我国证券市场主要法律、法规、规章和自律规则
中国证券法律制度
中国证券法律制度中国证券法律制度 ⼀、我国证券市场的基本法律制度 证券法律制度是调整有价证券的发⾏、交易、清算以及国家在证券监管过程中所发⽣的各种社会关系的法律规范的总称。
证券法律制度所调整的社会关系，既包括发⾏⼈、投资⼈以及证券中介服务机构相互之间所发⽣的民事关系，⼜包括国家证券监督管理机构对证券市场主体进⾏引导、组织、协调和监督过程中所发⽣的⾏政管理关系。
证券法律制度的核⼼任务是保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序。
《证券法》对我国证券市场证券发⾏、交易、登记、清算、信息披露等市场运⾏制度均做了明确规定，是市场参与各⽅必须遵循的法律规范。
下⾯，我重点介绍这⼏个⽅⾯的基本法律制度： 1、发⾏上市制度 申请公开发⾏证券必须履⾏法定程序，这在世界各国证券市场都是通例。
具体来说，主要有注册制和核准制两类模式。
注册制是指发⾏⼈在发⾏证券之前，必须按照有关规定向证券监管机构申请注册。
发⾏⼈必须披露发⾏⼈⾃⾝及与证券发⾏有关的⼀切信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整。
如果发⾏⼈符合上述要求，就可公开发⾏证券。
在这种制度下，证券监管机构关注的是发⾏⼈信息披露的质量⽽不是发⾏⼈本⾝的质量，因此注册制并不禁⽌质量差、风险⾼的证券发⾏上市。
注册制要求投资者具备依据公开信息作出正确判断的能⼒，对投资者要求较⾼。
⽬前实⾏注册制的代表国家有美国、加拿⼤和英国等证券市场⽐较发达、机构投资者⽐重较⾼的国家。
核准制是指发⾏⼈发⾏证券必须获得证券监管机构或者证券交易所的核准。
核准制下公司发⾏证券需要满⾜两个条件：⼀是与注册制相同，需要公开披露所有相关信息。
⼆是还要符合法律规定的若⼲实质条件。
实质条件是指发⾏⼈的财务状况、资产结构、盈利记录、公司独⽴性等⼀系列标准。
核准机构有权否决不符合法定条件的公司发⾏证券的申请。
核准制遵循的是实质管理原则，它是在信息公开的基础上，再把不符合条件的低质量公司拒之门外。
这种管理制度对证券市场历史不长的发展中国家较为适⽤。
中国证券市场法规体系
中国证券市场法规体系中国证券市场法规体系导语：中国证券市场作为一个新兴的高速成长的证券市场，在短短十几年的时间里取得了举世瞩目的成就。
上海证券交易所、深圳证券交易所的交易和结算网络覆盖了全国各地。
我们一起来看看相关的知识内容吧。
我国证券市场法规体系：构成制订机构举例国家法律人大或人大常委会《证券法》《公司法》《证券投资基金法》《刑法》及修正案行政法规国务院《期货交易管理条例》《证券期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》部门规章国务院组成部门及其直属机构〈证券市场禁入规定〉〈证券发行与承销管理办法〉〈上市公司收购管理办法〉〈上市公司公开发行证券募集说明书〉〈基金运作管理办法〉〈上市公司证券发行管理办法〉自律规则行业自律性组织(证券交易所和证券协会)各交易所交易规则、会员管理规则、《中国证券业协会章程》《证券投资基金会计核算业务指引》《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》《证券投资基金业从业人员执业守则》证券市场监管的意义：(1)保障投资者利益(2)维护市场秩序(3)发展和完善证券市场体系(4)准确和全面的信息证券市场监管的目的：(1)保护投资者(2)保证证券市场的公平效率和透明(3)降低系统性风险证券市场监管的原则：(1)依法管理(2)保护投资者利益(3)公开公平公正(4)行政管理和自律相结合证券市场监管的主要手段：法律、经济、行政中国证监会及其派出机构：集中统一的行政监管中国证券业协会和证券交易所：行业自律管理中国证券投资者保护基金：为防范证券公司风险、保护投资者利益，提供资金保障现行《证券法》于2006年1月1日起生效，规范股票、公司债券、其它证券的`发行、交易和监管活动。
共12章。
现行《公司法》于2006年1月1日起生效，适用于我国境内所有有限责任公司和股份有限公司。
共13章。
基金监管的目标：(1)保护投资者合法利益(2)保证市场的公平效率和透明(3)防范和降低系统性风险(4)推动基金业规范发展基金监管的原则：(1)依法管理(2)公开公平公正(3)监管和自律并重(4)监管的连续性和有效性(5)审慎监管基金监管框架：中国证监会及其派出机构：对基金管理人及其业务活动实施监管基金行业协会：行业自律管理日常监管实施：中国证监会基金部、各证监局、证券交易所和中国证券业协会基金公司会员部【中国证券市场法规体系】。
证券公司监督管理条例
证券公司监督管理条例本节重点介绍了《证券公司监督管理条例》中有关证券公司的义务及禁止行为、证券公司的设立与变更、证券公司的组织机构、证券公司的业务规则与风险控制、证券公司客户资产的保护、证券公司的监督管理措施与证券公司的法律责任等内容。
在有关内容的阐述中，参考了《证券法》《公司法》《证券公司内部控制指引》《证券公司治理准则》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》等法律、规章及其他规范性文件。
一、法规概述（一）《证券公司监督管理条例》的制定背景《证券公司监督管理条例》是我国证券市场领域有关证券公司监督管理方面的重要行政法规，于2008年4月23日由国务院第六次常务会议通过并公布，自2008年6月1日起施行。
