2015内审核检查表(管理室)

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ISO 2015 内审检查表(管理部)

10
7.3意识
11
7.4沟通
内审员:
审核组长: 日期:
受审核部门确认:日期:
日期:
REV.1
内部审核检查表
审核部门：管理部序号审核要素部门代表：抽样计划审核地点：审核日期： No. 实际记录符合不不合格符合报告编号 1、成文信息需要时是否可获得？是否建立文件档案，便于检索？文件分发、访问、归档、整理、保管、使用是否受控？ 2、是否有电子档的程序文件信息？这些形成文件信息如何进行管理以保证可读性和适用性？ 7.5.3成文信息 3、是否有外来形成文信息?这些形成文信息如何进行管理以保证适的控制用性？ 4、是否有作废文件，作废文件的保存时间、标识、处理或销毁方法？ 5、是否对记录进行了保护，如何防止或识别更改？ 1、负责哪些产品和服务实现过程？ 2、对产品和服务的要求是否有确定？ 3、对于各自负责的产品和服务实现过程是否有相应的工艺/作业流 8.1运行和策划程文件？的控制 4、是否明确了产品和服务实现所需要的资源（从人、机、料、法、环方面确认）？ 5、有无相关的符合性证明文件及相应的作业/检测标准？
6
7.1.3 基础设施
7
7.1.4 组织是否确定和管理为达到产品符合要求所需的工作环境。是否对过程运行环境工作环境中的各因素进行有效控制。
8
9
是否建立了知识管理的机制或平台？ 7.1.6组织的知是否确定了组织外部知识和内部知识的清单？识是否明确了全员获取这些知识的途径？以何种方式检查员工学会了这些知识？是否确定了更多必要的要学习的知识，及定期的学习计划？各工岗是否确定了相应的任职要求？在岗人员有无相应的能力评价，以何种形式确认人员达到上岗能力？ 7.2能力是否均能满足岗位需求？如果不能满足能力要求，是否进行了培训或采取其他措施？是否实施了提升能力的措施？是否有对结果进行评价？有无保留相关的形成文件信息？ 1、部门员工是否了解公司的质量方针以及相关的质量目标？ 2、部门员工是否了解各自工岗发生问题对质量和要求可能产生的负面影响，以及如何减少这些影响的方法？部门内部、与其他部门和员工之间怎样实现有效的内部沟通?有无相关的证据?

ISO9001：2015版内审检查表(含现场检查记录表)

***电气有限公司
内审检查表
审核员：A、B
现场核查记录
表码：***-QF920-04-A审核编号：ZJ-JC-1601 第2页，共19页
***电气有限公司
内审检查表
审核员：A
***电气有限公司
内审检查表
审核员：B
***电气有限公司
内审检查表
审核员：A
***电气有限公司
内审检查表
审核员：B
现场核查记录
表码：***-QF920-04-A审核编号：ZJ-JC-1605.1第14页，共19页
保存部门：质检部保存期限：三年
表码：***-QF920-04-A审核编号：ZJ-JC-1605.2第15页，共 19页
保存部门：质检部保存期限：三年
***电气有限公司
审核员：B
保存部门：质检部保存期限：三年
现场核查记录
表码：***-QF920-04-A审核编号：ZJ-JC-1606第17页，共19页
***电气有限公司
内审检查表
审核员：A
保存部门：质检部保存期限：三年
现场核查记录
表码：***-QF920-04-A审核编号：ZJ-JC-1607 第19页，共19页。

2015内审检查表

内审检查表
时间：2014年6月23日地点：会议室
被审核人员（站长）: 审核人：
第1页共2页
审核人：第2页共2页
内审检查表
时间：2014年6月23日地点：会议室
被审核人员（技术负责人）：审核人：
第1页共3页
审核人：第2页共3页
审核人：第3页共3页
时间：2014年6月23日被审核人员（质量负责人）:
内审检查表
地点：会议室审核人：
审核人：第2页共4页
审核人：第3页共4页审核人：第4页共4页
内审检查表
时间：2014年6月23日地点：会议室
被审核部门：办公室审核人：
第1页共5页
审核人：第2页共5页
审核人：第3页共5页
审核人：第4页共5页
审核人：第5页共5页
内审检查表
时间：2014年6月23日地点：会议室被审核部门/人员：审核人：
审核人：第2页共4页
审核人：第3页共4页
审核人:。

