生产和服务的全过程？
b.是否获得了控制生产和服务过程的信息，包括产品特性、作业指导书等。
c.使用的设备、测量和监控装置是否满足需要？
d.是否对使用设备进行了有效的维护保养，使设备处于完好状态？
询问生产技术部经理参加产品要求（合同）评审的情况以及如何配合营销部做好售后服务工作。
16
设计和开发
7.3
COP04
（1）询问生产技术部经理是否参加设计评审、设计确认。
（2）询问生产技术部经理是如何负责产品的工艺设计的，是如何根据其他部门的意见修改工艺文件的。
17
生产和服务提供的控制
7.5.1
COP11
（1）查看生产部资源是否充足。
6
以顾客为关注焦点
5.2
质量手册
COP24
询问2~3名员工，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施。
7
质量方针
5.3
质量手册
COP24
向生产部经理2~3名员工询问公司的质量方针是什么？如何为实现质量方针作出贡献？
8
质量目标
5.4
质量手册
COP24
内部审核检查表
NO：
受审部门：生产技术部编制/日期：审定/日期：
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
检查结果记录
1
a.组织内有哪些特殊过程？
b.是否对特殊过程进行了确认？确认时考虑了哪些因素？是否对确认的程序和方法进行了规定？
安全环保部内部审核检查内容与记录表
公司项目都有哪些特种设备，是否制定了特种设备管理办法或操作规程
1.查全公司与重大危险源有关的岗位台帐；2.查全公司在与重大危险源有关岗位上工作的人员台帐；3.抽查4-5名特种作业人员的上岗证书；4. 查对项目在重大危险源场所工作的职工进行适当的培训、教育情况进行监控的记录5.查公司特种设备台帐及相关的管理办法等
查检查、监控的相关资料Байду номын сангаас
项目在有重大危险源的工作场所是否配备了防护设施；是否设置了醒目的警示标志；项目安全员对防护设施是否进行验收，并定期进行检查和组织维护
查对项目检查情况的记录
对安全事故的报告和处理是否制定了制度；如何处理
1.询问主管人员，对安全事故处理的程序，有无发生安全事故；2.查看相应的制度 ；3.抽查安全事故报表、处理报告、处理记录
5
GB/T28001
4.3.4
公司安全管理方面的制度、办法是否完善，能支持安全工作的顺利开展
询问和查安全管理方面的规章制度和管理办法
是否围绕所制定的公司安全管理控制目标，针对重大危险源制定了控制措施/管理方案/作业指导书及专项安全技术方案
1.查针对每种可能发生的重大危险源所制定的控制措施/方案/作业指导书；2.各项目针对项目可能发生的每种重大危险源所制定的控制措施/方案、专项安全技术方案
7
GB/T28001
4.4.3
本部门涉及安全管理方面的信息交流有哪些；职工在安全管理方面反馈的信息如何处理
1.查有无规定安全管理方面信息交流的渠道、责任人、处理方法；2.查收集的职工在安全管理方面反馈的信息的记录、处理记录
8
GB/T28001
4.4.6
对项目安全管理控制措施/管理方案/作业指导书的实施情况是否实施了监控；项目安全技术交底做得如何；如何督促项目对分包单位和操作层控制危险源和重大危险源
1.查全公司与重大危险源有关的岗位台帐；2.查全公司在与重大危险源有关岗位上工作的人员台帐；3.抽查4-5名特种作业人员的上岗证书；4. 查对项目在重大危险源场所工作的职工进行适当的培训、教育情况进行监控的记录5.查公司特种设备台帐及相关的管理办法等
查检查、监控的相关资料Байду номын сангаас
项目在有重大危险源的工作场所是否配备了防护设施；是否设置了醒目的警示标志；项目安全员对防护设施是否进行验收，并定期进行检查和组织维护
查对项目检查情况的记录
对安全事故的报告和处理是否制定了制度；如何处理
1.询问主管人员，对安全事故处理的程序，有无发生安全事故；2.查看相应的制度 ；3.抽查安全事故报表、处理报告、处理记录
5
