法律尽职调查工具集成尽调网站篇

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法律尽职调查方案

法律尽职调查方案概述法律尽职调查是指在进行商业交易或投资前对相关法律和合规事项进行全面和系统的调查。

这项尽职调查的目的是帮助交易各方识别和评估相关法律风险，并提供必要的法律保护和合规措施。

本文将介绍一个用于进行法律尽职调查的基本方案，包含调查的步骤和关键注意事项。

步骤1. 确定调查范围首先，需要明确调查涉及的交易或投资的具体范围和目标。

这包括了解交易各方的背景信息、交易的性质和目的，以及可能涉及的法律和合规问题。

2. 收集交易相关信息收集与交易或投资相关的法律文件、合同、协议等。

同时，获取交易各方的企业注册信息、财务报表、所有权结构和股东信息等。

3. 进行法律风险评估根据收集到的信息，对可能涉及的法律风险进行评估。

重点关注合同的法律效力、合规要求的符合程度、知识产权保护等方面的问题。

4. 识别潜在法律风险针对已评估的法律风险，识别其潜在的影响和风险程度。

这可能包括法律争议、合同取消或效力降低等风险。

5. 制定合规措施根据识别到的法律风险，制定相应的合规措施和法律要求。

这可能包括修改合同条款、要求补充保险或增加法律保证等。

6. 编制调查报告将调查结果和建议整理成报告，向交易各方提供详尽的调查结果和建议。

报告应明确潜在的法律风险和控制措施，并提供法律专家的联系信息以备查询。

关键注意事项1. 保护机密信息在进行法律尽职调查过程中，要确保保护涉及的机密信息。

签署保密协议，并采取合适的安全措施，确保信息不被泄露给未经授权的人员。

2. 寻求专业法律意见在进行法律尽职调查时，涉及复杂法律问题的务必寻求专业法律意见。

聘请合格的法律专家参与调查过程，以确保调查的准确性和可靠性。

3. 维持良好沟通与交易各方保持积极的沟通和协作是成功进行法律尽职调查的关键。

及时更新各方调查进展和发现的法律风险，并与相关方达成共识和解决方案。

4. 市场调研在进行法律尽职调查前，了解目标交易的市场环境和竞争对手的法律情况。

这有助于评估交易的可行性和法律风险。

尽职调查报告范文4篇

【导语】尽职调查已经成为公司并购中的基本流程之⼀,世界各地的公司并购中都践⾏着尽职调查。

本⽂是⽆忧考⼩编为⼤家整理的尽职调查报告范⽂，仅供参考。

[尽职调查报告范⽂篇⼀:风险投资尽职调查内容]⼀、团队情况尽职调查在vc投资中团队是最重要的，vc需要了解了团队成员的⽅⽅⾯⾯，包括团队成员的经历、学历、背景以及各位创始⼈的股份⽐例。

1、公司组织结构图;2、董事会、管理团队、技术团队简介;3、管理/技术⼈员变动情况;4、企业劳动⼒统计。

⼆、业务情况尽职调查业务的尽职调查是个⼴泛的主题，主要包括业务能否规模化、能否持久、企业内部治理，管理流程、业务量化的指标。

1、管理体制和内部控制体系;2、对管理层及关键⼈员的激励机制;3、是否与掌握关键技术及其它重要信息的⼈员签订竞业禁⽌协议;4、是否与相关员⼯签订公司技术秘密和商业秘密的保密合同;5、员⼯报酬结构。

三、市场情况尽职调查创业者商业计划书中的那些关于市场的分析和预测，仅仅是参考。

vc会独⽴地对市场进⾏尽职调查，vc的市场分析⼯作是由专业⼈⼠来做的，是中⽴的，通常也是保守的。

1、产品⽣命周期(成长期、稳定期或是衰退期)及其发展趋势;2、⽬标产品市场规模与增长潜⼒分析(⾃然更换、系统升级、扩⼤应⽤等);3、核⼼竞争⼒构成(技术、品牌、市场份额、销售络、信息技术平台等);4、企业的销售利润率和⾏业平均销售利润率;5、主要客户构成及其在销售额中的⽐例。

四、技术情况尽职调查1、核⼼技术名称、所有权⼈、来源⽅式、其他说明;2、公司参与制订产品或技术的⾏业标准和质量检测标准情况;3、公司已往的研究与开发成果，⾏业内技术权威对企业的技术情况的评价;4、公司在技术开发⽅⾯的资⾦投⼊明细;5、计划再投⼊的开发资⾦量及⽤途。

五、财务情况尽职调查财务的尽职调查，可能要算是尽职调查中最重要的⼯作。

它分为两⼤块:过去的财务数据和未来的财务预测。

1、企业财务报表(注册资⾦验资报告、往年经审计年报，最近⼀期⽉报);2、分产品/地区销售、成本、利润情况;3、企业享受的税收优惠说明和资质;4、对造成财务报表发⽣重⼤变化影响因素的说明。

法律尽职调查的操作要点与法律尽职调查应特别注意的问题

法律尽职调查的操作要点与法律尽职调查应特别注意的问题法律尽职调查的操作要点⼀、法律视野下⽬标企业关注重点的趋同与总结尽管存在不同的分类，但从法律关注事项⾓度分析，作为法律尽职调查对象的⽬标公司，核⼼法律事项还是趋同的。

