【VIP专享】城市地铁二次经营工作指南修改稿2013.12.5

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中国铁建股份有限公司
城市轨道交通工程二次经营工作指南
(讨论稿)
(内部资料不得外传)
经营计划部
二〇一三年十二月
北京
目录
第一章总则 (4)
第二章工作依据 (4)
一、法律、法规、政策和有关规定 (4)
（一）法律依据 (4)
（二）政策法规 (4)
二、规范标准 (5)
三、合同文件 (5)
四、设计文件 (6)
五、现场技术资料及数据 (6)
（一）经过批复的施工组织设计文件及专项施工方案 (6)
（二）经过批复的施工进度计划以及与工期有关的文件 (6)
（三）其他辅助资料 (6)
（四）当地环境资料 (7)
六、工程造价资料 (7)
七、地方政府及当地群众要求 (7)
第三章阶段重点 (7)
一、标前阶段 (7)
（一）进行市场分析，确定经营策略 (7)
（二）进行项目评估，分析利益风险 (7)
（三）了解项目概况，筛选意向标段 (8)
（四）做好公关工作，提前介入设计 (8)
二、项目投标阶段 (8)
（一）招标文件研判 (8)
（二）市场调查 (9)
（三）报价策略 (9)
（四）拟投入人员、设备策略 (10)
（五）施工组织设计策略 (10)
三、工前阶段 (11)
（一）一次经营交底 (11)
（二）市场调查结果确认 (12)
（三）合同谈判 (12)
（四）清单项目单位工程成本测算 (14)
（五）施组策划 (14)
（七）迎审策划 (17)
（八）与项目管理对接 (18)
四、施工阶段 (19)
（一）施工图复核 (19)
（二）方案优化 (19)
（三）新增项目组价 (20)
（四）计日工（签证） (20)
（五）变更 (21)
（六）索赔 (22)
（七）政策性调整 (24)
（八）针对合同不利条件的应对措施 (25)
（九）计量规则与定额规则 (25)
（十）专项工作 (26)
（十一）措施费 (26)
五、竣工阶段 (27)
（一）施工图投资清理、措施费清理 (27)
（二）变更索赔项目催批 (28)
（三）变更索赔资料补遗 (28)
（四）合同价款清理 (28)
（五）应收款项回收 (29)
（六）迎审准备 (29)
第四章要点提示 (29)
一、明挖法 (29)
二、车站盖挖法 (30)
三、车站、区间暗挖法 (31)
四、盾构法 (33)
五、高架区间 (34)
第五章合同风险提示 (34)
一、天津 (34)
二、长沙 (35)
三、昆明 (36)
四、青岛 (37)
五、北京 (39)
六、西安 (41)
八、大连滨海3标 (43)
九、莞惠城际 (43)
（一）一次经营交底
市场开发部门一次经营交底的内容包括（但不限于）以下内容：
1.招标资料
(1)资格预审公告或招标公告；
(2)招标文件（含清单说明、清单、合同通用条款、专用条款等）；
(3)招标文件的补遗书、修改、澄清、答疑等；
(4)招标图纸；
(5)招标概算、招标控制价编制资料（如果有）。

2.投标资料
(1)投标文件（含报价、技术、商务）；
(2)现场施工条件交底：项目工程简介、现场地形地貌、水文、地质情况；主要工程数量、工期情况（总工期、阶段性工期）、技术标准、工程特点及工程重难点；主要地材分布情况；沿线水、电、便道等情况；现场踏勘情况：重要结构物踏勘情况、踏勘时的照片、书面资料等。

