《证券投资基金基础知识》押题八
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、下列属于UCITS基金投资品种的是（）。
A.银行存款B.指数基金C.货币市场工具D.以上选项都正确【答案】 D2、下列不属于资本资产定价模型的假设条件是（）。
A.投资者对证券的收益、风险及证券间关联行具有完全相同的预期B.资本市场没有摩擦C.投资者都依据期望收益评价证券组合的收益条件D.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的。
【答案】 D3、以下选项中不属于私募股权广泛使用的战略包括（）。
A.风险投资B.成长权益C.并购投资D.另类投资【答案】 D4、（）是世界四大证券交易所之一，欧洲最大的证券交易所，历史可追溯至1801年。
A.泛欧证券交易所B.芝加哥证券交易所C.伦敦证券交易所D.欧洲交易所【答案】 C5、申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（）。
A.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名B.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范C.最近5年没有受到监管机构的重大处罚D.中国证监会根据审值监管原则规定的其它条件【答案】 C6、监管机构可以采取（）监管措施，确保投资者的合法权益。
A.提供自发性协助B.保护客户资产C.对证券投资基金管理人进行实地检查D.以上说法都正确【答案】 B7、跟踪误差产生的原因不包括（）。
A.复制误差B.现金留存C.各项费用D.市场无效【答案】 D8、关于预期损失，以下表述正确的是（）。
A.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值B.预期损失是指在给定时间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最大损失C.预期损失只是一个分位值，不能衡量最左侧灰色区域的风险情况D.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最小损失【答案】 A9、（）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。
2019年《证券投资基金基础知识》冲关押题强训试卷(含答案解析)
《证券投资基金基础知识》冲关押题强训试卷（含答案解析）一、单项选择题（每题1分，共100题，共100分。
下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
)1．目前，我国基金管理费常用的计提方法和支付方式是（）。
A、逐日计提，按月支付B、逐日计提，按日支付C、逐月计提，按季支付D、逐月计提，按月支付【参考答案】A【今J解析】A 目前，我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。
2．关于另类投资，以下表述正确的是（）。
A、期货、期权为衍生工具，属于典型的另类投资的范畴B、目前我国还没出现境内公募另类投资基金C、艺术品和收藏品的投资价值建立在艺术家声望和销售记录的条件之上，属于另类投资D、另类投资意味着创新投资，所以房地产、大宗商品投资这类有悠久历史的投资不属于另类投资【参考答案】C【今J解析】C 另类投资的主要类型包括:（1）另类资产，如自然资源、大宗商品、房地产、基础设施、外汇和知识产权等。
（2）另类投资策略，如长短仓（Long／Short）、多元策略投资和结构性产品等。
（3）私募股权，如风险投资、成长权益、并购投资和危机投资等，组织形式通常为合伙人、公司、信托契约等。
（4）对冲基金，如全球宏观、事件驱动和管理期货对冲基金等。
本题A 不属于另类投资，B错误，我国已存在境内公募另类投资，C正确，D错误，另类也并不意味着都是创新，房地产和大宗商品投资都有着悠久的历史。
故选C。
3．个人投资者从基金分配中获得的下列收入，目前需要征收个人所得税的是（）。
A、买卖股票差价收入B、股利收入C、定期存款利息收入D、国债利息收入【参考答案】B【今J解析】B 所得税（1）个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。
（2）个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时，代扣代缴20％的个人所得税。
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库单选题（共45题）1、当利率水平下降时，已发债券的市场价格一般将（）。
A.下降B.盘整C.上升D.不变【答案】 C2、某大学基金会的投资目标是资产的长期保值增值。
该基金会将20%的资产配置于国内股票，80%的资产配置于国内债券。
为了分散风险，提高收益，该基金会可以采取的措施有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C3、小李购买了100股A上市公司的普通股，关于他所持有的普通股的权利，以下表述错误的是（）A.公司召开股东大会时，享受表决权B.公司有盈利时，享受约定的固定股息率的权利C.在公司支付债息和优先股股息时，参与股利分配D.公司破产清算时，享有财产分配权【答案】 B4、( )在交易中执行投资者的指令。
A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人【答案】 D5、关于期货、期权和互换合约，以下表述错误的是( )。
A.双边合约使买卖双方暴露在对方违约的风险中B.信用违约互换合约仅使卖方暴露在对方违约风险中C.远期合约如要中途取消必须双方同意D.期货合约交易价格受最小价格变动单位和日涨跌停板限定【答案】 B6、下列关于期权合约价值的说法中，错误的是（）。
