建设工程施工合同风险控制案例分析.pptx
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建设工程施工合同与风险防范PPT课件
建设工程竣工后，方可交付使用；未经验收或者 验收不合格的，不得交付使用。
建设工程施工合同及适用法律
12.2 实际竣工时间的确定
当事人对建设工程实际竣工日期有争议的，按照 以下情形分别处理：
12.2.1
建设工程经验收合格，以竣工验收 合格之日为竣工日期。
12.2.2
承包人已经提交竣工验收报告，发 包人拖延验收的，以承包人提交竣 工验收报告之日为竣工日期。
3.3.2 未经建设单位认可，禁止施工承包人将其承包的部 分工程交由其他单位完成。
3.3.3 建设工程主体结构施工必须由总承包人或施工承包 人自行完成，禁止分包给其他单位。
3.3.4 禁止分包单位将其承包的工程再分包。 3.3.5 总承包人、施工承包人不得将其承包的全部建设工
程转包给第三人，或者肢解以后以分包的名义分别转包给 第三人。
1.1.2
合同的标的
是指约定的工作成果。
1.1.3
，即进行工程的勘察、设 计、施工等工作；发包人的主要义务是，向承包人支付相应 的价款。
建设工程施工合同及适用法律
1.2 类型
合同类型分为三种：工程勘察合同、工程设计合 同、工程施工合同。
1.3 形式
应当采用书面形式。
建设工程施工合同及适用法律
2、建设工程的发包方式
2.1 招标发包 2.2 直接发包
建设工程施工合同及适用法律
3、施工合同订立方式
3.1 总包合同
3.1.1 发包人与总承包人订立建设工程合同 3.1.2 发包人与施工人订立施工承包合同 3.1.3 发包人不得肢解发包
建设工程施工合同及适用法律
4.2
处理原则
4.2.1 合同无效，但建设工程经竣工验收合格，承包人请 求参照合同约定支付价款的，予以支持。
建设工程施工合同及适用法律
12.2 实际竣工时间的确定
当事人对建设工程实际竣工日期有争议的，按照 以下情形分别处理：
12.2.1
建设工程经验收合格，以竣工验收 合格之日为竣工日期。
12.2.2
承包人已经提交竣工验收报告，发 包人拖延验收的，以承包人提交竣 工验收报告之日为竣工日期。
3.3.2 未经建设单位认可，禁止施工承包人将其承包的部 分工程交由其他单位完成。
3.3.3 建设工程主体结构施工必须由总承包人或施工承包 人自行完成，禁止分包给其他单位。
3.3.4 禁止分包单位将其承包的工程再分包。 3.3.5 总承包人、施工承包人不得将其承包的全部建设工
程转包给第三人，或者肢解以后以分包的名义分别转包给 第三人。
1.1.2
合同的标的
是指约定的工作成果。
1.1.3
，即进行工程的勘察、设 计、施工等工作；发包人的主要义务是，向承包人支付相应 的价款。
建设工程施工合同及适用法律
1.2 类型
合同类型分为三种：工程勘察合同、工程设计合 同、工程施工合同。
1.3 形式
应当采用书面形式。
建设工程施工合同及适用法律
2、建设工程的发包方式
2.1 招标发包 2.2 直接发包
建设工程施工合同及适用法律
3、施工合同订立方式
3.1 总包合同
3.1.1 发包人与总承包人订立建设工程合同 3.1.2 发包人与施工人订立施工承包合同 3.1.3 发包人不得肢解发包
建设工程施工合同及适用法律
4.2
处理原则
4.2.1 合同无效，但建设工程经竣工验收合格，承包人请 求参照合同约定支付价款的，予以支持。
建设施工合同法律风险与防范PPT课件
• 1、签约合同的相对方无签约资格的风险与防范
• 【风险点】签订合同的相对方主体无相应的签约资格，导致合 同的效力存在瑕疵，可能不发生当事人预期的法律效果。
• 【防范措施】签订合同前要审查相对方主体是否具有相应签约 资格。如与发包人签约，则需要审查营业执照、立项批文、建 设用地规划许可证、土地使用权证、建设工程规划许可证等证 照载明的主体是否与签约主体一致，如不一致，则需要取得相 应的授权委托书；如与分包人签约，则需要避免分包人以项目 部、工程队、施工班组、个人等名义签约。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ九、纠纷处理阶段的法律风险与防范
.
2
一、建设工程施工合同概述
1、建设工程施工合同的特点
2、施工企业风险识别
3、施工企业风险防范
.
3
• 一、建设工程施工合同概述
• 建设工程施工合同也称建设工程承发包合 同，是指由承包人进行工程建设，发包人 支付价款的合同。
.
