基金押题卷三(题目)
基金押题卷(解析)DOC
基金押题卷二（解析）单选题(1) 基金对外提供的会计报表通常不包括()。
A、资产负债表B、利润表C、净值变动表D、收益表专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：174基金对外提供的会计报表通常不包括收益表。
(2) 基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额地向（）支付基金收益。
A、基金管理人B、基金托管人C、基金份额持有人D、基金公司专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：5基金份额持有人是受益人有权分享基金财产收益；基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额地向基金份额持有人支付基金收益。
(3) 全球第一个公司型开放式投资基金是()。
A、英国“海外及殖民地政府信托”B、富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C、波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D、麦哲伦基金专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：10全球第一个公司型开放式投资基金是波士顿“马萨诸塞投资信托基金”。
(4) 股票风格管理分为（）的股票风格管理。
A、积极与消极B、基本分析与技术分析C、系统与非系统D、主动与被动专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：319考察股票风格管理类型。
(5) （）阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。
A、签署基金合同阶段B、基金募集阶段C、基金运作阶段D、基金终止阶段专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：112基金运作阶段阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。
(6) 系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。
A、3B、5C、15D、20专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：160系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。
(7) 当技术分析无效时，市场至少符合（）。
A、半强势有效市场假设B、弱势有效市场假设C、强势有效市场假设D、无效市场假设专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：320技术分析的前提是否定弱市有效市场。
证券投资基金基础知识押题第三套
证券投资基金基础知识押题第三套1、下列期货产品中不属于金融期货的是（）[单选题] *A.能源期货(正确答案)B.利率期货C.股票期货D.股指期货2、下列关于衍生工具的基本要素，说法有误的是（）。
[单选题] *A.所有的衍生工具都会规定一个合约到期日B.履约保函可以用来保护交易者免受交易对手风险带来的损失C.期货合约的交易规模与交易者的资金规模有关D.所有衍生工具在结算时都进行现金交割(正确答案)3、基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。
[单选题] *A.交易部B.投资部C.风险管理部D.研究部(正确答案)4、以下不会造成资产转持的是（）。
[单选题] *A.基金经理更换B.基金风格转换C.指数调仓D.市场价格下跌(正确答案)5、评价基金业绩需要考虑的因素包括投资目标与范围、基金风险水平、基金规模和（）。
[单选题] *A.时期选择(正确答案)B.操作策略C.基金经理的工作年限D.市场行情6、指令驱动的成交原则不包括（）。
[单选题] *A.价格优先原则B.时间优先原则C.交割最优原则(正确答案)D.成交量最大原则7、我国基金管理公司最核心的业务是（）。
[单选题] *A.基金资产保管业务B.基金销售业务C.投资管理业务(正确答案)D.基金募集业务8、证券投资基金的会计报表不包括（）。
[单选题] *A.现金流量表(正确答案)B.资产负债表C.利润表D.净值变动表9、交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约是（）。
[单选题] *A.互换合约B.期货合约C.期权合约D.远期合约(正确答案)10、某基金的贝塔值为1.2，收益率为15%，市场组合的收益率为12%，无风险利率8%，其詹森α为（）。
[单选题] *A.0.020B.0.022(正确答案)C.0.031D.0.03311、交易所上市交易的债券按（）估值。
基金基础知识考前押题卷试题及答案
基金《基础知识》考前押题卷试题及答案1、关于利率互换和货币互换的描述，正确的是（）。
［单选题］*A）利率互换的合约双方交换的是双方认为具有相等经济价值的现金流（正确答案）B）货币互换的合约双方互换的是不同币种为单位的利率。
互换的合约的一方具有货币交换的权利，而没有货币交换的义务D）利率互换的合约双方互换的是不同币种下的相同利率2、关于基金资产估值责任，以下表述正确的（）。
［单选题］*A）基金管理人应充分理解基金相关估值原则及技术，在与托管人充分协商的基础上，谨慎确定公允价值（正确答案）B）基金资产估值的责任人是基金管理人和基金托管人。
基金管理人选择将估值业务外包给服务机构，可以免除基金管理人的估值相关责任D）基金管理人只要参考中国证券投资基金业协会的估值指弓［，即可免除估值相关责任3、公募基金财务会计报告中，基金持仓结构分析股票投资占比的计算方式正确的是（）。
［单选题］*A）股票投资总市值/基金资产净值（正确答案）B）股票投资总市值/基金的投资总额。
股票投资总成本/基金资产净值D）股票投资总成本/基金的投资总额4、不动产投资的特点包括（）。
1异质性2不可分性3高流动性4低流动性［单选题］*A)1、2、 3B)1、2C)2、3D)1、2、4(正确答案)5、关于预期损失，以下表述正确的是()。
［单选题］*A)预期损失的估算方法有参数法、历史模拟法和蒙特卡洛模拟法B)预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值(正确答案) 。
