14001稽核重点-PPT文档资料
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ISO14001环境管理体系内部审核培训(PPT 39张)
4
册、程序/作
审核概论—基本定义（2）
审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、
事实陈述或其他信息； - 客观的 - 能够证实的
审核员：有能力实施审核的人员； 审核组：实施审核的一名或多名审核员； 技术专家：提供关于被审核对象的特定知识或技术
的人员
5
审核概论—基本定义（3）
审核发现：将收集的审核证据对照审核准则
内
审
外
三方不同
审
不区分，都是同一组织
发现问题，纠正和预防不合 格，改进自身的体系 例行审核，一般用分散式审 核，月审、年覆盖 样本量及深度 时间充裕，样本量较多，审 核可以较深 首末次会议 不正规，比较简短
是否批准认证或签订合同
集中审核，所有部门和所 有要素的现场审核 时间较短，样本量及深度 相对较小 正规，全面说明，人员介 绍、程序、方法、保密等 不符合问题分 按性质分类，目的在于抓住 按严重程度分类，目的在 类 问题纠正、评价体系改进 于决定是否认证、认可 纠正措施 重视、可做具体咨询，纠正 不能做咨询，对纠正措施 措施要跟踪、分析有效性 计划的实施要跟踪验证
第一方审核：组织对自身进行 审核,或以组织的名义进行的 审核（内部审核） 第二方审核：组织的相关方 （如顾客）对组织进行审核或 企业对自身的供应商进行的审 核.。 第三方审核：外部独立的机构 如BSI、TUV对组织进行审核
8
审核概论—内审和外审的区别
项目
委托方、审核 方和受审核方 审核的主要目 的和重点 审核计划
12
审核准备－确定审核范围
内审按照集中式审核还是分散性审核， 可确定不同的审核范围。以组织单元、 场所、过程或活动表示。
册、程序/作
审核概论—基本定义（2）
审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、
事实陈述或其他信息； - 客观的 - 能够证实的
审核员：有能力实施审核的人员； 审核组：实施审核的一名或多名审核员； 技术专家：提供关于被审核对象的特定知识或技术
的人员
5
审核概论—基本定义（3）
审核发现：将收集的审核证据对照审核准则
内
审
外
三方不同
审
不区分，都是同一组织
发现问题，纠正和预防不合 格，改进自身的体系 例行审核，一般用分散式审 核，月审、年覆盖 样本量及深度 时间充裕，样本量较多，审 核可以较深 首末次会议 不正规，比较简短
是否批准认证或签订合同
集中审核，所有部门和所 有要素的现场审核 时间较短，样本量及深度 相对较小 正规，全面说明，人员介 绍、程序、方法、保密等 不符合问题分 按性质分类，目的在于抓住 按严重程度分类，目的在 类 问题纠正、评价体系改进 于决定是否认证、认可 纠正措施 重视、可做具体咨询，纠正 不能做咨询，对纠正措施 措施要跟踪、分析有效性 计划的实施要跟踪验证
第一方审核：组织对自身进行 审核,或以组织的名义进行的 审核（内部审核） 第二方审核：组织的相关方 （如顾客）对组织进行审核或 企业对自身的供应商进行的审 核.。 第三方审核：外部独立的机构 如BSI、TUV对组织进行审核
8
审核概论—内审和外审的区别
项目
委托方、审核 方和受审核方 审核的主要目 的和重点 审核计划
12
审核准备－确定审核范围
内审按照集中式审核还是分散性审核， 可确定不同的审核范围。以组织单元、 场所、过程或活动表示。
ISO14001-内部稽核
Audit Trail 路徑稽核
Record of performance measurements? 績效測量記錄? Performance reports? 績效報告? Communications with interested parties? 與關係者進行溝通?