4
• 一、建设工程施工合同概述
• 1、建设工程施工合同的特点 • （1）合同标的的特殊性 • （2）合同履行期限的长期性 • （3）合同内容的多样性和复杂性 • （4）合同监督的严格性 • （5）纠纷的多发性
• 1、未公开招标项目的风险与防范
【风险点】施工企业未核实项目是否属于必须公开招标的项目或明知 属于必须公开招标的项目，直接与发包人签订施工合同，最终导致 合同无效。
【防范措施】施工企业在承接项目时，首先要核实该项目是否属于必 须公开招标的项目。可以采取下列措施： 1.查询项目所在地的政策法规对必须公开招标项目的有关规定； 2.通过项目所在地政府主管机关或行业协会等正规渠道获取招标
• 3、未充分了解项目相关法律环境的风险与防范
• 【风险点】签订合同的相对方主体无相应的签约资格，导致合 同的效力存在瑕疵，可能不发生当事人预期的法律效果。
• 【防范措施】签订合同前要审查相对方主体是否具有相应签约 资格。如与发包人签约，则需要审查营业执照、立项批文、建 设用地规划许可证、土地使用权证、建设工程规划许可证等证 照载明的主体是否与签约主体一致，如不一致，则需要取得相 应的授权委托书；如与分包人签约，则需要避免分包人以项目 部、工程队、施工班组、个人等名义签约。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ九、纠纷处理阶段的法律风险与防范
.
2
一、建设工程施工合同概述
1、建设工程施工合同的特点
2、施工企业风险识别
3、施工企业风险防范
.
3
• 一、建设工程施工合同概述
• 建设工程施工合同也称建设工程承发包合 同，是指由承包人进行工程建设，发包人 支付价款的合同。
.
4
• 一、建设工程施工合同概述
• 1、建设工程施工合同的特点 • （1）合同标的的特殊性 • （2）合同履行期限的长期性 • （3）合同内容的多样性和复杂性 • （4）合同监督的严格性 • （5）纠纷的多发性
• 1、未公开招标项目的风险与防范
【风险点】施工企业未核实项目是否属于必须公开招标的项目或明知 属于必须公开招标的项目，直接与发包人签订施工合同，最终导致 合同无效。
【防范措施】施工企业在承接项目时，首先要核实该项目是否属于必 须公开招标的项目。可以采取下列措施： 1.查询项目所在地的政策法规对必须公开招标项目的有关规定； 2.通过项目所在地政府主管机关或行业协会等正规渠道获取招标
• 3、未充分了解项目相关法律环境的风险与防范
建设工程合同法律风险与防范.PPT
2.工程勘察设计合同签订与履行阶段风险分析与防范。
（1）勘察设计程序风险与防范
风险分析： ① 业主要求未经勘察就设计； ② 初步设计文件未经批准就要求提供施工图； ③ 勘察设计单位也存在违反必要程序的问题； ④ “三边”工程 风险防范： ① 遵守“先勘察、后设计、再施工”的原则 ② 工业项目：没有经批准的项目建议书、资源报告、选址意见书、
2、合同管理风险 ① 专业特点原因带来的管理风险 如工程特殊性质所要求的专业技术等 ②监理方原因带来的管理风险 如监理企业为了获取中标，相互压价、恶性竞争、 低价中标等 ③业主方原因带来的管理风险 如违反规律或规定盲目赶工期等 ④施工方原因带来的管理风险 如施工技术不成熟、偷工减料、施工方现场管理力 量薄弱等
风险分析:
① 对结算价格产生分歧 ② 业主不按时进行结算 ③ 业主拖欠设计费 ④ 设计人支付设计分包费用
⑤ 诉讼鉴定与管辖递交设计费结算报告应签收；明 ②
③ ④ ⑤
⑥
确争议的鉴定机构 对第２种风险的防范：合同中应明确约定，发包人收到 结算文件后，在约定期限内不予答复，视为认可结算文 件，发包人应按认可的结算文件结算设计费 对第３种风险的防范：采取工程款支付担保的方式；行 使代位权、撤销权；行使建设工程价款优先受偿权 对第４种风险的防范：合同中明确约定对分包商的款项 的支付以业主支付相应工程款为前提。 对第５种风险的防范：当事人约定固定价结算设计费不 得进行鉴定；只对争议的部分事实进行鉴定；建设工程 勘察设计合同纠纷适用一般合同管辖。 对第６种风险的防范：及时追索设计费
风险分析： ① 约定固定期限； ② 提供成果的具体要求约定不明； ③ 提供时未办理交接手续等。 风险防范： ① 提供成果的时间应以上一阶段成果批准或同意后的一定期
建设工程施工合同管理案例分析(共 43张PPT)
掌握
4
全国二级建造师石油化工工程管理与实务
施工合同管理案例分析
直接费
人工费 材料费 施工机械使用费 现场管理费
保函手续费
可 索 赔 的
间接费
保险费 临时设施费
咨询费
费
交通设施费
用
代理费
利息、税金
其他
分包费
管理人员工资 通讯费
总部管理费 利润
办公费 差旅费 职工福利费
5
全国二级建造师石油化工工程管理与实务
25
全国二级建造师石油化工工程管理与实务
施工合同管理案例分析
索赔报告中的基本要求如下：
1、遭暴风雨袭击不是因施工单位原因造成的损失，故应由业主承 担赔偿责任。