这点在证监会监管体系下的上市公司、新三板企业的并购重组法律意见书内容要求上即可看出。

总体来说，对⽬标企业的法律尽职调查围绕五条主线展开：1、企业的主体资格与内部治理（1）主体资格核查依法设⽴与经营必备的相关证照，如营业执照、组织机构代码证、税务登记证（三证合⼀）、开户许可证、外资企业批准证书、社保登记证等。

基本事项，也是核⼼事项，任何缺失均可能构成实质障碍。

需注意分公司、⼦公司主体资格核查。

（2）内部治理通过章程、三会议事规则等⽂件，核查三会⼀层设置情况与职权范围、三会会议记录、职能部门与内部管理制度、机构独⽴情况（是否存在各部门之间的⼈员与职能混同）。

治理机制健全是⾸发上市、新三板挂牌审核的核⼼内容之⼀，⽬的在于并保证企业的有效运⾏，保护股东权益。

该审核关注的⽬的与并购关注的⽬的⼀致。

但实践中该部分往往需要规范。

执⾏董事企业的特殊情况，家族企业，企业不同阶段的标准不同，投资者进⼊后的适当调整，企业⽂化的改造过程。

此外，注意章程的特殊约定，是否对并购构成实质性障碍，如股东会⼀致通过设置、董事更换的限制性规定、黄⾦降落伞安排等等。

2、企业的股权状况主要核查内容包括：“⼀静⼀动”两⽅⾯的调查，静-股权的设置（基本情况、质押、查封等权利限制情况，股权代持、股权激励计划与员⼯持股等）、动-历次增资与股权转让等。

重点关注：股权变动的程序、价格、是否实际⽀付、是否存在出资不实（抽逃）、⾮货币资产出资（评估情况）、国有企业股权变动的特殊程序要求（审批、评估、进场交易、国有资产登记等）。

3、企业的业务主要核查内容包括：主营业务情况、业务变化情况、业务资质、同业竞争、关联交易、重⼤债权债务等。

重点问题：业务的稳定性、业务资质的取得情况、实际控制⼈与控股股东的同业竞争、关联交易、重⼤债权债务对并购重组的影响及限制性规定（如银⾏贷款合同的限制条款）。

尽职调查

✓ 交易结构条款(投资方式、投资价格、交割安排等) ✓ 交割先决条件条款 ✓ 陈述与保证条款 ✓ 公司治理条款(否决权、优先分红、信息权) ✓ 反稀释条款(优先认购以及最低价) ✓ 估值调整条款(现金/股权补偿以及回购) ✓ 出售权(Tag-Along/Drag-Along)、优先清算权
尽职调查的原则
资本市场信息
✓ 巨潮资讯网： /new/index
✓ 中国债券信息网：https:// ✓ IT桔子：https:// ✓ 企查查、天眼查
涉诉信息
✓ 中国裁判文书网：/ ✓ 中国执行信息公开网：/
各阶段尽职调查的含义
天使/风险投资
企业发展初创期，投资额相对较小
收购比例：参股投资+基本不参与经营管理
支付方式：现金收购特点：着重早期投资、
尽调往往更为短平快，甚至于没有尽调
私募股权投资
企业发展相对成熟，投资额较大
收购比例：参股投资+基本不参与经营管理
支付方式：现金收购现有股东股份/公司增发股权
外地分子公司
管理能力、销售半径、扩张速度、资产真实性
生产车间
原料成品仓库
主要关注公司产品的生产流程以及核心技术的应用、设备是否正常运转、车床型号所代表的生产技术水平是否先进等。
主要关注存货管理是否规范、存货规模是否账实一致，可以根据成品批号的更新判断销售情况。
其他的一些方面
7 债权人
债权人，尤其是银行往往是上市公司或者实际控人的深度知情人。
6 行业专家
通过向行业专家访谈，重点要关注：产业链、盈利模式、核心技术、发展趋势、市场规模等。
8 中介机构
中介机构，尤其是保荐券商、重组券商也是上市公司或者实控人的深度知情人。

浅谈法务尽调

浅谈法务尽调首先，我们来说一下什么是法律尽职调查。

法律尽职调查是指受客户委托，对客户指定的有业务关系的企业的规模、资产负债、企业资质、对外担保、重大合同、信用状况、纳税、关系、出资人情况等法律问题的调查。

法律尽职调查的首要目的在于为客户提供评价目标公司有关项目的法律资格以及相关项目的各种事项是否符合法律规定，最终目的则在于防范风险，避免无谓的失误和损失。

法律尽职调查一般由法律专业人员进行，法律调查具有专业性。

因此，Themis要求法律尽调作业人员必须专业。

从法律尽调范围考虑，可以分以下三点：1.境内公司的法定主体情况；包括设立、登记、股东变更、公司章程，本总额以及变更登记情况，股东出资情况，公司是否发生过合并、分立、重组、置换、不动产资产规模、经营记录方面有无重大问题，是否存在股权转让限制。

2.公司的财产和财产权状况；土地使用权、房产情况；拥有的商标权、专利权、著作权、特许经营权等无形资产状况，主要生产经营设备情况。

3.公司近期生产经营情况；持有的生产经营许可证照、是否发生重大债权债务情况，经历的诉讼、仲裁、执行、行政处罚等情况，税务、环保、产品质量、技术标准情况。

从法律尽调内容来说又可以细分六点：1.合法性调查：主要调查企业资格是否合法，核查工商管理部门下发的设立及审批文件、营业执照、章程、设立程序、合并及分立情况、工商变更登记、年度检验等事项。