2015新版体系内审检查表格

2015 新版系统内审检查表内审检查表审查员：受审查部门标准条款管理层审查内容、方法1)组织在策划管理系统时有无考虑内外面环境的影响？2)有无对管理系统进行评估？3)有无确立与系统有关的有关方，包含顾客、供方（外包方）、合作方、上司主管部门、第三方等4)对这些有关方的要求能否确立并融入组织系统中1、管理系统范围有无明确？2、有无形成文件？在什么文件中进行明确？3、能否适合？1)管理系统过程有无确立？2)互相次序、作用能否了然？3)对应需要的作业准则、方法、监督丈量要求明确否？4)资源配置、职责权限能否确立？5)能否考虑风险和机会，并运用？6)有无改正的策划，并改良的要求？7)成文信息能否适合？8)咨询最高管理者有无肩负管理系统的责任？9)有无保证管理目标和目标的拟订？能否适合？时间2016年 9月15日审查记录组织进行了内外面各方面环境要素的辨别考虑，并进行了综合评估，确立了系统建设的基本框架和发展策略辨别确立了与系统有关的有关方，包含顾客、供方（外包方）、合作方、上司主管部门、第三方等将有关方的要求融入到了组织的系统中间，并确立了控制要求在管理手册中确立了范围和界限较为明确，适合管理系统过程确立适合互相次序、作用了然策划了作业准则、方法、监督丈量要求策划了资源配置、职责权限确立进行了风险和机会评论考虑了改正的改良，成文信息适合交流中得悉，最高管理者对市场及管理系统的敏感度较高，参加系统策划的过程保证管理目标和目标的拟订，获取宣传和交流评价符合符合符合符合符有无交流？资源配置能否知足？10)系统交融度是怎样考虑的？11)过程方法和鉴于风险的思想运用程度怎样？12)有无追踪结果？对有关事务有无落实？1、怎样表现知足顾客和法律、法例要求的重要性及资源投入状况2、咨询怎样理解以顾客为关注焦点1)公司管理目标的拟订、贯彻与交流状况怎样？与公司主旨能否一致？2)质量目标能否表现了公司的主旨及质量承诺，符合两个承诺一个框架？3)能否反应了顾客的希望与要求及法律法例的切合性？4)有无形成文件？怎样宣贯？5)有无公司明确的组织架构图？6)有关管理岗位、重点岗位的职责权限有无获取明确并交流？7)职责权限分派能否合理？8)可否保证管理系统的有效运转？配置了管理系统运转所需的资源系统管理基本与公司的各项管理相交融具备了基本的风险管理思想，过程方法获取初步的运用和实践可以追踪系统运转的过程，认识管理运转状态产质量量、服务考虑顾客的需求。

2015版质量管理体系内审检查表

2015版质量管理体系内审检查表已形成文件并得到保持。

质量管理体系内审检查表受审核部门：管理层/管代负责人审核准则：检查文件现场条款检查记录查阅检查结果记录4.1 理解组织及其内部因素和外部环境在该部分，内审员需要检查公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等相关的内外环境，并确定相应的对内部因素及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙策。

GBT9001审核日期：陪同人员：内审员：检查方法检查内容在该部分，内审员需要检查公司是否在工作例会或管理评审会上，对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新。

4.2 理解相关方的需求和期望在该部分，内审员需要检查公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)包括：顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性，已与顾客或外部供应商达成的合同，行业规范及标准，和社区团体或非政府组织的协议，法规法案，备忘录，许可，执照或其他授权形式，监管机构发布的制度，条约，公约及草案，和公共机构及顾客的协议，组织要求，自愿原则或行为规范，自愿标示或环境承诺，组织契约合同的承担义务。

公司与质量、环境，安全体系有关的相关方有客户、供方、承包方、社会团、政府机构等。

公司已识别了与公司管理体系的相关方期望与要求，并对这些期望与要求进行了评审。

4.3 确定质量管理体系的范围在该部分，内审员需要检查公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围，并且该范围和边界已确定管理体系的范围。

三合一手应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务。

公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持。

4.4 确定质量管理体系的过程在该部分，内审员需要检查公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确注册中有描述，与公司实际相符合。