(3)投标报价交底资料：
○1
报价文件：报价编制原则、主要材料价格、地材调查价格及运输情况、甲供或甲控材料价格、工程量清理情况。

○2
措施项目及其他项目清单详细内容，暂定金额。

○3
各主要专业工程量、暂定金，未降造项目、不平衡报价情况（含开标记录情况），量差分析、项目盈亏点分析及有关建议、其它事项。

合同关键内容、效益伏笔、报价亏损的隐患、报价中未考虑的事项等。

○4
项目标前成本测算资料。

（二）市场调查结果确认
在收到中标通知书后，要认真的进行现场考察，对投标阶段的市场调查进行更加详细的复核调查，为合同谈判、成本测算提供依据。

1.施工环境确认：对项目所在位置周边的社会环境、经济状况、交通情况、民情等进行详细调查确认，掌握施工时是否可能有影响周边正常经济秩序、生活秩序的情况发生。

在前期调查基础上，需要根据方案设计提供的沿线建筑物调查资料，再次对沿线建筑物、周边环境进行补充调查，分析评估对建筑物影响的敏感程度，对施工沿线的管线状况、地质状况进行彻底的摸排，排除不明管线、不明地质状况（包括地下人工障碍、杂填物等）给施工带来的风险。

2.资源供应情况确认：进一步调查确认当地可供利用资源的来源、供应数量、市场价格水平、运输状况等；确认土方外运、消纳处置的相关管理规定和价格情况；大型机械设备的进出场路线的调查确认等。

（三）合同谈判
1.施工总承包合同谈判
（1）合同签订过程中,要组织有关人员认真研究合同条款,尤其对关键性条款、不合理条款需要讨论分析，如有异议要及时与发包人沟通，争取对不合理合同条款进行修改或留
下以后补充修订的“口子”。

对不合理、不公平以及无限扩大承包人责任（诸如“除另有规定外的一切工程”，
“承包人可以合理推知需要提供的为本工程实施所需的一切辅助工程”之类）的关键性条款，在不影响项目中标签约的前提下，无论是否能够修改都要向发包人进行强烈呼吁，努
力争取有所改善，即使不能修改也最好能够争取签署谈判会议纪要，在纪要中详细记录有
关意见，为将来在合同履行过程中寻找合适时机继续与发包人谈判及进行变更索赔工作。

合同承诺只要能满足合同条件要求即可，不要过多或超要求承诺，防止给自己上“套”。

（2）合同谈判前做足准备工作，对合同中的承包范围、权利和义务、质量、工期、付款条件、违约责任等条款进行详细审查，形成审查意见，制定出应对谈判的建议和对策。

（3）在签订合同前，首先核实投标报价的工程项目内容与合同中表述的内容是否一致、准确、清晰，对于在谈判讨论中经双方确认的内容及范围方面的修改或调整，应尽量争取
纳入合同条款，或以“会议纪要”方式作为合同附件。

（4）对于固定总价合同，城市轨道交通项目存在投资大、建设周期长、复杂性高、不可预见因素影响多等特点。

在合同谈判时，要力争在合同条款中设置人工、材料等风险承
担的时限和幅度。

（5）合同条款中应有税收条款的设置，合同价格确定以后，由于国家政策、法令变化，导致建设过程中承包方承担的税务加大或其它费用的上升，在合同谈判过程中，力争使该
项风险由发包人来承担，并在合同条款中详细列出该项费用补偿的办法。

（6）针对部分合同中发包人要求承包人承诺工程质量超过国家规定的合格质量标准的条款，在合同谈判过程中，要尽可能争取在合同中约定为“达到合格标准，力争获奖”，
以降低合同风险。

（7）针对部分发包人支付比例低、对变更增项工程款不予计量或计量后在工程竣工前不予支付的条款，在合同谈判时，应力争更高的进度款付款比例，并争取变更增项能够与
合同清单项目一并计量、工程款与合同清单项目工程款同比例支付，尽量减轻资金压力。

2.BT项目合同谈判
（1）收益保证：承包人的收益包括投资回报、投资利息、施工利润。

对此要在合同谈
判中特别约定承包人的投资回报率、发包人应支付给承包人投资的利率、项目采用的定额、取费标准以及不降造等关键条款。

（2）风险可控：风险包括自然风险、政策风险、经济风险、技术风险和其他风险。

对
于此要在合同谈判中特别约定税收优惠、税收返还、税率提高减免的条款，以及不可抗力、
价格调整、利率调整、汇率变动、工期调整、国家和地方政策调整等对承包人造成的风险全部转移给发包人承担的条款。

