押题卷二改革后证券投资基金基础知识
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、下列属于UCITS基金投资品种的是（）。
A.银行存款B.指数基金C.货币市场工具D.以上选项都正确【答案】 D2、下列不属于资本资产定价模型的假设条件是（）。
A.投资者对证券的收益、风险及证券间关联行具有完全相同的预期B.资本市场没有摩擦C.投资者都依据期望收益评价证券组合的收益条件D.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的。
【答案】 D3、以下选项中不属于私募股权广泛使用的战略包括（）。
A.风险投资B.成长权益C.并购投资D.另类投资【答案】 D4、（）是世界四大证券交易所之一，欧洲最大的证券交易所，历史可追溯至1801年。
A.泛欧证券交易所B.芝加哥证券交易所C.伦敦证券交易所D.欧洲交易所【答案】 C5、申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（）。
A.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名B.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范C.最近5年没有受到监管机构的重大处罚D.中国证监会根据审值监管原则规定的其它条件【答案】 C6、监管机构可以采取（）监管措施，确保投资者的合法权益。
A.提供自发性协助B.保护客户资产C.对证券投资基金管理人进行实地检查D.以上说法都正确【答案】 B7、跟踪误差产生的原因不包括（）。
A.复制误差B.现金留存C.各项费用D.市场无效【答案】 D8、关于预期损失，以下表述正确的是（）。
A.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值B.预期损失是指在给定时间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最大损失C.预期损失只是一个分位值，不能衡量最左侧灰色区域的风险情况D.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最小损失【答案】 A9、（）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。
2019年《证券投资基金基础知识》冲关押题强训试卷(含答案解析)
《证券投资基金基础知识》冲关押题强训试卷（含答案解析）一、单项选择题（每题1分，共100题，共100分。
下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
)1．目前，我国基金管理费常用的计提方法和支付方式是（）。
A、逐日计提，按月支付B、逐日计提，按日支付C、逐月计提，按季支付D、逐月计提，按月支付【参考答案】A【今J解析】A 目前，我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。
2．关于另类投资，以下表述正确的是（）。
A、期货、期权为衍生工具，属于典型的另类投资的范畴B、目前我国还没出现境内公募另类投资基金C、艺术品和收藏品的投资价值建立在艺术家声望和销售记录的条件之上，属于另类投资D、另类投资意味着创新投资，所以房地产、大宗商品投资这类有悠久历史的投资不属于另类投资【参考答案】C【今J解析】C 另类投资的主要类型包括:（1）另类资产，如自然资源、大宗商品、房地产、基础设施、外汇和知识产权等。
（2）另类投资策略，如长短仓（Long／Short）、多元策略投资和结构性产品等。
（3）私募股权，如风险投资、成长权益、并购投资和危机投资等，组织形式通常为合伙人、公司、信托契约等。
（4）对冲基金，如全球宏观、事件驱动和管理期货对冲基金等。
本题A 不属于另类投资，B错误，我国已存在境内公募另类投资，C正确，D错误，另类也并不意味着都是创新，房地产和大宗商品投资都有着悠久的历史。
故选C。
3．个人投资者从基金分配中获得的下列收入，目前需要征收个人所得税的是（）。
A、买卖股票差价收入B、股利收入C、定期存款利息收入D、国债利息收入【参考答案】B【今J解析】B 所得税（1）个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。
（2）个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时，代扣代缴20％的个人所得税。
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共40题）1、（）贴现模型可以分为零增长模型、不变增长模型、三阶段增长模型和多元增长模型。
A.股利B.自由现金流C.股权资本自由现金流D.以上选项都对【答案】 A2、假设某封闭式基金8月15日的基金资产净值为50000万元人民币，8月16日的基金资产净值为50100万元人民币，该股票基金的基金管理费率为1.5％，该年实际天数为365天。
则该基金8月16日应计提的管理费为（）元。
A.20547.95B.20547.94C.20547.93D.20547.92【答案】 A3、国债回购最长期限不超过（）。
A.半年B.一年C.两年D.三年【答案】 B4、列关于货银对付的表述中，不正确的是（）。
A.其主要目的是为了简化操作手续B.它又称款券两讫C.它是指当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金D.它可以规避交收违约风险【答案】 A5、已知一年期国库券的名义利率为6％，预期通货膨胀率为3％。
市场对某资产所要求的风险溢价为4％，那么实际利率为（）。
A.3％B.2％C.9％D.4％【答案】 A6、投资者张三通过ABC证券公司购买股票，成交额为5000元，其中经手费为5元，印花税6元，经管费为0.5元，证管费为0.3元。
该投资者应交的费用为（）元。
A.5011.8B.5005.8C.5000D.5005【答案】 B7、2017年10月，我国财政部在香港向外国投资者发行了20亿元以美元标价的主债券，对该债券最恰当的归类是（）A.城投债券B.政府债券C.公司债券D.金融债券【答案】 B8、（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