预期损失是一个分位值D)预期损失，又称在险价值、尾部损失、条件风险价值度6、某投资者持有5000份A基金，当前的基金份额净值为1.2元。
假设A基金按1:2的比例进行了分拆，下列选项中表述正确的是()。
［单选题］*A)该投资者持有的A基金资产变为3000元B)A基金份额净值变为2.4元。
该投资者持有的基金份额仍为5000份D)A基金的资产规模不变(正确答案)7、关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法，其中正确的是()。
基金《基础知识》考前押题卷试题及答案
基金《基础知识》考前押题卷试题及答案1、关于利率互换和货币互换的描述，正确的是()。
[单选题] *A)利率互换的合约双方交换的是双方认为具有相等经济价值的现金流(正确答案)B)货币互换的合约双方互换的是不同币种为单位的利率C)互换的合约的一方具有货币交换的权利，而没有货币交换的义务D)利率互换的合约双方互换的是不同币种下的相同利率2、关于基金资产估值责任，以下表述正确的()。
[单选题] *A)基金管理人应充分理解基金相关估值原则及技术，在与托管人充分协商的基础上，谨慎确定公允价值(正确答案)B)基金资产估值的责任人是基金管理人和基金托管人C)基金管理人选择将估值业务外包给服务机构，可以免除基金管理人的估值相关责任D)基金管理人只要参考中国证券投资基金业协会的估值指引，即可免除估值相关责任3、公募基金财务会计报告中，基金持仓结构分析股票投资占比的计算方式正确的是()。
[单选题] *A)股票投资总市值/基金资产净值(正确答案)B)股票投资总市值/基金的投资总额C)股票投资总成本/基金资产净值D)股票投资总成本/基金的投资总额4、不动产投资的特点包括()。
1异质性2不可分性3高流动性4低流动性 [单选题] *A)1、2、3B)1、2C)2、3D)1、2、4(正确答案)5、关于预期损失，以下表述正确的是()。
[单选题] *A)预期损失的估算方法有参数法、历史模拟法和蒙特卡洛模拟法B)预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值(正确答案)C)预期损失是一个分位值D)预期损失，又称在险价值、尾部损失、条件风险价值度6、某投资者持有5000份A基金，当前的基金份额净值为1.2元。
假设A基金按1:2的比例进行了分拆，下列选项中表述正确的是()。
[单选题] *A)该投资者持有的A基金资产变为3000元B)A基金份额净值变为2.4元C)该投资者持有的基金份额仍为5000份D)A基金的资产规模不变(正确答案)7、关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法，其中正确的是()。
基金押题卷三(解析)
基金押题卷三〔解析〕单项选择题(1) 根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格”的职责应该由〔〕承担。
A、基金管理人B、基金托管人C、基金份额持有人D、证监会专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：112考察基金托管人的职责。
(2) 债券基金与股票基金相比，其波动性通常〔〕。
A、较小B、较大C、相同D、不确定专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：34债券基金的波动性通常要小于股票基金。
(3) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。
A、净值公告B、半年度报告C、年度报告D、季度报告专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：204当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，年度报告还将披露公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例。
(4) 我国现阶段取得基金托管资格和资金托管人基本都由商业银行担任，以下描述不正确的原因是〔〕。
A、基金资金清算是托管人的职责之一B、托管人对基金的投资运作进行监督C、托管人负责基金资产的投资运作D、会计复核是托管人的职责之一专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：5管理人负责基金资产的投资运作。
(5) 我国开放式基金的赎回价格是以〔〕为基础加、减有关费用计算的。
A、1元人民币B、基金份额总值C、基金份额净值D、当日价格专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：66我国开放式基金的赎回价格是以基金份额净值为基础加、减有关费用计算的。
(6) 以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方〔〕。
A、基金代销机构B、基金托管人C、基金管理公司D、基金份额持有人专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：171基金管理公司是证券投资基金会计核算的责任主体。
(7) 夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是〔〕。
A、全部风险B、非系统风险C、市场风险D、股票市场风险专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：366夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险。
基础押题卷三(题目)
基础押题卷三（题目）单选题1.下列说法错误的是（）。
A基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效B基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效C基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担D投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立2.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。
三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。
A完全复制＜抽样复制＜优化复制B完全复制＞抽样复制＞优化复制C优化复制＜完全复制＜抽样复制D优化复制＞完全复制＞抽样复制3.关于保证金交易业务，下列表述正确的是（）。