2014年7月9日，国务院第54次常务会议通过并公布的《国务院关于修改部分行政法规的决定》对《证券公司监督管理条例》的部分内容作了修改，并自公布之日起施行。
（二）《证券公司监督管理条例》的立法宗旨《证券公司监督管理条例》是为执行《证券法》《公司法》等法律的规定而制定的行政法规。
《证券公司监督管理条例》的立法宗旨包括：1.加强对证券公司的监督管理证券公司是证券市场重要的中介机构，在我国证券市场的培育和发展过程中发挥了十分重要的作用.由于我国证券市场诞生历史较短，市场结构及功能有待进一步优化，证券市场诚信体系建设以及证券纠纷解决机制的建设均有待进一步完善。
因此，为维护整个金融市场的稳定有序，有必要加强对证券公司的监督和管理。
2.规范证券公司的行为证券公司经营行为的规范性直接关系到证券市场的健康发展与广大投资者的切身利益。
证券公司的规范运作是国家有关金融政策得以贯彻落实以及证券市场各参与主体合法权益得以实现的保障。
只有在证券公司各项经营行为充分规范运作的前提下，才能最大程度地发挥证券市场的积极作用，维护证券交易以及整个金融市场的稳定与安全。
3.防范证券公司的风险任何一个企业在经营过程中均会遇到各种各样的风险，证券公司也不例外。
证券市场基本法律法规必背全
可编辑修改精选全文完整版1一、公司法21.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。
32. 股东会会议分为定期会议和临时会议。
定期会议应当依照公4司章程的规定按时召开。
代表十分之一以上表决权的股东，三分之5一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时6会议的，应当召开临时会议。
73.自股东会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股8权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起90日内向人民9法院提起诉讼。
104.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35% 115.股份有限公司董事会成员为5至19人。
126.股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每13次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。
股份有限公司董事14会会议应有过半数的董事出席方可举行。
157.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。
监事的人选由股16东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3178.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。
189上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司19资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东20所持表决权的2/3通过。
21二、证券法221.股票发行数字条件：23①发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%24②在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人25民币3000万元26③向社会公众发行部分不少于股本总额的25%，公司职工认购的27股本股本数额不得超过股本总额的10%；股本总额超过人民币4亿28元的，向社会公众发行部分最低不少于公司拟发行的股本总额的2910%30④发行人在近3年没有重大违法行为。
312.债券发行数字条件：32①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公33司不低于6000万元34②累计债券余额不超过公司净资产的40%35③最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一36年的利息。
证券市场基本法律法规(经典)
第一章第一节证券市场的法律法规体系一证券市场法律法规体现的主要层次1. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律2. 由国务院制定并颁布的行政法规3. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件4. 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则二证券市场各层级的法律、法规（一）法律现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。