2、给已建部分工程造成破坏 损失18 万元，应由业主承担修复的 经济责任，施工单位不承担修复的经济责任。
3、施工单位人员因此灾害导致数人受伤，处理伤病医疗费用和补 偿金总计 3 万元，业主应给予赔偿。
46 5
G 74 8
F 4 施工网络计划图
H 6
3
18
全国二级建造师石油化工工程管理与实务
施工合同管理案例分析
施工网络计划图（箭线上方为工作名称，箭线下方为持续时间， 红色箭线为关键线路）甲乙双方合同约定8月15日开工。工程施 工中发生如下事件：
1、降水方案错误，致使工作D推迟2天，乙方人员配合用工5个工日 窝工6工日； 可以索赔
5、在工作D,E均完成后，甲方指令增加一项临时工作K，经核准， 完成该工作需要1天时间，机械1台班，人工10个工日。 可以索赔
19
全国二级建造师石油化工工程管理与实务
施工合同管理案例分析
［问题］
一、上述哪些事件乙方可以提出索赔要求？哪些事件不能提出索赔 要求？说明其原因。
4
全国二级建造师石油化工工程管理与实务
施工合同管理案例分析
直接费
人工费 材料费 施工机械使用费 现场管理费
保函手续费
可 索 赔 的
间接费
保险费 临时设施费
咨询费
费
交通设施费
用
代理费
利息、税金
其他
分包费
管理人员工资 通讯费
总部管理费 利润
办公费 差旅费 职工福利费
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全国二级建造师石油化工工程管理与实务
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全国二级建造师石油化工工程管理与实务
施工合同管理案例分析
索赔报告中的基本要求如下：
1、遭暴风雨袭击不是因施工单位原因造成的损失，故应由业主承 担赔偿责任。
2、给已建部分工程造成破坏 损失18 万元，应由业主承担修复的 经济责任，施工单位不承担修复的经济责任。
3、施工单位人员因此灾害导致数人受伤，处理伤病医疗费用和补 偿金总计 3 万元，业主应给予赔偿。
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F 4 施工网络计划图
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全国二级建造师石油化工工程管理与实务
施工合同管理案例分析
施工网络计划图（箭线上方为工作名称，箭线下方为持续时间， 红色箭线为关键线路）甲乙双方合同约定8月15日开工。工程施 工中发生如下事件：
1、降水方案错误，致使工作D推迟2天，乙方人员配合用工5个工日 窝工6工日； 可以索赔
5、在工作D,E均完成后，甲方指令增加一项临时工作K，经核准， 完成该工作需要1天时间，机械1台班，人工10个工日。 可以索赔
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全国二级建造师石油化工工程管理与实务
施工合同管理案例分析
［问题］
一、上述哪些事件乙方可以提出索赔要求？哪些事件不能提出索赔 要求？说明其原因。
建设工程施工合同风险控制及案例
6
物价波动，工程价款的调整
正文4.7.6及条文说明
施工期内，当物价波动超出一定幅度时，应按合同约定调整工程价款；
合同没有约定或约定不明确的，应按省级或行业建设主管部门或其授权的 工程造价管理机构的规定调整。
承包人应在采购材料前将拟采购数量和新的材料单价递交发包人核对，发 包人确认用于本合同工程时，应将确认的采购数量和调整材料单价通知承包 人，作为双方调整工程价款的依据。但由于承包人原因致使工期延后的，不 予调整。
发包人拟分包工程的估算价格。
造价条款风险处理的原则
一、采用合适的合同形式
固定价格 可调价格 成本加酬金 固定总价 固定单价 可调价格 总价合同 单价合同 成本加酬金 实行工程量清单计价的工程，宜采用单价合同。
不同合同形式下发包人和承包人的风险
合同 形式
固定 总价 合同
固定 单价 合同
可调 价格 合同
风险管理的过程
计划过程
风险管理 计划
风险识别
风险定量 分析
风险定性 分析
风险应对 措施
控制过程
风险防范 与控制
风险识别的方法
1、头脑风暴法 2、德尔菲法（专家调查法） 3、因果分析法（鱼刺图分析法） 4、核对表（历史资料）
风险评估
1、层次分析法 2、强制评分法 3、专家经验评估法
风险分析
1、定量分析 2、定性分析
工程所需清理、修复费用，由发包人承担；
常见造价争议的处理原则
1、 在条款设置时不应对承包人过于苛刻。国家政策性调整、物价上涨 超出一定幅度时都不应该包含在风险范围内。
2、材料价格发生大幅波动时，超出正常风险范围的部分可以调整。 3、国家政策性调整中应包括人工工资调整。 4、固定总价合同中工程量清单与施工图纸间偏差的风险应由承包人承担。 5、暂估价材料在结算时按照发包人认可的承包人的报价执行，可以是市