A保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险B卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌C融券没有资金成本D融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会4.关于全额结算，以下表述错误的是（）。
A全额结算的结算成本较低B全额结算的结算机构不对结算完成进行担保C全额结算也就是逐笔结算D全额结算有助于降低结算本金风险5.下列属于我国债券市场的场外交易场所的是（）。
A融资融券市场B上海证券交易所C深圳证券交易所D银行间市场6.某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，证券A的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。
第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130%的担保比例。
A10万元B50万元C5万元D不需要追加7.证券投资基金财务报表包括（）。
I.资产负债表II.利润表III.净值变动表IV.现金流量表AI、IIBI、II、IIICII、III、IVDII、IV8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。
A成长期B成熟期C初创期D衰退期9.（）是指包含对通货膨胀补偿的利率。
2022年3月基金从业考试证券投资基金基础知识真题汇编3
2022年3月基金从业考试证券投资基金基础知识真题汇编3姓名年级学号题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分一、单项选择题1.我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于（）的收入。
A.中国结算公司√B.证券经纪商C.证券交易所D.证券监督管理机构2.若证券A与证券B的相关系数为0.5，则两者之间的关系是（）。
A.不相关B.负相关C.比例相关D.正相关√3.下列不属于短期政府债券的特点的是（）。
A.利息免税B.流动性强C.收益率较高√D.违约风险小解析：短期政府债券主要有三个特点：（1）违约风险小，由国家信用和财政收入作保证，在经济衰退阶段尤其受投资者喜爱;（2）流动性强，交易成本和价格风险极低，十分容易变现;（3）利息免税，根据我国相关法律规定，国库券的利息收益免征所得税。
4.下列费用不属于证券交易佣金的是（）。
A.证券公司经纪佣金B.证券交易所手续费C.证券托管费√D.证券交易所交易监管费解析：佣金是指投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。
此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所交易监管费等组成。
5.以下不属于债券基金主要的投资风险是（）。
A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.汇率风险√解析：债券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险以及提前赎回风险。
汇率风险不是债券基金的主要投资风险。
故选D。
6.不是货币市场工具特点的是（）。
A.均是债务契约B.期限在一年以内C.一般变现出本金的高度安全性D.高风险√解析：货币市场工具有以下特点：①均是债务契约；②期限在1年以内（含1年）；③流动性高；④大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖；⑤本金安全性高，风险较低。
7.任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（）。
A.10%B.20% √C.30%D.35%解析：任何一家市场参与者（基金营理公司运用基金财产进行远期交易的，为单只基金）的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的20%。
证券投资基金考前押题第3套DOC
《证券投资基金》考前押题第3套1、资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，配置原则一般是（）。
A、回归均衡B、科学规范C、高效D、安全专家解析：正确答案：A页码：308资产配置一般遵循回归均衡的原则。
2、下列关于资本市场线的叙述，错误的是（）。
A、资本市场线由无风险资产和市场组合决定B、资本市场线也被称为证券市场线C、资本市场线是有效前沿线D、资本市场线的斜率为正专家解析：正确答案：B页码：274资本市场线是揭示了有效组合的收益风险均衡关系，证券市场线是任意证券或组合的收益风险关系，很明显，是两条不同的线。
3、市场利率走低时，以下判断正确的是（）。
A、再投资收益率就会降低B、再投资的风险降低C、债券价格会下降D、利息的再投资收益会上升专家解析：正确答案：A页码：336在利率走低时，再投资收益率就会降低，再投资的风险加大。
当利率上升时，债券价格会下降，但是利息的再投资收益会上升。
4、投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统，自（）始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。
A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日专家解析：考察LOF份额的转托管。
5、据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（）。
A、20%-40%B、40%-70%C、70%-90%D、90%以上专家解析：正确答案：D页码：292据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到90%以上。
6、根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按0为基础收取。
A、认购金额B、净认购金额C、净认购份额D、认购份额专家解析：正确答案：B页码：61基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取。
7、乖离率（BIAS）是技术分析指标之一，它属于（）。