此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系（二）行政法规与证券经营机构密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》（三）部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》（四）证券市场自律性组织及其职责1.证券交易所对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理2.中国证券业协会对会员单位的自律管理；从业人员的自律管理；代办股权转让系统3.中国证券登记结算有限公司证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有人名册登记及权益登记；证券和资金的清算交收及相关管理；受发行人的委托派发证券权益；依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；第二节公司法一公司的种类1. 有限责任公司50人以下出资成立，股东以其所认缴的出资为限对公司承担有限责任，股份有限公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任，两者都以全部资产对公司债务承担责任2.母公司与子公司母公司是指拥有其他公司一定比例的股份或者根据协议可以支配或控制其他公司的人事、财务、业务等事项的公司，母公司与子公司都有法人资格3. 总公司与分公司分公司不具有法人资格，民事责任由总公司承担4.本国公司与外国公司依据中国法律在中国登记与批准设立的公司均为中国公司，反之为外国公司二公司法人财产权的概念公司的财产一般被称为公司资产，包括：动产、不动产；货币组成的有形财产、无形财产。
证券市场法律制度与监督管理
证券市场法律法规的层次(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。
(2)由国务院制定并颁布的行政法规。
(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。
(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
《中华人民共和国证券法》1．相关知识《中华人民共和国证券法》以下(简称《证券法》)于1998年l2月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，于l999年7月1日实施。
第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议、第十八次会议先后对《证券法》进行了修订。
现行的《证券法》于2006年1月1日起生效，共分12章240条。
其调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，明确证券发行、交易活动的基本原则是公开、公平和公正，当事人遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。
其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
2．主要内容现行《证券法》的主要内容有：(1)有关证券发行的主要内容。
(2)有关证券交易的主要内容。
(3)有关上市公司收购的主要内容。
(4)有关证券交易所的主要内容。
(5)有关证券公司的主要内容。
(6)有关证券登记结算机构的主要内容。
(7)有关证券服务机构的主要内容。
(8)有关证券业协会的主要内容。
(9)有关证券监督管理机构的主要内容。
(10)有关法律责任的主要内容。
《中华人民共和国公司法》1．相关知识《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，于l994年7月1日起实施。
此后，分别由第九届、第十届全国人民代表大会常务委员会进行了修订。
现行的《公司法》于2006年1月1日起施行，共分13章219条，调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。
《公司法》确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规高频考题(五)
1. 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )。
A.5年B.10年C.15年D.20年考点：财务顾问的监管;正确答案：B文字解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十三条的规定，财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。
财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
故本题选B选项。
2. 深圳证券交易所规定，每季度结束后的( )个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告。
A.3B.5C.10D.15考点：监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求;正确答案：D文字解析：深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。
故本题选D选项。