GB/T28001
4.3.4
公司安全管理方面的制度、办法是否完善，能支持安全工作的顺利开展
询问和查安全管理方面的规章制度和管理办法
是否围绕所制定的公司安全管理控制目标，针对重大危险源制定了控制措施/管理方案/作业指导书及专项安全技术方案
1.查针对每种可能发生的重大危险源所制定的控制措施/方案/作业指导书；2.各项目针对项目可能发生的每种重大危险源所制定的控制措施/方案、专项安全技术方案
7
GB/T28001
4.4.3
本部门涉及安全管理方面的信息交流有哪些；职工在安全管理方面反馈的信息如何处理
1.查有无规定安全管理方面信息交流的渠道、责任人、处理方法；2.查收集的职工在安全管理方面反馈的信息的记录、处理记录
8
GB/T28001
4.4.6
对项目安全管理控制措施/管理方案/作业指导书的实施情况是否实施了监控；项目安全技术交底做得如何；如何督促项目对分包单位和操作层控制危险源和重大危险源
安全环保部内部审核检查表
7.查看了外部职业健康安全考核情况，已符合了相应的要求。达到预定的效果。
8.查看了《日常、节假日、综合、专业安全检查表》、《班组活动记录》、《专家检查相关记录》，已严格按照规定的要求开展相应检查。
9.查看了各生产车间、制氧厂、变电器、配电室，已对防雷采取了相应的接地措施，并对其申请外部进行检测，查看了《防雷检测报告》。
(5)是否对重大危害因素控制的结果进行了监测？
1.编制了<危险源辨识、风险评价、策划控制程序>文件，并在文件中规定了对策划\实施，危害辨识\评价等做出了相应的规定.并已符合了相应的要求。
2.查看了”危险源辨识，评价记录表”已符合了相应的要求，查看了相应常规和非常规定的活动，所有进入生产现场作业人员的活动，作业场所的设备及其它相关的设施，并已符合了相应的要求。
发文记录
日常工作会议和通知。
质量\环境和职业健康安全有关总结和报告。
开展培训和活动有关记录。
日常职业健康安全宣传记录。
2.查看了组织已就相关人员谅危险辨识和风险评价等相关信息开展有效的沟通和交流，所有的员工都能够正确的理解。
3.组织已就职业健康安全管理体系文件开展有效的沟通和交流，如三级安全技术交底记录
4.3.3
目标和方案
(1)公司是否在相关职责和层次上建立和保持了文件化的职业健康安全目标？
(2)建立目标时是否考虑了法规的要求、职业健康安全危险源和风险以及财务和技术状况、相关方的观点，目标应符合职业健康安全方针和改进的承诺。
(1)有否文件化职业健康安全目标指标管理方案？
(2)方案中是否规定了相关人员的职责和权限、实现目标的方法和时间表。
(1)公司是否建立和保持了本程序，以规定处理和调查事故、事件、不符合的职责和权限？
8.查看了《日常、节假日、综合、专业安全检查表》、《班组活动记录》、《专家检查相关记录》，已严格按照规定的要求开展相应检查。
9.查看了各生产车间、制氧厂、变电器、配电室，已对防雷采取了相应的接地措施，并对其申请外部进行检测，查看了《防雷检测报告》。
(5)是否对重大危害因素控制的结果进行了监测？
1.编制了<危险源辨识、风险评价、策划控制程序>文件，并在文件中规定了对策划\实施，危害辨识\评价等做出了相应的规定.并已符合了相应的要求。
2.查看了”危险源辨识，评价记录表”已符合了相应的要求，查看了相应常规和非常规定的活动，所有进入生产现场作业人员的活动，作业场所的设备及其它相关的设施，并已符合了相应的要求。
发文记录
日常工作会议和通知。
质量\环境和职业健康安全有关总结和报告。
开展培训和活动有关记录。
日常职业健康安全宣传记录。
2.查看了组织已就相关人员谅危险辨识和风险评价等相关信息开展有效的沟通和交流，所有的员工都能够正确的理解。
3.组织已就职业健康安全管理体系文件开展有效的沟通和交流，如三级安全技术交底记录
4.3.3
目标和方案
(1)公司是否在相关职责和层次上建立和保持了文件化的职业健康安全目标？
(2)建立目标时是否考虑了法规的要求、职业健康安全危险源和风险以及财务和技术状况、相关方的观点，目标应符合职业健康安全方针和改进的承诺。