A.多边净额结算B.双边净额结算C.超额净额结算D.纯利净额结算【答案】 B9、下列关于证券投资风险的说法，错误的是( )。
证券投资基金基础知识第二套
证券投资基金基础知识（二）1.当股价很高时，可转换债券的价值主要体现了（D）的属性。
A.期权B.固定收益类C.期货D.权益证券解析：当股价很高时，可转换债券的价值主要体现了权益证券的属性。
（上册177页）2.下列属于我国债券市场的场外交易场所的是（B）A.深圳证券交易所B.银行间市场C.上海证券交易所D.融资融券市场解析：我国债券市场的场外交易场所主要指场外银行间市场（上册209页）3.美式权证持有人行权的时间（A）A.可以在权证交易日之前的任何交易日B.可以在失效日当日C.可以在失效日之前一段规定时间内D. 可以在失效日之后一段规定时间内解析：美式权证持有人行权的时间可以在权证交易日之前的任何交易日（上册178页）4.下列关于债券的表述错误的是（A）A.发行人的信用等级改变会使固定利率债券发行人要对偿付的利息发生变化B．浮动利率债券和固定利率债券主要区别是前者的票面利率不是固定不变的C.固定利率债券和零息债券均有一定的偿还期D.零息债券在偿还期内不支付利息，到期一次性支付利息和本金解析：发行人的信用等级改变不会使固定利率债券发行人要对偿付的利息发生变化（上册201页）5.关于互换合约，以下表述正确的是（A）A.货币互换通常指两种货币资金的本金和利息交换B.利率互换是指两种货币资金不同种类利率之间的交换合约C.利率互换通常伴随本金D.现实生活中较为常见的是货币互换合约和信用违约互换解析：利率互换是指同种货币资金不同种类利率之间的交换合约；利率互换不交换本金；现实生活中较为常见的是货币互换合约和利率互换合约（上册251页）6.关于债券发行主体论述不正确的是( C)A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主体是股份公司C.凭证式债券的的发行主体是股份制企业D.金融债券的发行主体是银行或其他金融机构解析：此题考查债券的发行主体问题（上册201页）7.（）是财政部代表中央政府发行的债券A.地方政府债券B．商业银行债券C．国债D.政策性金融债解析：国债是是财政部代表中央政府发行的债券（上册201页）8.在金融衍生工具中，远期合约的最大功能是（D）A.增加交易量B.方便交易C.增加收益D.转移风险解析：在金融衍生工具中，远期合约的最大功能是转移风险（教材页码：无页）9.在无保证券中，受偿最高等级的是（A），这也是公司债的主要形式。
《证 券投资基金基础知识》考前押 题试卷(四套合集)
第一套第1题关于沪深300股票指数证券投资基金，以下表述正确的是（）。
A.跟踪沪深300指数的收益与风险B.与沪深300指数的跟踪误差是零C.是主动管理型基金D.试图跑赢沪深300指数第2题风险价值VaR 是指（）。
A.在一定持有期内的资产的损失程度B.在一定持有期内的资产价值C.在一定持有期和给定的置信水平下，某资产可能的潜在最大损失D.在一定持有期内的资产增值第3题某上市公司2014年末财务数据以及股票价格如下：该公司年末每股收益和净资产收益率分别为（）。
A.0.4元；10% B.0.3元；7.5% C.0.3元；10% D.0.25元；5%第4题某上市公司2014年末财务数据以及股票价格如下：假设该公司通过发行债券、优先股和普通股的形式进行融资，则该公司破产后的清偿顺序为（）。
A.优先股、普通股、债券 B.债券、优先股、普通股 C.普通股、优先股、债券 D.优先股、债券、普通股第5题某上市公司2014年末财务数据以及股票价格如下：该公司年末市盈率为（）倍。
A.25 B.20 C.30 D.45第6题以下不属于资本资产定价模型关于同质期望假定的是（）。
A.所有投资者都具有同样的信息B.所有投资者都以方差来度量投资风险C.所有投资者对资产的收益率服从的概率分布具有一致的看法D.所有投资者对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性都具有不同的判断第7题中国人民银行规定，买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。
A.不大于 B.小于 C.不小于 D.大于第8题以下不属于场内证券交易清算与交收原则的是（）。
A.共同对手方制度 B.分级结算原则 C.做市商制度 D.净额清算原则第9题对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等，需要（）投票表决通过。
A.独立董事 B.股东C.执行董事D.监事第10题过去一年内，基金A 的最大回撤为25%，基金B 的最大回撤为9%，则以下表述错误的是（）。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案单选题（共45题）1、某企业有一张带息期票，而额为12000元，票而利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（）。
A.52B.80C.79D.82【答案】 B2、（）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。
A.系统性风险B.非系统性风险C.主动操作风险D.可分散风险【答案】 A3、QDII基金净值计算及披露的规定不包括( )。
A.开放式基金净值及申购赎回价格的具体计算方法应当在基金、集合计划合同和招募说明书中载明，并明确小数点后的位数B.基金份额净值应当至少每月计算并披露一次C.基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露D.基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露【答案】 B4、房地产投资信托基金的主要收益来自（）。
A.固定比例的管理费B.佣金C.租金收入D.稳定的股息和证券价格增值【答案】 D5、下列有关债权资本的表述，不正确的是（）。
A.债权资本是通过借债方式筹集的资本B.由于公司拖欠利息或破产的可能性高于政府，所以公司贷款利率一般情况下会高于国债的利息C.经营状况稳健的公司支付较高的利息，而风险较高的公司则需要支付较低的利息D.一个拥有100%权益资本的公司被称为无杠杆公司，因为它没有债权资本【答案】 C6、《另类投资基金管理人指令》的主要内容不包括（）。
