03-工作差错处罚管理规定

工作差错处罚管理规定

第一条为端正服务态度，提高工作质量，培养严谨细致的工作作风，最大限度地杜绝工作疏漏和细节差错，特制定本规定。

第二条本规定所指的工作差错是指在办文、办会、办事过程中，出现的错漏、遗失、延误、违反程序等行为。

第三条处罚对象。本着“谁主办、谁负责”的原则，出现工作差错时，对主办部门负责人和主办者进行同等处罚。

第四条处罚程序。

（一）在例行检查或抽查中发现工作差错的，由制度管理总部当场处罚。

（二）在审核、讨论有关事项时发现工作差错的，由制度管理总部当场处罚。

（三）工作差错发生后，客户投诉或有关部门提出批评的，由制度管理总部予以核实并按本规定进行处罚。

（四）公司领导发现并指出工作差错的，由制度管理总部按照本规定予以处罚。

（五）制度管理总部违反本规定时，由公司指定的监察领导予以处罚。

第五条处罚事项及处罚标准。公司根据不同的处罚事项确定相应的处罚标准，详见附件。

第六条业务支持部门和综合部门工作出现差错时，除给予罚款

外，还相应予以0.1－0.5的扣分，纳入部门年终考核范围。

第七条由于工作差错造成经济损失的，按照公司相关规定予以处罚。

第八条本规定由公司授权制度管理总部负责解释。

第九条本规定自发文之日起执行。

附件：处罚事项及处罚标准。

（一）办文差错及处罚标准：

1、没有在会后一个工作日内完成会议纪要或抄告单的起草，罚款50元/次。

2、公司领导签发文件后，没有在一个工作日之内完成文件的制作、分发，罚款50元/次。

3、没有每天按时接收文件，或在规定时限内未领取公文或函件，罚款10元/次。

4、收到文件后，没有在当天办理与公司有关的收文登记，罚款10元/次。

5、文件传阅不及时或出现漏传现象(公司领导开会、外出或会见客人时除外），罚款10元/次。

6、文件传阅出现丢失的，罚款50元/次。

7、在批转部门呈报的文件时审核不严，有严重错误没发现，罚款50元/次。

8、部门呈报的文件没有在当天呈送公司领导审阅（公司领导开

会、外出或会见客人时除外），罚款10元/次。

9、对于需要签署意见的阅办文件在会签时未签注明确意见和日期的，罚款10元/次。

10、文字材料（包括合同、项目申报书、尽职调查报告等项目材料，报告、请示、汇报、会议纪要、领导讲话、经验交流、工作方案、管理制度等公文材料，财务报表、统计报表、年度报告等财务资料，新闻通稿、画册等宣传材料）出现涉及资金金额及名称、涉及权利义务的重要合同条款、涉及风险等关键性文字差错，罚款50元/次；一般性文字差错（错字、漏字、别字等），处罚5元/字。

11、没有按时完成有关材料的起草、上报或下发的，罚款10元/次。

12、违反文件阅办程序的，罚款10元/次。

（二）办(参）会差错及处罚标准：

13、公司决定开会后，没有立即下达会议通知或错漏通知，致使与会人员迟到或缺席会议的，罚款50元/次。

14、打印、装订会议材料出现缺页、顺序错误等问题(临时会议除外)，罚款10元/次。

15、无特殊原因，会议资料没有及时发给参会人员，罚款10元/次。

16、没有准备好音响、视频等设备，罚款50元/次。

17、会议筹备工作不细，出现议程脱节、漏项等较大纰漏的，罚款50元/次。

18、会议形成的决议没有及时督办，罚款10元/次。

19、未按规定程序召集风险控制会、投资决策会等会议，工作出现纰漏的，罚款50元/次。

20、会议期间参会人员未关闭通讯工具或设置静音、振动模式及随意进出、交头接耳、打瞌睡等，罚款50元/次。

21、与会人员违反会议要求，如着装等，罚款10元/次。

（三）办事差错及处罚标准：

22、行政管理中，没有按规定对下属公司印章、档案管理情况进行检查，罚款10元/次；档案（包括业务档案、会计档案）管理不善，文件、资料、会计凭证、财务报表未按规定接收、交存、归档、销毁，出现丢失、损坏等问题，或未按规定办理查阅、出借手续的，罚款10元/次；对采购招标、竞价工作程序把关不严，出现延误或脱节现象，或对采购招标现场监督把关不严，有问题没有发现或发现了问题不予纠正的，罚款50元/次；采购物品出现严重质量问题未及时处理，罚款50元/次；没有检查消防值班情况，造成无人值班或脱岗的，罚款10元/次；没有按规定对司机进行行车安全教育，或司机违章造成损失超过1000元事故的，罚款50元/次；没有及时办理车辆年检、保险、油票购置，罚款10元/次；固定资产的实物管理不规范，调配不及时，或没有及时将调配单报财务部，罚款10元/次；物资采购验收和工程交付验收，因不及时、不仔细而出现明显外观和质量问题的，罚款50元/次。

23、客户服务管理中，接待客户时态度不好，造成客户投诉的，

罚款10元/次；未按照规定时效处理投诉及反馈的，罚款10元/次；因投诉处理人员处理不当造成客户二次投诉的，罚款50元/次；就同一事件造成三次及以上投诉的，罚款100元/次；接待工作中出现疏漏致使客人不满的，罚款10元/次。

24、财务管理中，在财务人员轮岗、调岗过程中没有做好工作交接造成工作脱节的，罚款50元/次；违反制度划转自有资金、报销费用，或未按文件约定划转业务费用的，罚款50元/次；没有及时向公司领导呈报有关资金等统计报表，罚款50元/次；公司购置或处置固定资产后，没有及时办理相关手续，或相关手续到齐后未及时进行账务处理，罚款50元/次；没有每季度组织一遍财务会计工作检查，致使有问题未及时发现的，罚款50元/次；对个人借款超时限没有及时采取措施的，罚款50元/次；会计核算出现损失性错账（除业务、接口、精算再保、人事等部门提供的原始数据错误以外），罚款50元/次。员工携带公司现金被盗、被抢，按照损失全额赔偿；转账支票填写错误造成支票被退回，罚款50元/次；没有及时催收款项（包括应收保费）到账，没有及时核算资金利息，对其责任人罚款50元/次；在业务调度会上，报告财务计划执行情况、工程进度和制度执行情况时出现差错的，罚款50元/次；未按时向主管部门或外审机构报送有关业务、财务、合规、人力资源、精算再保等报表或数据，或提供的数据、资料发生差错的，罚款50元/次；违反财务管理规定重复报销费用的，罚款100元/次。

25、信息管理中，公司网页内容更新未按程序审核批准或更新不