2.重大合同事项;主要包括业务合同（采购合同、销售合同）；借款担保合同（关注合同是否快到期，是否展期。

有担保是否前端有对应担保合同。

关注企业是否有潜在负债及法律责任）；其他合同等3.主要财产调查：查阅目标企业拥有或租赁的土地使用权、房产的权属凭证、相关合同、支付凭证等资料，并向房产管理部门、土地管理部门合适是否存在担保或其他限制目标企业房地产权利的情形，律师需要对目标企业的房地产权利的合法有效性以及是否存在法律纠纷或潜在纠纷做出判断。

查阅目标企业商标、专利、版权、特许经营权等无形资产的权属凭证、想过合同等资料，并向知识产权管理部门核实是否存在担保或其他限制目标企业等无形资产权利的情形，律师需要对目标企业的无形资产权利的合法有效性及是否存在翻了纠纷或潜在纠纷做出判断。

法律尽职调查服务技术方案

法律尽职调查服务技术方案法律尽职调查服务技术方案一、背景与概述法律尽职调查是指在企业合作、投资、兼并收购等商业活动中，为了评估目标对象的合法性、可行性及风险程度所进行的调查与分析工作。

随着全球经济的发展和市场竞争的加剧，法律尽职调查在商业行为中的重要性不断凸显。

本技术方案旨在提供一种基于现有技术的法律尽职调查服务方案，帮助企业快速、全面、准确地进行法律尽职调查。

二、技术架构1. 数据采集与整合通过开放式API接口，从相关政府机构、行业协会等公开渠道获取目标对象的基本信息，如注册信息、经营范围、资产负债表、人员组成等。

同时，通过数据挖掘技术从互联网上收集与目标对象相关的新闻、社交媒体信息等，扩展调查的广度和深度。

2. 数据分析与风险评估利用大数据分析技术对采集来的数据进行处理，提取关键信息，进行关联分析、模式识别等，从而全面了解目标对象的业务模式、经营状况、市场前景等，并对潜在风险因素进行评估。

3. 法律法规审核系统根据当地及国家相关法规标准，对目标对象的法律合规性进行审核，包括但不限于商标注册情况、知识产权侵权风险、合同合规性等。

4. 专业人工审核针对目标对象的特殊需求，进行专业人工审核，如财务专家审计财务报表、律师审核合同文本等，确保调查结果的准确性和全面性。

三、技术特点1. 快速高效：利用自动化数据采集与分析技术，大大缩短调查时间，提高调查效率。

2. 多维度分析：结合大数据和人工智能技术，实现对目标对象在财务、法律、市场等多个维度的综合分析。

3. 高度精准：通过数据挖掘和关联分析技术，提供准确的调查结果，降低误判风险。

4. 安全可靠：采用数据加密技术和权限控制机制，确保数据安全和隐私保护。

5. 可定制化：根据企业的特殊需求，提供可定制化的服务，满足不同客户的个性化调查需求。

四、应用场景1. 企业兼并收购：评估目标对象的商业模式和运营状况，预测潜在风险。

2. 投资决策：评估投资项目的可行性和回报率。

律师常用法律查询工具、查法3个手机app

律师常用法律查询工具、查法3个手机app 转载网络律师常用法律查询工具整理|纯干货建议收藏Hello 大家好今天本律师跟大家分享那些律师们常用的法律工具吧以后不管是查法律，找案例还是查企业工商信息都不会迷路啦~ 具体常用有以下网站！一、查询我国法律法规及案例1、中国裁判文书网（权威） /2、无讼案例、无讼法规网（首推；免费） /bj3、OpenLaw（免费） /4、法信（司法观点） /5、威科先行（付费） /login/index6、北大法宝（付费）/7、法律之星 /8、聚法案例（刑事）/二、查询企业工商主体信息网站2、全国企业信用信息公示系统（权威）/index.html3、天眼查（工商信息） 4、启信宝（工商信息）5、企查查（工商信息）6、信用中国（信用信息）/三、其他常用网站1、查询老赖：全国法院被执行人信息查询/zhixing/2、个人信贷：中国人民银行征信中心/3、证券信息：巨潮资讯网 /cninfo-new/index4、贷款利率：中国人民银行网 /5、知识产权：426 导航--知识产权人的上网首页 /6、商标信息：中国商标查询 /sbcx/7、专利信息：中国及多国专利审查信息查询/以上为律师最常用的检索网站，朋友们可以直接收藏律师查法条必备的3个手机appe律师6天前目前手机上安装的三个法学app1.墙裂推荐法律家的“法律数据库”之前用的是Read Law看法，这货有时候不能满足需求，很让人抓狂，这个后面会说到。

法律家的“法律数据库”优势在于a.号称“永久免费”、至今没碰到广告。

b.首页功能强大、页面设计简洁、易上手。

不仅十分完备地收录了法律法规（当我看到这里除了有从中央到地方的法律法规，还有国际法、国际条约的时候yeah (๑> <๑）仿佛打开了新世界），而且还包括法律文书、裁判文书、指导性案例等等。

内容太丰富_(:з」∠)_请直接点开图片感受。

↓此为首页↓此为“法律法规大全”页面↓十分方便的“分类查询”功能↓关键词搜索功能自然是不能少的↓法律工具完备（虽然如今对于我这种法学入门渣渣（*/∇＼*）还用不上）首页点击进入——(⁄⁄·⁄ω⁄·⁄⁄)十分亲切的最高法指导性案例这个App还有好多功能，等待你的探索...2.Read Law看法法律法规数据库之前在知乎上被推荐的一个app，刚开始用的时候很开心，页面设计也很舒服。