A、摆动型指标B、震荡型指标C、超买超卖型指标D、能量指标专家解析：正确答案：C页码：322乖离率（BIAS）是测量股价偏离市场平均线大小程度的指标。
当股价偏离市场平均成木太大时，都有一个回归的过程，即所谓的“物极必反”。
证券投资基金真题保过押题三
证券投资基金保过押题三（★内部资料，仅限山西人才网证券从业考试培训班★）姓名：日期：得分：1，以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴（）A在证券交易所进行债券买卖B申购C增发新股D支付基金相关费用2，世界上第一支ETF是在（）推出的A美国B加拿大C英国D澳大利亚3，一般使用（）作为基础利率的代表A基准利率B法定存款利率C无风险的国债收益率D法定贷款利率4，基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上A 5B 10C 15D 305，下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（）A LOFB ETFC 货币基金D 封闭式基金6，能够进行实时套利交易的基金是（）A LOFB ETFC 保本基金D 伞形基金7，下列关于詹森指数与特雷诺指数的描述中，正确的是（）A詹森指数是1990年由詹森提出的B詹森指数对绩效的深度和广度加以考虑C特雷诺指数对绩效的深度和广度加以考虑D詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价8，现代投资组合理论的产生以（）为标志A《投资组合选择》的发表B资本资产定价模型的建立C单一指数模型的应用D行业金融理论的建立9，詹森指数等于零，说明（）A基金的绩效表现差强人意B基金的绩效表现超常C基金的表现是中性D不确定10，在每一风险水平上能够取得（）收益的投资组合的集合，即勾陈更有效市场前沿。
A最小B最大C适当D以上说法都不正确11，证券投资基金起源于（）A 1943年英国的海外政府信托契约B 1924年美国马萨诸塞投资信托基金C 1873年苏格兰的美国投资信托D 1868年英国的海外及殖民地政府信托基金12，某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15，若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普指数为（）A 6.96B 0.38C 0.7D 3.813，ETF的投资目标是（）A超越指数的表现B取得与指数基本一致的收益C获得稳定收益D规模最大化14，根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指（）基金A主要以债券为主要投资对象B主要以股票为主要投资对象C同时以股票、债券、货币市场工具为主要投资对象D同时以股票债券为投资对象15，关于无差异曲线，以下说法正确的是（）A无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线B同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同C无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D向下弯曲的程度的大小反映投资者所要求的收益率的大小16，契约型封闭式基金最基本的法律文件是（）A基金合同B发起人协议C基金上市公司公告书D基金招募说明书17，QDII基金的净值在估值日后（）内披露A 2天B 2个工作日C 3天D 3个工作日18，下列（）情形不可以暂停基金估值A法定节假日B证券交易所暂停营业C因不可抗力导致无法准确评估基金资产净值D基金公布年报19，封闭式基金份额净值由（）进行公告A基金公司B证券交易所C基金管理人D证监会20，以下属于基金信息披露自律性规则的是（）A《证券投资基金法》B《证券投资基金信息披露管理办法》C《基金投资组合报告的编制及披露》D《上海证券交易所证券投资基金上市规则》21，下列关于债券组合的指数化投资策略的说法中，正确的有（）A债券组合的指数化投资策略是以市场有效的假设为基础B与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更高C能满足投资者对现金流的需求D不利于基金发起人增强对基金经理的控制力22，消极型股票投资策略以（）为理论基础A技术分析B基本分析C市场异常策略D有效市场假说23，认为远期利率包括了预期的未来利率与流动性风险补偿的理论是（）A完全预期理论B流动性偏好理论C集中偏好理论D市场分割理论24，如果以P/B比率（股票价格与每股账面价值的比率）为标准将股票分为价值型和成长型，则价值型股票的P/B比率（）A较低B较高C一样D不确定25，关于开放式基金的冻结和解冻，以下哪项描述是正确的（）A基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻B基金账户被冻结的，被冻结部分产生的权益不冻结C基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不冻结D以上说法都不正确26，我国现阶段取得基金托管资格的基金托管人基本都由商业银行担任，以下描述不正确的原因是（）A基金资产清算是托管人的职责之一B托管人对基金的投资运作进行监督C托管人负责基金资产的投资运作D会计复核是托管人的职责之一27，当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时，该基金的折价率（）A -10%B 10%C 90%D -90%28，下列关于基金托管人的内部控制的表述，错误的是（）A保障基金托管业务的安全、有效、稳健运行是内部控制的目标之一B内部控制的原则由合法性、及时性、审慎性、有效性和独立性C内部控制的基本要素包括环境因素、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控D基金托管人内部控制的内容主要包括资产保管、投资监督、会计核算和估值3个方面29，基金净值收益率的计算方法有多种，其中常被用来对将来收益率进行估值的是（）A简单收益率B时间加权收益率C算数平均收益率D几何平均收益率30，债券投资组合的指数策略和免疫策略的区别在于（）A依据的利率基准不同B处理利率方式不同C处理利率暴露风险的方式不同D假设条件差别很大31，根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）A中国证监会B证券交易所C证券公司D商业银行32，假设某基金第一年的收益率为5%，第二年的收益率也为5%，其年几何平均收益率为（）A小于5% B等于5% C大于5% D无法判断33，ETF在一级市场上，通常只有基金份额达到（）以上的投资者在交易时间内可以随时进行申购和赎回的交易A100万份B80万份C50万份D30万份34，投资者将登记在证券登记结算系统中的基金份额转托管到基金注册登记系统，属于（）A跨系统转托管B系统内转托管C一步转托管D两步转托管35，基金产品定价是指（）A与基金产品本身相关的各项费率的确定B对基金产品认购价格的确定C对基金产品申购价格的确定D对机构投资者买卖基金产品的个消费率的确定36，基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，（）营业税A免征B缓征C按《基金法》征收D按《税法》征收37，基金销售机构内部控制应履行（）原则A合规性B健全性C真实性D连续性38，( )按照《证券投资上市规则》，对在交易所上市的基金（含ETF）的信息披露行为进行监管。