記錄查證
• 隨機抽樣 • 查證最近三年的記錄 • 記錄保存情況 • 其它相關記錄 > 工作日志 > 守衛室進出管制記錄
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Areas/ Activities to be Audited 稽核目標區/目標活動
Organization Structures: 組織結構 > Departments > Divisions 部 課 Administrative and Operational Procedures 行政與作業程序 > Document control > Waste management 文件管制 廢棄物管理
環境稽核 法律責任 法規符合性 環境風險 購料 管理 公司 系統 政策 活動 現場 廢棄物 產品 能源
制程
Audit Trail 路徑稽核
環境考量面
4.3.1 4.3.2
相關管制
重大環境考量面
4.3.3 4.3.4 4.4.6 4.4.2 4.4.5
最終排放
持續改善
ISO14000环境管理体系内部审核资料(ppt 21页)
Байду номын сангаас
独立性。
ISO14000内部审核员培训教程
第六章 审核概述
注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方 审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他 人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核 组织进行，如那些对于GB/T19001和GB/T24001要求 的符合性提供认证或注册的机构。
ISO14000内部审核员培训教程
第六章 审核概述
一、术语和定义： 1. 审核：为获得审核证据（3.3）并对其进行客观评价， 以确定满足审核准则（3.2）的程度所进行的系统的、独 立的并形成文件的过程。
注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织或以组织的名 义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我 合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可 以由与受审核方活动无直接责任关系的人员进行，以证实
动和过程以及覆盖的时期的描述。 12. 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技
能的本领。
ISO14000内部审核员培训教程
第六章 审核概述 二、环境管理体系内部审核的目的 1、保障管理体系正常运行和持续改进 2、为第二方和第三方审核做准备 3、建立一种管理手段
ISO14000内部审核员培训教程
第六章 审核概述
ISO14000内部审核员培训教程
第六章 审核概述 什么是审核原则？
ISO14000内部审核员培训教程
第六章 审核概述 审核的特征在于其遵循若干原则。这些原则使审核 成为支持管理方针和控制的有效与可靠的工具，并 为组织提供可以改进其业绩的信息。遵循这些原则 是得出相应和充分的审核结论的前提，也是审核员 独立工作时，在相似的情况下得出相似结论的前提。
独立性。
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第六章 审核概述
注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方 审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他 人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核 组织进行，如那些对于GB/T19001和GB/T24001要求 的符合性提供认证或注册的机构。
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第六章 审核概述
一、术语和定义： 1. 审核：为获得审核证据（3.3）并对其进行客观评价， 以确定满足审核准则（3.2）的程度所进行的系统的、独 立的并形成文件的过程。
注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织或以组织的名 义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我 合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可 以由与受审核方活动无直接责任关系的人员进行，以证实
动和过程以及覆盖的时期的描述。 12. 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技
能的本领。
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第六章 审核概述 二、环境管理体系内部审核的目的 1、保障管理体系正常运行和持续改进 2、为第二方和第三方审核做准备 3、建立一种管理手段
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第六章 审核概述
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第六章 审核概述 什么是审核原则？