A.一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和B.时间价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值C.内在价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值D.期权合约的价值可以分为内在价值和时间价值【答案】 C7、上交所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价；深交所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。
收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识基础试题库和答案要点
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识基础试题库和答案要点单选题（共30题）1、下列关于开放式基金的收益分配说法错误的是（）。
A.开放式基金需要按规定在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和最低比例B.开放式基金分红的登记与过户由登记机构的TA系统进行处理C.收益分配后的基金份额净值不得低于面值D.开放式基金只能采取分红再投资转换为基金份额的分红方式【答案】 D2、在以下金融工具中,属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场转让的是()A.大额可转让定期存单B.短期融资券C.银行承兑汇票D.中期票据【答案】 A3、房地产权益基金通常以（）形式发行，定期开放申购和赎回。
A.封闭式基金B.开放式基金C.公司型基金D.契约型基金【答案】 B4、下列关于普通股的表述错误的是()。
A.普通股一般具有表决权B.普通股具有股权和债权双重属性C.普通股的股利是变动的D.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票【答案】 B5、下列关于持有区间收益率的说法，不正确的是（）。
A.持有区间所获得的收益通常来源于资产回报和收入回报B.持有区间收益率=（期末资产价格-期初资产价格+期间收入）／期初资产价格×100％C.持有区间收益率的组成中，收入回报是指股票、债券、房地产等资产价格的增加或减少D.收入回报率=期间收入／期初资产价格×100％【答案】 C6、借助投资银行或其他金融机构发行的与大宗商品相挂钩的结构化产品对大宗商品进行间接投资的投资方式是（）。
A.购买大宗商品实物B.购买资源或购买大宗商品相关股票C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商品的结构化产品【答案】 D7、私募股权投资起源和盛行于（），已经有100多年的历史。
A.美国B.英国C.中国D.欧洲【答案】 A8、( )指的是债券的平均到期时间，度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间。
A.凸性B.麦考利久期C.信用利差D.利率期限结构【答案】 B9、（）年底，银行间市场交易商协会宣布正式启动短期融资券业务，进一步丰富了短期融资券的期限结构。
《证 券投资基金基础知识》考前押 题试卷(四套合集)
第一套第1题关于沪深300股票指数证券投资基金，以下表述正确的是（）。
A.跟踪沪深300指数的收益与风险B.与沪深300指数的跟踪误差是零C.是主动管理型基金D.试图跑赢沪深300指数第2题风险价值VaR 是指（）。
A.在一定持有期内的资产的损失程度B.在一定持有期内的资产价值C.在一定持有期和给定的置信水平下，某资产可能的潜在最大损失D.在一定持有期内的资产增值第3题某上市公司2014年末财务数据以及股票价格如下：该公司年末每股收益和净资产收益率分别为（）。
A.0.4元；10% B.0.3元；7.5% C.0.3元；10% D.0.25元；5%第4题某上市公司2014年末财务数据以及股票价格如下：假设该公司通过发行债券、优先股和普通股的形式进行融资，则该公司破产后的清偿顺序为（）。
A.优先股、普通股、债券 B.债券、优先股、普通股 C.普通股、优先股、债券 D.优先股、债券、普通股第5题某上市公司2014年末财务数据以及股票价格如下：该公司年末市盈率为（）倍。
A.25 B.20 C.30 D.45第6题以下不属于资本资产定价模型关于同质期望假定的是（）。
A.所有投资者都具有同样的信息B.所有投资者都以方差来度量投资风险C.所有投资者对资产的收益率服从的概率分布具有一致的看法D.所有投资者对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性都具有不同的判断第7题中国人民银行规定，买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。
A.不大于 B.小于 C.不小于 D.大于第8题以下不属于场内证券交易清算与交收原则的是（）。
A.共同对手方制度 B.分级结算原则 C.做市商制度 D.净额清算原则第9题对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等，需要（）投票表决通过。
A.独立董事 B.股东C.执行董事D.监事第10题过去一年内，基金A 的最大回撤为25%，基金B 的最大回撤为9%，则以下表述错误的是（）。
《证券投资基金基础知识》押题八
2015年12月《证券投资基金基础知识》押题密卷八第 1题：单项选择题(本题1分)以下不属于基本的衍生工具的是（）A、远期合约B、期货合约C、互换合约D、结构化金融衍生工具【正确答案】：D【答案解析】：衍生工具按其自身的合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具五种。
远期合约、期货合约、期权合约、互换合约是四种基本的衍生工具，所有的金融衍生工具均可以由这四种合约构造出来。
【我的笔记】：查看别人的笔记第 2题：单项选择题(本题1分)下列不属于优先股的特征的是（）A、固定的股息收益B、无表决权C、高风险和高收益D、优先分配股利和剩余资产【正确答案】：C【答案解析】：优先股具有优先分配股利和剩余资产的优先权利，优先股的收益为固定的股息收益，因此风险较低，当公司盈利多时，相比于普通股，优先股获利更少。
优先股一般无表决权。
高风险和高收益是普通股的特征。