3. 我国证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第二个层次是指( )。
A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B.由国务院制定并颁布的行政法规C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件D.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则考点：证券市场法律法规体系的主要层级;正确答案：B文字解析：我国证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
故本题选B选项。
4. 对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是( )。
A.非法募集资金金额的3%B.非法募集资金金额的10%C.20万元D.200万元考点：擅自公开或变相公开发行证券犯罪;正确答案：A文字解析：根据《刑法》第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
证券业从业人员管理相关法律法规：部门规章和行为规范等
证券业从业人员管理相关法律法规：部门规章和行为规
范等
与证券业从业人员管理相关的法规主要包括国家法律和行政法规4件、部门规章和规范性文件25件以及自律规则和行为规范30件。
一、国家法律和行政法规（4件）：《证券法》、《证券监督管
理条例》、《证券期货投资咨询管理暂行办法》、《行政许可法》
二、部门规章和规范性文件（25件）：
1、从业资格管理办法
2、专业资格相关规定
《证券发行上市保荐业务办法》、《上市公司并购重组时财务顾
问业务管理办法》、《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾
问业务暂行规定》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》
《证券市场禁入规定》、《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》
3、高管任职资格相关规定+合规管理试行规定
4、内地与香港人员资格相关安排
三、自律规则和行为规范（30件）
1、资格管理实施细则+增强资格管理通知+保代管理通知
2、资格考试办法+考试改革通知
3、培训纲要
《证券业从业人员执业行为准则》、《证券经纪人执业规范（试行）》、《证券分析师执业行为准则》、《证券公司客户资产管理业
务规范》
《自律管理措施和纪律处分实施办法》等、《中国证券业协会诚信管理办法》
证券业从业人员相关法规体系如下图所示：。
0801证券市场法律制度与监督管理
《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)于1993年12月29日由
第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，于1994年7月1日
起实施。此后，分别根据1999年12月25日中华人民共和国第九届全国人
民代表大会常务委员会第十三次会议和2004年8月28日第十届全国人民
券公司高级管理人员任职资格管理制度，要求高级管理人员正直诚信，品
行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，
并在任职之前取得任职资格。第三，增加了对证券公司主要股东的资格要
求，要求股东资信良好。禁止证券公司向其股东或者股东的关联人提供融
资或者担保。第四，补充和完善对证券公司的监管措施。
投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
2．主要内容。《证券法》共分12章，分别为总则、证券发行、证券交
易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券
服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。
(1)总则。主要内容包括：立法的宗旨、适用范围、证券发行及交易
产、解散和清算，外国公司的分支机构，法律责任等内容制定了相应的法
通过《关于修改(中华人民共和国证券法)的决定》，对部分条款进行了
修正。2000年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会
议对原《证券法》进行了全面修订，并于2006年1月1日起生效。
1．调整范围。《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司
债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护
司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。
证券市场的监管与法律法规
证券市场的监管与法律法规证券市场作为金融市场的一部分，发挥着促进经济发展、引导资金配置的重要作用。
然而，由于其特殊性质和风险性，证券市场需要严格的监管与法律法规来规范市场秩序，保护投资者权益，防范风险。
本文将探讨证券市场的监管模式以及与之相关的法律法规。
一、证券市场监管模式证券市场监管模式主要包括自律监管、行政监管和司法监管三个层面。