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第六章 审核概述 审核的特征在于其遵循若干原则。这些原则使审核 成为支持管理方针和控制的有效与可靠的工具，并 为组织提供可以改进其业绩的信息。遵循这些原则 是得出相应和充分的审核结论的前提，也是审核员 独立工作时，在相似的情况下得出相似结论的前提。
ISO 14001内部稽核训练教材.ppt
工
作
項
目
2004年度
負責人
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1. 污染程度調查與評估
李環安
2. 加蓋工程規劃與設計
張設計
3. 設計圖設計定案 4. 招商發包 5. 廠商按圖施工
吳主管 何採購 劉廠商
6. 工程驗收 7. 改善成效評估
核准:吳主管
審核:何採購
何採購 李環安 製表:李環安
C.持續改善：
1.此乃ISO/14001終極目標,亦為其精神指標. 2.適當時,可朝以下〝指標類別〞有效具體實施持續改善:
●符合性類(例:2003年環保罰金總額較2002年減少5%以上)
●財務績效類(例:每年透過廢棄物回收方案節省之費用)
●社區關係類(例:社區對組織有關環境問題抱怨的次數)
2020/4/25
→權責分工應明確化 →為達成目標與標的之具體方法及時程應明確化
2020/4/25
19
柒、環境政策、目標、標的及管理方案 制訂原則案例說明 (附件A)
環境政策
符合環 保法規
改善 員工作業 環境安全
重大環 境考量 面編號
002
003
目標
設置廢水 監測檢測 設備以符合檢 測標準
改善重油槽週 邊設施安全標 示
廢水處理設備運轉 聲音過大
未設置盛裝容器及 地面防漏系統
環(空/ 境 水/ 衝 廢/ 擊 能/ 面 噪/
土)
顯著性因子評估項目
發生 瀕率
損失 機率
程度/ 嚴重性
顯著性因子
F
P
(5 ~1) (5~1)
S (5~1)
C= F * P * S
(60分以上列檢討)
ISO14000的审核重点
ISO14000的审核重点ISO14000的审核重点体系审核的有效性是一个成熟的审核员追求的目标和审核机构实力的体现。
ISO14001审核过程中，根据导则62及EA110的规定分第一阶段和第二阶段，两个阶段审核侧重点的准确把握是ISO14001审核的有效性的重要保证之一。
两个阶段在ISO14001审核过程中体现不同的层次和不同的侧重点，一阶段审核是二阶段审核的基础，通过一阶段的审核明确二阶段审核的重点的方向：二阶段审核是在一阶段审核基础上对体系运行所做出的全面、系统的评价。
通过一阶段的审核，指出体系在策划方面、体系的基础性工作方面以及控制对象方面存在的不足之处，推动受审核方把握环境管理体系实施不偏离重点，为体系有效运行提供准确方向，同时也为审核机构进行第二阶段审核提供可行的条件。
第一阶段审核是二阶段审核的基础，通过一阶段的审核明确二阶段审核的重点和方向：二阶段审核是在一阶段审核基础上对体系运行所做出的全面、系统的评价。
通过一阶段的审核，指出体系在策划方面、体系的基础性工作方面以及控制对象方面存在的不足之处，推动受审方把握环境管理体系实施不偏离重点，为体系有效运行提供准确方向，同时也为审核机构进行第二阶段审核提供可行的条件。
第一阶段审核侧重点的把握是审核实践过程中的难点，常见的不足之处有：一阶段审核不充分，该阶段发现的不符合却在第二阶段开出；或者一、二阶段重复审核某些要素，特别是4.2，4.3.1, 4.3.2, 4.5.4, 4.6等要素，导致审核资源的浪费。
笔者就第一阶段审核侧重点把握作以下一些粗浅的分析。
一、第一阶段审核的目的：1、收集充分的信息，了解组织产品、活动、服务以及辅助设施包括动力（锅炉、发电机、空调、空压机等），能源（水、气、热、电等）的情况并通过对体系文件以及若个重点要素，特别是4.2环境方针、4.3.1环境因素、4.3.2法律法规、4.4.1组织机构和职责、4.5.4环境管理体系审核、4.6管理评审等要素的初步审核不等于粗浅的审核，了解现场也不等于走马观花，而要体现第一阶段的侧重点、通过现场的巡视和某些要素的审核确定第二阶段审核的切入点和重点，为第二阶段审核作好基础性工作。
ISO14001训练稽核员培训
SPECIFIED REQUIREMENTS 指定的要求
n Contract requirements
合約要求
n Company policy
公司政策
n - manuals
－手冊
- procedures/work instructions －程序／作業指導書
n Environment standard
n Contributes to reduction in avoidable costs suppliers 幫助供應商減少可避免的費用
n Aids market competitiveness 幫助提高市場競爭力
PPT文档演模板
ISO14001训练稽核员培训
AUDITOR ATTRIBUTES 評審員的特質
經由觀察、測量、試驗或其他方式而獲得實的資訊
n Uninfluenced by prejudice or bias 不受情緒或偏見影響
n May be stated or (preferably) documented 可以書面化
n Can be verified 能被驗證
PPT文档演模板
ISO14001训练稽核员培训
•必須的技能和知識
•detailed procedures •詳細的流程
•training •訓練
PPT文档演模板
ISO14001训练稽核员培训
RECORDS 記錄
Records are objective evidence that demonstrate 記錄是客觀證據，用以證明：