A.私募股权投资基金的资产剥离规定B.资金分配C.初始资本金要求D.基金杠杆水平和流动性要求【答案】 B7、某公司的财务报表显示其净利润为100万元，所得税费用是20万元，利息费用为30万元，该公司的利息倍数（）A.2B.5C.333D.4【答案】 B8、资本资产定价模型（CAPM）用希腊字母贝塔（β）来描述资产或资产组合的系统风险大小，关于贝塔，以下描述正确的是（）A.市场组合的贝塔值为0B.贝塔值越大，预期收益率越低C.贝塔值不能小于0D.贝塔可以理解为某资产或资产组合对市场收益变动的敏感度【答案】 D9、以下关于基金销售服务的表述，不正确的有（）。
科目二《证券投资基金基础知识》真题试卷(一)试题(含答案)
科目二《证券投资基金基础知识》真题试卷（一）1.下列不属于基金会计核算的主要内容的是（）。
[单选题] *A. 权益核算B. 估值核算C. 基金财务会计报告D. 资产核算(正确答案)答案解析：基金会计核算的内容主要包括：证券和衍生工具交易核算、权益核算、利息和溢价核算、费用核算、基金申购与赎回核算、估值核算、利润核算、基金财务会计报告以及基金会计核算的复核。
2.用复利法计算第n期期末终值的计算公式为()。
[单选题] *A. FV=PV×(1+i×n)B. PV=FV×(1+i×n)C. PV=FV×(1+i)^nD. FV=PV×(1+i)^n(正确答案)答案解析：复利的计算公式如下：FV=PV×(1+i)^n，PV=FV/(1+i)^n。
其中，FV为终值，PV为现值，i是利率，n是期限。
3.关于债券利率风险，以下表述正确的是()。
[单选题] *A. 当市场利率上升时，债券价格不变B. 债券价格与市场利率变动方向一致C. 债券价格与市场利率变动呈反方向变动(正确答案)D. 当市场利率上升时，债券价格上升答案解析：债券的价格与利率呈反向变动关系，当利率上升时，债券价格下降；而当利率下降时，债券价格上升，故选项A、B、D表述错误。
4.数据分布越散，其波动性和不可预测性()。
[单选题] *A. 越强(正确答案)B. 越弱C. 没有影响D. 视情况而定答案解析：很多情况下，我们不仅需要了解数据的期望值和平均水平，还要了解这组数据分布的离散程度。
数据分布越散，其波动性和不可预测性也就越强。
5.下列股票估值方法不属于相对价值法的是()。
[单选题] *A. 市盈率模型B. 企业价值倍数C. 经济附加值模型(正确答案)D. 市销率模型答案解析：相对价值法主要包括市盈率模型、市净率模型、市现率模型、市销率模型和企业价值倍数。
选项C属于绝对价值法。
证券金融基础押题卷二(题目)
证券金融基础押题卷二一、单选题1.世界上最早的证券交易所出现在（）。
A荷兰B美国C英国D中国2.下列选项中不属于货币市场的是（）。
A回购市场B票据市场C同业拆借市场D债券市场3.无面额股票的价值与公司净资产（）。
A反方向变化B同方向变化C无关D相等4.下列属于短期金融资产市场的是（）。
A股票市场B货币市场C债券市场D资本市场5.深圳证券交易所于（）正式营业。
A1989年5月3日B1990年8月3日C1991年7月3日D1992年6月3日6.全国中小企业股份转让系统又称（）。
A创业板B二板市场C新三板D中小企业板7.我国债券市场的主体部分是（）。
A固定收益债券市场B交易所市场C企业债市场D全国银行间债券市场8.我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在（）。
A上海证券交易所；上海证券交易所B上海证券交易所；深圳证券交易所C深圳证券交易所；上海证券交易所D深圳证券交易所；深圳证券交易所9.为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由（）制定。
A国务院证券监督管理机构B商务部C中国人民银行D中国证券业协会10.下列不属于影响债券利率因素的是（）。
A筹资者的资信B借贷资金市场利率水平C债券票面金额D债券期限长短11.下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。
A我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源B政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控C政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡D中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控12.某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为（）。
最新基金从业科目二证券投资基金基础知识试题200道2
最新基金从业科目二证券投资基金基础知识试题200道2考号姓名分数一、单选题(每题1分,共200分)1、以下关于回购的说法不正确的是（）。
A.质押式回购虽然历史很长，但买断式回购为主要交易品种B.买断式回购是指出售的国债的所有权转移给国债的受让方（正回购方），受让方有权处置该国债，只需在到期日按约定价格回售先前的国债C.质押式回购是指质押的国债的所有权仍属于国债的出让方（正回购方），受让方（逆回购方）无权处置，国债被证券交易中心冻结D.按逆回购方是否有权处置回购标的国债划分，国债回购可以分为质押式回购（开放式回购）和买断式回购答案为A2、（）可以用来衡量投资回报的风险水平。
A、标准差B、均值C、中位数D、众数答案为A【解析】本题考查随机变量与描述性统计量。
用方差或者标准差来衡量投资回报的风险水平。
3、根据久期的定义，债券价格的变化即约等于久期乘以市场利率的变化率，方向相反。
如果某债券基金的久期是（）年，那么，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将增加5%；当市场利率上升1%时，该债券基金的资产净值将减少5%A．5B．4C．2D．1答案为A4、以下选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是（）。
A．投资目标B．风险水平C．基金规模D．成立时间答案为D5、按照（）分类，权证可分为认股权证和备兑权证。
A、标的资产B、基础资产的来源C、持有人权利的性质D、行权时间答案为B【解析】本题考查权证。
