基金基础知识押题A卷

证券投资基础知识（A卷）押题：

1、对权数的表述正确的是：C、所使用的权数是组合中各证券的投资比例

2、企业7名员工请假中位数：A、3天

3、现金流量表的编制基础是：B、收付实现制

4、单利和复利的区别说法正确：D、单利仅在原有本金上计算利息，而复利。。。。。。

5、第2年的远期利率为：D、5.01%

6、当可转换债券持有人行使转换权后：C、公司实收资本和总股份数增加

7、股票的清算价值是公司清算时每股所代表的：D、实际价值

8、优先股票的“优先”体现在：D、股息分配和剩余资产清偿的优先

9、一个公司的总资本是1000万元。。。。。：D、该公司资产负债率是43%

10、公司的资本结构是指：B、公司债务资本与权益资本的比例

11、关于股票拆分和股票股利，说法错误的是：C、降低被收购的难度

12、不属于行业因素对股价影响的表现是：D、由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股市下跌。

13、关于全球存托凭证说法错误的是：B、发行地在发行公司所在国家

14、不属于系统性风险的是：B、流动性风险

15、不能发行金融债券的主体是：C、中国人民银行

16、按债券的（A、发行主体）分类，债券可分为政府、金融、公司债券

17、关于结构化债券的描述不正确的：D、MBS贷款的种类包括汽车消费贷款、学生贷款、信用卡应收款等

18、对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其：D、本金和利息都随通胀水平的高低进行变化

19、收益率曲线的类型不包括：D、垂直收益曲线

20、在货币市场上占有重要地位的国债是：D短期国债

21、期权的买方以支付一定数量的（）为代价而拥有这种权利：B、期权费

22、任何金融工具都可能出现由资产价格或指数变动导致损失的可能性：B、市场风险

23、通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具：

D、OTC交易的衍生工具

24、价格朝买入合约不利方向变动时，初始保证金除去用于弥补亏损外，剩下的余额须达到的最低水平称为：C、维持保证金

25、可以分为欧式期权和美式期权的金融期权根据什么不同：B、买方执行期权的时限

26、关于常见衍生工具的区别中，说法有误的是：C、期货合约的实物交割比例非常高，远期合约的实物交割比例非常低

27、关于信用违约互换（CDS），下列说法错误的是：B、信用违约互换中一方当事人向另一方出售的是信誉

28、私募股权投资最早出现并得到发展是：A、欧美

29、关于J曲线的表述错误的：C、在投资项目的前段时期，能够给投资者带来正收益

30、私募股权二级市场投资战略的特点正确的是：C、流动性差

31、影响房地产投资信托基金收益的因素不包括：A、汇率水平

32、房地产权益基金的存在形式不包括：D、无限责任公司

33、A、成长权益投资者，更偏好于在后期企业提供额外资本来协助上市

34、投资组合管理的一般流程不包括：D、推荐理财产品

35、下列哪类个人投资者财富水平最高：C、高净值投资者

36、下列关于机构投资者说法正确的：B基金的机构投资者相比于个人投资者，资本实力更为雄厚且投资能力更为专业

37、影响投资需求的关健因素不包括：D、经济周期

38、发生投资者的风险承担能力与风险承担意愿相背离的情冲时，投资经理或基金销售人员应当：

D、兼顾客户的风险承担能力与风险承担意愿

39、对投资者需求进行重新评估的资数的要求是多少：A、每年一次

40、进行投资组合管理的基础是：A、制定投资政策说明书

41、下列情况中，投资组合风险分散效果好的是：D、投资组合内成分证券的相关程度降低

42、基金公司的（D、研究部）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。

43、马柯威茨的投资组合理论的主要贡献表现在：D、创立了以均值方差法为基础的投资组合理论

44、投资组合理论认为，投资收益是对承担风险的补偿，承担风险越大，收益：B、越高

45、假设X股票的贝塔系数是Y股票的两倍，表述正确的：D、X受市场变动的影响程度为Y的两倍

46、对任何内幕消息的价值都持否定态度的是：C、强有效市场假设

47、跟踪误差产生的原因不包括：A、完全复制

48、某投资者信用帐户中有现金40万保证金，该投资者选定证券A进行证券卖出。证券A的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加多少保证金才能持续130%的担保比例？B、10万元