基金押题3(含答案)
(1/160)一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”基金产生于〔〕年。
A1868B1869C1873D1879题型：常识题页码：11难易度：易专家答案：A解析内容世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”基金产生于1868年。
(2/160)根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指〔〕基金。
A主要以债券为主要投资对象B主要以股票为主要投资对象C同时以股票、债券、货币市场工具为主要投资对象D同时以股票债券为投资对象题型：常识题页码：26难易度：易专家答案：D解析内容根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指同时以股票债券为投资对象的基金。
(3/160)我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是〔〕。
A对冲保险策略B动态比例投资组合保险策略C衍生金融工具组合保险策略DCPPI题型：常识题页码：47难易度：易专家答案：D解析内容固定比例投资保险策略英文简称CPPI。
(4/160)在我国，对〔〕从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
A基金管理人B证券投资基金C基金托管人D企业投资者题型：常识题页码：188难易度：易专家答案：B解析内容在我国，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(5/160)以下不属于基金份额持有人权利的是〔〕。
A对基金进行有效的资产运作B分享基金财产收益C按照要求召开基金份额持有人大会D参与分配清算后的剩余基金财产题型：常识题页码：5难易度：易专家答案：A解析内容对基金进行有效的资产运作是基金管理人的义务。
(6/160)证券投资基金起源于〔〕。
A英国B美国C荷兰D德国题型：常识题页码：11难易度：易专家答案：A解析内容证券投资基金起源于英国的投资信托公司。
基础押题卷三(解析)
基础押题卷三（解析）单选题1自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。
A金融机构的去杠杆化B放松金融管制C金融监管的改革D金融创新正确答案：B解析：自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以放松金融管制为主要目标的金融自由化运动。
考点：金融监管的改革的内容。
22007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。
A优质按揭贷款和相关证券化产品B次级按揭贷款和相关证券化产品C银行信用危机D实体企业信贷正确答案：B解析：2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。
考点：美国次级贷款及相关证券化产品危机。
3在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[ ]。
A次级贷款BAlt-A贷款C住房权益贷款D机构担保贷款正确答案：B解析：Alt-A贷款。
对象为信用评分较高但信用记录较弱的个人，如自雇以及无法提供收入证明的个人。
考点：代办股份转让系统的定义及内容。
4目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。
A收入或税收B收入或利润C成本或利润D收入或成本正确答案：B解析：行业分类的主要依据是公司收入或利润的来源比重。
考点：行业分类的内容。
5有价证券是()的一种形式。
A真实资本B虚拟资本C非实物资本D实物资本正确答案：B解析：有价证券是虚拟资本的一种形式。
考点：有价证券的定义。
6与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。
A筹集资金B风险管理C资金清算D投资获利正确答案：B解析：金融期货交易与金融现货交易不同，它不能创造价值，不是投资工具，是一种风险管理工具。
考点：与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现。
7我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
A募集金额B募集股数正确答案：D解析：我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
2021基金基础押题测试卷及答案解析
2021基金基础押题测试卷及答案解析1. 关于基金的绝对收益归因和相对收益归因，以下表述错误的是( )。
A.行业贡献度的计算属于绝对收益归因分析方法B.相对收益归因主要考察基金如何跑赢或跑输同类基金平均收益率C.绝对收益归因主要是对基金总收益进行分解，考察各因素对总收益的贡献D.Brinson模型是对相对收益归因分析的常用模型答案解析：相对收益归因主要考察基金如何跑赢或跑输业绩比较基准的原因。
2. 以下不属于投资经理在投资组合反馈阶段工作内容的是( )。
A.监控B.业绩评估C.再平衡D.优化答案解析：投资组合管理的反馈由两个组成部分：监控和再平衡、业绩评估。
3. 以下不属于风险调整后基金收益指标的是( )。
A.信息比率B.夏普比率C.相对收益D.詹森a答案解析：风险调整后收益指标：夏普、特雷诺、詹森、信息比率。
4. 关于冲击成本，以下表述错误的是( )。