n Environment manage meets the requiremen 環境管理符合要求
n Powerful tool for continuous improvement
14001条文讲解及稽核重点
16例:
目榇:筋省雷力 才
票的:88年罩位走 量省雷4%
目榇:壬瞟境噪音改善 檬的:噪音控制於
85dBA
例子:照量化目榇 •符合某项法令檬举 •完成某项言周查 •舆居民良好^通
目榇:〉咸少空麻污染 檬 的:污染物澧度控制
於 XXppm
目檬:磨物）咸量
檬的：90年物 ， 咸量10%
,事交照法看到璞境^效 或持^ 改善
瞰责外，雁界定其角色、责任及罹限以逵行下列任矜：
• a)®W境管理系统的各项要求彳系根而建立'^施及 w隹持 • b)向高陪主管幸艮告璞境管理系自充的^效以供睿查业做舄改逵 壬瞟境管
理系自充之依撮
441 %且^舆架横
%且^舆架横之目的
■鲍架横之目的是成有效的 璟境管理
有效的璟境管理之要素： ■持^改善/污染^防 ■遵守璟保法令 ■建成目的
Hazop分析舆EMS的特帆系 -言殳倩------->aspects -引瞬司------->aspects -偏离隹的原因------->aspects -偏离隹的彳爰果及其II重性----->ENVT. Impacts
防-簸安封全策防-言--蔓--装--置-------->-作〉棠作管棠制管/制聚/急繁)急1夔)1
■中畏期方案有口焉？
■璟境管理方案之结案方式？
441 %且^舆架横
倏文
■舄了建成有效的璟境管理，封角色责任及 罹限雁加以界定、文件化、及宣辱渚通。 ■管理陪屑雁提供^施舆管制璟境管理系统 所需要的资源，包括人力资源、暮F3技能、
技荷及豺矜的资源
倏文
自且名戳的高陪主管指派一彳固或多彳固特定之管理代表if些人於 原有
稽核重黏：
14001条文解读.ppt
1.法規登錄表
2.環保法規查核表
1.環境目標與標的管理表
2.環境目標與標的管理編碼原
則
1.環境方案計畫表
p1
文件一覽表（參考例）
4.4.1 架構與 1.環境管理手冊
責任
4.4.2 訓練、認知、 1.環境教育訓練管理程序
1.環境專業技能項目資格表
與能力
2.環境教育訓練計畫
4.4.3 溝通
1.環境溝通管理程序
界定權責，俾處理及調查不符合情形 設法減輕所造成之衝擊以及
展開並完成糾正和預防措施
依據問題大小及環境衝擊程度以決定適當做法
應實施並記錄由於矯正與預防措施所產生的書面程序之變更
NOTE: 預防：1. 已/曾經發生，預防使之不再發生。 2. 從未發生，預防使之不會發生。
p5
環境管理系架構
EMS→(維持) 執行及運作 組織結構 與職責
4.5.4 環境管理系統 1.內部稽核 之稽核 4.6 管理階層審查 1.環境管理審查程序
1.環境監視與檢測儀器登錄表 2.環境監視與檢測儀器教驗計 畫表 1.環境異常矯正單 2.環境問題點改善對策報告書 1.部門稽核缺點報告 2.內部稽核總結報告
p4
4.5.2 不一致、糾正及預防措施
不符合
(應建立並維持程序)
2.活性碳吸附塔操作指導
洗塔、吸附塔、袋濾器)
3.脈動式集塵機操作指導
2.廢棄物管理程序
1.焚化爐操作指導書
1.廢棄物分類表
2.廢棄物回收資料明細表
3.廢棄物標示
4.廢棄物儲存檢查表
5.廢棄物清除紀錄表
6.事業廢棄物清除承包商稽核
表
p2
文件一覽表（參考例）
4.4.7 緊急事件準備 與應變
ISO14001审核培训ppt课件
是為了嚴格控制新的污染,對可能 影響環境工作的工程建設、開發活 動和各種規劃項目,在工程興建以 前,對它的規劃選址/設計/以及在放 工過程中或以後可能對環境造成影 響進行調查、評價、預測和評價, 並提出防治方案報告,經當局批准 後,主可進行建設的制度,此與[與三
同時]制度是相輔相成的。
建設項目的主體工程與環保 設施:同時設計/同時施工/同 時投產使用。其目的是為防 止建設項目生產新污染,破壞
3.1審核員(Auditor)
有能力實施審核的人員。
[GB/T19000-2000,3.9.9]
3.2持續改進(Continual improvement)
對環境管理體系(3.8)進行強化的經常性過程,目的是根據(3.16)的環 境方針(3.11),實現對整體環境表現(行為)(3.10)的改進。 註:該過程不必同時發生於活動的所有方面
組織(3.16)對其環境表現(行為)(3.10)的總體意圖和方向所做的正式闡述。
註:環境方針為採取措施,以及建立環境目標(3.9)和環境指標(3.12)提供了一 個框架。
3.12環境指標(Environmental target)
要素的集合。 註:管理體系的一個組成部分,包括為制定、實施、實現、評審和保持環境方針所
需的組織結構、計劃活動、職責、慣例、程序(3.19)、過程和資源。
3.9環境目標(Environment objective)
與組織(3.16) 所要實現的環境方針(3.11)相一致的總體環境目的。
37
3.10 – 3.12 定 義
3.3糾正措施(Corrective action)
針對所發現的不符合的起因採取的補救措施。
34
威盈 ( 深圳 ) 管理顧問公司
14001审核要点(环境管理体系审核)
c、国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；
d、厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。
3、重要环境因素的控制策划：
1）未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序；