（3）确保回购风险可控：回购款包括回购基数、投资利息和投资回报，回购基数包括建安工程费和其他费。

由于BT项目投入大，资金占用时间长，因此要在合同谈判时争取分阶段回购，以减少资金压力和回购风险；争取按年或节点进行回购，以大幅降低回购风险。

对不能按照约定时间回购的风险；要约定发包人对回购担保的承诺，并为承包人办理相关抵押担保手续。

担保包括财政资金偿还担保、土地使用权担保、土地收益担保、金融机构代为担保、固定资产或自然资源担保，可以是一项担保，也可以是综合担保，最好是多重担保。

针对发包人可能存在回购违约的情况，要对其违约设置赔偿的条款，赔偿的标准要略高一些，不能只是象征性的标准。

（四）清单项目单位工程成本测算
项目中标后，工程公司要根据确认的市场调查结果和项目实际情况，进行成本测算，预测项目盈亏。

其中对清单项目单位工程的成本测算，对工前阶段的出图策划工作和施工阶段的变更设计和索赔工作具有重要的指导作用。

清单项目单位工程成本测算的公式是：清单项目单位工程盈亏额＝清单单价-与清单项目计量单位一致的单位工程成本
清单项目单位工程盈亏率(%)＝清单项目单位工程盈亏额÷清单单价×100
（五）施组策划
本阶段的施工组织设计要求在投标技术方案的基础上，覆盖项目施工全过程，并以施工组织连续、生产均衡、工序紧凑、专业协调和方案经济的科学化施工为目的。

地铁项目受复杂多变的自然因素和环境条件影响大，为保证施工组织设计能够与项目现场管理紧密衔接，避免由于环境条件、组织协调等外界因素干扰而导致正常施工紊乱，由此导致一些工作“反复抓，抓反复”，造成人力、物力、财力等投入与产出的失衡，在满足部署组织、工艺选择、工期安排、保障措施、动态管理与优化等常规需求的基础上，要强化以下几个要点：
1.理论性突出
地铁项目施工，技术性、经济性都很强，需要以理论为先导，寻求项目施工组织在技术、时间和空间等方面的突破，借助理论计算、数值模拟、现场试验等科研手段，结合以往类似项目的成功经验，分析工程施工中进度、质量、成本、安全、现场管理等生产要素的量化考核目标及技术措施，提出施工组织的最优化设计，作为实现效益最大化的基础性保障工作。

（1）做好量化分析
在施工方案选择方面，除了对诸多方案的优缺点，先进性、安全性、可操作性等方面进行对比定性分析外，还要综合安排项目施工作业的衔接，以符合客观规律为前提，从理论上防止组织颠倒，避免相互干扰和重复劳动。

更需要对施工方案的费用开支，进行定量
的分析与比选。

首先要对实施施工方案的工期指标、成本费用、利润增加额、劳动力及材料消耗等进行数字化理论测算，再进行多指标评价，以此来进行施工方案的综合分析比较，为后续施工组织与施工管理，提供准确明晰的理论性支撑。

在项目管理过程中要特别加强此项工作。

（2）实现网络全覆盖
工程网络技术是应用各项工作（工序）之间的相互联系，把施工对象的各个有关施工工序组成一个有机的整体，来反映整个工程项目或任务的全貌；通过网络分析与优化，计算网络时间、确定工序、事项的时差和关键线路，以求得工时、资源与成本的最佳匹配，同时为计划执行时的工序、工期的控制、调整提供简便、有效的途径，并可以通过工程网络技术对复杂计划进行计算、调整与统筹，从而实现项目过程管理科学化的目的。

在编制施工进度计划中，要全面应用工程网络技术，合理安排施工进度组织，以施工组织的有序性、均衡性、连续性、快速性为目的，为施工计划的编制提供可靠依据，同时也为劳动力计划、材料供应计划、机械需用计划等资源配置的组织和调度计划的编制提供量化的理论支撑。