【我的笔记】：查看别人的笔记第 3题：单项选择题(本题1分)申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（）。
A、拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名B、具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范C、最近5年没有受到监管机构的重大处罚D、中国证监会根据审值监管原则规定的其他条件【正确答案】：C【答案解析】：最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调。
【我的笔记】：查看别人的笔记第 4题：单项选择题(本题1分)李先生将其资金分别投向A、B、C三只股票，其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%；股票A的期望收益率为rA=14%,股票B的期望收益率为rB=20%；股票C的期望收益率为rC=8%；则该股票组合期望收益率为（）A、15.0%B、15.2%C、15.3%D、15.4%【正确答案】：B【答案解析】：投资者持有的股票组合期望益率r=0.4rA+0.4rB+0.2rC=15.2%【我的笔记】：查看别人的笔记第 5题：单项选择题(本题1分)与其他指数基金一样（）会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。
2019年《证券投资基金基础知识》冲关押题强训试卷(含答案解析)
《证券投资基金基础知识》冲关押题强训试卷（含答案解析）一、单项选择题（每题1分，共100题，共100分。
下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
)1．如果某债券基金的久期是3年，当市场利率下降1％时，该债券基金的资产净值将（），当市场利率上升1％时，该债券基金的资产净值将（）。
A、增加3％；增加3％B、减少3％；减少3％C、减少3％；增加3％D、增加3％；减少3％【参考答案】D【今J解析】D 根据久期的定义，债券价格的变化即约等于久期乘以市场利率的变化率，方向相反。
当市场利率下降1％时，该债券基金的资产净值将增加3％；当市场利率上升1％时，该债券基金的资产净值将减少3％。
2．投资者于2017年2月3日（周五）申购A、货币基金份额，则该投资者从哪天开始享有A基金的分配权益（）。
A、2017年2月5日（周日）B、2017年2月4日（周六）C、2017年2月3日（周五）D、2017年2月6日（周一）【参考答案】D【今J解析】D 《货币市场基金监督管理办法》第15条规定:“当日申购的基金份额自下一个交易日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个交易日起不享有基金的分配权益，但中国证监会认定的特殊货币市场基金品种除外。
”。
3．关于我国的证券交易所，以下描述正确的是（）。
A、我国的证券交易所都采用的是公司制B、我国证券交易所的总经理是由国务院证券监督管理机构任免C、我国的证券交易所的设立是由证监会决定D、我国证券交易所的决策机构是董事会【参考答案】B【今J解析】B 证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。
我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。
理事会是证券交易所的决策机构，理事会下面可以设立其他专门委员会。
证券交易所设总经理，负责日常事务。
总经理由国务院证券监督管理机构任免。
A、C、D错误，B 正确，本题选择B。
4．下列关于资本市场线的描述中，错误的是（）。
2019年《证券投资基金基础知识》冲关押题强训试卷
《证券投资基金基础知识》冲关押题强训试卷一、单项选择题（每题1分，共100题，共100分。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1．下列关于债券利率风险的表述中，正确的是（）。
A、浮动利率债券相比固定利率债券在利率下行环境中具有较低的利率风险B、浮动利率债券相比固定利率债券在利率上升环境中具有较高的利率风险C、债券的价格与利率呈反向变动关系D、固定利率债券和零息债券的价格与市场利率无关【参考答案】C【今J解析】C 债券的价格与市场利率呈反向变动，市场利率下跌时债券价格通常会上涨；市场利率上升时大部分债券价格则会下降。
因此，债券投资存在因利率上升或下跌所导致债券价格下跌或上涨的风险。
浮动利率债券的利息在支付日根据当前市场利率重新设定，从而在市场利率上升的环境中具有较低的利率风险，而在市场利率下行的环境中具有较高的利率风险。
2．下列费用不属于基金交易费的是（）。
A、过户费B、交易佣金C、印花税D、上市年费【参考答案】D【今J解析】D 基金交易费指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。
目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。
D项，上市年费属于基金运作费。
3．下列选项中，不属于债券按计息方式分类的是（）。
A、公司债券B、固定利率债券C、浮动利率债券D、零息债券【参考答案】A【今J解析】A 按计息方式分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、零息债券等。
4．基金财产的债务由（）承担，基金份额持有人对基金财产的债务承担（）责任。
A、基金管理人；有限B、基金管理人；无限C、基金财产本身；有限D、基金财产本身；无限【参考答案】C【今J解析】C 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。
但基金合同依照《中华人民共和国证券投资基金法》另有约定的，从其约定。
5．某ETF基金为了计算每日的头寸风险，选择了100个交易日的每日基金净值变化的基点值△（单位：点），并从小到大排列为△1～△100，其中△1～△5的值依次为：-23.44，-22.91，-18.33，-17.11，-9.50，则△的下3.5％分位数为（）。
证券投资基金基础知识真题(8)