2）对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。
4、法律法规及其他要求的识别、评审
2、环境因素识别、评价与更新：
1）环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：
a、未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别；
b、未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；
c、未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；
f、产生粉尘、碎屑的岗位（如砂磨、锯床、刨床、车床等工序）对粉尘、碎屑未进行收集，到处飘洒，也未及时清理；
g、易燃易爆品与其他易燃物混放，危险品未设独立空间存放；
h、污水处理站投药记录不全，未能掌握投药的时间、剂量；
i、废油、废液以及其他危险废物的交接、流转无记录，最终处理无危险废物处理联单（危险废物的处理必须由有资质的机构进行处理，处理时开具统一的处理联单）。
a、垃圾分类未明确规定，执行不到位，存在可回收、不可回收或危险废物混放的现象；
b、现场由于机械油的泄漏导致的污染未及时清理、纠正；
c、环保设施未能提供维护保养的证据；
d、环保设施的运行不正常，如车间废气抽排系统未运行，或有运行，但排气口处的净化池无水；
e、化学品使用、储存现场未配备MSDS资料；
5、环境目标、指标和管理方案：
d、厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。
3、重要环境因素的控制策划：
1）未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序；
2）对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。
4、法律法规及其他要求的识别、评审
2、环境因素识别、评价与更新：
1）环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：
a、未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别；
b、未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；
c、未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；
f、产生粉尘、碎屑的岗位（如砂磨、锯床、刨床、车床等工序）对粉尘、碎屑未进行收集，到处飘洒，也未及时清理；
g、易燃易爆品与其他易燃物混放，危险品未设独立空间存放；
h、污水处理站投药记录不全，未能掌握投药的时间、剂量；
i、废油、废液以及其他危险废物的交接、流转无记录，最终处理无危险废物处理联单（危险废物的处理必须由有资质的机构进行处理，处理时开具统一的处理联单）。
a、垃圾分类未明确规定，执行不到位，存在可回收、不可回收或危险废物混放的现象；
b、现场由于机械油的泄漏导致的污染未及时清理、纠正；
c、环保设施未能提供维护保养的证据；
d、环保设施的运行不正常，如车间废气抽排系统未运行，或有运行，但排气口处的净化池无水；
e、化学品使用、储存现场未配备MSDS资料；
5、环境目标、指标和管理方案：
14001条文讲解PPT105页
緊急及意外 狀況
設備管線 操作及維修
利害相關團體意見
4
監督量測 目標標的/
方案 作業管制
緊急應變
EMS Model - Do
執行與運作
目標及 管理方案
支援
訓練 溝通 文件管制 作業管制 緊急應變
組織及權責 文件系統
產生
紀錄
5
EMS Model - Check
監督
量測 紀錄
檢查
系統稽核
發現
不符合 事項
10
4.2 環境政策
環境政策
– 組織陳述本身對其整體環境績效的期許 與原則之聲明文件，並據此提供行動架 構以及設定環境目標與標的
– (ISO 14001 3.9)
11
4.2 環境政策
例:
1.本公司承諾各項作業符合環保法令 2.致力於污染預防及持續改善 3.節約能資源 4.廢棄物有效分類回收減量 5.預防並降低工安事故 6.降低對臨近居民的影響並主動參與社區環保活動 7.減少使用有害物質保護環境 8.鼓勵員工參與環保運動 9.在經濟及技術可行下,盡量使用環保建材 10.研發新產品時,將優先考量綠色產品
全校區之環境考量面 法規及要求事項 現行環境管理措施 曾經發生之意外及不符合事項 利害團體意見 顯著衝擊及風險評估 審查進行方式及人員 書面化(紀錄)
9
4.2 環境政策
環境政策
4.2 環境政策 • 高階主管應界定組織的環境政策，並確認該政策：
– 對組織之活動、產品或服務的性質、規模及環境衝擊是合宜的 – 包括對持續改善和污染預防之承諾 – 包括對符合相關的環保法令規章以及組織須遵守的其他要求事項之承諾 – 提供一架構以設定與審查環境目標與標的 – 已文件化，並實施、維持及傳達給所有的員工 – 可向社會大眾公開
14001审核要点
ISO 14001是环境管理体系的认证标准，旨在帮助组织实现环境管理的规范化、标准化和持续改进。
在ISO 14001的审核中，以下是需要注意的要点：环境方针和目标：检查组织的环境方针和目标是否明确、可行，并得到持续更新和改进。
组织结构和职责：确认组织结构是否清晰，各级职责是否明确，并且能够有效地支持环境管理体系的运行。
培训和意识：检查组织是否针对员工的环境意识和技能进行了充分的培训，以确保员工能够胜任各自的环境管理职责。