49、以下交易者向自己的经纪人下达交易指令中，最优先的是：A、9时35分，11.25元卖出

50、关于卖空交易，说法正确的是：C、投资者向证券公司借入一定数量的证券卖出

51、以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法是：A、执行偏差算法

52、什么股流动性好，买卖价差小？A、大盘蓝筹股

53、基金管理人常用什么工具进行风险对冲？B、一篮子对冲工具

54、在报价驱动市场中处于关健性地位的是：A、做市商

55、根据现代组合理论，能够反映投资组合风险大小的定量指标，除了组合的方差外，还有：B、Betat系数

56、市场风险管理的主要措施不包括：D、进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为

57、证券投资组合P的收益率的标准差为0.49，市场收益率的标准差为0.32，投资组合P与市场收益的相关系数为0.6，则该投资组合的贝塔系数为：C、0.92

58、在持有期为10天，置信水平为99%的情况下，若所计算的风险价值为10万元，则表明该银行的资产组合：

C、在10天中的损失有99%的可能性不会超过10万元

59、下列关于债券基金利率风险，说法错误的是：D、一只债券基金的平均到期日能很好地衡量利率变动对基金净值变动的影响

60、下列哪项不是用以反映货币市场基金风险的指标？D、股票与债券的配置比例

61、C、合格境内机构投资者基金，是指经国家有关部门批准的可以从事境外股票、债券等有价证券业务的证券投资基金

62、时间加权收益率衡量的是基金经理人的：A、绝对表现

63、系统的基金业绩评估需要从几个方面入手，下列关于这几个方面的说法有误的是：B、计算不同风险下的收益

64、某养老基金资产组合的年初值为50万美元，前6个月的收益率为15%，下半年发起人又投入50万美元，年底资产总值为118万美元，则期时间加权收益率为：D、26.23%

65、B、夏普比率，以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率。

66、对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是：A、Brinson方法

67、下列关于信息比率与夏普比率的说法错误的是：D、信息比率=（基金投资组合收益—业绩比较基准收益）/投资组合标准差

68、关于回转交易说法错误的：C、目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易

69、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为：B、当日该证券的第一笔成交价

70、上证和深证交易所的组织形式都属于：B、会员制

71、证券登记结算公司产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是：D、经营不善造成的损失

72、在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是：C、证券交易所

73、某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为：A、4.85

74、场内证券交易清算与交收的原则不包括：A、全额清算原则

75、银行间债券市场的发行主体不包括：C、未获发债批准的财务公司

76、在质押式回购中，交易双方需要商定的内容不包括：D、首期交易净价

77、基金会计核算中，承担复核责任的是：B、基金托管人

78、关于基金资产估值，表述不正确的有：B、只要有市场交易价格的证券，就直接采用市场交易价格估值

79、基金的会计核算对象不包括：C、费用类

80、存在活跃市场的情况下，当日无市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用（C、最近交易市价）确定投资品种的公允价值

81、下列费用中列入基金费用项目的是：A、审计费律师费上市年费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等

82、股票投资、债券投资和银行存款等现金类资产分别占基金资产净值的比例等指标，在基金定期报告的投资组合报告中披露。这属于基金财务会计报告分析的：A、基金持仓结构分析

83、基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，（B、目前暂免征收）营业税

84、下列关于基金份额分拆、合关说法错误的是：D、基金份额分拆会提高投资者对价格的敏感性

85、对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当（A、每日）进行收益分配

86、以下关于基金利润分配的表述，错误的：C、投资者周五申请赎回的货币基金份额，不享有周六、周日的利润分配

87、一只基金在利润分配前份额净值是1.23，假设每份基金分配0，05元，进行利润分配后基金份额净值下降到（B、1.18）元

88、目前，我国对投资者（包括个人和机构）买卖基金份额，（C、暂不征收）印花税

89、QDII基金的下列行为中符合证监会规定的有：D、借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%

90、从投资角度来看，投资基金国际化的意义不包括：B、较大幅度地减少非系统性风险

91、证券投资基金及其管理人应向投资者和潜在投资者披露的信息不包括：D、针对特定投资者的信息

92、欧盟跨境投资基金的主要模式是：A、可转让证券集合投资计划

93、UCITS三号指令与UCITS一号指令相对最大的突破在于：D、为UCITS管理公司提供了欧盟护照

94、下列关于QDII机制投资额度的规定，说法不正确的是：A、单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值10亿美元

95、下列关于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件，说法有误的是：

A、公司最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

96、下列关于沪港通说法错误的是：A、进一步促进内地资本市场单向开放和健康发展

97、国际证监会组织、欧盟和经济合作与发展组织制定的投资基金监管标准的相同点不包括：D、组织制定和公布大量准则和报告，涉及基金监管的各个领域