建设施工合同常见法律风险与其防范PPT课件
体的代理人作为己方的代表，以法人的名义处理 施工过程中的各项事务，但由于授权范围的不同， 以及因具体情况发生变化而导致代理权限发生变 化，经常会发生代理人超越代理权而进行民事活 动的情况，更有甚者，有些没有代理权的人会冒 名以被代理人的名义进行活动，由此便引发无权 代理与表见代理问题。
8
表见代理是指行为人虽无代理权，但由于本人的行为， 造成了足以使善意第三人相信其有代理权的表象，而与 善意第三人进行的、由本人承担法律后果的代理行为。 （如：委托书授权不明的，被代理人应当向第三人承担 民事责任，代理人负连带责任。）
处理途径 ：无权代理对被代理人不能发生有权代理的 法律后果，无权代理人代订的合同对被代理人不发生法 律效力。表见代理中代理人的行为对被代理人发生法律 效力，但被代理人可追究代理人的法律责任。
9
（一）建设工程施工合同主体问题
3、因联合承包导致的纠纷 处理途径：联合体以一个投标人的身份参加投标，中标后，
3
一、建设施工领域的主要法律及司法解释
1、中华人民共和国民法通则 2、中华人民共和国合同法 3、中华人民共和国建筑法 4、中华人民共和国招标投标法 5、关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的
解释（法释[2004]14号） 6、关于建设工程价款优先受偿权问题的批复 （法释[2002]16号） 7、关于民事诉讼证据的若干规定（法释[2001]33号） 8、相关行政法规及部门规章
应当以全国人大及其常委会制定的法律和 国务院制定的行政法规为依据，不得以地 方性法规、行政规章为依据。 要点一：尊重当事人合同意思自治——缩 小无效合同的范围； 要点二：正确理解法律、法规——仅限于 全国人大及其常委会制定的法律和国务院 制定的行政法规。
16
2、常见的引起合同无效的情形
8
表见代理是指行为人虽无代理权，但由于本人的行为， 造成了足以使善意第三人相信其有代理权的表象，而与 善意第三人进行的、由本人承担法律后果的代理行为。 （如：委托书授权不明的，被代理人应当向第三人承担 民事责任，代理人负连带责任。）
处理途径 ：无权代理对被代理人不能发生有权代理的 法律后果，无权代理人代订的合同对被代理人不发生法 律效力。表见代理中代理人的行为对被代理人发生法律 效力，但被代理人可追究代理人的法律责任。
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（一）建设工程施工合同主体问题
3、因联合承包导致的纠纷 处理途径：联合体以一个投标人的身份参加投标，中标后，
3
一、建设施工领域的主要法律及司法解释
1、中华人民共和国民法通则 2、中华人民共和国合同法 3、中华人民共和国建筑法 4、中华人民共和国招标投标法 5、关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的
解释（法释[2004]14号） 6、关于建设工程价款优先受偿权问题的批复 （法释[2002]16号） 7、关于民事诉讼证据的若干规定（法释[2001]33号） 8、相关行政法规及部门规章
应当以全国人大及其常委会制定的法律和 国务院制定的行政法规为依据，不得以地 方性法规、行政规章为依据。 要点一：尊重当事人合同意思自治——缩 小无效合同的范围； 要点二：正确理解法律、法规——仅限于 全国人大及其常委会制定的法律和国务院 制定的行政法规。
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2、常见的引起合同无效的情形
第一讲施工合同风险的防范与控制ppt
第一讲施工合同风险的 防范与控制ppt
2020/12/5
第一讲施工合同风险的防范与控制 ppt
学习目的
认识到施工项目管理是公 认的“风险性事业”；明确承 包商面临的合同风险要比业主 大。
明确施工合同风险防范是争 取项目盈利的迫切需要。加强 合同管理，实现趋利避害。
主要内容
1、合同管理的重要性与新环境 2、合同全过程风险分析
（1）有利的一面 ①合同意识在增强（合同管理出效益，
敢于索赔、善于索赔） ②索赔力度在加大（投入的力量、经
费加大，激励约束机制） ③变更经验在丰富（发现索赔的机会，
创造索赔的条件） ④合同成果在显现（2005年集团变更
索赔率为4.59%，2009年为12％）
第一讲施工合同风险的防范与控制 ppt
（2）不利的一面
尼泊尔的波利科西的反 投资计划（实例）厦门 某项目工程量的增减不 予调价。 履约保证金由25%调至 35%
尼泊尔的祁莱姆项目不知标底 价是预算价的50%，承包商还 是以最低价投标，结果亏损累 累，终止合同。
某国际工程合同管理失利的成因与警示
第一讲施工合同风险的防范与控制 ppt
（3）合同文本拟定