证券投资基金基础知识真题(8)(总分：100.00，做题时间：90分钟)一、单选题(总题数：100，分数：100.00)1.AIFMD规定私募股权投资基金收购公司______内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。
（分数：1.00）A.2年√B.3年C.5年D.10年解析：[解析] AIFMD规定私募股权投资基金收购公司2年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让，进而阻止它们为短期持有资产而进行收购活动。
2.一支UCITS基金投资于同一机构发行的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的______。
（分数：1.00）A.5%B.10%C.20% √D.30%解析：[解析] 一支UCITS基金投资于同一机构发行的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的20%。
3.目前，______符合QDII可在境内募集资金进行境外投资管理。
（分数：1.00）A.基金管理公司B.证券公司C.商业银行等其他金融机构D.以上选项都正确√解析：[解析] 除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品。
4.经合组织在2005年发表了______，提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。
（分数：1.00）A.《集合投资实业监管原则》B.《集合投资计划治理白皮书》√C.《证券集合投资机构经营标准规则》D.《证券监管目标和原则》解析：[解析] 经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》，提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。
5.如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系；由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素，大多数证券资产的收益之间都会存在一定的相关性。
这种说法______。
（分数：1.00）A.正确√B.错误C.部分正确D.部分错误解析：[解析] 本题题干为相关性的阐述，说法正确。
2016年《证券投资基金基础知识》模拟试卷八
2016年《证券投资基金基础知识》模拟试卷八第 1题：单项选择题（）高，表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果。
A.COEB.ROA C.ROE D.ROS【正确答案】：B【试题解析】：评价企业盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三种：销售利润率（ROS）、资产收益率（ROA）、净资产收益率（ROE）。
其中，资产收益率是应用最为广泛的衡量企业盈利能力的指标之一。
资产收益率高，表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好的效果。
第 2题：单项选择题证券X的期望收益率为12%，标准差为20%，证券Y的期望收益率为15%，标准差为27%，如果这两个证券在组合的比重相同，则组合的期望收益率为（）。
A.13.5%B.15.5%C.27.0%D.12.0%【正确答案】：A【试题解析】：根据公式，可知该组合的期望收益率E（rP）=WxE（rx）+wyE（ry）=12%×50%+15%×50% =13.5%。
第 3题：单项选择题关于财务报表，下列说法不正确的是（）。
A.财务报表主要包括资产负债表、利润表和现金流量表三大报表B.资产负债表报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末C.利润表被称为企业的“第一会计报表”D.现金流量表的基本结构分为经营活动产生的现金流量、投资活动产生的现金流量和筹资（也称融资）活动产生的现金流量【正确答案】：C【试题解析】：C项，资产负债表被称为企业的“第一会计报表”，报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况。
第 4题：单项选择题通常将一定数量的货币在两个时点之间的价值差异称为（）。
A.货币时间差异B.货币时间价值C.货币投资价值D.货币投资差异【正确答案】：B【试题解析】：货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值。
由于货币具有时间价值，即使两笔金额相等的资金，如果发生在不同的时期，其实际价值量也是不相等的。
2022-2023年基金从业资格证《证券投资基金基础知识》预测试题8(答案解析)
2022-2023年基金从业资格证《证券投资基金基础知识》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.研究和发现股票的（），并将其与市场价格比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。
A.股票的票面价值B.股票的账面价值C.股票的清算价值D.股票的内在价值正确答案：D本题解析：研究和发现股票的内在价值，并将其与市场价格比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。
2.假设A证券的贝塔系数为1.2，B证券的贝塔系数为0.9，以下说法正确的是（）。
A.A证券对市场指数的敏感性较强B.B证券对市场指数的敏感性较强C.A所获得的收益较高D.B所获得的收益较高正确答案：A本题解析：贝塔系数越大，表明对市场指数的敏感性越强。
3.中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起( )日内作出批准或者不予批准的决定。
A.30B.45C.60D.90正确答案：C本题解析：基金管理公司到香港特区设立机构，应当经董事会或者股东会做出决议后，按照《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》向中国证监会报送申请材料。