需要提醒的是，从项目的实际管理现状看，目前网络技术还没有融入到项目管理过程中去，没有真正发挥和突显其在施工组织管理中简捷、高效的特有理论优势和指导作用。

2.发挥“地勘”功效
详细必要的补充地质勘察，一方面能够提前预知、预判，提前准备好应对处置，一方面也可以为后续的变更增项，提供充足的实测依据。

鉴于绝大多数项目设计采用的地质详勘资料，钻探、检测的数量都非常有限，地铁车站钻探多为2～6次，区间隧道更是大多为百米钻探1次，无法预知潜在的风险，因此要在施工策划中，将工程、水文地质的补充勘察，作为必须进行的一项重要工作来抓。

3.围绕“安全”做文章
安全是永恒的主题。

随着“以人为本”的理念越来越显现其突出的地位，安全已经融入到项目建设的每一个角落，成为国家层面高度重视的一项工作。

因此，安全保障就成为二次经营中的一个重要因素。

为了保证地铁项目顺利实施以及长期运营，在为保障施工生产的常规安全专项方案和保障措施基础上，需要额外增加保证安全的保障性工作。

这些工作既与项目建设息息相关，又游离在项目建设规划之外，是需要我们重点关注之所在。

（1）强调主动防护
地铁项目多地处交通主干道和城区繁华地带，建(构)筑物、各种地下管道及线路埋设情况纵横交错、错综复杂，从而造成外部和地下环境不确定因素非常多。

对此，可以借助政府、发包人特别关注的保障居民生活和避免意外风险的为切入点，突出强调主动防护理念，把施工监测和主动防护有机结合起来。

诸如：强调吸取某城市地铁车站深基坑坍塌的惨痛教训，对周边交通主干道及林立的建(构)筑物进行主动防护加固；对地下管线实施超
前预报处理；对不良地质条件开展加固隔离等主动防护措施。

（2）强调安全储备
地铁项目是高危险、周期长、施工项目多、施工技术复杂、不可预见风险因素多和对社会环境影响大的复杂系统工程，施工图设计一般无法对这些因素考虑充分，各单位要从强化安全储备的角度入手，对深基坑围护结构、支撑体系（包括支撑体系转换）、区间隧道的初支体系，开展合同外安全保障性工程的统筹策划。

4.打破“按图施工”的惯性思维
地铁项目的地质千变万化，施工图设计在围护结构、车站主体结构、盾构区间等结构设计方面一般难以与实际完全相符。

围绕“地质”核心，再配合独特的环境条件，各单位可依此作为开展二次经营工作的切入点，打破以往“按图施工”的惯性思维，以外部附加荷载防护、特殊不良地层处置、地下水整治、软基处理等为突破口，对施工图设计进行修订和补充，并从中寻找新的效益增长点。

由于项目层面对上述类似科研方面的工作力量不足，需要集团公司层面发挥整体优势，在专业技术领域给予帮扶和支持。

5.从长远打算
工程质量责任终身制的全面推行，对承包人的综合实力构成巨大挑战，迫使承包人必须高度重视项目运营后的安全问题。

因此，弥补施工图设计在运营期结构安全方面的缺陷，又成为承包人二次经营的机遇。

各单位在施组策划中，要全面细致的复核设计文件，从运营安全方面找出二次经营的切入点。

6.注重内容精炼
为避免施工组织设计概括性和准确性不足、层次不够清晰、文字拖沓冗长等问题，在编制过程中，应控制主次分明，章节层次清晰，力求重点突出，图表形象化，各项指标明确具体，语言文字准确、简洁精炼、通畅易懂，切忌长篇大论，不写和指导工程施工无关的内容。