ISO9001-2015 各部门内审检查表

9.3
管理评审定期进行,评审输入要充分
管理评审是否由总经理亲自主持并定期进行，输入内容符合体系要求吗？评审内容覆盖全面吗？
□合格□不合格□建议项
评审输出内容的全面性，后续工作及验证
评审结论有输出吗？有无后续工作？如何开展的？结果验证并反馈最高管理者了？
□合格□不合格□建议项
内审检查表
SEC。2
被审核部门
质量管理体系Βιβλιοθήκη 体系管理的过程有是否有被建立？
□合格□不合格□建议项
5.1
最高管理者为其做出的管理承诺，即“建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性”，开展了哪些活动
总经理是否制定并批准书面的质量方针和目标,并采取措施使员工正确理解并贯彻执行?
□合格□不合格□建议项
是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层？
□合格□不合格□建议项
以上是否有文件信息证据？
□合格□不合格□建议项
4。2
对相关方的需求和期望
是否策划了识别利益相关方?
□合格□不合格□建议项
了解利益相关方的要求如何体现？
□合格□不合格□建议项
4.3
确定质量管理体系的范围
组织是否对质量管理体系确定了范围？是否有所描述或记录?
□合格□不合格□建议项
4.4
文件的回收是否有明确的规定？是否会造成误用？
□合格□不合格□建议项
外部来的指导体系运作的文件是否被控制?
□合格□不合格□建议项
8.4
采购订单
对照计划采购建议及其他方向的物料需求,查看采购订单是否能及时准确的生成,采购信息是否全面和明确
□合格□不合格□建议项
物料进度跟进

ISO9001-2015新版内审检查表

质量目标是否有分解至该部门？是否得到了沟通？
质量目标是否达成？未达成是否有改进措施？
Q9.2
是否制定了内部审核的程序文件？
是否依据状况和重要程度策划了审核方案？
是否定期开展内审，并作审核准备？
审核人员是否独立受审核区域？这些人是否进行过培训？
审核结果是否记录并向有关管理者报告?
内审纠正措施是否实施并予以验证？
质量目标是否达成？未达成是否有改进措施？
Q9.3
有无规定管理评审的计划？是否按计划进行管理评审？是否由最高管理者主持？
管理评审的输入了哪些内容？对这些内容是否均进行了评审？
管理评审是否形成了管理评审报告？是否经最高管理者批准？
内审不符合是否作为管理评审的输入？
Q内审检查表
过程所有者
行政部/业务部
审核员
管理评审
Q5.3
是否规定了部门职员的职责和权限？
Q6.1
策划质量管理体系时，是否考虑标准条款4.1\4.2要求，并确定需要应对的风险和机会？
是否为组织面临的风险和机会制定相关措施，并予以实施？
是否将相关措施融入体系管理过程中，并评价措施的有效性？
Q6.2
是否制定了质量目标？质量目标是否可测量？
质量目标是否有分解至该部门？是否得到了沟通？
在确定质量环境管理体系范围时是否充分考虑条款4.1\4.2要求？
是否明确当删减要求不影响组织提供产品和服务的符合性，才能声称符合标准的要求？
Q4.4
组织为确保其过程有效策划、运行和控制所需的文件是否制定？
是否识别、确定质量环境管理体系运行所需的过程及其在整个组织中的应用？
是否对质量环境管理体系过程之间的相互作用进行表述？
2
绩效评价过程

2015版质量管理体系各部门内部审核检查表

11.开发过程中是否有更改,更改是如何评审、确认的？
1.试产前是否将《样品测试报告》分发到相关部门？
《新产品试产管理程序》
2.试产前是否进行会议沟通？是否有会议记录？ 3.研发部是否根据新产品试产后编制作业指导书？ 4.新产品试产过程中发现有不合格品如何处理？ 5.是否填写《FQC检验报告》？
6.查《试产总结报告》
2. 重大性客户投诉是否填写《品质异常处置报告》，品质部对报告内容的结果是否反馈
给客户？改进后的跟踪效果是否有记录？
《客户投诉处理程 3.
序》
4.
发生客户投诉时如何处理？提供对客户投诉的处理记录。发生客户退货时如何处理？针对退货公司
是否采取改进措施？ 5. 若客户要求的产品本公司无法满足时如何
更改内容。
6.如本公司对订单进行修改（含生产过程中发
现无法满足客户要求），在征得到客户同意和
海外经理的批准后才能更改，是否保存订单
更改的记录？
7．询问营销中心是否有《业务运作管理程序》
8.2
；是否为有效版本？
产品与服务的
8．询问跟单员对自己职责的了解及作业流程的
要求
简述。
9.1.2 顾客满意
1. 一般性客户投诉是否填写《客户投诉/退货报告》
5.3 组织内的角色、职责和权限
公司内各职位职责是否明确？各职责间关系是否明确？公司内各部门、岗位的职责、权限是否得到分配、沟通和理解？
6.1
1. 公司是否已确定目前需用对的风险和机遇？
应对风险风险和机遇 2. 主要有哪些方面的风险和机遇？
和机遇的管理程序 3. 应对这些风险和机遇是否采取了相关措施？
10.2 不合格和纠