1. 自律监管自律监管是指证券交易所、券商协会等行业自身建立的监管机构对市场主体进行管理和监督。
在自律监管模式下，市场主体需要自觉遵守相关规则和标准，保障市场的公平、公正、透明。
自律机构会定期对市场参与者进行审核、检查，并根据实际情况制定自律准则和监管规则。
自律监管模式能够有效提升市场的治理能力，减少政府干预，但也存在自我监管不力的问题，需要与其他监管手段结合使用。
2. 行政监管行政监管是指政府机构通过法律法规等手段对证券市场进行严格管理和监督。
行政监管的主要机构包括证券监管机构、财政部、国家发展和改革委员会等。
行政监管主要负责制定监管政策、审批证券交易市场的设立和相关机构的运营，加强对市场主体的监管，维护市场秩序。
行政监管模式较为直接，能够有效制止市场乱象，但也容易过分干预市场，影响市场的自主性和创新性。
3. 司法监管司法监管是指法院根据法律法规对证券市场的违法行为进行判决和处罚。
司法监管的目的是通过司法机关的力量对市场主体的违法行为进行惩罚，维护证券市场的公平和正义。
司法监管能够对违法行为形成有效威慑，提高市场的合规性，但也存在执法效率低、司法解释不一致等问题，需要不断完善。
二、证券市场相关法律法规为了保障证券市场的秩序和稳定，我国制定了一系列法律法规，其中主要包括证券法、刑法、公司法等。
1. 证券法证券法是我国证券市场的基本法律，旨在规范证券发行、交易和投资行为，保护投资者权益，维护市场秩序。
证券法明确了证券的定义和分类，规定了证券市场的组织、运行和监管，明确了发行、交易、信息披露等方面的要求。
证券 自律管理制度
证券自律管理制度一、证券自律管理制度的基本构成证券自律管理制度主要包括以下几个方面的内容：1. 自律组织机构自律组织是证券市场自我监管的重要形式，由证券市场主体自愿组成的非政府、非营利性、独立的行政组织。
自律组织在实行会员制度的基础上，对各类市场主体进行管理与监督，维护市场秩序与投资者合法权益。
自律组织应当依法成立，并制定详细的章程，明确自身的组织架构、管理体制、自律权限和责任等。
2. 规章制度规章制度是自律组织行使自律管理职能的重要依据，也是规范证券市场主体行为的有效手段。
自律组织应当制定包括监督管理、道德建设、市场服务等方面的详细规章制度，明确各类市场主体的行为准则和规范要求，规定各项自律管理的具体程序和制度安排。
3. 监督执法自律组织具有一定的监督执法职能，对市场主体行为进行检查、调查与处罚。
自律组织应当建立有效的监督执法机构，制定监督执法的规则和程序，依法合规地对市场主体进行监督检查，并对违规行为进行处罚决定。
4. 投诉处理自律组织应当设立专门的投诉处理机构，接收并及时处理市场主体和投资者的投诉，保护投诉人的合法权益，维护市场秩序和信用环境。
5. 行业宣传自律组织应当积极宣传行业自律管理的理念、内容和成果，通过媒体、培训、研究等形式，提高市场主体及投资者的自律意识和法治观念，形成共同遵守规则、诚实守信的市场文化。
二、证券自律管理制度的运行机制证券自律管理制度的运行机制主要包括市场主体的自愿加入、自律组织的自我管理与监督、自律规则的实施和处罚约束等环节。
1. 自愿加入证券市场参与主体可以自愿加入相应的自律组织，成为自律组织的会员，并接受自律组织的规则约束。
自愿加入自律组织的市场主体应当遵守自律组织的章程和规章制度，按规则缴纳会费，接受自律组织的监督检查和处罚约束。
2. 自律组织的自我管理与监督自律组织应当建立健全的自我管理与监督机制，强化内部监督，建立有效的信息披露和投诉处理制度，及时发现市场异常情况和违规行为，采取有效措施予以处理。
2021年证券市场基本法律法规：第一章 证券市场基本法律法规(考点)
第一章证券市场基本法律法规（考点）考点一证券市场法律法规体系的主要层级★★第一个层次：由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。
主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》、《刑法》。
此外，《物权法》、《反洗钱法》、《企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。
第二个层次：由国务院制定并颁布的行政法规。
主要有《证券投资咨询管理暂行办法》以及2008 年4月23 日国务院公布的《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。
第三个层次：由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。
主要有《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁入规定》。
第四个层次：由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
考点二公司的法人财产权的概念★★法人财产权是指公司拥有由股东投资形成的法人财产，并依法对该财产行使占有、使用、受益、处分的权利。
因此，股东投资于公司的财产需要通过对资本的注册与股东的其他财产明确分开，在公司成立后股东不得抽逃投资，或者占用、转移和支配公司的法人财产。
考点三子公司和分公司的法律地位★★★1.公司可以设立分公司。
分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。