文件和记录管理：检查组织的文件和记录管理是否规范，包括文件的分类、审批、发放、存档和更新等环节是否清晰、合规。
法律法规和其他要求：确认组织是否对适用的法律法规和其他要求进行了充分的识别和遵守，是否存在违规行为或潜在的环境风险。
资源、能源和材料管理：检查组织如何管理和利用资源、能源和材料，是否存在浪费或不必要的消耗，是否采取了有效的节约措施。
污染物排放控制：检查组织是否存在污染物排放问题，是否采取了有效的措施进行控制和管理，以及是否与相关方进行了有效的沟通和协作。
环境事故预防和处理：确认组织是否建立了完善的环境事故预防和处理机制，能够在发生环境事故时及时响应并采取有效的措施，以减少对环境的影响。
ISO14000环境管理体系审核知识培训PPT132页8638
组织的环境管理体系文件 许可资料 其它资料
2024/1/6
)
42
申请资料目录
申请书 申请组织概括 环境管理手册及程序文件 环境因素及重大环境因素清单 适用的环境法律法规及其要求 内审方案及报告和管理评审报告 企业法人营业执照或类似的法律地位证明 企业机构分布平面图、工艺流程图、认证范围、下水 管线网图、社区平面简图
2024/1/6
)
39
委托方的职责
与审核组长商定审核范围 确认环境管理体系审核准则 确认审核计划 接受审核报告并决定其分发范围
2024/1/6
)
40
申请评审
对申请方提交的申请资料进行初步评审 ，以确定申请方是否具备申请认证的条 件 认证机构对承担认证项目的能力进行评 审
2024/1/6
)
41
申请资料
2024/1/6
)
10
环境管理体系认证
由获得认可资格的环境管理体系认证机构依据 审核准则，对受审核方的环境管理体系通过实 施审核及认证评定，确认受审核方的环境管理 体系的符合性及有效性，并颁发证书及标志的 过程。
2024/1/6
)
11
环境审核
客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定 的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关 上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统 化、文件化的验证过程，包括将这一过程的 结果呈报委托方
2024/1/6
)
18
环境管理体系审核
客观地获取审核证据并予以评价，以判断一 个组织的环境管理体系是否符合环境管理体 系审核准则的一个系统化、文件化的验证过 程，包括将这一过程的结果呈报给委托方；
2024/1/6
)
19
环境管理体系审核的目的
2024/1/6
)
42
申请资料目录
申请书 申请组织概括 环境管理手册及程序文件 环境因素及重大环境因素清单 适用的环境法律法规及其要求 内审方案及报告和管理评审报告 企业法人营业执照或类似的法律地位证明 企业机构分布平面图、工艺流程图、认证范围、下水 管线网图、社区平面简图
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委托方的职责
与审核组长商定审核范围 确认环境管理体系审核准则 确认审核计划 接受审核报告并决定其分发范围
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申请评审
对申请方提交的申请资料进行初步评审 ，以确定申请方是否具备申请认证的条 件 认证机构对承担认证项目的能力进行评 审
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申请资料
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环境管理体系认证
由获得认可资格的环境管理体系认证机构依据 审核准则，对受审核方的环境管理体系通过实 施审核及认证评定，确认受审核方的环境管理 体系的符合性及有效性，并颁发证书及标志的 过程。
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环境审核
客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定 的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关 上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统 化、文件化的验证过程，包括将这一过程的 结果呈报委托方
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环境管理体系审核
客观地获取审核证据并予以评价，以判断一 个组织的环境管理体系是否符合环境管理体 系审核准则的一个系统化、文件化的验证过 程，包括将这一过程的结果呈报给委托方；
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环境管理体系审核的目的
相关主题
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4.3.3 目標與標的
建立與審查環境目標
建立與審查環境目標時，組織應考慮: •法令規章與其他相關要求事項 •本身重大的環境考量面 •技術面取捨與財務作業及業務要求事項 •以及利害相關者的觀點。
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4.3.3 目標與標的 條文的目的
本條文的目的是為了達成環境政策的期許, 由目標與標的的達成可作為環境績效的代表, 並代表持續改善的精神.