该环节的主要风险是： ①不恰当的合同形式 ②合同内容和条款不完整、 表述不严谨不准确、或存 在重大疏漏和欺诈 ③合同文本须审查或备案 的，未履行相应程序
1.1 利用订立合同进行诈骗的防范性分析
第一讲施工合同风险的防范与控制 ppt
合同过程风险分析
合同管理流程图
第一讲施工合同风管险理的防流范程与控图制
ppt
（2）合同谈判
该环节的主要风险是： ①谈判中忽略合同重大问题或 在重大问题上做出不当让步 ②谈判经验不足，缺乏技术、 法律和财务知识的支撑 ③泄露本企业谈判策略，导致 企业在谈判中处于不利地位
2020/12/5
第一讲施工合同风险的防范与控制 ppt
学习目的
认识到施工项目管理是公 认的“风险性事业”；明确承 包商面临的合同风险要比业主 大。
明确施工合同风险防范是争 取项目盈利的迫切需要。加强 合同管理，实现趋利避害。
主要内容
1、合同管理的重要性与新环境 2、合同全过程风险分析
（1）有利的一面 ①合同意识在增强（合同管理出效益，
敢于索赔、善于索赔） ②索赔力度在加大（投入的力量、经
费加大，激励约束机制） ③变更经验在丰富（发现索赔的机会，
创造索赔的条件） ④合同成果在显现（2005年集团变更
索赔率为4.59%，2009年为12％）
第一讲施工合同风险的防范与控制 ppt
（2）不利的一面
尼泊尔的波利科西的反 投资计划（实例）厦门 某项目工程量的增减不 予调价。 履约保证金由25%调至 35%
尼泊尔的祁莱姆项目不知标底 价是预算价的50%，承包商还 是以最低价投标，结果亏损累 累，终止合同。
某国际工程合同管理失利的成因与警示
第一讲施工合同风险的防范与控制 ppt
（3）合同文本拟定
该环节的主要风险是： ①不恰当的合同形式 ②合同内容和条款不完整、 表述不严谨不准确、或存 在重大疏漏和欺诈 ③合同文本须审查或备案 的，未履行相应程序
1.1 利用订立合同进行诈骗的防范性分析
第一讲施工合同风险的防范与控制 ppt
合同过程风险分析
合同管理流程图
第一讲施工合同风管险理的防流范程与控图制
ppt
（2）合同谈判
该环节的主要风险是： ①谈判中忽略合同重大问题或 在重大问题上做出不当让步 ②谈判经验不足，缺乏技术、 法律和财务知识的支撑 ③泄露本企业谈判策略，导致 企业在谈判中处于不利地位
建设工程施工合同风险控制案例分析(ppt 36页)_6548
建设工程施工合同风险控制案例分析(ppt 36页)
背景条件
工程量清单计价的实施，市场竞争形成价格
工程招标多采用经评审的合理低价法
建筑行业普遍利润较低
近年来人工工资上涨、材料价格波动、市场竞争 激烈
建设工程施工合同 风险管理及案例
风险管理的一般原理 施工合同造价条款风险分析 造价条款风险处理的原则 其他风险因素 工程实例
二、对收集整理的有争议的建设工程施工合同中造价条款签订情况进行分析 1、50%左右的工程采用固定单价合同。20%左右的工程采用固定价格合同。 2、缺乏对市场价格风险、变更超出一定幅度范围对工程造价影响的规定。 3、发承包双方的权利和义务的规定不对等。
需要在合同中另行增加的价格条款
99合同使用中有关造价条款的常见争议
风险管理 计划
风险识别
风险管理的过程
计划过程
控制过程
风险定量 分析
风险定性 分析
风险应对 措施
风防范 与控制
风险识别的方法
1、头脑风暴法 2、德尔菲法（专家调查法） 3、因果分析法（鱼刺图分析法） 4、核对表（历史资料）
风险评估
1、层次分析法 2、强制评分法 3、专家经验评估法
风险分析
1、定量分析 2、定性分析
3、情势变更是当事人在缔约时无法预见的非市场系统固有的风险。 应当注意衡量风险类型是否属于社会一般观念上的事先无法预见、风 险程度是否远远超出正常人的合理预期、风险是否可以防范和控制、 交易性质是否属于通常的“高风险高收益”范围等因素，并结合市场 的具体情况，在个案中识别情势变更和商业风险。
4、人民法院仍应遵循侧重于保护守约方的原则。充分注意利益均衡，公平合 理地调整双方利益关系。严格履行适用情势变更的相关审核程序。 商业风险：商品价格波动、汇率变化等正常的贸易风险区别开来。 不可抗力：不可预见、不可避免、不可克服。
背景条件
工程量清单计价的实施，市场竞争形成价格
工程招标多采用经评审的合理低价法
建筑行业普遍利润较低
近年来人工工资上涨、材料价格波动、市场竞争 激烈
建设工程施工合同 风险管理及案例
风险管理的一般原理 施工合同造价条款风险分析 造价条款风险处理的原则 其他风险因素 工程实例
二、对收集整理的有争议的建设工程施工合同中造价条款签订情况进行分析 1、50%左右的工程采用固定单价合同。20%左右的工程采用固定价格合同。 2、缺乏对市场价格风险、变更超出一定幅度范围对工程造价影响的规定。 3、发承包双方的权利和义务的规定不对等。
需要在合同中另行增加的价格条款
99合同使用中有关造价条款的常见争议
风险管理 计划
风险识别
风险管理的过程
计划过程
控制过程
风险定量 分析
风险定性 分析
风险应对 措施