(1)有否文件化职业健康安全目标指标管理方案？
(2)方案中是否规定了相关人员的职责和权限、实现目标的方法和时间表。
(1)公司是否建立和保持了本程序，以规定处理和调查事故、事件、不符合的职责和权限？
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9、是否对车间作业环境进行了监测？监测报告
10、接触危险源的工人是否配备劳保用品？检查劳保用品配备标准、合格验收记录、发放记录。
11、是否对接触职业危害的员工进行了职业健康检查？检查结果是否单独通知员工？
12、检查发现的异常情况是否进行复查或治疗？
社会责任管理体系内部审核检查表
审核部门：供应公司审核日期：审核员：
16、现场有无危险化学品储存和使用？如有，使用和储存现场有无MSDS?相关人员是否了解操作要求和应急处理方法？
社会责任管理体系内部审核检查表
审核部门：安环审核日期：审核员：
审核问题
审核结果
备注
健康与安全/消防管理
1、是否通过了政府主管部门的职业安全验收、职业卫生验收、消防验收？
2、是否建立了安全管理制度？是否建立了安全管理网络？
3、现场生产设备是否处于安全状态？危险部位是否有醒目的警示标识？
社会责任管理体系内部审核检查表
审核部门：生产部审核日期：审核员：
审核问题
审核结果
备注
4、是否制定了安全操作规程？员工是否按照安全操作规程作业？
5、安全生产管理制度是否在车间得到了有效实施？现场观察
6、特种设备是否有使用证？是否在有效期内？
审核问题
审核结果
备注
供方和外包商管理
1、有无对供应商/分包商进行调查，确认其是否执行SA8000要求？
2、是否向供应商/分包商的高层核心管理层有效传达SA8000标准的要求；
3、是否评估供应商/分包商不合规项带来的重大风险；（重大风险是指可能存在严重危害员工权益或健康与安全的活动，如：员工从事接触有毒物质作业）
社会责任管理体系内部审核检查表
审核部门：生产部审核日期：审核员：
审核问题
审核结果
备注
工作时间/休Leabharlann 时间1、生产任务量与工作时间是否匹配？检查顾客订单、生产计划与考勤记录的一致性；
2、有无每天加班超过3小时情况？
3、最长连续工作时间为几天？是否超过6天？
4、每周最长加班时间多少小时？是否超过12小时？每月是否超过36小时？
12、现场是否提供干净卫生的饮用水？
13、卫生间数量是否满足标准规定？卫生状况如何？与工人作业岗位的距离是否方便使用？
社会责任管理体系内部审核检查表
审核部门：生产部审核日期：审核员：
审核问题
审核结果
备注
14、工作场所照明和通风条件如何？
15、车间噪声如何？是否经过监测？是否超标？如果超标，员工是否采取了防护措施？
3、是否建立了消防管理制度？是否建立了消防管理网络？
4、是否定期对消防设施进行检查？检查记录
5、员工是否经过了消防和急救方面的培训？培训记录
6、动火作业是否进行办理许可？动火作业记录
7、有无火灾应急预案？是否定期进行消防演习？检查预案及演习记录。
8、是否定期进行安全生产检查？是否进行了社会责任监督检查？检查记录
4、是否对供应商施加影响，以确保这些重大风险已得到供应商/分包商的充分解决。
5、进行监督和可追踪记录确保供应商/分包商解除重大风险及改善情况，确保这些重大风险项被有效地解决。
6、是否由使用家庭工情况，如果有，采取了那些措施确保那些家庭工获得一定程度上的保护。
5、工人在法定假期是否休息？
6、工人是否享有病假、婚假、产假、丧假等权利？
7、女职工是否享有产假、哺乳假等假期？时间是否符合国家规定？
（以上均检查考勤记录并与管理人员交谈）
8、经期、孕期、哺乳期妇女是否安排不适宜的工作？查看工作岗位调整记录
健康与安全
1、厂房是否具有防雷设施，是否定期进行防雷监测？
2、生产设备是否制定了维护计划并定期进行维护？维护计划和记录
7、特殊个人防护用品（如绝缘手套、安全帽等）是否定期检定？
8、特殊工种是否有上岗证并在有效期内？