2.公司可以设立子公司。
子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。
考点四公司章程应当记载的内容★★考点五有限责任公司与股份有限公司的对比★★考点六公司财务会计制度的规定★★1.公司应当依法建立财务、会计制度。
2.公司应当依法编制财务会计报告。
有限责任公司应当按照公司章程规定的期限将财务会计报告送交各股东。
股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20 日前置备于本公司，供股东查阅。
3.公司应当依法披露有关财务、会计资料。
4.公司应当依法建立账簿、开立账户。
5.公司应当依法聘用会计师事务所对财务会计报告审查验证。
有关国内证券行业的法律法规和政策汇总
我国证券行业的法律法规和政策分为基本法律法规以及行业规章与规范性文件。
基本法律法规主要包括《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》等；行业规章主要包括中国证监会颁布的部门规章、规范性文件，自律机构制定的规则、准则等，涉及行业管理、公司治理、业务操作和信息披露等诸多方面。
证券公司的监管主要体现在以下三个方面：（1）市场准入和业务许可《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司业务范围审批暂行规定》、《外资参股证券公司设立规则》、《证券公司设立子公司试行规定》等法律法规，规定了设立证券公司应当具备的条件、证券公司的股东资格、证券公司的业务范围等，并规定设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，证券公司经营证券业务应经国务院证券监督管理机构批准。
未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
（2）证券公司业务监管《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》、《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》、《首次公开发行股票承销业务规范》、《证券公司代销金融产品管理规定》、《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》、《上市公司证券发行管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司定向资产管理业务实施细则》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》、《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》、《证券公司资产证券化业务管理规定》、《证券公司直接投资业务规范》、《证券公司融资融券业务管理办法》、《转融通业务监督管理试行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》、《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》、《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》、《期货交易管理条例》、《期货公司分类监管规定》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》等，对证券公司从事各种业务的资格、程序、责任及处罚措施等都做了相应的规定，是证券公司开展业务的基本规范。
证券行业监管体制及主要政策
《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司治理准则》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司分类监管规定》等法律法规对证券公司的日常运营进行了严格的规定，主要包括公司治理、内部控制和日常监督检查等方面。
（4）证券公司风险防范
《证券公司风险控制指标管理办法》、《关于调整证券公司净资本计算标准的规定》、《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》、《关于加强上市证券公司监管的规定》、《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司风险处置条例》、《证券公司风险管理能力评价指标与标准》、《证券公司全面风险管理规范》和《证券公司流动性风险管理指引》等法律法规、部门规章和规范性文件对证券公司风险控制指标、风险资本和风险管理能力评价等方面进行了相关的规定或规范。
①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；
②依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；
③收集整理证券信息，为会员提供服务；
④制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；
⑤对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；