中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。
【考点】中国基金国际化发展4.关于场内证券交易场所，以下表述错误的是（）A.证券交易所可以决定证券交易的价格B.证券交易所的设立和解散由国务院决定C.上交所和深交所都设有会员大会、理事会和专门委员会D.我国的证券交易所目前都采用会员制正确答案：A本题解析：证券交易价格是通过证券供求双方共同作用得以确定的5.没有到期期限，无需归还股本，可获得固定股息，但一般情况不享有表决权的证券是（）A.普通股B.存托凭证C.优先股D.权证正确答案：C本题解析：优先股的股息率是固定的，在优先股发行时就约定了固定的股息率，无论公司的盈利水平如何变化，该股息率不变。
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)单选题（共45题）1、（）是最早产生的期货合约。
A.货币期货B.利率期货C.商品期货D.股票期货【答案】 C2、下列条款中，属于给予发行人额外权利的嵌入条款是（）A.赎回条款B.承销条款C.转换条款D.回售条款【答案】 A3、.以下关于战术资产配置的说法错误的是（）。
A.战术资产配置的周期较长，一般在一年以上B.战术资产配置是一种根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动地对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略C.战术资产配置更多地关注市场的短期波动，强调根据市场的变化，运用金融工具，通过择时调节各大类资产之间的分配比例，管理短期的投资收益和风险D.战术资产配置就是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上，根据短期内各特定资产类别的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整【答案】 A4、某基金在持有期为1年、置信水平为95%的情况下，所计算的风险价值为-2%,则（）A.该基金是1年内95%的置信水平下，损失不超过-2%B.该基金的最大回撤为2%C.该基金对市场的敏感系数为2%D.该基金标准差为-2%【答案】 A5、按（）分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、零息债券等。
A.发行主体B.偿还期限C.计息方式D.付息方式【答案】 C6、以集合投资制度为主要特点的不动产投资工具是（）。
A.房地产有限合伙B.房地产投资基金C.房地产投资信托D.房地产无限合伙7、某企业2017年年初存货为200亿元，年末存货为300亿元，年销售收入为1000亿元，年销售成本为600亿元，请问该企业的存货周转率为（）。
A.3.33B.2.4C.3D.2【答案】 B8、某股票型指数基金跟踪标的为沪深300指数，跟踪误差为0.06%，而同类平均跟踪误差为0.12%，据此，以下判断错误的是（）。
A.该基金的基金经理管理能力比同类基金经理的平均水平弱B.该基金采取的是被动投资策略C.该基金的历史收益率与沪深300指数收益率存在一定程度的偏离D.该基金分散了大部分的非系统性风险【答案】 A9、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）。
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共40题）1、（）贴现模型可以分为零增长模型、不变增长模型、三阶段增长模型和多元增长模型。
A.股利B.自由现金流C.股权资本自由现金流D.以上选项都对【答案】 A2、假设某封闭式基金8月15日的基金资产净值为50000万元人民币，8月16日的基金资产净值为50100万元人民币，该股票基金的基金管理费率为1.5％，该年实际天数为365天。
则该基金8月16日应计提的管理费为（）元。
A.20547.95B.20547.94C.20547.93D.20547.92【答案】 A3、国债回购最长期限不超过（）。
A.半年B.一年C.两年D.三年【答案】 B4、列关于货银对付的表述中，不正确的是（）。
A.其主要目的是为了简化操作手续B.它又称款券两讫C.它是指当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金D.它可以规避交收违约风险【答案】 A5、已知一年期国库券的名义利率为6％，预期通货膨胀率为3％。
市场对某资产所要求的风险溢价为4％，那么实际利率为（）。
A.3％B.2％C.9％D.4％【答案】 A6、投资者张三通过ABC证券公司购买股票，成交额为5000元，其中经手费为5元，印花税6元，经管费为0.5元，证管费为0.3元。
该投资者应交的费用为（）元。
A.5011.8B.5005.8C.5000D.5005【答案】 B7、2017年10月，我国财政部在香港向外国投资者发行了20亿元以美元标价的主债券，对该债券最恰当的归类是（）A.城投债券B.政府债券C.公司债券D.金融债券【答案】 B8、（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
A.多边净额结算B.双边净额结算C.超额净额结算D.纯利净额结算【答案】 B9、下列关于证券投资风险的说法，错误的是( )。
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共40题）1、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自发行结束之日起（）后才能转换为公司股票。
A.1年B.6个月C.30天D.15天【答案】 B2、（）是分析企业长期偿债能力的风险指标。
A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】 B3、封闭式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润总额的()A.90%B.70%C.80%D.60%【答案】 A4、关于可转换债券的基本要素，下列说法不正确的是（）。