法律尽职调查清单(提供给被尽调公司用-全)

【】公司股权转让项目法律尽职调查清单【】律师事务所年月日致：【】有限公司为协助完成贵司股东与【】公司之间的股权转让项目，【】律师事务所接受【】公司委托，拟对贵司进行法律方面的尽职调查。

为推进双方的并购工作，开展相关的尽职调查，请贵司完成如下事项：一、就清单所列文件资料，请贵司尽可能齐全地提供（以复印件方式提供加盖公章，原件供核对）；二、需要贵司说明的事项，请另文说明并加盖公章；三、对于没有书面文件资料的信息，可能需要贵司安排相关负责人接受我们的访谈。

以上因本次尽职调查而获取的全部材料和信息，我们将严格保密。

根据尽职调查事项的进展，我们可能将请贵司提供进一步的文件资料和说明，并烦请贵司协助前往相关机关调取相关资料。

一、主体资格（一）营业执照正本复印件、副本复印件（二）组织机构代码证正、副本复印件（三）税务登记证正、副本复印件（四）基本户开户许可证复印件（五）贷款卡复印件（六）机构信用代码证复印件（七）现行章程及章程修正案复印件二、设立及历史沿革（一）自设立至今的全部工商档案（全档）（二）历次增资的验资报告复印件三、资信情况（一）人民银行企业信用报告（二）实际控制人人民银行个人征信报告四、重大债权债务情况（一）对金融机构、金融机构以外的企业及自然人的借款合同复印件（二）上述借款合同相应的担保合同复印件（如有）（三）对外提供担保或反担保相关的合同复印件（如有）（四）债权债务明细表五、所有对外签订的合同（一）销售合同、采购合同、代理合同、租赁合同等合同复印件（二）技术使用协议复印件（如有）（三）曾签订的股权转让协议（如有）反映股权变更情况六、主要财产及/或财产权利（一）自有不动产材料复印件1．土地取得手续：成交确认书、土地出让合同或划拨决定书、出让金支付凭证及完税凭证、《国有土地使用证》等2．房产：自有房产的产权证书；前期规划建设手续（包括：立项批复，可研报告，环评及环评批复，建设用地规划许可证，建设工程规划许可证，建筑工程施工许可证，勘察、设计、施工、监理合同，环保验收，工程竣工验收报告，质监站备案登记表勘察、设计、施工、监理合同及支付凭证）（二）租赁不动产租赁合同、租赁备案证明、租金支付凭证（三）车辆1．自有车辆清单（填下表）及车辆行驶证、年检手续证明及保险单2．租赁车辆的租赁合同及租金支付凭证（四）机械设备购买或租赁凭证及相关手续的办理（五）知识产权1．医院持有的注册商标/专利/版权/域名等产权证书1) 注册商标证书2) 专利证书及年费缴纳证明3) 版权4) 域名等2．专有技术证书3．其他公司／个人许可贵司使用或实施知识产权的清单及所签订的许可合同、登记／备案文件，以及使用费用凭证4．专营权、特许经营权的证明文件七、主要财产及/或财产权利负担（一）有形资产抵押情况：房产、土地、机械设备的他项权利（抵押）登记证书（若有）（二）股权、知识产权等质押文件（如有）他项权利（质押）登记证书（若有）八、劳动人事（如有）（一）贵司员工花名册（三）社保缴纳情况统计说明及社保缴纳证明（四）劳动合同相关文件包括劳动合同、解除劳动合同报告书、社保缴纳情况、补偿金支付情况等九、公司对外投资情况说明（如有）反映与下属公司关系等情况十、环保情况环保标准、排污和治理情况、面临问题的内部报告十一、税务及财政补贴（一）纳税申报表、缴纳税种和税率情况统计表，填写如下：（二）贵司获得的税收优惠、税收补贴情况说明，及相应的文件依据（三）描述税务机关对贵司的罚款及利息或被豁免处罚的文件（如有）十二、重大诉讼、仲裁及行政处罚（一）贵司目前在中国境内外涉及／可能涉及刑事诉讼、民事（包括破产程序）、仲裁或其他任何司法程序、行政程序的情况说明（二）有效的诉讼文书，包括法院判决、仲裁机构裁决书、权利请求信、调解协议、控告、司法调查文件等（三）贵司设立以来被政府主管部门处罚或罚款的文件及情况说明（四）涉及员工，且尚未处理完毕的工伤、意外、交通事故情况及证明文件（五）股东、实际控制人、董事以及雇员是否有违法违规情况说明。

法律尽职调查清单解读

法律尽职调查清单解读首先我们得知道什么是尽调清单。

作为非诉律师，不管你是做IPO、并购还是私募投资，都不可避免的需要对目标公司展开尽职调查。

通常情况下，如果目标公司有专业的、有经验的法务人员，那么这个流程就会相对顺畅一些；但很多情况下，目标公司对接的人并不是那么专业，不知道应该提供什么资料、去哪里找这些资料、以及通过什么形式呈现这些资料，那么这样的话整个尽调过程就会比较痛苦了。

所以，作为展开尽职调查一方的律师，需要准备一个尽调清单，告诉目标公司，我们需要哪些具体的材料和信息，同时对其中的一些专业词汇，做一些解释，方便对方理解你到底想要的是什么，以及方便对方配合提供材料。