⑥组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；
⑦监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。
证券交易所是依据《证券法》有关规定设立的证券业自律性组织，实行自律管理的法人。证券交易所的主要职能包括：
①提供证券交易的场所和设施；
②制定业务规则；
③接受上市申请、安排证券上市；
④组织、监督证券交易；
⑤对会员进行监管；
⑥对上市公司进行监管；
⑦管理和公布市场信息；
⑧依照规定办理股票、公司债券的暂停上性停牌措施或者决定临时停牌；
证券行业工作中的证券市场法律法规
证券行业工作中的证券市场法律法规证券市场是金融市场中的重要组成部分，它对于经济的发展和稳定具有重要意义。
为了保护投资者的权益，规范证券交易行为，维护证券市场的健康运行，各国都制定了一系列的证券市场法律法规。
本文将介绍一些常见的证券市场法律法规，并探讨在证券行业工作中的应用情况。
一、证券法证券法是规范证券市场行为的重要法律法规之一。
它通常包括证券的发行、交易、信息披露、投资者保护等方面的规定。
证券法的主要目的是保护投资者的利益，规范证券市场的秩序。
在证券行业工作中，从事证券业务的从业人员需要熟悉证券法的相关规定，并按照法律法规的要求进行操作。
二、证券交易所规则证券交易所是证券交易的场所和组织者，也是维护交易秩序的机构。
各国的证券交易所通常都会制定一系列的规则，以规范证券的上市、交易和退市等行为。
证券从业人员需要了解和遵守证券交易所的规则，确保在证券交易过程中符合交易所的要求。
三、信息披露法规信息披露是证券市场的重要环节，也是保护投资者的重要手段。
各国都有相应的信息披露法规，要求上市公司及其他证券发行人按照规定披露相关信息，以保证投资者能够及时、准确地了解相关情况。
证券行业从业人员需要关注信息披露的要求，确保在工作中符合法规的要求，并能够及时掌握相关信息。
四、证券监管法规证券市场的监管是维护市场秩序和保护投资者的重要环节。
各国都设立了证券监管机构，并制定了相应的监管法规。
证券从业人员需要了解证券监管法规的相关内容，遵守监管要求，在工作中积极配合监管机构的工作，确保证券市场的健康发展。
五、证券投资基金法规证券投资基金是证券市场的重要参与者，也是广大投资者的重要投资工具。
各国都有相应的证券投资基金法规，对证券投资基金的设立、运作、监管等方面进行了规定。
证券行业从业人员需要了解证券投资基金法规的相关内容，并在工作中遵守相关要求，维护投资者的利益。
六、证券市场期货法规证券市场期货是金融衍生品市场中的一种重要交易方式。
第一章证券市场基本法律法规20151029.ppt
• 国有企业改建为股份有限公司时，严禁将国 有资产低价折股、低价出售或者无偿分给个人 。
（2）发起人出资的交付
• 《公司法》第82条规定，以发起设立方式设立股 份有限公司的，发起人以书面认足公司章程规定 发行的股份后，应即缴纳全部股款；以实物、工 业产权、非专利技术或者土地使用权抵作股款的 ，应当依法办理其财产权的转移手续。
• 创立大会行使的职权共7项（详见92条) • 创立大会对上述事项做出决议，必须经出席会
议的认股人所持表决权的半数以上通过。
7.设立公司的审批和登记
• 股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或者省级人民 政府批准。
• 以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人交付全部出资后， 应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送设立公 司的批准文件、公司章程、验资证明等文件，申请设立登记。
4.股东的出资 • 股东出资的方式
• 关于股东出资义务的规定
• 关于股东出资权利的规定
5.公司登记
• （ 1）公司的设立登记 • （ 2）分公司的设立登记
• 《公司法》第29条规定：“设立有 限责任公司的同时设立分公司的， 应当就所设分公司向公司登记机关 申请登记，领取营业执照。
• 有限责任公司成立后设立分公司 ，应当由公司的法定代表人向公司 登记机关申请登记，领取营业执照 。”
•董事会的组成
• 有限责任公司设立董事会，其成员为3人至13 人。
• 两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有 投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会 成员中应当有公司职工代表。董事会中的职工 代表由公司职工民主选举产生。
• 董事会设董事长1人，可以设副董事长1至2人 。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规 定。董事长为公司的法定代表人。
证券从业人员资格的重要法规和规章
证券从业人员资格的重要法规和规章在证券市场中，从业人员需要通过合法的资格认证来确保他们具备必要的专业知识和技能，以保护投资者的利益和维护市场秩序。
为此，相关的法规和规章制度被制定和实施，以规范证券从业人员的行为和责任。
本文将探讨一些重要的法规和规章，以及它们对证券从业人员资格的影响。