I.冲击成本是一项隐性交易成本；II.冲击成本是交易行为对价格产生的影响；III.交易头寸越大，对市场价格的冲击越不明显；IV.作为一种事后计算指标，冲击成本难以精确计算A.I、IVB.I、IIC.III、IVD.III答案解析：冲击成本是交易指令下达后形成的市场价格与交易没有下达情况下市场可的价格之间的差额。
除了流动性需求，信息泄露也是导致冲击成本的因素。
大规模的交易指令不太可能很快执行完毕。
在交易执行过程中，可能会发生人为的消息泄露，也可能有人从市场价格序列变动中推测出这张单子的存在并跟进，共同推动价格并造成更大的冲击。
作为一种事后计算指标，冲击成本难以精确计量。
5. 如果当前1年和2年的即期利率分别为7%和8%，那么隐含的远期利率即第2年的1年期利率约为( )。
A.15.00%B.1.00%C.7.50%D.9.01%答案解析：（1+7%)（1+f）=(1+8%)^2 f=9.01%6. 小明申购某货币市场基金并持有三年，第一年年化收益是3%，第二年年化收益是4%，第三年年化收益是5%，则小明买入该货币市场基金总收益是( )。
2021基金从业资格考试法律法规押题卷及解析3
2021基金从业资格考试法律法规押题卷及解析3考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、对证券投资基金的说法错误的是（）。
A．是一种长期投资工具B．主要功能是分散投资C．投资收益低于股票D．可以降低投资单一证券带来的个别风险答案为C，解析：证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，可以降低投资单一证券带来的个别风险。
C选项说法太绝对。
2、以下关于企业风险管理基本框架的内容表述错误的是（）。
A、基金管理人的风险管理就是提供给企业管理层一个适当的过程，将目标与企业的任务或预期联系在一起，保证制定的目标与企业的风险偏好相一致B、风险评估就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础，风险评估的过程只能采用定性的方法C、控制活动包括在整个公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法D、行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动答案为 B【解析】本题考查基金管理人的内部控制。
风险评估就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
风险评估的过程根据不同的情况，可采用定性和定量相结合的方法。
3、保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。
A.安全垫B.最低目标值C.价值底线D.投资组合现时净值答案：A解析：安全垫是风险投资可承受的最高损失限额。
4、封基的报价单位为每份基金价格，申报价格最小变动单位为0.001元人民币，申报数量应当为l00份或其整数倍。
基金单笔最大数量应当低于100万份，涨跌幅比例为10%(上市首日除外)，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在T+1日完成。
这种说法（）。
A．错误B．正确C．部分正确D．部分错误【答案】B5、开放式基金申购费用可以采用前端收费方式和后端收费方式，前端按投资人（）分段设置申购费率，后端按投资人（）分段设置申购费率。
2023年证券投资基金基础知识押题
2023年证券投资基金基础知识押题1.关于贝塔系数，以下表述错误的是 ( )。
[单选题] *A.通过将25%的投资预算投入到国库券，其余投入到市场资产组合，可以构建β值为0.75的资产组合B.β系数衡量证券所面临的系统性风险，当3=0时，证券的预期收益率为0(正确答案)C.当β=2时，市场组合收益率上涨1.5%，资产收益率上涨3%D.当β大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致2.有以下几项投资交易活动:I.香港投资者通过基金互认买入内地基金份额Ⅱ.香港投资者通过基金互认卖出内地基金份额Ⅲ.某公募基金卖出股票IV.某私募基金买入股票 V.某机构投资者卖出基金 V.某个人投资者卖出股票按照目前的税收政策，不需要缴纳印花税的是( )。
[单选题] *A. I、Ⅱ、V、V、VIB. I、Ⅱ、IV、V(正确答案)C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VD. Ⅲ、VI3.关于可转债的回售条款，下面说法正确的是( )。
[单选题] *A.回售价格根据回售时标的股票市价确定B.回售条款由发行人行使C.股票下跌时可转债发行人可以行使回售条款D.回售条款由可转债持有人行使(正确答案)4.以下选项中，不属于基金管理人在估值业务中应承担的责任的是( )。
[单选题] *A.建立估值委员会，健全估值决策体系B.完善相关风险监测、控制和报告机制C.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术D.制定基金估值指引(正确答案)5.有的基金合同已经规定投资的行业或风格，这类基金不包括( )。
[单选题] *A.行业基金B.价值/成长基金C.灵活配置基金(正确答案)D.大盘/小盘基金6.以下指标中，可以反应股票基金风险的是( )。
I.标准差Ⅱ.贝塔系数Ⅲ.持股集中度Ⅳ.行业投资集中度 [单选题] *A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅲ、ⅣD. I、Ⅳ7.关于战略资产配置以及战术资产配置，以下表述正确的是()。
基金从业科目一考前押题卷三
一、选择题（单选）：1.关于私募基金管理人的登记，以下说法错误的是（）。
A.基金业协会根据需要，可以对私募基金进行现场检查或请求其他专业机构，给予协助核查。
B.私募基金管理人完成登记手续后，仍需定期更新基本信息C.中国证券投资基金业协会对私募基金管理人的信息公示，不代表对其管理的基金资产安全的保证D.中国证券投资基金业协会有权要求私募基金管理人补正私募基金管理人登记材料答案：A答案解析：私募基金管理人登记申请通过中国证券投资基金业协会的在线平台提交，中国证券投资基金业协会只能进行在线核查2.关于封闭式基金的认购，以下表述正确的有（）。
<br>Ⅰ.认购申请已经受理就不能撤单<br>Ⅱ.投资者必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户<br>Ⅲ.投资者应根据自己计划的认购量在资金账户中存入足够的资金<br>Ⅳ.投资者以“金额”为单位提交认购申请A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：D答案解析：拟认购封闭式基金份额的投资人必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户，根据自己计划的认购量在资金账户中存入足够的资金，并以“份额”为单位提交认购申请。