那我们就这份中文尽调清单为例，来看看里面都有哪些内容：首先，这份尽调清单分为两大部分：第一部分是最本次尽调流程的一个介绍，包括文件如何提供、如何标注，比如说标记：已提供、无、不适用等等。

还有就是如果有疑问的话，应该联系谁及具体的联系方式。

第二部分就是尽调清单的正文了：第一大点是公司的设立及变更文件，包括公司自设立以来的所有档案啊、设立变更的审批备案啊、目前的股权架构等等。

主要是看公司在历史上设立变更的一个合规情况。

第二大点是公司的各项法律资格、登记和备案，包括了解公司目前实际开展的经营事项和业务种类，以及调查公司取得的所有业务许可、备案、批准文件等，主要是看公司业务经营的合规情况。

第三大点是公司的股东和股权架构。

要了解公司目前的持股情况，以及是否有员工持股、股权质押、司法冻结、代持等可能有争议的情形。

第四大点是公司的会计与财务，像财报和审计报表这些，律师千万不能大意，不要觉得这只是会计师的事儿，尤其是做资本市场业务的律师。

如果不小心，真的有可能给自己挖一个大坑。

比如律师也需要看看公司的财务指标是否满足法律法规就特定事项所做的规定，财报里有没有特别奇怪、前后矛盾、令人疑惑的地方，最大程度上尽到律师审慎核查的义务，尽可能的避免此类的风险。

法律尽职调查方法

但律师开展尽调依据法律的规定及行业规范开展工作，在
尽调的过程中不听从客户的安排和结论；
b
其次，发现问题及法律瑕疵，必须依据法律为准绳，作出
我们专业的、独立的判断，不盲从客户的要求；
3.全面性原则（又称“完整性原则”）
由于尽职调查涉及的内容庞杂，种类繁多，需要采取多种的方法、途径及手段，目的是为了形成对企业全面、完整的信息和资料的了解和掌握，根据中国证监会2011年4月29日公布的《信息披露违法行为行政责任认定规则》，律师在从事尽职调查时不得有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏以及不正当披露，其中的重大遗漏就是要求对企业的信息披露必须完整，关联的信息要能互相印证，若出现互相矛盾的地方则必须追根究底，找出问题的原因所在，特别是一些重要的信息，如涉及企业经营资质、资产权属情况、知识产权等诸多方面，必须完整无遗漏。
④依赖程度。如果收购方的高级管理人员自己执行尽职调查工作，那么可以控制谨慎水平；如果它们将其委托给其他人做，那么他们就无法控制了。因此，就会潜在地但不是必须的降低谨慎水平。
我国证券法要求律师在法律尽职调查中应尽勤勉尽责义务。《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号）第十二条规定：“律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当按照依法制定的业务规则，勤勉尽责，审慎履行核查和验证义务。”
在我国，法律尽职调查工作通常由律师完成。律师尽管受当事人委托进行法律尽职调查，但是，律师并不从属于委托人，其地位是独立的；律师在开展具体的尽职调查工作及出具尽职调查报告时不受委托人的意志左右，应当尊重客观事实并依据法律，其意见是独立的。
2.独立性原则
a
首先表现在虽然我们受一方当事人或第三方当事人的委托，

法律尽职调查概述

重大合同主要核查正在履行中的重大合同
业务合同
• a. 采购合同 • b. 销售合同 • 需审查前十大
采购合同及销售合同
借款、担保合同
其他合同
• a. 关注合同是否快到期，是否展期
• b. 有担保是否签订有对应担保合同
• c. 关注企业是否有潜在负债及法律责任
• a. 委托加工 • b. 房屋租赁 • c. 合作开发 • ……
主要财产调查
3、查阅目标企业主要生产经营设备等主要财产的权属凭证、相关合同等资料，并向工商部门等核实是否存在担保或其他限制目标企业上述财产权利的情形，律师需要对目标企业拥有或租赁主要生产经营设备的合法有效性以及是否存在法律纠纷或潜在纠纷做出判断。
如果目标企业尚未取得对上述财产的所有权或使用权完备的权属证书，律师还需对取得该等权属证书是否存在法律障碍做出判断。
在核查企业的关联公司时可以判断是否存在同业竞争。
针对关联交易和同业竞争，企业后续会出具《规范关联交易》和《避免同业竞争》的承诺函，保证关联交易和同业竞争的合
法性。
公司治理核查
公司治理结构
• 核查内容包括公司三会运作情况以及收集公司董事、监事和高管人员简历资料，判断其是否符合董监高任职标准。
主要财产调查
1、查阅目标企业拥有或租赁的土地使用权、房产的权属凭证、相关合同、支付凭证等资料，并向房产管理部门、土地管理部门核实是否存在担保或其他限制目标企业房地产权利的情形，律师需要对目标企业的房地产权利的合法有效性以及是否存在法律纠纷或潜在纠纷做出判断。
2、查阅目标企业商标、专利、版权、特许经营权等无形资产的权属凭证、相关合同等资料，并向知识产权管理部门核实是否存在担保或其他限制目标企业该等无形资产权利的情形，律师需要对目标企业的无形资产权利的合法有效性以及是否存在法律纠纷或潜在纠纷做出判断。

律师尽职调查报告范本6篇

律师尽职调查报告范本6篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。

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法律尽职调查实操手册

法律尽职调查实操手册法律尽职调查是对相关法律事务具有法律意义的背景资料进行应有的调查，使相关法律事务的处理建立在客观、全面的信息基础之上，以确保相关法律事务的处理能够达到预期的结果，而不因相关信息在真实性、完整性、全面性、合法性等方面的原因影响预期目标的实现。