一些特殊的技术方案、详细计算式和图表，可以利用附件单独成文，充分发挥专项方案、作业指导书等支持性文件的功效，以便不同层次的人查阅。

（六）出图策划
随着国内各城市轨道交通建设市场日益规范，单价合同已成为主流，合同条款也逐步完善，施工图变更的高成本、高难度、高风险(特别是审计风险)等特点开始逐渐显现。

因此，通过招标图（初设图）招标的项目，利用变更进蓝图创效，无疑成为便捷、经济、低风险的有效渠道。

1.工作原则
（1）效益最大化，这是进蓝图工作的根本出发点和最终目的。

（2）全员参与，不同专业人员从不同角度献言献策，达到综合效果最优。

（3）全过程跟进，施工过程漫长、复杂，一个时间点或时间段不可能解决全部问题，需要在过程中不断总结和完善。

（4）合法化，进蓝图的依据要依法、合规、充分、有效。

2.工作重点
（1）组建经验丰富的技术、经济专业团队，在研究合同、招标图、现场实际情况，结合自身技术实力和资源配备的基础上，配合后续拟采用的施工方案，提前准备施工图筹划。

最大程度的争取措施类工作内容及数量以实物工程量的形式体现到蓝图中。

①详细核对招标图纸与清单工程量是否存在差、错、漏，在蓝图中直接补充、修正。

②分析初步设计中可能存在的工艺不成熟、操作难度大、亏损项目、带有垄断性工法等项目，在施工图中尽量设法予以回避。

③在施工图设计中将相关施工工艺和项目与自有设备、大型周转材料等资源进行匹配设计，从而减少新购置投入，有效利用现有资源创效。

④对实施难度大和风险较高的项目，争取做足措施性投入，进入蓝图。

⑤对暗挖法和盾构法区间隧道通过特殊不良地质段或特殊风险源段进行专项设计。

⑥对必须以“项”为计价单位的合价包干项目，应进行技术方案的合理优化比选，以确保该项目的利润空间。

⑦研究分析加固桩水泥掺量、结构含钢量等设计参数指标，对于招标图中指标低且有收益空间的项目，可在进蓝图时予以适度提高。

○8
施工图上有的但按清单要求不予计量（如：预埋件类）的应剔除。

（2）根据成本测算等情况，列出项目盈亏明细，结合现场实际和合同条款约定，通过合理调整盈亏项目施工图工程量以达到创效目的。

①对于测算盈利率较高的项目，应设法增加工程数量。

②对于测算亏损项目，可通过减少项目工程数量，改变项目特征描述、新增项目等途径，争取以增补单价创效。

（3）介入设计工作，配合设计人员一起完成进蓝图工作。

①一定要安排业务精、思路清、品德好、善沟通人员与设计不同层次的相关人员对接。

②通过扎实的工作，采取合适的方法，让各方满意。

③对具体工作要责任到人，分人跟踪，要因地、因时、因人随时调整战术，及时掌握进展情况，确保各项工作顺利进行。

（七）迎审策划
城市轨道交通工程是国家或地方必审项目，现在更是地方财政建设审计的重点，其审计目的是旨在通过审计确保工程质量、进度、成本可控、确保项目管理程序和标准合法合
规，以提高投资效益，因此，应高度重视审计工作，提前做好迎审策划，防止效益在审计环节流失。

1.明确所有从事变更索赔工作的人员要精通项目所在地政府、行业、发包人对变更索赔的一系列规定、标准、程序、依据、手续，能够有条不紊的按照要求进行工作和审核、复查；熟悉和掌握审计和审价工作的目的、方法、特点和准则，制定有效的应对措施。

2.按照审计工作的相关要求，做好工程结算、财务收支、工料机消耗、分包计量、试验资料、施工日志、监理日志、签证及各种原始资料等工作的统筹策划，确保在各阶段、各环节口径统一、合理且闭合，重点注意以下事项：
（1）结算工程量与分包计量、材料消耗、试验资料、施工日志、监理日志、签证、原始记录等相关资料要闭合，相关凭据齐全、有效；
（2）实际工料机消耗与定额消耗量相吻合；
（3）增补单价与合同文件中相关规定、实际工料机消耗相吻合；
（4）所有经济事项的资金流向要有据可查，并闭合、合规、合法。