A.可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等B.可转换债券的票面利率是指可转换债券作为债券的票面年利率C.转换期限是指可转换债券可转换成股票的起始日至结束日的期间D.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为2年【答案】 D5、下列不属于基金运作费的是（）。
A.审计费B.律师费C.开户费D.过户费【答案】 D6、以下关于资产负债表的说法，错误的是（）A.资产负债表也称为企业的“第一会计报表”B.资产负债表反映了企业一定会计区间的财务状况，是企业经营管理活动结果的集中体现C.所有者权益又称股东权益或净资产，是指企业总资产中扣除负债所余下的部分D.资产部分表示企业所拥有的或掌握的，以及被其他企业所欠的各种资源或财产【答案】 B7、按照"最佳执行"的交易里理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C8、下列属于大宗商品的特点的是（）。
A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D9、以下属于非法人产品的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 B10、基金会计核算中,承担复核责任的是（）。
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(基础题)
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（基础题）单选题（共40题）1、对于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式确定估值日该股票的价值:FV=S（1-LoMD）估值过程中涉及了（）。
A.欧式期权B.美式期权C.亚式期权D.百慕大期权【答案】 C2、下列关于结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算时的几个重要日期，说法错误的是（）。
A.中央政府债券、政策性金融债券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日是为该只债券的债权债务登记日后的第二个工作日B.一般情况下各类债券的交易流通终止日为债券兑付目前的第三个工作日C.目前，银行间债券市场现券交易的结算日有T+0和T+1两种，其中T为交易达成日D.截止过户日日终后，债券登记托管结算机构不再办理该债券的交易结算业务【答案】 A3、下列债券结算方式中，结算风险对等的是（）。
A.见券付款B.券款对付C.见款付券D.纯券过户【答案】 B4、开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的（）。
A.申购B.转换C.转托管D.赎回【答案】 C5、关于同业拆借，下列说法错误的是( )。
A.对整个市场来说，同业拆借市场是对短期流动性最敏感的市场B.同业拆借利率作为市场的基准利率，是衡量市场流动性的重要指标C.同业拆借市场是有形的交易市场D.英国伦敦的银行间同业拆借市场是世界上规模最大的同业拆借市场之一【答案】 C6、房地产投资信托基金的特点不包括（）。
A.流动性强B.抵补通货膨胀效应C.风险较低D.信息不对称程度较高【答案】 D7、（）是股票投资价值分析的重要指标在计算公司的净资产收益率时有重要的作用。
A.股票的票面价值B.股票的内在价值C.股票的账面价值D.股票的清算价值【答案】 C8、关于货币时间价值的正确说法是（）A.货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的贬值B.复利现值是复利终值的逆运算C.年金现值是年金终值的逆运算D.货币时间价值通常按单利方式进行计算【答案】 B9、基金会计的核算主体为（）A.企业B.基金托管人C.证券投资基金D.基金管理人【答案】 C10、（）是指结算系统在设定的时间内：对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收。
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共40题）1、以下不属于基金的费用的是（）。
A.交易费用B.管理人报酬C.律师费D.股利收益【答案】 D2、下列不属于分级基金要考虑的风险的是（）。
A.汇率风险B.利率风险C.杠杆机制风险D.折价／溢价交易风险【答案】 A3、上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（）。
A.100%B.50%C.130%D.150%【答案】 C4、假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹（600839）700万股，卖出四川长虹600万股；买入深发展A（00001）400万股，卖出深发展A600万股，根据净额清算原则，其清算结果是（）。
A.应付有价证券100万股B.应收四川长虹700万股，应付四川长虹600万股，应收深发展A400万股，应付深发展A600万股C.应收四川长虹100万股；应付深发展A200万股D.应收有价证券1100万股，应付有价证券1200万股【答案】 C5、目前，我国证券投资基金的交易费用不包括( )。
A.印花税B.审计费C.过户费D.交易佣金【答案】 B6、关于资本资产定价模型的基本假定的说法（）是错误的。
A.所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整B.所有的投资都可以无限分割，投资数量随意C.投资者是价格的接受者，他们的买卖行为不会改变证券价格，每个投资者都不能对市场定价造成显著影响D.所有的投资者都是风险偏好者【答案】 D7、以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（）A.综合考虑风险和收益B.基金管理规模C.时间区间D.基金的价格【答案】 D8、当利率水平下降时，已发债券的市场价格一般将（）。
A.下降B.盘整C.上升D.不变【答案】 C9、净额清算又分为双边净额清算和（）。