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4.2 環境政策
持續改善的精神
– 持續改善之方向 • 管理系統 • 訓練／溝通 • 活動 • 研究 • 自然資源 • 原物料與採購物品 • 環境
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4.2 環境政策
環境績效與污染預防
環境績效:
利用環境政策與目 標與標的控制環 境考量面----所 獲得可量測的結 果
污染預防 – 為避免污染 減少污染 控制污染 – 可從教學-研究-活動各階段 – 其方法有 • 回收再利用 • 污染物處理 • 改善活動過程 • 提高能資源的效率 • 物料替代
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4.3.3 目標與標的
驗證重點:
• 建立/修訂權責是否清楚 • 是否可以和環境政策相呼應 • 是否可以和顯著性考量面相呼應 • 是否考量法令規章 • 為達成目標與標的的資源(技術/財務/執行),是否充足 • 利害相關者意見是否加以考量 • 目標與標的是否可量化/參考基準為何 • 目標與標的之追蹤程序是否清楚定義 • 相關人員是否知道其目標與標的 • 目標及標的相關因之是否監督與量測？ • 管理審查程序是否考量目標？
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4.3.2 法令及其他要求
法令與其他條文之關係
4.4.6 ---->作業管制之作業準則 e.g. 排放標準 事業水污染防治措施及排放廢污水管理辦法 事業廢棄物貯存清除處理方法及設施標準 毒性化學物質運送管理辦法 飲用水管理條例 4.4.7 ---->緊急應變之程序 e.g. 空氣污染防治法母法(20)及施行細則(27,28,43,44) 水污染防治法母法(26)及施行細則(41,53) 事業水污染防治措施及排放廢污水管理辦法(17,18,47,48) 毒性化學物質管理(17,22)及施行細則(17) 毒性化學物質運送管理辦法(5,)
– 對組織之活動、產品或服務的性質、規模及環境衝擊是合宜的 – 包括對持續改善和污染預防之承諾 – 包括對符合相關的環保法令規章以及組織須遵守的其他要求事項之承諾 – 提供一架構以設定與審查環境目標與標的 – 已文件化，並實施、維持及傳達給所有的員工 – 可向社會大眾公開
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4.2 環境政策
環境政策
14001稽核重点-PPT文档资料
ISO14001 条文讲解及稽核重点
管理模式PDCA
ACTION 採取行動或修正
PLAN規劃
CHECK 檢查
DO 執行
3
環境管理模式
持續改善
管理審查
AP CD
檢查及改善
環境政策 規劃
執行及運作
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EMS Model - Plan
公用區 倉儲區 活動 服務
新環境 能資源
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4.3.1 環境考量面 環境考量面鑑別
• 來源 – 點污染源排放 – 逸散性排放 – 副產品及廢棄物
• 路徑 – 空氣、土地、水
• 接受者 – 植物、動物、人類
環境衝擊之考量因素: – 接受者之傷害 – 能資源消耗與生命型態之考量 – 生物多樣性 – 全球溫暖化與其它全球關切事項 – 產品生命週期之考量 – 適當與不適當之技術 – 可回收與廢棄物管理知識 – 道德責任上之考量
– 防範對策-------------->作業管制/緊急應變
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4.3.1 環境考量面
顯著考量面與其他條文的關係
公用區 倉儲區 活動 產品 服務
新製程 新產品 新環境
能資源
環境考量
顯著考量面
間接考量 供應商 承包商
緊急及意外 狀況
設備管線 操作及維修
利害相關團體意見
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ห้องสมุดไป่ตู้
監督量測
目標標的 作業管制
緊急應變
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4.3.1 環境考量面
考量面訂定範例:
考量面:
鍋爐燃燒廢氣排放 污水廠操作廢水排除 實驗室操作產生廢棄物 地下儲槽意外洩漏 壓縮機運轉噪音 產品A之包裝材料 柴油車之運送洩漏
環境衝擊:
空氣污染 廢水污染 廢棄物 污染地下水及土壤 噪音 能資源耗用 火災或爆炸
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4.3.1 環境考量面 間接考量面:
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4.3.2 法令及其他要求
你可以看到之文件:
一階環境手冊 二階程序書(環境法令鑑別及 收集程序) 環保法令/公報 環境法令登錄表 環境法令條文查核表
被稽核之對象:
程序書製定者 法規鑑別者 (各單位)
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4.3.2 法令及其他要求
EMS之法規符合性優點
• 藉由下列措施得以降低風險： – 法規查核表 – 符合度鑑別 – 審視法令之適合度 – 主管當局指控事項之分析
• 能源消耗----->計算公式 (或直接納入) • 公司形象(抱怨、責任)---->直接納入