ISO9001-2015质量管理体系各部门内部审核检查表(ISO9001内审检查表)

* 每项审核记录和判定必须要求填写完整。
审核地点：部门负责人确认：
内部审核检查表
审核部门
质量部
审核日期
2018.04.08
版本
01
审核员
陪审员
判定
标准条款
审核内容
审核记录
严重
轻微
观察
OK
上一次内审与最近外审的问题点
4.1
理解组织及其环境
本部门是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？
4.2
理解பைடு நூலகம்关方的需求和期望
2.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
4.3
确定质量管理体系的范围
3.组织是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？
4.4
质量管理体系及其过程
组织采集纠正措施信息的来源是否正常、充分、可靠、及时？所采取的纠正措施，是否注重过程及有效性，能防止不合格再发生，并与不合格的影响程度相适应？对纠正措施实施及有效性是否进行记录、评审，实施了闭环管理
对来自顾客的投诉，是否在采取补救措施后，能分析顾客投诉原因，采取纠正措施，防止再发生类似的顾客投诉？
①查阅仪器校准清单核实校准系统有否实施。
②查询近期仪器校准计划核实计划实施情况。
③询问仪器校准异常时的处理程序，并查看最近异常处理的记录核对有否按程序进行。
④查看仪校员的资格证核实有否经过外部培训？资质是否满足内部仪器要求。
⑤现场查看仪器的校准标识有否在有效期限。

ISO9001-2015内审检查表(附检查记录)

√
4.组织质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发？
√
5.建立实施保持改进QMS所需资源，最高管理者如何确保提供？有否实例佐证？
√
5.1.2
以顾客为关注焦点
1.“以顾客为关注焦点”经营理念是否在组织中得到树立？组织关注焦点是否放在顾客身上，特别是不满意顾客身上？
最高管理者应证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺，通过：
i) 推动改进；
j) 明确公司部职责分工，支持其他管理者履行其相关领域的职责
√
2.组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？组织是否评价其行为和结果符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取改进措施？
√
3.最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其成为组织焦点，成为建立、实施、保持和改进QMS的宗旨？
受审核部门
审核日期
审核员
审核准则
ISO9001、体系文件、适用法律法规
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核容、证据及方法
审核记录
审核发现
围
1.组织QMS覆盖围和过程是否有缺失？
无缺失、覆盖全面
√
2.组织QMS对标准条款是否删减？如有，所删减条款中过程确凿没有？
4.4.1本公司确保按照本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，包括所需过程及其相互作用。
通过实施以下活动，确定质量管理体系所需的领导、策划、支持、运行、绩效评价和改进等过程及其在整个组织的应用：
a) 确定这些过程所需的输入和期望的输出；
b) 确定这些过程的顺序和相互作用；
c) 确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关的绩效指标），以确保这些过程的运行和有效控制；

ISO9001-2015内审检查表(带完整审核记录)

ISO9001:2015 版内审检查表（完整记录）受审核部门审核日期审核员审核准则ISO9001、体系文件、适用法律法规符合说明○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。

涉及条款审核内容、证据及方法审核记录审核发现范围 1. 组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？无缺失、覆盖全面√2. 组织QM S对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过生产和服务的设计不适用，此不影响公司提供满足法律法规及顾客要求的产品程确凿没有？4.1理解组织及其环境1. 组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预√期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。

这些因素可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。

本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。

4.2理解相关方的需求和期望1. 组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？公司应确定：√a）与质量管理体系有关的相关方；b）这些相关方的要求；公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关方的需求和期望。

组织应考虑以下相关方：-- 顾客；-- 最终用户或受益人；-- 法人，股东；-- 银行；-- 外部供应商；-- 雇员及其他为组织工作者；-- 法律法规及监管机关；-- 地方社区团体；-- 非政府组织；。