一、前言：法律尽职调查的准备工作法律尽职调查需要律师和相关执业人员运用法律知识，对相关法律事项进行审慎、适当核查的法律分析后向客户提供书面法律文件的过程。

法律尽职调查主要围绕两大问题展开，一是公司自身运营的法律问题，二是交易涉及的法律问题。

从法律尽职调查的角度，可以用来分析业务是否具有可行性，可能性以及现实存在的法律风险，从而为决策提供依据。

（一）明确尽调流程一是明确尽调目标。

作为法律尽职调查的第一步，主要是明确后续的工作方向，也即根据业务需求、业务特点等方法确定尽职调查的目的、对象和范围，通过查询相关法律法规及案例，明确法律尽调重点，伴随着调查的逐步深入，尽调重点的范围可能会缩小但也可能会持续扩大，但调整应当与尽调目的及交易架构设计时刻保持一致或契合。

二是合理具体规划。

在尽调进场之前，应先通过公开渠道对目标公司的基础情况进行收集和整理，以便能够对其有初步的了解和判断，便于结合具体情况设置尽调时间，以期按时完成尽调工作。

三是及时进场尽调。

作为尽职调查的核心阶段，进场时间一般在7-10个工作日不等，既要通过实地调研的方式，对办公场地、人员安排、组织架构、部门设置、人员工作面貌、企业文化等进行初步了解，熟悉公司内部运行情况，也要搜集资料，通过获取公司员工、周边人员对公司的评价及公司发生的重大事项等，为后期访谈、资料核查提供线索与其他思路。

在此基础上结合既有资料和现行法律法规，预判风险并提出相关方案。

（二）明确尽调手段法律尽职调查的手段主要包括书面核查，实地走访、现场访谈和公开信息查询四大类，各个手段彼此交融，互相支撑，实现对目标公司的完整画像：书面核查1、核查资料来源、资料形成时间、资料之间的内在联系、书面资料之间是否存在冲突以及资料与待证明事实之间的关系等2、对于某些重要的资料需要核对原件，如：证件类资料（营业执照、业务资质许可证等）、权证类资料（不动产权证、著作权证等）、合同类资料（借二、目标公司基本情况的核查（一）目标公司主体核查一是取得取得并核查发行人及其前身自设立以来的全套工商登记文件；二是取得并核查发行人现时有效的营业执照、公司章程及最新的外商投资企业备案文件（如有）；三是于全国工商信息公示系统查询公司存续情况。

尽职调查常用的免费查询网站

尽职调查常用的免费查询网站一、交易对手主体信息——国家工商总局“全国企业信用信息公示系统网址：该网站无需注册，于2014年3月1日正式运行。

目前可查询大陆全部省份企业的工商登记信息，具体包括企业基本信息（营业执照上的全部内容）、股东及其出资、董监高成员、分支机构等。

但企业的历次变更登记及股权质押信息尚不能查询。

根据国务院年初注册资本登记改革的最新要求，今年起，工商企业年度报告、工商部门对企业的行政处罚也可于此查询。

二、交易对手运营信息——中国证监会指定信息披露网站“巨潮资讯网”网址：仅适用于上交所、深交所上市的公众公司该网站无需注册，可查询内容十分丰富，包括该公司就各重大事项发布的公告、分红情况、财务指标、公司年报等。

查询时亦可登录上海证券交易所（）和深圳证券交易所（）网站，该等网站与巨潮资讯网信息有所交叉，但侧重点略有不同。

三、交易对手财产信息1、应收账款信息——中国人民银行征信中心“中登网”网址：该网站需要注册，但无身份限制，即任何自然人或机构填写相关信息、完成注册程序后即可进行查询界面。

可查询企业应收账款质押、转让登记信息，具体包括质权人名称、登记到期日、担保金额及期限等。

2、土地信息——国土资源部子网站“中国土地市场网”网址：除国土资源部）所示的全国范围内土地抵押、转让、招拍挂等信息外，可于土地市场网查询全国范围内的供地计划、出让公告、大企业购地情况等。

该网站无需注册。

3、专利信息——国家知识产权局“专利检索系统”网址：该网站无需注册，除专利基本信息（如发明/设计人、专利权人、公开日等）外，还可查询各专利权法律状态、专利证书发文、年费计算及全国大部分省市的专利代理机构名录等内容。

4、商标信息——国家工商总局商标局“中国商标网”网址/该网站无需注册，根据查询提示可确定拟查询商标的商品分类。

具体可查注册商标信息及申请商标信息。

“商标注册信息查询”又分为商标相同或近似信息查询、商标综合信息查询和商标审查状态信息查询三类。

法律尽职调查工具集成(尽调网站篇)

法律尽职调查工具集成（尽调网站篇）就法律行业而言，人们对于尽职调查并不陌生。

它是法律人们的一项基本业务技能，也是很多业务开展的基础。

晚上在JLU-法律微信群里，有刚入行的律师妹子问调查企业信息有什么好用的工具？妹子有问，自然是八方来助，各路人马纷纷出现，有律师表示企查查、天眼查等app什么的就很便利啊，也有律师表示还是拿着证件去有关部门调取靠谱······群里各位好友说的都对，然而做尽调，免不了多管齐下，笔者在这里对常用的法律行业的尽调工具做了一个初步整理，先放出平时大家常用的尽调网站部分（还做了几个思维导图，便于大家直观感受），以备不时之需。