风防范 与控制
风险识别的方法
1、头脑风暴法 2、德尔菲法（专家调查法） 3、因果分析法（鱼刺图分析法） 4、核对表（历史资料）
风险评估
1、层次分析法 2、强制评分法 3、专家经验评估法
风险分析
1、定量分析 2、定性分析
3、情势变更是当事人在缔约时无法预见的非市场系统固有的风险。 应当注意衡量风险类型是否属于社会一般观念上的事先无法预见、风 险程度是否远远超出正常人的合理预期、风险是否可以防范和控制、 交易性质是否属于通常的“高风险高收益”范围等因素，并结合市场 的具体情况，在个案中识别情势变更和商业风险。
4、人民法院仍应遵循侧重于保护守约方的原则。充分注意利益均衡，公平合 理地调整双方利益关系。严格履行适用情势变更的相关审核程序。 商业风险：商品价格波动、汇率变化等正常的贸易风险区别开来。 不可抗力：不可预见、不可避免、不可克服。
施工合同风险分析及有效防范PPT(共 45张)
合同解除 合同登记
管理流程图
（2）合同谈判
该环节的主要风险是： ①谈判中忽略合同重大问题或 在重大问题上做出不当让步 ②谈判经验不足，缺乏技术、 法律和财务知识的支撑 ③泄露本企业谈判策略，导致 企业在谈判中处于不利地位
尼泊尔的波利科西的反 投资计划（实例）厦门 某项目工程量的增减不 予调价。 履约保证金由25%调至 35%
（1）有利的一面 ①合同意识在增强（合同管理出效益，
敢于索赔、善于索赔） ②索赔力度在加大（投入的力量、经
费加大，激励约束机制） ③变更经验在丰富（发现索赔的机会，
创造索赔的条件） ④合同成果在显现（2005年集团变更
索赔率为4.59%，2009年为12％）
（2）不利的一面
①不适当的签约 ②合同控制不严 ③分包责任不明确 ④资质管理混乱 ⑤合同管理的专门化、科学化还有差距
化，投资 业主的出 大量分包
预算具有 现，逼着 合同，合
刚性，合 我们承包 同风险增
同的约束 商必须着 大，合同
性更强了。 力提高合 管理的复
同管理水 杂性进一
平。
步加大。
（4）合同 （5）“以市 争端解决 场论英雄， 形式的变 以益论成败” 化，要求 的经营评价 企业合同 标准要求依 管理专门 靠高水平的 化水平必 合同管理， 须有一个 实现项目效 极大的提 益目标成为 高，吃透 一种必然选 合同。 择。
⑥高水平合同管理人才仍显不足
某国际工程合同管理失利的成因与警示
2、合同过程风险分析
（1）合同订立前
该环节的主要风险是： • ①忽视被调查对象的主
体资格审查 • ②在合同签订前错误判
断被调查对象的信用状况 • ③高估履约能力
将不具有相应民事权利能力 和民事行为能力或不具备特定资 质的主体确定为准合同对象，或 与不具备代理权或越权代理的主 体签订合同，导致合同无效，或 引发潜在风险；
建设工程施工合同风险控制案例分析
建设工程施工合同风险控制案例分析背景：某甲公司作为总包商承担了一项大型建设项目的施工任务，与业主签订了建设工程施工总承包合同。
该项目的合同总金额较大，工期较长，施工规模也很庞大，因此存在一定的风险。
为了降低风险，甲公司需要制定合适的风险控制措施。
风险分析：1. 工期风险：由于项目规模庞大、工程周期长，可能面临工期延误的风险，需要采取措施确保项目按时完工。
2. 质量风险：施工过程中可能出现施工质量不达标的风险，需要加强质量监管和质量控制措施。
3. 供应链风险：施工需要大量的材料和设备，供应链可能遭遇材料短缺、设备故障等风险，需要备足材料和设备，并做好备选方案。
4. 需求变更风险：业主可能会在施工过程中提出需求变更，导致工程变更和成本增加的风险，需要妥善处理需求变更并与业主协商解决。
风险控制措施：1. 工期风险控制：- 制定详细的施工计划，并与各参与方共同商定，并及时更新工期计划，确保施工进度正常。
- 增加施工人员和配备适当的设备，提高施工效率。
- 合理调配资源，确保材料和设备供应及时到位。
2. 质量风险控制：- 成立质量管理团队，制定详细的质量管理方案，并严格执行。
- 严格遵守相关的工程标准和施工规范，加强工程质量检查和监督。
- 加强施工人员的质量意识培训，提高施工质量。
3. 供应链风险控制：- 与供应商建立稳定的合作关系，确保材料供应的稳定。
- 存储适量的备用材料，以备不时之需。
- 定期检查设备的状态，及时进行维护和维修，以减少设备故障带来的影响。
4. 需求变更风险控制：- 与业主建立良好的沟通机制，了解业主的需求并准确理解。
- 在合同中明确规定需求变更的流程和责任分担，确保变更合理合规。
- 在业主提出需求变更后，尽快与业主协商解决，避免对工程造成不必要的影响和延误。
结论：通过以上风险控制措施的制定和执行，甲公司可以有效降低建设工程施工合同所面临的风险，确保工程按时、按质量完成。
然而，仍需要根据实际情况进行调整和改进，持续提升风险控制能力，以确保项目成功。
施工合同风险防范及案例分析
理不直、气不壮，
很容易被业主牵
着鼻走，在这种
心理状态下签订