理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。

满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。

表1 外部相关方及要求与期望相关方要求与期望法律法规及监管机关符合法律法规要求顾客、最终用户或受益人提供的技术方案或研发的产品符合最初提出的要求银行有能力支付银行的款项外部供应商价格合理，结算及时，有规范的流程或手续第三方认证服务机满足ISO9001 体系要求，持续改进质量管理体系构第三方监测机构配合监测表2 内部相关方及要求与期望相关方要求与期望法人，股东合法，客户满意，成本低雇员及其他为组织工作者清洁卫生，工作时间合理，工作强度不大、薪酬合理4.3确定质量管理体系的范围1. 组织是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？组织应明确质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。

ISO9001-2015各部门内审检查表(可编辑修改word版)

10
对出现的异常进行分析，采取
措施，加以改善。
查出现异常发起的纠正预防措施记录。
□合格□不合格□建议项
持续改进
有无开展持续改进活动，如何进行的。
□合格□不合格□建议项
内审检查表
Sec.5
被审核部门
计划部
审核员及所属部门
标准
条款
检查项目
检查方法
审核证据
判定
5.3
职责权限和沟通
了解该部门的组织机构图和工作流程。
抽查2个新品开发记录，查看策划是否包括了以下内容：阶段的划分；评审、验证和确认活动；人员
的职责和权限
□合格□不合格□建议项
设计输入是否完整并形成文
件
输入的形式？内容是否完整，满足标准要求？是否
评审，异常如何解决？抽查2个产品的设计输入。
□合格□不合格□建议项
设计输出是否及时、完整
抽查2个产品，是否编制并及时输出了产品规格文
□合格□不合格□建议项
以上是否有文件信息证据？
□合格□不合格□建议项
4.2
对相关方的需求和期望
是否策划了识别利益相关方？
□合格□不合格□建议项
了解利益相关方的要求如何体现？
□合格□不合格□建议项
4.3
确定质量管理体系的范围
组织是否对质量管理体系确定了范围？是否有所
描述或记录?
□合格□不合格□建议项
4.4
持续改进
有无开展持续改进活动，如何进行的。
□合格□不合格□建议项
内审检查表
Sec.4
被审核部门
采购部
审核员及所属部门
标准
条款
检查项目
检查方法
审核证据
判定

2015版质量体系各部门内审检查表及审核记录

页眉.内部审核记录编号：JF—9.2—03 序号:1 / 12页眉页眉.内部审核记录3 / 12页眉审核员:页眉.内部审核记录5 / 12页眉页眉.内部审核记录编号：JF—9.2—03 序号:7 / 128）有尢变更情况，是否进行评审？策划是否适宜？运行需要，适宜。

Q 8.5.1 -8.5.7 Q 8.6 Q 8.71）有无生产和服务方面的管理制度？主要包含哪些？2）生产计划单的填制是否明确？产品信息是否明确，是否具备一致性？是否按生产计划进行生产？3）是否对生产进度进行记录？4）生产和服务现场有无监视和测量要求？如果有，是否配备了相应的监视和测量设备？有无按要求进行监测？5）监测活动是否符合接收准则的要求？6）有无检查各工序是否按操作规程生产？7）各类质量记录报表是否按要求填制？8）生产和服务过程控制中必要的工艺过程参数有无记录？9）车间环境是否保持卫生、清洁和整齐？10）生产设备等资源是否适宜？是否对设备进行定期维修和检查？有无记录？11）公司有无顾客财产和外部提供财产的管理要求？12）公司有无按照规定要求识别和管理顾客的财产？13）管理是否到位？是否有效？14）车间质检员是否对工序做检验？有无记录？15）主要岗位的作业人员能力是否能够满足要求？是否具备应有的资格条件？16）有无特殊过程？如果有，有无确认控制要求？是否满足？17）人员的放行权限是否具备？18）生产和服务过程中有无发生不合格的情况？如发生，控制是否适宜？制定了有关的管理制度，责权利明确按管理制度要求对过程进行了监控，监控使用的监测设备符合现场的需求，现场作业人员具备岗位的能力要求，进行了培训，抽查资格符合抽查主要工序的作业过程，按工艺规程的要求进行作业，对关键的参数、控制要点进行了监控，询问作业人员告知的参数控制要求与规定一致现场工作环境适宜，使用的设施设备符合要求，抽查进行了日常的维护和保养。

负责人介绍：顾客财产主要为顾客的信息、客户的图纸及样件，公司进行统一登记、备案，目前没有发生过泄露的情况。