一、《证券从业人员资格考试实施办法》《证券从业人员资格考试实施办法》是中国证券业协会制定和实施的，旨在规范和管理证券从业人员的资格认证工作。
该办法要求证券从业人员参加相应的资格考试，并达到一定的标准才能取得资格证书。
这一法规的实施对于保证证券从业人员的专业素质和能力具有重要意义，有助于提高证券市场的透明度和稳定性。
二、《证券公司风险管理规定》《证券公司风险管理规定》是中国证监会颁布的规章，用于规范证券公司的风险管理工作。
该规定要求证券公司设立专门的风险管理部门，并规定了相关的管理制度和流程。
证券从业人员作为证券公司的一部分，需要遵守这一规定，履行自己在风险管理方面的职责。
这有助于提高证券公司的风险防控能力，减少风险对市场的影响。
三、《证券法》《证券法》是我国证券市场的基本法律，对于证券从业人员的资格要求和行为规范具有重要意义。
该法律规定了证券交易的基本制度，明确了从业人员的职责和义务以及相应的违法行为的处罚。
证券从业人员应当遵守《证券法》的相关规定，维护市场的法规秩序，保护投资者的合法权益。
四、《证券公司内控指引》《证券公司内控指引》是中国证监会颁布的规章，用于规范证券公司的内部控制工作。
该指引要求证券公司建立和完善内部控制制度，确保业务操作的合规性和稳定性。
这对证券从业人员来说是至关重要的，因为他们需要按照公司的内部规定和流程开展工作，同时接受内部审计和监督，以确保合规经营和防范风险。
五、《中国证券业协会自律规则》《中国证券业协会自律规则》是中国证券业协会制定和实施的自律规范，适用于所有在中国证券市场从事业务的机构和人员。
证券自律管理制度
证券自律管理制度一、证券自律管理制度的基本原则证券自律管理制度的基本原则是合法、公平、公正、透明、诚信。
合法是指证券市场主体及其从业人员必须遵循法律法规和有关规定。
公平是指证券市场交易应基于公平竞争，公正的原则进行，保障各方合法权益。
公正是指证券市场交易应以真实、准确、完整的信息披露为基础，保障市场有效运转。
透明是指证券市场信息披露和交易活动应公开透明，促进市场有效定价。
诚信是指证券市场主体及从业人员应遵循商业道德规范，诚实信用，维护市场信誉。
二、证券自律管理制度的内容证券自律管理制度包括市场准入、信息披露、交易行为、信披合规、风险管理、投资者保护等多个方面内容。
市场准入是指证券市场参与主体合法合规准入市场交易，包括证券公司、特许机构、国际机构等，在申请准入时需要提供符合相关法律法规和市场规范的材料，通过严格审查。
信息披露是指证券市场上市公司应按规定及时、真实、准确、完整地披露信息，包括财务信息、业务信息、关联交易、重大事项等，以维护市场公平公正，保护投资者利益。
交易行为是指证券市场主体及从业人员在证券交易中应严格遵守相关规定和纪律，合法合规开展交易活动，不得从事违法买卖、操纵市场、内幕交易等违法违规行为。
信披合规是指证券市场上市公司应按规定履行信息披露义务，严格遵守信息披露规则，不得有虚假宣传、欺诈行为，保护投资者知情权。
风险管理是指证券市场主体应建立健全风险管理体系，加强风险防控、内部控制、风险监测等工作，保障市场稳定运行。
投资者保护是指证券市场主体及从业人员应尊重投资者权益，保护投资者利益，提高投资者教育意识，增强投资者风险意识，保护投资者合法权益。
三、证券自律管理制度的实施证券自律管理制度的实施需要依托自律组织和行业协会，加强自律监管，完善规章制度，强化行业规范，促进市场自律化。
通过制定业务规则、行为准则、监督管理制度、违规处罚规定等，加强市场监管力度，规范市场行为，维护市场稳健发展。
自律组织和行业协会应加强对会员单位和从业人员的监管，加强自律宣传和培训，引导市场主体自觉遵守规章制度，提高自律意识和素质。
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我国证券市场主要法律、法规、规章和自律规则
随着《公司法》、《证券法》的颁布实施，我国证券市场初步形成了以《证券法》为核心，包括250多件法规和规章在内的证券市场法律法规体系。
这一体系以《证券法》、《公司法》为核心，以配套证券法规规章和规范性文件以及自律性规则为基本内容，奠定了证券市场规范发展的法律基础。
一、法律
●《中华人民共和国证券法》
(全国人大常委会通过1999年7月1日起施行)
●《中华人民共和国公司法》
(全国人大常委会通过1994年7月1日起施行，1999年12月25日修改)
二、法规
●《股票发行与交易管理暂行条例》
(国务院发布1993年4月22日起施行)
●《企业债券管理条例》
(国务院发布1993年8月2日起施行)
三、规章
●《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》
(国务院证券委发布1995年12月25日起施行)
●《证券投资基金管理暂行办法》
(国务院证券委发布1997年11月14日起施行)
●《证券交易所管理办法》
(国务院证券委发布1997年12月10日起施行)
●《证券市场禁入暂行规定》
(中国证监会发布1997年3月3日起施行)
●《禁止证券欺诈行为暂行办法》
(国务院证券委发布1993年9月2日起施行)
四、自律规则
●《深圳证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所股票上市规则》
(深圳证券交易所、上海证券交易所分别发布20xx 年6月8日起施行)
●《深圳、上海证券交易所交易规则》
(深圳、上海证券交易所联合发布20xx年12月1。