一、涉诉信息查询1、最高人民法院“全国法院被执行人信息查询系统”/se arch/2、最高人民法院“全国法院失信被执行人名单信息查询系统”/3、中国法院网“公告查询”/fyg g/4、人民法院诉讼资产网人民法院诉讼资产网5、淘宝司法拍卖/6、享法实用工具/7、OpenLaw 裁判文书检索/8、CaseShare 裁判文书分享平台/9、无讼案例/无讼名片/10、中国裁判文书网/zgcpwsw/二、企业工商/资质其实用企查查，天眼查，启信宝就很方便了，但为了准确起见，可以登录如下网站。

1、全国企业信用信息公示系统/2、各省、市级信用网比如北京市企业信用信息网/3、全国组织机构代码管理中心/4、建筑业资质查询中华人民共和国住房和城乡建设部 - 单位资质查询5、国家食品药品监督管理总局/三、企业资产（不动产和无形资产）1、中国专利查询/2、中国商标查询:9080/t mois/wszhcx_getZhcx.xhtml3、计算机软件著作权登记公告/cpcc/notice/soft/softRegisterNotice.jsp4、作品著作权登记公告/cpcc/ZRegisterAction.do?method=list&no=fc k5、企业域名ICP/IP地址/域名信息备案管理系统中国万网域名注册_虚拟主机_云服务器_企业邮箱-万网-阿里云旗下品牌6、各地住房保障和房产管理局网站比如北京的住建委网站北京市住房和城乡建设委员会门户网站针对于房地产开发企业的话，可以查询其预售许可证、楼盘在售情况、总面积、可售总面积、预定面积、已经售套数、成交毛坯均价等开发楼盘的信息情况。

尽职调查分析工具

尽职调查分析工具尽职调查（Due Diligence）是一种评估和分析一个企业、项目或交易的过程，以便对其进行全面了解并评估其潜在风险和机会。

在商业领域中，尽职调查是非常重要的，因为它可以帮助投资者、企业和交易方做出明智的决策。

尽职调查过程中最常用的工具有：1.文件审查：文件审查是尽职调查过程中的关键步骤之一，它包括查阅和分析与目标企业或项目相关的文件。

这些文件可能包括财务报表、合同、法律文件、人力资源文件等。

通过仔细审查这些文件，可以获取大量的信息，从而对目标企业或项目有更全面的了解。

2.财务分析工具：财务分析工具可用于评估目标企业或项目的财务状况和绩效。

常用的财务分析工具包括财务比率分析、资本结构分析、现金流量分析等。

这些工具可以帮助评估目标企业的盈利能力、偿债能力、资金运作能力等，从而评估其风险和机会。

3.市场研究工具：市场研究工具可以帮助评估目标企业或项目所处的市场环境和竞争态势。

常用的市场研究工具包括市场调查、竞争对手分析、行业分析等。

通过对市场环境和竞争态势的了解，可以评估目标企业或项目的市场竞争力和发展潜力。

4.法律尽职调查工具：法律尽职调查工具可用于评估目标企业或项目在法律和合规方面的风险。

常用的法律尽职调查工具包括法律文件审查、法律风险评估等。

通过对法律和合规风险的评估，可以帮助投资者或交易方避免潜在的法律纠纷或合规问题。

5.尽职调查模型：尽职调查模型是一种系统化的框架，用于指导和组织尽职调查过程。

尽职调查模型通常包括评估目标企业的财务状况、市场环境、运营能力、管理层团队、法律和合规风险等多个方面。

通过使用尽职调查模型，可以确保尽职调查过程的全面性和系统性。

尽职调查是一个复杂而细致的过程，需要使用多种工具和方法进行分析。

上述提到的工具只是其中的一部分，实际上还有很多其他的工具和方法可用于尽职调查。

在进行尽职调查时，经验丰富的专业人士和专业机构的帮助也是非常重要的。

只有经过全面、深入的调查和分析，才能对目标企业或项目做出准确、可靠的评估和决策。

尽职调查常用网站汇总

尽职调查常用网站汇总随着法院执行难问题日益突出，律师在执行工作中发挥的作用越来越大，其精良的专业知识、精准的执业判断、精细的工作技巧，为当事人在执行阶段挽回损失起到了不可小觑的作用。

针对被执行人为法人，在合法、合规的前提下，律师可以采用各种方法查询被执行人可供执行的财产信息，而最基础的查询工作就是通过各种信息查询网站全方位360度搜索。

现将企业信息查询网站简要介绍如下，以期抛砖引玉，为律师从事执行工作带来思考。

纵观现有信息查询网站，按被执行人注册地区不同，将其分为中国大陆地区和港澳台及海外地区，中国大陆地区又分为针对企业主体相关信息查询、涉诉信息查询、资产信息查询、投融资信息查询四个大类。

一、中国大陆地区：针对企业主体相关信息查询项目1、全国企业信用信息公示系统（http：//）此网站是最常用的查询企业工商登记信息平台，按企业登记机关所在地区分省份查询，在此网站可以查询到基本工商登记信息、企业年报、动产抵押登记信息、经营异常信息，其中股权变更信息、股权冻结信息为重中之重。

2、全国组织机构代码管理中心（http：///）此网站是以全国组织机构代码共享平台及电子档案系统为基础，向社会公众提供机关、事业单位、企业、社会组织（社会团体、民办非企业单位和基金会）以及有工商营业执照、有注册名称和字号、有固定经营场所并开立银行账号的个体工商户等各类机构及其分支机构基本信息（港、澳、台机构信息除外）的实名制查询平台。