认购申请已经受理就不能撤单。
3.李某想购买基金，根据专业审慎原则，基金销售人员应在充分了解李某的（）等信息后，向李某推荐或销售合适的基金。
<br>Ⅰ.投资需求、投资目标<br>Ⅱ.财务状况、流动性需求<br>Ⅲ.投资知识、投资经验<br>Ⅳ.风险偏好、风险承受能力A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、ⅢA向客户推荐或销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或销售合适的基金。
4.对公开募集证券投资基金募集的时间相关要求，以下表述中正确的包括（）。
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基金押题卷三（题目）单选题(1) 根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是( )。
A 年度报告B 月度报告C 季度报告D 半年报告(2) 对于基金投资者来讲,关注基金评价是为了( )。
A 防止基金的异常交易行为B 将具有优秀投资能力的基金管理人甄别出来C 推动基金公司将强内部控制D 促进基金管理人提升管理水平(3) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。
A 渠道特性B 客户特性C 市场环境D 基金产品的类型(4) 当两种资产投资收益率的协方差为正时,意味着两种资产收益率变动方向()。
A 一致B 不同C 相反D 不一定(5) 直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式,一般它不通过( )实现的。
A 电话B 邮寄C 财务顾问D 互联网(6) 根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的()。
A 投资决策委员会B 风险控制委员会C 投资部D 研究部(7) 资产配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求()。
A 较小B 较高C 适度D 为零(8) 目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按( )向管理人支付。
A 月B 季C 日D 周(9) 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于( )。
A 3个月B 1个月C 1年D 6个月(10) 已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（）。
A 3%B 5%C 7%D 9%(11) 选择“双低”股票作为自己的目标投资对象,是目前机构投资者普通运行的投资策略,所谓“双低”,就是( )。
A 低市盈率、低市净率B 低市净率、低市销率C 低市销率、低本益比D 低市盈率、低市销率(12) 证券投资基金市场营销活动的首要环节为( )。
A 营销组合设计B 营销过程管理C 营销环境分析D 确定目标市场(13) 基金资金清算中的交易所资金清算，在（）日执行清算指令。
A TB T+1C T+2D T+3(14) 基金托管人在实施投资监督的内部控制时，发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式（）。
A 通知基金管理人，并报告中国证监会B 提示基金管理人，并向交易所报告C 督促并要求管理人改正D 向监管机构报告(15) 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的()。
A 15%B 10%C 20%D 5%(16) 关于基金管理公司股权处置,下列说法正确的是( )。
A 股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行期间,中国证监会可以照常受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请B 持有基金公司股权未满一年的股东,不得将所持股权出让C 出让基金管理公司股权未满四年的机构,中国证监会不受理其实设立基金管理公司或受让公司基金管理公司股权的申请D 基金管理公司股东可以为其他机构代持基金管理公司股权(17) 基金托管人在实施投资监督的内部控制时,发现基金管理人的投资运作违法违规时,应及时以电话或书面形式( )。
A 通知基金投资人,并报告证监会B 通知基金管理人,并报告证监会C 通知基金管理人,并报告银监会D 通知基金投资人,并报告银监会(18) 以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。
A 赎回可以通过基金管理人通过电话进行B 采用金额赎回的原则C 在基金合同和招募说明书规定的期限内可以不办理赎回D 赎回的工作日为证券交易所交易日(19) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。
A 净值公告B 半年度报告C 年度报告D 季度报告(20) 根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于该基金资产净值的（）。
A 10%B 5%C 3%D 1%(21) 下表列示了对某证券的未来收益率的估计，将期望收益率记为EM，收益率（r）-2030概率（p）1/2 1/2。
该证券的期望收益率等于()。
A EM＝5B EM＝6C EM＝7D EM＝4(22) 在我国,目前对个人投资者从基金分配中获得股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴应纳税所得额的()个人所得税。
A 20%B 10%C 15%D 5%(23) 不同范围资产配置在时间跨度上往往不同，一般而言，股票、债券资产配置的期限为（）。
A 一个月B 半年C 三年D 五年(24) 可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括（）。
A 编制年度报告B 更换基金管理人C 转换基金运作方式D 延长基金合同期限(25) 某10年期、半年付息一次的付息债券的麦考莱久期为8.6,应计收益率4%,则修正的麦考莱久期为( )。