的合同很难体现
互惠性和平等性，
自然增加了履行
合同的风险性。
某公司1995年签订了一 份带资承包的水电工程 施工合同，合同要求乙 方垫资额应占合同价的 60%，规定工程进度在 60%以前，甲方一文不 支；乙方还要将合同总 价20%的履约保证金汇 入甲方账户；合同价的 5%的质保金甲方照扣不 误，不计利息；甲方不 付预付款，乙方的施工 机械设备转运费自行承 担。这是一个比较典型 的不平等合同。且不说 带资承包不符合国家宏 观调控的政策规定，而 且从合同的关键性条款 中可以看到，本来应由 业主承担的投资风险， 业主通过合同转移方式 把大部分投资风险转嫁 给了承包商，也看不出 该合同对承包商有什么
合同规定承包商
件以及国际惯
应承担的风险有，工 程变更在15%的合同
例规定的，其 风险责任是合
金额内，承包商得不
得调整单价，这叫工 程变更风险。
同双方无法回
又如合同价格的
避的。
调整，如果合同规定 不予调整，则承包商
必须承担全部风险；
如果在一定范围内调
整，则承担部分风险， 这叫市场价格风险。
还有在索赔事件
释，40CM～50CM范围的挖方工作量确实属
于“超过40CM”的超挖，应由分包负责。既
然字面解释已经准确，则不必再引用惯例解释。
结果承包商损失了数百万元。
14
案例4 工程变更
某电站围堰工程过渡料填筑项目由某工程公司
承建，主合同工期一年零六个月，合同金额4.70亿
元人民币。
专用合同条款规定：由于过渡层在围堰运行中
工程所在地税务部门要求承包商交纳已完工程
建设工程施工合同风险案例
一、案例背景某市某房地产开发公司（以下简称“甲方”）拟开发一商业综合体项目，委托某建筑集团有限公司（以下简称“乙方”）进行施工。
双方于2018年10月签订了《建设工程施工合同》。
合同约定，乙方负责该商业综合体的土建、装饰装修、安装等工程，合同工期为720天。
合同签订后，乙方按照甲方要求进行了施工。
二、风险案例1. 合同签订风险在合同签订过程中，乙方发现甲方提供的工程图纸存在多处错误，且甲方未对图纸进行审核。
乙方在施工过程中，因图纸错误导致施工进度延误，工程成本增加。
乙方多次与甲方协商，要求甲方承担由此产生的损失，但甲方以图纸错误为由拒绝承担责任。
2. 主体资格风险在合同履行过程中，乙方发现甲方并非该项目的合法开发商，而是以非法手段获取项目开发权。
乙方得知此事后，及时向有关部门举报，但在此期间，工程已无法继续施工，造成乙方损失。
3. 工程款支付风险合同约定，工程款按月支付，每完成一定工程量后支付相应款项。
然而，在工程进行过程中，甲方以资金紧张为由，多次拖欠工程款。
乙方多次催要无果，导致工程无法正常进行。
4. 工期延误风险由于甲方提供的工程图纸存在错误，乙方在施工过程中多次进行返工，导致工程进度延误。
甲方虽承诺延长工期，但实际执行过程中，工期延误问题仍未得到解决。
三、案例分析1. 合同签订风险防范在合同签订过程中，乙方应仔细审查甲方提供的工程图纸，确保图纸的准确性和合法性。
如发现图纸存在问题，应及时与甲方协商，要求甲方承担相应责任。
2. 主体资格风险防范乙方在签订合同前，应对甲方进行严格审查，确保其具备合法的开发权。
如发现甲方存在主体资格问题，应及时终止合同，避免自身损失。
3. 工程款支付风险防范在合同中明确约定工程款支付方式、支付比例及支付时间，确保工程款按时支付。
如发生拖欠工程款情况，应及时采取法律手段维护自身权益。
4. 工期延误风险防范在合同中明确约定工期延误责任及赔偿标准，确保工期延误问题得到有效解决。
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最高人民法院印发《关于当前形势下审理民商事合同纠纷案 件若干问题的指导意见》的通知 法发〔2009〕40号
一、慎重适用情势变更原则，合理调整双方利益关系 2、人民法院在适用情势变更原则时，应当充分注意到全球性金融危 机和国内宏观经济形势变化是一个逐步演变的过程。在演变过程中， 市场主体应当对于市场风险存在一定程度的预见和判断。
4.7 工程价款调整
1
政策因素的调整
正文4.7.1：招标工程以投标截止日前28天，非招标工程以合同签订前28 天为基准日，其后国家的法律、法规、规章和政策发生变化影响工程造价 的，应按省级或行业建设主管部门或其授权的工程造价管理机构发布的规 定调整合同价款。
2
综合单价调整范围的规定
条文说明4.7.5：在合同履行过程中，因非承包人原因引起的工程量的变化， 对工程量清单项目的综合单价产生影响时，是否调整综合单价以及如何调 整应在合同中约定。若合同未作约定，按以下原则办理： （1）当工程量清单项目工程量的变化幅度在10%以内时，其综合单价不作 调整，执行原有综合单价。 （2）当工程量清单项目工程量的变化幅度在10%以外，且其影响分部分项 工程费超过0 .1%时，其综合单价以及对应的措施费（如有）均应作调整。 注：调整的方法是由承包人对增加的工程量或减少后剩余的工程量提出新 的综合单价和措施项目费，经发包人确认后调整。