可通过组织机构代码、组织机构名称、机构注册地址中的任意一项查询上述各类组织机构基本信息，并可查看组织机构代码证书式样。

3、住房和城乡建设部建筑业资质查询（http：///wbdt/dwzzcx/index.html）此网站可以查询到房地产开发企业、建筑业企业等资质证书编号及业务范围，了解目标公司是否具有从事建筑业资格，可以查询到目标公司正在参与开发建设的项目，找到目标公司的有效债权。

4、全国企业征信系统（http：///）此网站并非是一个官方查询系统，但可以同时查询到工商登记、知识产权、涉诉、执行、失信被执行人等多种政府监管信息，信息含量还是比较强大的。

法律尽职调查

法律尽调的范围（内容）法律尽调的范围（内容）
♦ 目标公司的主要财产状况 1、固定资产及权属证书，包括土地使用权、房产、车辆、设备等； 2、无形资产及权属证书，包括专利、商标、著作权、特许经营权等；
上述资产是否存在租赁、抵押、上述资产是否存在租赁、抵押、质押等情况。情况。
法律尽调的范围（内容）法律尽调的范围（内容）
第二节
法律尽职调查的实操
调查手段
♦ 书面文件查询 ♦ 函证问卷（目标公司、其客户）函证or问卷目标公司、其客户）问卷（ ♦ 向政府、中介机构、公证机构等查证向政府、中介机构、 ♦ 访问、面谈访问、 ♦ 实地考察 ♦ 小组头脑风暴
调查手段之关注要点
♦ 文件资料审阅
需归纳、整理、分清主次，突出重点；切忌盲目的摘抄资料信息；高度的敏感性。
♦ 严格履行保密义务
在尽职调查过程中，会获取很多目标公司的资料和信息，甚至是被调查方的一些重要技术信息、商业秘密，委托人和被调查公司会要求调查组进行严格保密，履行保密义务是我们的职业道德，也是尽调中应遵循的基本原则。
♦ 有针对性调查
明确调查目标，以便判断在尽职调查过程中什么层次的资料信息是最重要的，并确定采取适当的方式尽快获得委托人所需要的信息，以便有针对性地达成目标。、人力资源管理制度及合约，如公司规章、劳动合同、保密协议、竞业禁止协议、知识产权协议等； 3、董事、总经理及关键人员等的简历； 4、董事、总经理及关键人员等的薪酬情况； 5、员工的整体工资结构； 6、员工的休假、保险、奖励、退休等安排。
♦ 目标公司的税务调查
谢谢！
遵循的原则
♦ 协调原则
完成一个尽调工作不仅需要一个法律团队，还需要财务、经营等小组的良好配合。法律小组成员应分工明确、相互配合，以经济、有效地方式获得详实的信息。

尽职调查八大手段及实操要义

尽职调查⼋⼤⼿段及实操要义来源：余律笔记作者：余英杰笔者总结了8个基本的尽调⽅法或⼯具。

每种⽅法附带实操案例，并给出操作要义，期待这样的“毫⽆保留”能给还处在茫然和焦虑中的律界“新⽼司机”以参考和指引，并碰撞出“美妙的思维⽕花”。

01尽调清单尽调清单是每个尽调项⽬必备且⾸要的⼯具，可周密发问，避免遗漏。

⼏乎所有的尽调清单都是⼀个企业要素⼤荟萃，涵盖了从主体设⽴，资产负债，到劳动⼈事等各个⽅⾯，以清单为基础向企业搜集材料，可以避免遗漏，是保证调查事实全⾯的基础⼿段。

但是，尽调清单不能千⼈⼀⾯，⽆论尽调哪类公司、因哪类业务尽调，都丢给企业⼀份上市业务的尽调清单，全是做到了，但是重点会被淹没，有时会抓了芝⿇，丢了西⽠。

好的尽调清单应重点发问，抓住核⼼。

⽐如，尽调⽔⼒发电企业，重点应当在企业业务资质（如发电许可证与并⽹许可证等关键⽂件）和重⼤资产（⼟地、房屋、设备）上，企业知识产权、劳动⼈事等内容可相应弱化；反之，如果是⼀个⽹贷平台，合规和资质为重中之中，⼟地房屋资产内容则相对不那么重要。

所以，在清单发出前，应当根据被尽调企业特点，对清单各个板块进⾏详略划分，做到全⾯的基础上突出重点。

好的尽调清单还可以控制⼯作内容和节奏，让企业有⽬的、有节奏的⼯作，避免⽆⽤功，提⾼效率。

企业对接员⼯，不像律师⼀样成天泡在尽调之中，很多⼈都是初次接触，不免丈⼆和尚摸不着头脑，对尽职调查⼯作内容理解不到位，分⼨拿捏不准是⾮常普遍的事情。

尽调清单，是企业对接⼈员准备尽调材料的地图，要提供什么资料、谁来负责、何时提供、提供的格式和模板、有⽆遗漏等内容，都在清单中有所体现，本质上是律师控制尽调⼯作内容和掌控节奏的⼿段。

磨⼑不误砍柴⼯，事前准备份好的尽调清单，可为后续⼯作节省⼤量时间。

02审阅企业资料发出清单后，很快就会收到企业提供的资料。

这个资料是尽调中最重要的内容，其他尽调⼿段要么是这个部分的衍⽣或补充，要么就是对这个部分的核实和验证。