按基础资产的来源分类,权证可分为认股权证和备兑权证。
6、下列大宗商品中，属于能源类的是（）。
A、动力煤B、铁矿石C、棕榈油D、钢铁答案为A【解析】本题考查能源类大宗商品。
能源类大宗商品主要包括原油、汽油、天然气、动力煤、甲醇等。
7、下列关于随机变量的说法，错误的是（）。
A.我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为随机变量B.如果一个随机最多只能取可数的不同值，则为离散型随机变量C.如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则为连续型随机变量D.我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为分散变量答案：D解析：我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为随机变量。
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题B卷含答案
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题B卷含答案单选题（共45题）1、关于基金的分红方式，以下说法错误的是（）A.开放式基金的分红方式有两种，现金分红方式、分红再投资转换为基金份额。
B.现金分红方式是基金分红采用的最普遍的形式C.根据有关规定，基金收益分配默认为采用分红再投资转换为基金份额D.分红再投资转换为基金份额是指将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为新的基金份额进行基金收益分配。
【答案】 C2、开放式基金的分红方式有（）种形式。
A.一B.两C.三D.四【答案】 B3、( )是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率。
A.利息率B.名义利率C.通货膨胀率D.实际利率【答案】 D4、期货市场的功能不包括（）。
A.价格发现B.回避价格风险的功能C.稳定收益D.有利于市场供求稳定【答案】 C5、基金在估值时，对于（）和公开增发新股等发行但未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值。
A.送股B.转增股C.配股D.以上选项都对【答案】 D6、流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于（）的资金供给。
A.主板市场B.创业板市场C.股票市场和货币市场D.一级市场和二级市场【答案】 C7、主动比重是一个相对于业绩比较基准的风险指标，用来衡量投资组合相对于基准的（）。
A.偏离程度B.风险高度C.比重率D.期望收益【答案】 A8、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为( )元。
A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】 D9、关于各类大宗商品投资，以下表述正确的是（）。
A.大豆、稻谷、小麦的期货被称为三大农产品期货B.基础原材料类大宗商品是制造业发展的基础，与生产经营活动密切相关C.目前国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括金、银、钨等D.相比国外商品期货市场，国内商品期货市场在石油、天然气等领域占据着定价权的制高点"【答案】 B10、以下选项中信用风险事件对持有相关债券的基金和基金公司带来的影响不正确的是（）。
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共40题）1、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自发行结束之日起（）后才能转换为公司股票。
A.1年B.6个月C.30天D.15天【答案】 B2、（）是分析企业长期偿债能力的风险指标。
A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】 B3、封闭式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润总额的()A.90%B.70%C.80%D.60%【答案】 A4、关于可转换债券的基本要素，下列说法不正确的是（）。
A.可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等B.可转换债券的票面利率是指可转换债券作为债券的票面年利率C.转换期限是指可转换债券可转换成股票的起始日至结束日的期间D.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为2年【答案】 D5、下列不属于基金运作费的是（）。
A.审计费B.律师费C.开户费D.过户费【答案】 D6、以下关于资产负债表的说法，错误的是（）A.资产负债表也称为企业的“第一会计报表”B.资产负债表反映了企业一定会计区间的财务状况，是企业经营管理活动结果的集中体现C.所有者权益又称股东权益或净资产，是指企业总资产中扣除负债所余下的部分D.资产部分表示企业所拥有的或掌握的，以及被其他企业所欠的各种资源或财产【答案】 B7、按照"最佳执行"的交易里理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C8、下列属于大宗商品的特点的是（）。
A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D9、以下属于非法人产品的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 B10、基金会计核算中,承担复核责任的是（）。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题B卷含答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题B卷含答案单选题（共200题）1、关于债券利率风险的描述，以下错误的是（）。