3.明确相关部门或专人负责变更索赔事项的审核复查工作，分工负责。

4.工程公司要定期对各项目已经批复的变更索赔资料进行检查，及时发现存在问题，予以纠正。

（八）与项目管理对接
项目中标后，项目部应组织所有管理人员集中对上述策划进行全面宣贯和培训，使各部门及相关岗位人员掌握各项策划编制的前提条件、主要内容、实施策划的切入点和施工节点；灌输和强化在施工过程中根据施工环境、地质情况等因素变化时，及时对策划进行动态调整的理念，也就是要全面落实二次经营策划实施的动态管理原则，进行动态调整的主要事项为：
1.国家和地方的法律法规、规范标准变化：一般招标工程以投标截止日前 28 天，非招标工程以合同签订前 28 天为基准日，其后国家的法律、法规、规章和政策发生变化引起工程造价增减变化的，发承包双方应当按照省级或行业建设主管部门或其授权的工程造价管理机构据此发布的规定调整合同价款。

2.项目特征描述不符：合同履行期间，出现实际施工设计图纸（含设计变更）与招标工程量清单任一项目的特征描述不符，且该变化引起该项目的工程造价增减变化的，应按照实际施工的项目特征重新确定相应工程量清单项目的综合单价，计算调整的合同价款。

3.工程量清单缺项：合同履行期间，出现招标工程量清单项目缺项的，发承包双方应调整合同价款。

4.工程量偏差；
5.物价变化；
6.暂估价；
4.施工图设计与现场实际施工情况的契合度复核
施工图复核要结合现场实际情况，从场地、环境、地质状况、工艺、方法、平面布置、空间交错等方面全面展开。

通过对比分析，为设计变更和方案优化指明方向。

5.施工图复核的资料整理
施工图纸复核完成后应形成完整的复核资料，为项目管理过程中的方案优化、设计变更提供基础性资料。

（二）方案优化
1.方案优化原则
围绕安全、质量、工期、成本，通过对方案的经济、技术比选，选择工艺成熟、方法简便、机械化程度高、低成本高效率的施工方案。

2.方案优化重点
施工过程中，可根据地质状况、环境条件、场地空间等情况，就结构类型及参数、加固指标、地下水处置、空间作业方式等，结合合同约定、报价水平、成本测算、自有资源等情况，选择效益最好、方案最优的施工方法。

3.施工顺序优化
按平面平行、空间交错的总体思路，综合考虑所处环境和项目自身的特点、工艺流程、资源配置，以及平面、立体化施工组织的关系，选择最优的施工工序与理论测算相匹配，以期达到连续、快速、经济、高效的目的。

4.施工方法优化
主要是从劳务人员、周转材料、机械设备、操作方式等的选用匹配方面，就作业区段划分、运输调配、周转材料使用、小型机具配置、工序衔接、操作工艺、作业方式及安全配合等内容，开展施工方法上的优选。

5.机械化优化
以技术、经济测算比选为依据，充分考虑机械化作业高效率、高效益的特点，在施工方案选择中优先选用大型机械设备承担主要施工任务，减少人工作业量，以通过控制人工费比率、提高机械化水平进行创效。

（三）新增项目组价
项目部要在成本测算、出图策划、施工图复核、方案优化的基础上，确定最终进蓝图、变更的新增项目，并根据合同条款，争取重新组价。

首先，对合同约定的新增项目组价原则进行研究，分析新增项目进蓝图或者变更创效的可行性。

不同发包人对新增项目组价原则的合同约定不同，要在信息准确、沟通全面的基础上，结合项目具体情况进行系统分析，以确定是否进行新增项目进蓝图或者设计变更。

组价过程中，尤其要注意人工及机械含量，应认真分析合同相关条款，做好机械及人工含量调整，便于后期调差，增加项目收益。