A.多边净额清算B.货银支付C.单边净额清算D.共同对手方净额清算【答案】 A10、投资者5月4日购入的欧式期权5月15日到期，在以下时间投资者可以执行期权（）A.I、IIB.IC.I、II、IIID.II【答案】 D11、某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为8%，那么该债券的现值为（）A.680.58B.680.79C.680.62D.680.54【答案】 A12、以下关于回转交易的说法错误的是（）。
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2015年12月《证券投资基金基础知识》押题密卷八第 1题：单项选择题(本题1分)以下不属于基本的衍生工具的是（）A、远期合约B、期货合约C、互换合约D、结构化金融衍生工具【正确答案】：D【答案解析】：衍生工具按其自身的合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具五种。
远期合约、期货合约、期权合约、互换合约是四种基本的衍生工具，所有的金融衍生工具均可以由这四种合约构造出来。
【我的笔记】：查看别人的笔记第 2题：单项选择题(本题1分)下列不属于优先股的特征的是（）A、固定的股息收益B、无表决权C、高风险和高收益D、优先分配股利和剩余资产【正确答案】：C【答案解析】：优先股具有优先分配股利和剩余资产的优先权利，优先股的收益为固定的股息收益，因此风险较低，当公司盈利多时，相比于普通股，优先股获利更少。
优先股一般无表决权。
高风险和高收益是普通股的特征。
【我的笔记】：查看别人的笔记第 3题：单项选择题(本题1分)申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（）。
A、拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名B、具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范C、最近5年没有受到监管机构的重大处罚D、中国证监会根据审值监管原则规定的其他条件【正确答案】：C【答案解析】：最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调。
【我的笔记】：查看别人的笔记第 4题：单项选择题(本题1分)李先生将其资金分别投向A、B、C三只股票，其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%；股票A的期望收益率为rA=14%,股票B的期望收益率为rB=20%；股票C的期望收益率为rC=8%；则该股票组合期望收益率为（）A、15.0%B、15.2%C、15.3%D、15.4%【正确答案】：B【答案解析】：投资者持有的股票组合期望益率r=0.4rA+0.4rB+0.2rC=15.2%【我的笔记】：查看别人的笔记第 5题：单项选择题(本题1分)与其他指数基金一样（）会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。
A、 ETFB、 混合基金C、 股票基金D、 债券基金【正确答案】：A【答案解析】：与其他指数基金一样，ETF不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。
【我的笔记】：查看别人的笔记第 6题：单项选择题(本题1分)下列关于凸性的描述不正确的是（）。
A、凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系B、久期和凸度对债券价格波动的风险管理具有重要意义C、其他条件不变时，较小的凸性更有利于投资者D、价格收益率曲线越弯曲，凸度越大【正确答案】：C【答案解析】：较大的凸性更有利于投资者，凸性越大，从利率变化所获得的利得也就越大。
【我的笔记】：查看别人的笔记第 7题：单项选择题(本题1分)我国《 基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。
A、实力雄厚的证券公司B、信托投资公司C、商业银行D、基金公司【正确答案】：C【答案解析】：我国《 基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
【我的笔记】：查看别人的笔记第 8题：单项选择题(本题1分)下列关于业绩比较基准说法正确是的（）。
A、多样性的市场指数，可以使投资者和基金管理公司选择适当的指数作为业绩比较基准，并进而评估基金的绝对收益B、业绩比较基准的选取服从于投资范围C、事先业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的差异D、事后确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引【正确答案】：B【答案解析】：A选项中应该是进而评估基金的相对收益，业绩比较基准有两方面作用:—方面，事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的差异；另一方面，事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引。
C、D选项也不正确，B选项是正确的，故选B。
【我的笔记】：查看别人的笔记第 9题：单项选择题(本题1分)以下不属于保本基金的特点的是（）。
A、保本基金通过双重机制实现保本B、保本基金通过放大安全垫积极分享市场上涨收益C、保本基金是一种封闭式的基金品种D、保本基金在震荡市场上优势明显【正确答案】：C【答案解析】：保本基金有三个主要特点：①保本基金通过双重机制实现保本；②保本基金通过放大安全垫积极分享市场上涨收益③保本基金在震荡市场上优势明显，所以ABD正确，C选项中保本基金是一种半封闭式的基金品种，故选C。
【我的笔记】：查看别人的笔记第 10题：单项选择题(本题1分)下列不属于基金运作费的是（）。
A、审计费B、律师费C、开户费D、过户费【正确答案】：D【答案解析】：基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包扩审计费、律师费、上市年费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