A.浮动利率债券在市场利率下行的环境中具有较低的利率风险B.利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险C.债券的价格与利率呈反向变动关系D.浮动利率债券的利息在支付日根据当前基准利率重新设定【答案】 A2、一般情况下，下列证券中有表决权的是（）。
A.优先股B.普通股C.可转债D.公司债【答案】 B3、（）是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。
A.利润表分析B.财务报表分析C.资产负债表分析D.现金流量表分析【答案】 B4、下列投资的收益率可以看作无风险收益率的是（）。
A.中证500指数收益率B.中国黄金交易所黄金T+D合约一年的收益率C.某货币基金的七日年化收益率D.五年期国债市场利率【答案】 D5、假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时股价为105元，那么该区间资产回报率为（）。
A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】 D6、速动比率总是（）流动比率。
A.小于B.不大于C.大于D.不小于【答案】 B7、及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪有助于（）管理。
A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.操作风险【答案】 B8、下列关于晨星公司基金评级的说法，错误的是( )。
A.以基金持有的股票市值为基础进行分类，把基金投资股票的规模风格定义为大盘、中盘和小盘B.以基金持有的股票价值-成长特性为基础，把基金投资股票的价值-成长风格定义为价值型、平衡型和成长型C.一般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予星级评定D.通过投资收益率将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来【答案】 D9、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题B卷含答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题B卷含答案单选题（共45题）1、目前在我国,基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。
A.营业税B.股票交易印花税C.所得税D.流转税【答案】 B2、以下不属于可回售债券的特点的是（）。
A.回售价格通常是债券的面值B.受益人是发行人C.可回售债券的利息更低D.在发行一段时间后才可执行回售权【答案】 B3、证券的开盘价格通过( )方式产生。
A.连续竞价B.协议竞价C.充分竞价D.集合竞价【答案】 D4、股票的（）又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。
A.清算价值B.账面价值C.票面价值D.内在价值【答案】 B5、以下属于基金交易费的是（）。
A.上市年费B.分红手续费C.印花税D.开户费【答案】 C6、期末可供分配利润是指期末可供基金进行利润分配的金额，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
由于基金本期利润包括已实现和未实现两部分，如果期末未分配利润的未实现部分为（），则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为（），则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）。
A.负数，正数B.正数，负数C.正数，正数D.负数，负数【答案】 B7、国家外汇管理局设定禁止QFII资金汇出境外的期限，即投资本金锁定期，其中规定养老、保险、共同基金等合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）。
A.3个月B.6个月C.9个月D.1年【答案】 A8、某企业期初存货200万元，期末存货300万元，本期产品销售收入为1 500万元，本斯产品销售成本为1 000万元，则该存货周转率为( )次。
A.3B.4C.5D.6【答案】 B9、中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的决定。
A.30日B.60日C.90日D.180日【答案】 B10、关于我国QDII基金的特点，下列说法错误的是（）。
押题卷二改革后证券投资基金基础知识
押题卷二改革后证券投资基金基础知识证券投资基金基础知识二1.下列选项中，对我国QDII基金说法错误的是（）A.QDII基金本质上是一个跨国投资组合，可以以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集B.从投资风格来看，我国QDII基金有增值型、积极成长型、稳健成长型和指数型等各种投资风格C.我国QDII基金是以纳斯达克100元指数或者H股指数为参照组合D.由于投资风格、行业、地域不一样，各QDII基金的业绩比较标准也不一样2.基金管理人和基金托管人的税收包括（）①企业所得税②营业税③个人所得税④印花税A.①②B.③④C.①④D.②③3.目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
A.发起人B.基金销售机构C.基金管理人D.发行债券的企业4.下列叙述正确的是（）A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B.对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税C.对机构投资者买卖基金份额征收印花税D.对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税5.基金税收涉及的内容不包括（）A.基金自身投资活动产生的税收B.基金管理人和托管人作为基金营业主体的税收C.股息红利税收D.投资者买卖基金涉及的税收6.关于货币基金的利润分配，以下表述不正确的是（）A.收益分配后的份额净值通常保持为1元B.T日申购T日即可享受收益C.每日进行收益分配D.收益分配的方式通常为红利再投资7.开放式基金分红的登记、过户由（）来处理。