9、接触危害源的员工是否配备并使用了个人防护用品？
10、现场消防设施是否完好，数量是否满足规定要求？是否有醒目的标识？消防通道有无堵塞？应急指示、应急照明灯是否完好？
11、是否配备了必须的急救用品和药品？
10、接触危险源的工人是否配备劳保用品？检查劳保用品配备标准、合格验收记录、发放记录。
11、是否对接触职业危害的员工进行了职业健康检查？检查结果是否单独通知员工？
12、检查发现的异常情况是否进行复查或治疗？
社会责任管理体系内部审核检查表
审核部门：供应公司审核日期：审核员：
16、现场有无危险化学品储存和使用？如有，使用和储存现场有无MSDS?相关人员是否了解操作要求和应急处理方法？
社会责任管理体系内部审核检查表
审核部门：安环审核日期：审核员：
审核问题
审核结果
备注
健康与安全/消防管理
1、是否通过了政府主管部门的职业安全验收、职业卫生验收、消防验收？
2、是否建立了安全管理制度？是否建立了安全管理网络？
3、现场生产设备是否处于安全状态？危险部位是否有醒目的警示标识？
社会责任管理体系内部审核检查表
审核部门：生产部审核日期：审核员：
审核问题
审核结果
备注
4、是否制定了安全操作规程？员工是否按照安全操作规程作业？
5、安全生产管理制度是否在车间得到了有效实施？现场观察
6、特种设备是否有使用证？是否在有效期内？
审核问题
审核结果
备注
供方和外包商管理
1、有无对供应商/分包商进行调查，确认其是否执行SA8000要求？
2、是否向供应商/分包商的高层核心管理层有效传达SA8000标准的要求；
3、是否评估供应商/分包商不合规项带来的重大风险；（重大风险是指可能存在严重危害员工权益或健康与安全的活动，如：员工从事接触有毒物质作业）
社会责任管理体系内部审核检查表
审核部门：生产部审核日期：审核员：
审核问题
审核结果
备注
工作时间/休Leabharlann 时间1、生产任务量与工作时间是否匹配？检查顾客订单、生产计划与考勤记录的一致性；
2、有无每天加班超过3小时情况？
3、最长连续工作时间为几天？是否超过6天？
4、每周最长加班时间多少小时？是否超过12小时？每月是否超过36小时？
12、现场是否提供干净卫生的饮用水？
13、卫生间数量是否满足标准规定？卫生状况如何？与工人作业岗位的距离是否方便使用？
社会责任管理体系内部审核检查表
审核部门：生产部审核日期：审核员：
审核问题
审核结果
备注
14、工作场所照明和通风条件如何？
15、车间噪声如何？是否经过监测？是否超标？如果超标，员工是否采取了防护措施？
3、是否建立了消防管理制度？是否建立了消防管理网络？
4、是否定期对消防设施进行检查？检查记录
5、员工是否经过了消防和急救方面的培训？培训记录
6、动火作业是否进行办理许可？动火作业记录
7、有无火灾应急预案？是否定期进行消防演习？检查预案及演习记录。
8、是否定期进行安全生产检查？是否进行了社会责任监督检查？检查记录
4、是否对供应商施加影响，以确保这些重大风险已得到供应商/分包商的充分解决。
5、进行监督和可追踪记录确保供应商/分包商解除重大风险及改善情况，确保这些重大风险项被有效地解决。
6、是否由使用家庭工情况，如果有，采取了那些措施确保那些家庭工获得一定程度上的保护。
5、工人在法定假期是否休息？
6、工人是否享有病假、婚假、产假、丧假等权利？
7、女职工是否享有产假、哺乳假等假期？时间是否符合国家规定？
（以上均检查考勤记录并与管理人员交谈）
8、经期、孕期、哺乳期妇女是否安排不适宜的工作？查看工作岗位调整记录
健康与安全
1、厂房是否具有防雷设施，是否定期进行防雷监测？
2、生产设备是否制定了维护计划并定期进行维护？维护计划和记录
7、特殊个人防护用品（如绝缘手套、安全帽等）是否定期检定？
8、特殊工种是否有上岗证并在有效期内？
9、接触危害源的员工是否配备并使用了个人防护用品？
10、现场消防设施是否完好，数量是否满足规定要求？是否有醒目的标识？消防通道有无堵塞？应急指示、应急照明灯是否完好？
11、是否配备了必须的急救用品和药品？