西方经济学外部性实验燃煤污染课件
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第三章外部性理论课件
对
T 垄 - 运
否
一 产 争 和和 竞， 断就
个既有严重环境外部性叉有垄断竞争的行必或
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出数量，相对于合个合 的市场而言，其量理的
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輒« ，有业则利的必于产须社对会价这的格两方种把向力 变
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由MB和MSC决定的
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嶋 (4)外部性理论对资源配置的影响
对外部性的制造者：应该征税
外部性基于对资源价格的影响，将进步影响资源的配置, 以燃
煤发电厂 染行 :-
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囝3-3污染行为対燃煤发电量的影哬
鴣
如果给空气污染确定一个合理的负价格，将会增加电力生产的
成良好影响井使周围的人受益，而行为人井未从周围取得额外的利益、如植树造林、饭 店旅馆，
•外部不经济性， 指某项活动使得社会成本萵于个体成本的悄况，即某项活动对周围事务 而 造成不良影响， 行为人并未为此付出任何补偿费，如环境污染。
•生产的外部 生产过程产生的外部性，
性：
消费过程产生的外部性，
•公共（非竞争）外部性：不可减少的，如污染的水、空气、嗓声己经公共场所的垃圾。
行动的某些效益或费用不在决策者的考虑范围 内的时候所产生的一种低效率的现象，它将导 致市场失灵。 l外部性计量(社会成本或效益与私人成本或效 益之间的差值)
第三章-外部性理论PPT课件
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第二节 外部性的类型
一、公共外部性和私人外部性（public and private externalities）
公共外部性（不可减少如大气污染问题，花园景色） 私人外部性（可减少的如垃圾倾倒问题，捡煤渣问题）
二、可转移的外部性（transferable externality）
（特指受害者有机会向第三方转移外部性的现象。受害 者必须遵守税额等于转移活动引起的社会边际损害这一 规则。）
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三、外部性的受害者
对可转移的外部性应对受害者进行收费，因为赔 偿受害者还会产生过量的“受害者行为”，导致 无效率。例如工厂排放烟雾时，还会导致出现大 量洗衣店，导致过量供给。
（1）受害者应当因为受到损害而得到赔偿； （2）在某些条件下，应对受害者征税； （3）只要受害者的数目足够大，无论外部性是否
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庇古税：由权威机构给外部不经济性确定一个合理的 负价格的设想，是英国经济学家庇古首先提出来的， 据此征收的税或费被称为“庇古税”或“庇古费”。
庇古税是要把污染者强加给他人的外部成本内部化。 因此污染者将不仅考虑它们的常规生产成本，而且要 考虑它们的活动带来的其他形式的社会成本。一般来 说，对受害者不需要任何补充刺激。外部性给受害者 造成的损害提供了非常准确的刺激，能够引导受害采 取有效的防护措施。
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外部不经济性的例子
奔驰的汽车排出废气，发出噪声，引起交通阻塞 一个游泳池里的人太多了，每一个人都会成为他
人的障碍
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环境污染与外部不经济性
原料 生产
产品 废弃物 治理
直接排入环境 环境污染 社会损害
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《外部性理论》课件
详细描述
环境污染案例包括空气污染、水污染和土壤污染等。这些污染源可能来自工业生产、交通运输、农业 活动等，对人类健康和生态系统造成严重威胁。例如，空气污染会导致呼吸道疾病、心血管疾病等健 康问题，水污染可能导致水源短缺、水生生物死亡等。
公共交通案例
总结词
公共交通是解决城市交通拥堵和空气污 染的有效手段之一，它具有正外部性。
政府干预
通过制定相关法律法规和政策 ，强制要求产生外部性的经济 主体承担相应的责任，将外部
成本内部化。
税收和补贴
通过征收适当的税收或给予相 应的补贴，使经济主体的外部 成本内部化。
产权界定
明确界定产权，使资源使用者 为自己的行为承担全部成本和 获得全部收益，从而减少不必 要的浪费。
总结
通过以上方法，可以有效解决 外部性问题，提高市场效率和
科技创新的外部性
总结词
科技创新的外部性是指一个企业的技术创新可以为其他企业或整个社会带来收益，但这种收益无法通过市场交易 得到补偿。
详细描述
当一家企业研发出新的技术或产品，这种技术或产品可能被其他企业所采用或进一步研发，从而推动整个行业的 进步。然而，其他企业可能只支付了部分研发成本，未能给予创新者足够的激励，导致科技创新的动力不足。
分类
根据影响的方向，外部性可以分为正 外部性和负外部性；根据影响范围的 大小，外部性可以分为私人外部性和 公共外部性。
外部性产生的原因
01
02
03
信息不对称