【我的笔记】：查看别人的笔记第 11题：单项选择题(本题1分)一般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予（）。
A、业绩归因B、业绩计算C、星级评定D、风险调整【正确答案】：C【答案解析】：一般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予星级评定。
【我的笔记】：查看别人的笔记第 12题：单项选择题(本题1分)（）是指包含对通货膨胀补偿的利率。
A、实际利率B、名义利率C、即期利率D、远期利率【正确答案】：B【答案解析】：实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率。
名义利率是指包含对通货膨胀补偿的利率，当物价不断上涨时，名义利率比实际利率高。
【我的笔记】：查看别人的笔记第 13题：单项选择题(本题1分)（）指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。
A、风险并购B、回购协议C、兼并收购D、短期融资【正确答案】：B【答案解析】：回购协议指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。
【我的笔记】：查看别人的笔记第 14题：单项选择题(本题1分)（）是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险。
A、流动性风险B、信用风险C、市场风险D、合规风险【正确答案】：C【答案解析】：这是关于市场风险的定义，市场风险是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险。
故选C。
【我的笔记】：查看别人的笔记第 15题：单项选择题(本题1分)下列对同业拆借市场的说法正确的是（）A、同业拆借的利息是按月结算的B、同业拆借活动起源于存款准备金制度C、同业拆借市场是有形的交易市场D、上海银行间同业抵借利率是衡量全球市场流动性的重要指标【正确答案】：B【答案解析】：同业抵借的利息是按日结算的，同业拆借市场不是有形的市场，整个交易过程通过中央银行的电子资金转账系统完成；伦敦同业拆借利率是衡量全球市场流动性的重要指标。
【我的笔记】：查看别人的笔记第 16题：单项选择题(本题1分)下列对基金投资的流动性风险主要表现描述不正确的是（）。
A、基金管理人建仓时或者为实现投资收益而进行组合调整时,可能会由于个股的市场流动性相对不足而无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出B、为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券C、当流动性供给者与需求者出现供求不平衡时不会带来流动性风险D、流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于股票市场和货币市场的资金供给，从资金需求的角度，则要看基金持有人的结构【正确答案】：C【答案解析】：C选项中当流动性供给者与零求者出现供求不平衡时便会带来流动性风险。
其他选项均正确。
【我的笔记】：查看别人的笔记第 17题：单项选择题(本题1分)以下关于算术平均收益率和几何平均收益率说法不正确的是（）。
A、算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值B、与算术平均收益率不同，几何平均收益率运用了复利的思想，即考虑了货币的时间价值C、一般来说，算术平均收益率要小于几何平均收益率，两者之差随收益率波动加剧而增大D、由于几何平均收益率是通过对时间进行加权来衡量收益的情况，因此克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向【正确答案】：C【答案解析】：一般来说，算术平均收益率要大于几何平均收益率，两者之差随收益率波动加剧而增大。
C选项不正确，其他均正确，故选C。
【我的笔记】：查看别人的笔记第 18题：单项选择题(本题1分)债券年利息收入与当期债券市场价格的比率，为（）。
A、到期收益率B、当期收益率C、信用利差率D、债券收益率【正确答案】：B【答案解析】：债券年利息收入与当期债券市场价格的比率，为当期收益率。
【我的笔记】：查看别人的笔记第 19题：单项选择题(本题1分)公司型基金反映的经济关系是（）。
A、所有权关系B、债权关系C、信托关系D、债务关系【正确答案】：A【答案解析】：公司型基金反映的一种所有权关系。
【我的笔记】：查看别人的笔记第 20题：单项选择题(本题1分)私募股权二级市场投资通常以（）形式进行组织。
A、合伙人B、有限制C、股份制D、个体【正确答案】：A【答案解析】：私募股权二级市场投资通常以合伙人形式进行组织，其流程通常包含筹资、购买资产、资产出售后将资金回报还给投资者等整个投资过程。
【我的笔记】：查看别人的笔记第 21题：单项选择题(本题1分)下列关于RQFII投资情况的相关内容说法错误的是（）。
A、在各类RQFII机构中，基金系RQFII构成为主力B、南方东英资产已成为目前最大的RQFII管理机构C、“嘉实沪深300中国A股EFT”在纽约交易所上市,成为首只在美国上市的直接投资于中国A股的实物EFTD、2014年11月,嘉实国际联合德意志资产及财富管理公司合作在卢森堡发行了投资于中国A股的实物EFT，成为欧洲的首只RQFII产品【正确答案】：D【答案解析】：2013年11月，嘉实国际联合德意志资产及财富管理公司合作在卢森堡发行了投资于中国A股的ETF，成为欧洲的首只RQFII产品。
【我的笔记】：查看别人的笔记第 22题：单项选择题(本题1分)在现实生活中较为常见的两种互换合约是（）。
A、利率互换合约和股权互换合约B、货币互换合约和信用违约互换合约C、利率互换合约和货币互换合约D、股权互换合约和信用违约互换合约【正确答案】：C【答案解析】：在现实生活中较为常见的两神互换合约是利率互换合约和货币互换合约，此外还有股权互换、信用违约互换等互换合约【我的笔记】：查看别人的笔记第 23题：单项选择题(本题1分)下列投资基金品种中预期收益与风险皆为最高的是（）。