风险处置
1、风险回避 2、风险控制 3、风险转移 4、风险保留
99合同示范文本造价条款分析
99合同范本造价条款及其签订情况分析
一、99合同示范文本中的造价条款分析 99合同示范文本的通用条款共分11章47小节176条，其中： 1、直接对造价做出规定的条款共有27条，占15.3%。 2、需要在专用条款中进行约定的有13条，对应于专用条款的10条。 3、除直接对造价做出规定的条款外，还有隐含价格条款4条，需要在专用条款 中增加。
正文4.7.4：（2）措施项目变化时，措施费的调整： 原措施费中已有的措施项目，按原措施费的组价方法调整；
原措施费中没有的措施项目，由承包人根据措施项目变更情况，提出适 当的措施费变更，经发包人确认后调整。
风险管理的一般原理
风险管理
风险在字典中的解释是“损失或伤害的可能性”，一般人 们对风险的理解是“可能发生的问题”。一个建设中的项 目会面临许多不确定性的风险。
施工合同风险管理是指预估施工合同实施过程中的不确定 性风险,尽可能在业主和承包商之间进行合理分担,并设法把 它们减少到最低程度的一种管理工作.合同风险主要来自于 合同条款的不完备或条款的不平等。
二、对收集整理的有争议的建设工程施工合同中造价条款签订情况进行分析 1、50%左右的工程采用固定单价合同。20%左右的工程采用固定价格合同。 2、缺乏对市场价格风险、变更超出一定幅度范围对工程造价影响的规定。 3、发承包双方的权利和义务的规定不对等。
需要在合同中另行增加的价格条款
99合同使用中有关造价条款的常见争议
3、情势变更是当事人在缔约时无法预见的非市场系统固有的风险。 应当注意衡量风险类型是否属于社会一般观念上的事先无法预见、风 险程度是否远远超出正常人的合理预期、风险是否可以防范和控制、 交易性质是否属于通常的“高风险高收益”范围等因素，并结合市场 的具体情况，在个案中识别情势变更和商业风险。
4、人民法院仍应遵循侧重于保护守约方的原则。充分注意利益均衡，公平合 理地调整双方利益关系。严格履行适用情势变更的相关审核程序。 商业风险：商品价格波动、汇率变化等正常的贸易风险区别开来。 不可抗力：不可预见、不可避免、不可克服。
建设工程施工合同造价条款 风险管理及案例
背景条件
工程量清单计价的实施，市场竞价法
建筑行业普遍利润较低
近年来人工工资上涨、材料价格波动、市场竞争 激烈
建设工程施工合同 风险管理及案例
风险管理的一般原理 施工合同造价条款风险分析 造价条款风险处理的原则 其他风险因素 工程实例
3
图纸错误单价的调整
正文4.7.2：若施工中出现施工图纸（含设计变更）与工程量清单项目特征描 述不符的，发、承包双方应按新的项目特征确定相应工程量清单项目的综合 单价。
4
因分部分项工程量清单漏项或非承包人原因的工程变更
正文4.7.3：（1）新增项目综合单价调整（与《建设工程施工合同》文本 31.1对变更价款的调整相同） 合同中已有适用的综合单价，按合同中已有的综合单价确定； 合同中有类似的综合单价，参照类似的综合单价确定； 合同中没有适用或类似的综合单价，由承包人提出综合单价，经 发包人 确认后执行。
风险管理 计划
风险识别
风险管理的过程
计划过程
控制过程
风险定量 分析
风险定性 分析
风险应对 措施
风险防范 与控制
风险识别的方法
1、头脑风暴法 2、德尔菲法（专家调查法） 3、因果分析法（鱼刺图分析法） 4、核对表（历史资料）
风险评估
1、层次分析法 2、强制评分法 3、专家经验评估法
风险分析
1、定量分析 2、定性分析
可依据的法律法规和文件
1、合同法（1999年）以及《合同法》司法解释 2、建筑法（1997年） 3、最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释 （2004年） 4、江苏省高级人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件若干问题的意见 （2008年） 5、《建设工程施工合同示范文本》（1999年） 6、《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》（2001年） 7、《建设工程价款结算暂行办法》（2004年) 8、《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2008) 9、《中华人民共和国房屋建筑与市政基础设施工程标准施工招标文件》（2010 年）（江苏省暂不执行） 10、《关于工程量清单计价施工合同价款确定与调整的指导意见》（苏建价 【2005】593号） 11、《关于加强建筑材料价格风险控制的指导意见 》（苏建价【2008】67号） 12、《关于<建设工程工程量清单计价规范>（GB50500-2008）的贯彻意见》 （苏建价【2009】40号）