A.登记机构的TA系统B.基金管理人C.基金托管人D.证券交易所8.封闭式基金只能采用（）的分配方式。
A.分红再投资B.财产分配C.现金分红D.股票股利9.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记人当期（）A.收入B.收益D.成本10.对股票型基金及混合型基金的财务会计报告的分析包括（）①基金持仓结构分析②基金盈利能力和分红能力分析③基金收入情况分析④基金费用情况分析A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④11.开放式基金相比于封闭式基金，不需要进行会计核算的是（）A.赎回情况B.申购情况C.转入与转出情况D.债券的回购利息12.我国基金的管理费、基金托管费及基金销售服务费按（）的一定比例逐日计提，按月支付。
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷B卷附答案
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷B卷附答案单选题（共45题）1、根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，以下关于可转化债券表述错误的是()A.可转换债券自发行结束之日起 12 个月后方可转换为公司股票B.可转换债券持有人不转换为股票的，公司应当在可转换债券期满后 5 个工作日偿还未转股债券的本金及最后一期利息C.转换期限最长为 6 年D.转换期限最短为 1 年【答案】 A2、我国的黄金交易市场包括上海黄金交易所和( )。
A.上海期货交易所B.深圳黄金交易所C.深圳期货交易所D.上海证券交易所【答案】 A3、关于保证金交易业务，以下表述正确的是（）A.证券市场的主要交易模式是一手交钱，一手交货B.在标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例也必须大于100%C.保证金交易让投资者可以从银行那里借得资金或证券，这样就能进行超过自己可支付范围的交易。
D.融券交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买券还券外，可以用于其他用途的。
【答案】 A4、某基金2015年的平均收益率为10％，该年市场无风险收益率为2％，该基金的收益率标准差为10％，则该基金的夏普比率为（）。
A.0.4B.1.0C.0.8D.0.6【答案】 C5、下列选项中，正确的基金股票换手率公式是( )。
A.基金股票换手率=期间基金股票交易量/期间基金平均资产净值B.基金股票换手率=期间基金股票交易量/期间基金平均资产净值/2C.基金股票换手率=期间基金股票交易量/2/期间基金平均资产净值D.基金股票换手率=期间基金平均资产净值/2/期间基金股票交易量【答案】 C6、目前，国际上可交易的农产品类大宗商品不包括（）。
A.玉米B.小麦C.橡胶D.棉花【答案】 C7、银行间债券市场的债券结算和交收方式中，对交易双方而言，结算效率较高，结算本金风险较小的是（）A.实施净额结算B.批量全额结算C.批量净额结算D.实时全额结算【答案】 D8、目前,我国证券投资基金托管费是由（）根据基金管理人的指令从基金资产中定期支取的。
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)单选题（共30题）1、某可转换债券面额为1 000元，规定其转换价格为25元，则1 000元债券可转换为（）股普通股票。
A.25B.40C.1 000D.250【答案】 B2、下列不属于优先股的特征的是（）A.固定的股息收益B.无表决权C.高风险和高收益D.优先分配股利和剩余资产【答案】 C3、（）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。
A.基金管理公司B.基金托管银行C.基金投资人D.中国证监会基金部【答案】 A4、以下关于回购协议市场说法不正确的是（）。
A.我国存在两个分离的国债回购市场B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主C.场外交易的参与者包括个人和企业D.场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所【答案】 C5、下列不属于技术分析的假定的是（）A.股票价格围绕其内在价值波动B.市场行为涵盖一切信息C.股价具有趋势性运动规律，股票价袼沿着趋势运动D.历史会重演【答案】 A6、—些债券和债券的衍生品种具有提前赎回的风险，以下没有这个风险的投资品种是（）A.可转换债券B.可赎回债券C.大多数MBSD.国债期货【答案】 D7、投资者用于投资的自有资金或证券称为（）。
A.担保金B.抵押金C.保证金D.担保证券【答案】 C8、全国银行间债券市场创立于（）。
A.1996年 7月B.1997年 6月C.1998年 7月D.1997年 9月【答案】 B9、以下选项中不属于股票价格指数的编制方法的是（）A.加权平均法B.移动平均法C.算术平均法D.几何平均法【答案】 B10、下列不属于企业年金基金投资范围的是（）。
A.银行存款B.国债C.短期债券回购D.长期债券回购【答案】 D11、一般票据的贴现不超过（），贴现期从贴现日起计算至票据到期日。
A.5个月B.6个月C.1年D.2年【答案】 B12、( )是财政部代表中央政府发行的债券。
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证券投资基金基础知识二1.下列选项中，对我国QDII基金说法错误的是（）A.QDII基金本质上是一个跨国投资组合，可以以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集B.从投资风格来看，我国QDII基金有增值型、积极成长型、稳健成长型和指数型等各种投资风格C.我国QDII基金是以纳斯达克100元指数或者H股指数为参照组合D.由于投资风格、行业、地域不一样，各QDII基金的业绩比较标准也不一样2.基金管理人和基金托管人的税收包括（）①企业所得税②营业税③个人所得税④印花税A.①②B.③④C.①④D.②③3.目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