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4.3.1 環境考量面
應用Hazop方法於風險評估
• Hazop代表風險(Hazard)及操作性(Operability)調查 • 為一系統性方法，用來檢查重要危害趨向,以鑑別主要風險 • 為眾多正式及非正式製程風險分析方法之一
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4.3.2 法令及其他要求 驗證重點:
相關法令及其他要求是否登錄完整? • 取得及鑑別的權責單位為何? • 新公佈之法令是否取得->登錄->鑑別 • 公告及辦法是否登錄->鑑別 • 空/水排放檢測數據是否符合標準 • 廢棄物代清除處理廠商之資格及合約 • 許可/專責人員/申報 • 鑑別人員之訓練
環境考量
顯著考量面
間接考量 供應商 承包商
緊急及意外 狀況
設備管線 操作及維修
利害相關團體意見
5
監督量測 目標標的/
方案 作業管制
緊急應變
EMS Model - Do
執行與運作
目標及 管理方案
支援
訓練 溝通 文件管制 作業管制 緊急應變
組織及權責 文件系統
產生
紀錄
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EMS Model - Check
- 環境衝擊（3.4） • 任何可完成或部分歸因於組織的活動、產品或服務對環境產生之有利或不
利的改變
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4.3.1 環境考量面 條文要求
• 環境考量面(條款4.3.1) • 組織應建立並維持一個或多個程序以鑑別其可以控制及預期能有影響 的活動、產品或服務之環境考量面，藉以判斷其中已經或者可能會對 環境造成重大衝擊者 • 組織在設定本身的環境目標時，應確認已將這些重大衝擊相關的環境 考量面納入考量。 • 組織應保持此項資訊之更新
EMS + QMS
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先期審查
涵蓋範圍
• 全校區之環境考量面 • 法規及要求事項 • 現行環境管理措施 • 曾經發生之意外及不符合事項 • 利害團體意見 • 顯著衝擊及風險評估 審查進行方式及人員 書面化(紀錄)
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4.2 環境政策
環境政策
4.2 環境政策 • 高階主管應界定組織的環境政策，並確認該政策：
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4.3.1 環境考量面 環境考量面鑑別
• 發生頻率 – 緊急時才發生 – 每年一次 – 每月一次 – 每周一次 – 每日一次 – 持續發生
可偵測性: – 具有即時監測儀器及警報 – 人員有在該場所 – 人員有在附近場所 – 人員查檢時才知道 – 無監測無查檢
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4.3.1 環境考量面
你可以看到之文件:
一階環境手冊 二階程序書 環境考量面登錄表 顯著考量面登錄表
被稽核之對象:
程序書製定者 考量面鑑別者 (各單位)
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4.3.1 環境考量面
環境考量面界定程序
• 先期審查人員資格限制 • 製程分析 • 法規要求 • 利害相關團體意見
– 活動/產品/服務 – 過去/現在/未來 – 正常/異常/緊急 • 現有管制(作業,監督) • 更新頻率/狀況
Hazop分析與EMS的關係 – 設備------->aspects
何謂風險;
– 引導詞------->aspects
造成人員傷亡或
– 偏離的原因------->aspects
財產損失環境損害
– 偏離的後果及其嚴重性----->ENV. Impacts
– 安全防護裝置 ------->作業管制/緊急應變
– 組織陳述本身對其整體環境績效的期許 與原則之聲明文件，並據此提供行動架 構以及設定環境目標與標的
– (ISO 14001 3.9)
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4.2 環境政策
例:
1.本公司承諾各項作業符合環保法令 2.致力於污染預防及持續改善 3.節約能資源 4.廢棄物有效分類回收減量 5.預防並降低工安事故 6.降低對臨近居民的影響並主動參與社區環保活動 7.減少使用有害物質保護環境 8.鼓勵員工參與環保運動 9.在經濟及技術可行下,盡量使用環保建材 10.研發新產品時,將優先考量綠色產品
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4.3.1 環境考量面 環境考量面鑑別
• 六項類別：
• 一般考量
– 排放到空氣中的污染物
– 正常操作狀況
– 排放到水體中的污染物
– 不正常操作狀況
– 廢棄物管理
– 意外及重大緊急狀況
– 土地污染
– 過去活動、目前活動及規劃中
– 原物料與自然資源的使用
（未來）活動
– 與當地環境及社區有關的其他事項
較無法看到環境績效 或持續改善
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4.3.4 環境管理方案 條文
組織應制定並維持一個或多個管理方案，以達成其環境目 標與標的。方案中應包括： a)組織內各個相關部門與階層為達成環境目標與標的之權 責分工； b)達成目標與標的之方法和時程。 若一專案計畫與新開發案及新的或已修正的活動、產品或 服務有關時，也應修訂環境管理方案，以確認環境管理也 可適用於此專案計畫。