A 8.6B 5C 8.85D 8.27(26) 基金主要投资比例应符合（）。
A 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的5%B 对于开放式基金来说，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券C 法规规定，如果基金名称显示投资方向的，应有70%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容D 对于基金回购赎回业务，法规规定，基金在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的30%(27) 使用投资组合内部收益率来计算债券投资组合收益率,需要满足的假设条件有()。
A 现金流不能进行再投资B 现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资C 投资者持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期D 以上都不对(28) 关于基金时间加权收益率的说法,正确的是()。
A 不能更准确的对基金的真实投资表现作出衡量B 基金时间加权收益率和简单收益率的计算类似C 未考虑到分红再投资D 假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资(29) 不属于基金巨额赎回的有()。
A 单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的8%B 单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的10%C 单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的11%D 单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的12%(30) （）属于消极型资产配置策略。
A 投资组合保险策略B 动态资产配置策略C 买入并持有策略D 恒定混合策略(31) 一般来说,ETF的运作特点不包括()。
A 被动操作的指数型基金B 独特的实物申购、赎回机制C 实行一级市场与二级市场并存的交易制度D 保证获得投资本金(32) 目前,我国常用的基金等级评价主要根据指标的排序将基金评价等级设置为()个等级。
A 4B 5C 3D 6(33) 如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券，则收益率曲线（）。
A 水平B 向右下方倾斜C 向右上方倾斜D 方向不能判断(34) 在二级市场买卖ETF时,申报价格最小变动单元为( )。
A 0.0001B 0.01C 0.001D 0.1(35) 基金期末可供分配利润为()。
A 期末资产负债表中未分配利润中已实现部分B 期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数C 期末资产负债表中未分配利润与已分配利润的孰低数D 期末资产负债表中未分配利润的数额(36) 在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书,必须经( )核准。
A 中国证券登记结算公司B 基金托管人C 基金上市的证券交易所D 基金持有人大会(37) 对于由两种股票构成的资产组合,当它们之间的相关系数为()时,能够最大限度的降低组合风险。
A 1B -1C 0D 0.5(38) 独立基金销售机构应当具备的条件之一是最低注册资本金要求是（）万元。
A 200B 500C 2000D 3000(39) 下列关于詹森指数与特雷诺指数的描述中，正确的是()。
A 詹森指数是1990年由詹森提出的B 詹森指数对绩效的深度和广度加以考虑C 特雷诺指数对绩效的深度和广度加以考虑D 詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价(40) 下列关于资本市场线的叙述,错误的是( )。
A 资本市场线是有效前沿线B 资本市场线的斜率为正C 资本市场线由无风险资产和市场组合决定D 资本市场线也被称为证券市场线(41) 为了增加募集规模而采取的措施中,不应包括（）。
A 最先认购基金的前100名投资者将会得到一份意外保险B 密集举行投资策略报告会C 根据不同认购基金的金额采取不同的认购费率D 醒目宣传投资业绩(42) 主要负责基金从从业机构的市场准入监管的机构为( )。
A 中国证监会及个地方证监局B 沪、深证券交易所C 中国证券投资基金业协会D 中国证监会(43) 按照道氏理论对证券市场周期的划分,以下说法中正确的是()。
A 证券市场周期由长期波动和短期波动两个层次构成B 证券市场周期由长期波动和中期波动两个层次构成C 证券市场周期由中期波动和短期波动两个层次构成D 证券市场周期由长期波动、中期波动和短期波动三个层次构成(44) 积极型股票投资组合策略以( )为目的。
A 减少系统风险B 减少非系统风险C 战胜市场D 获得市场组合收益(45) 基金销售机构内部控制应遵守()原则。
A 健全性、合法性、独立性和审慎性B 健全性、有效性、独立性和审慎性C 全面性、有效性、独立性和审慎性D 健全性、有效性、独立性和客观性(46) 常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（）。
A 简单收益率B 时间加权收益率C 算术平均收益率D 几何平均收益率(47) 关于套利,以下表述正确的是( )。
A 当投资者不需要任何投资就可以获得低风险收益时,他们就是在套利B 套利只存在单一资产上C 套利机会的存在意味着市场处于不均衡状态D 套利机会可以长久的存在下去(48) 如果要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率8%，则应急免疫的触发点为（）。
A 16万元B 233.28万元C 100万元D 171.46万元(49) 世界上最早的证券投资基金即“英国海外及殖民地政府信托基金”成立于( )。
A 1768B 1686C 1420D 1868(50) 根据我国的实践,在基金投资决策中,负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。
A 投资决策委员会B 交易部C 投资部D 研究部(51) 投资于本国债券的投资者所面临的风险不包括（）。
A 利率风险B 流动性风险C 经营风险D 汇率风险(52) 詹森指数是在( )模型基础上发出的一个风险调整绩效衡量指标。