A.发起人B.基金销售机构C.基金管理人D.发行债券的企业4.下列叙述正确的是（）A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B.对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税C.对机构投资者买卖基金份额征收印花税D.对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税5.基金税收涉及的内容不包括（）A.基金自身投资活动产生的税收B.基金管理人和托管人作为基金营业主体的税收C.股息红利税收D.投资者买卖基金涉及的税收6.关于货币基金的利润分配，以下表述不正确的是（）A.收益分配后的份额净值通常保持为1元B.T日申购T日即可享受收益C.每日进行收益分配D.收益分配的方式通常为红利再投资7.开放式基金分红的登记、过户由（）来处理。
A.登记机构的TA系统B.基金管理人C.基金托管人D.证券交易所8.封闭式基金只能采用（）的分配方式。
A.分红再投资B.财产分配C.现金分红D.股票股利9.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记人当期（）A.收入B.收益C.损益D.成本10.对股票型基金及混合型基金的财务会计报告的分析包括（）①基金持仓结构分析②基金盈利能力和分红能力分析③基金收入情况分析④基金费用情况分析A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④11.开放式基金相比于封闭式基金，不需要进行会计核算的是（）A.赎回情况B.申购情况C.转入与转出情况D.债券的回购利息12.我国基金的管理费、基金托管费及基金销售服务费按（）的一定比例逐日计提，按月支付。
A.当日基金资产净值B.前一日基金资产净值C.上月基金资产平均净值D.当月基金资产平均净值13.基金可以暂停估值的情形包括（）①基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时②因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时③占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值④如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④14.为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，不需要基金管理公司负责的是（）A.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序B.建立健全估值决策体系C.使用合理、可靠的估值业务系统D.对基金资产估值进行复核、审查15.关于基金估值的基本原则，以下表述错误的是（）A.对以市价确定公允价值的投资品种，估值日无交易价格，均以最近交易日市价确定公允价值B.采用估值技术确定公允价值时，应定期检验，确保估值技术的有效性C.对不存在活跃市场的投资品种，采用估值技术确定公允价值D.存在活跃市场的投资品种，采用市价确定公允价值16.我国开放式基金每（）估值，并于（）公告基金份额净值。
A.交易日、次日B.周、次周C.月、当日D.月、次月17.基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A.全部资产B.净资产C.全部资产及全部负债D.负债18.以下关于基金资产估值的表述，正确的是（）A.对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题B.海外基金的估值频率最长为每周估值一次C.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法D.基金资产估值的责任人是基金托管人19.中国人民银行规定，质押式回购期限最长为（）A.1个月B.3个月C.6个月D.1年20.关于买断式回购，以下表述正确的是（）A.买断式回购到期由逆回购方向正回购方支付B.买断式回购到期由逆回购方以约定价格从正回购方购回C.买断式回购首期由逆回购方将回购债券出售D.买断式回购首期由正回购方将回购债券出售21.我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的（）对该证券作除权、除息处理。
A.T-1日B.T日C.T+1日D.T+2日22.深圳证券交易所于2009年1月12日起，启用()，取代原有大宗交易系统.A.综合协议交易平台B.综合交易平台C.综合证券交易平台D.综合市场交易平台23.从2012年6月1日起，上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的（）向买卖双方投资者分别收取。
A.0.375‰B.0.5‰C.0.75‰D.1‰24.买卖股票和基金的过户费属于（）的收入。
A.基金托管人B.基金管理人C.中国结算公司D.证券交易所25.证券交易所的设立和解散，由（）决定。
A.证券交易所B.中国人民银行C.证券业协会D.国务院26.我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用（）A.会员制B.代表制C.公司制D.合伙制27.我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。
A.证券发行风险基金B.证券交易风险基金C.证券结算风险基金D.投资者保护基金28.按照全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，自2010年1月1日起，必须至少（）一次计算组合群收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。
A.每周B.每月C.每季度D.每年29.（）反映了基金投资组合所有股票的总体情况.A.基金分类B.基金业绩C.基金风格D.基金星级评价30.以下不属于基金业绩评价体系的是()A.分类方法B.指标计算方法C.风格判断D.行业选择31.某基金年度平均收益率为20%，假设平均无风险收益率为3%，贝塔系数为0.25，则基金的特雷诺比率为（）A.0.8B.0.25C.0.2D.0.6832.基金的()就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益。
A.持有期间收益B.绝对收益C.风险收益D.相对收益33.假设某基金在2012年12月3日的单位净值为1.4848元，2013年9月1日的单位净值为1.7886元。
期间该基金曾于2013年2月28日每份额派发红利0.275元。
该基金2013年2月27日（除息日前一天）的单位净值为1.8976元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为（）。
A.0.40%B.40.87%C.0.42%D.0.43%34.假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元，那么该区间内总持有间收益率为（）A.2%B.3%C.5%D.8%35.对基金业绩评价必须要考虑的因素不包括（）A.投资目标与范围B.基金规模C.基金经理的能力D.时期选择36.作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度（），风险（）；跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度（），风险（）。
A.越大；越高；越小；越低B.越小；越高；越大；越低C.越大；越低；越小；越高D.越小；越低；越大；越高37.关于混合型基金投资风险，以下表述正确的是（）A.混合型基金的预期收益高于股票型基金B.混合型基金的风险高于股票型基金C.混合型基金的预期收益低于债券型基金D.混合型基金的投资风险主要取决于股票和债券配置的比例38.下列关于混合基金的风险管理，说法正确的是()A.偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高B.偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率较低C.偏债型基金的风险较低，预期收益率较高D.偏债型基金的风险较高，预期收益率较低39.常用来反映股票基金风险的指标不包括（）A.贝塔系数B.行业投资集中度C.标准差D.久期40.下列不属于最常用的VaR估算方法的是()A.参数法B.久期分析法C.蒙特卡洛模拟法D.历史模拟法41.事前和事后风险指标的区别()A.事前指标用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况，而事后指标用来衡量和预测目前组合和未来的表现和风险情况B.事后指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况，而事前指标通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况C.事前指标比事后指标更准确D.事后指标比事前指标更准确42.投资风险来源于投资价值的波动。
投资风险的主要因素不包括（）A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.操作风险43.下列关于风险说法正确的是（）①风险来源于不确定性②风险有多种表现形式，并无统一的分类方法③风险是未来的不确定事件可能对公司带来的影响④风险分商业风险、操作风险、投资风险等A.①②B.②③C.①②③④D.①②④44.大规模的组合调整被称为()A.资产转持B.资本转持C.资金转持D.资本转移45.下列选项中不属于隐性成本的是（）A.对冲费用B.买卖价差C.市场冲击D.佣金46.指令驱动的成交原则是（）A.价格优先；时间优先B.价格优先；数量优先C.时间优先；数量优先D.价格优先；机构优先47.关于做市商和经纪人，以下表述正确的是（）A.在报价驱动市场中，买卖双方均直接与经纪人做交易，而买卖价格由投资者报出B.在报价驱动市场中，买卖双方均直接同经纪人做交易，而买卖价格由经纪人报出C.在报价驱动市场中，买卖双方均直接与做市商做交易，而买卖价格由投资者报出D.在报价驱动市场中，买卖双方均直接与做市商做交易，而买卖价格由做市商报出48.在任何市场中，商品的()始终是最关键也是交易者最关心的因素.A.交易量B.交易价格C.需求量D.供给量49.关于基金公司投资管理部门设置，以下表述正确的是（）A.投资部是基金公司管理基金投资的最高决策机构B.研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议C.投资决策委员会向交易部下达交易指令D.交易部是基金投资运作的基础部门，负责建立股票池，提出行业资产配置建议50.某沪深300指数证券投资基金的投资目标是，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，实现指数投资偏离度和跟踪误差的最小化，则该基金属于（）A.债券型基金B.混合型基金C.主动投资基金D.被动投资基金51.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。
三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）A.完全复制＞抽样复制＞优化复制B.完全复制＜抽样复制＜优化复制C.优化复制＞完全复制＞抽样复制D.优化复制＜完全复制＜抽样复制52.下列关于战术性资产配置说法错误的是（）A.战术性资产配置是一种事前的、整体性的、最能满足投资者需求的规划和安排B.战术性资产配置重在管理短期的收益和风险C.运用战术性资产配置的前提条件是基金管理人能够准确地预测市场变化、发现单个证券的投资机会，并且能够有效实施动态资产配置投资方案D.战术资产配置的有效性是存在争议的53.市场投资组合的重要特征不包括（）A.有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合B.有效前沿上的任何投资组合都可看做是切点投资组合M与无风险资产的再组合C.市场投资组合由投资者的偏好决定D.市场投资组合完全由市场决定，与投资者的偏好无关54.在同一风险水平下能够令期望收益率（）的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险（）的资产组合形成了有效市场的前沿线。