由于信息不对称，经济主 体可能无法完全了解其行 为对其他经济主体的影响 。
产权不明确
如果产权不明确或无法得 到有效保护，经济主体可 能无法控制其行为对其他 经济主体的影响。
资源配置的合理性。
环境污染案例包括空气污染、水污染和土壤污染等。这些污染源可能来自工业生产、交通运输、农业 活动等，对人类健康和生态系统造成严重威胁。例如，空气污染会导致呼吸道疾病、心血管疾病等健 康问题，水污染可能导致水源短缺、水生生物死亡等。
公共交通案例
总结词
公共交通是解决城市交通拥堵和空气污 染的有效手段之一，它具有正外部性。
政府干预
通过制定相关法律法规和政策 ，强制要求产生外部性的经济 主体承担相应的责任，将外部
成本内部化。
税收和补贴
通过征收适当的税收或给予相 应的补贴，使经济主体的外部 成本内部化。
产权界定
明确界定产权，使资源使用者 为自己的行为承担全部成本和 获得全部收益，从而减少不必 要的浪费。
总结
通过以上方法，可以有效解决 外部性问题，提高市场效率和
科技创新的外部性
总结词
科技创新的外部性是指一个企业的技术创新可以为其他企业或整个社会带来收益，但这种收益无法通过市场交易 得到补偿。
详细描述
当一家企业研发出新的技术或产品，这种技术或产品可能被其他企业所采用或进一步研发，从而推动整个行业的 进步。然而，其他企业可能只支付了部分研发成本，未能给予创新者足够的激励，导致科技创新的动力不足。
分类
根据影响的方向，外部性可以分为正 外部性和负外部性；根据影响范围的 大小，外部性可以分为私人外部性和 公共外部性。
外部性产生的原因
01
02
03
信息不对称
由于信息不对称，经济主 体可能无法完全了解其行 为对其他经济主体的影响 。
产权不明确
如果产权不明确或无法得 到有效保护，经济主体可 能无法控制其行为对其他 经济主体的影响。
资源配置的合理性。
外部性ppt
2016/6/7
外 部 性
负外部性的结论
私人市场不一定生产具有社会效 率的产量水平，一种物品产生负 外部性时，这种物品的产量多。
2016/6/7
外 部 性
正外部性的图形分析
当个人或企业产生正的外部性 时，市场对这种活动或产品的 提供不足。
2016/6/7
外 部 性
• 私人对策 （Private Rerponses）
外部性
外 部 性
引言
• 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。 车上坐着英国经济学家A· C· 庇古（庇古税和庇古补贴）。 他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷 出的火花(当时是蒸汽机车)飞到麦穗上，给农民造成了损 失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的 无能为力之处，称为“市场失灵”。
2016/6/7
外 部 性
法律制度 结果
科斯定理：外部性和产权
净收益
医生 糖果商 负法律责 糖果商为 任 医生支付 P， 40≤P≤60 不负法律 糖果商继 责任 续经营， 医生停业
2016/6/7
全部 60
P
60-P
• 例二：假定糖果商经营制造噪 音的收益是60，而噪音给医生 带来的成本却是40。如果他对 噪音损害负法律责任，那么结 果会怎么样呢？如果他对噪音 损害不负法律责任，那么结果 又会怎么样呢？
2016/6/7
科斯第二定理比第一定理重要
科斯对新古典经济学的挑战正是从‚市场零交易费用‛的假设开始 的。他说： ‚我倾向于把科斯定理（即第一定理）当做对交易 成本大于零的经济进行分析的道路上的垫脚石，以便进一步分析 一个有正交易费用的经济。‛ 在科斯的《社会成本问题》中可以看到，他不是要说明‚交易费用 为零，会怎么样，‛而是要说明‚交易费用为正，会怎么样‛。 对交易费用大于零的世界产权安排与资源配置关系的揭示，才构 成科斯定理的核心内容。
外部性ppt课件
0
0
10 20 25 30 Q
(加仑)
精选ppt
10
外部性内在化
• 外部性内在化：改变激励，以使人们考虑到自己行为的外部效应 • 在我们的例子中，对卖者征税$1/每加仑使卖者的成本 = 社会成本 • 当市场参与者必须支付社会成本时，
市场均衡= 社会均衡 (对买者征税也能达到相同的结果；市场均衡量等于社会最优量）
精选ppt
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矫正性税收的例子：汽油税
汽油税的目标在于消除三种负外部性：
• 拥挤 你驾车越多，你对拥挤的贡献便越大
• 车祸 一辆更大的车在车祸中造成的损害也更大
• 污染 燃烧矿物燃料会排放出温室气体
精选ppt
22
主动学习 2
A. 降低SO2 的排放量
• Acme公司与美国电气公司都用煤做燃料，每家公
• 矫正性税收与补贴 • 使私人激励与社会的利益结合在一起
• 使私人决策者做决策时考虑到他们行为的外部 利益与外部成本
• 使经济向一个资源配置更有效率的方向移动
精选ppt
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矫正性• 不税同收企与业管削减制污染的成本不同
• 有效率的结果：减排成本最低的企业减少最多的 污染
• 污染税是有效率的： • 减排成本低的企业会减少污染，进而降低税收 负担
司每个月排放40吨的SO2，总排放量=80吨/每月
• 目 目标 标：减少25%的SO2排放，实现60 吨/每月的排放
• 减少排放的成本：Acme公司$100/每吨，美国电气
公司$200/每吨
政策选项 1：管制 每个企业必须减少25%的排放（10吨）
你的工作：计算每个企业的成本和使用管制政策完 成目标的总成本
• 结果：污染的减少主要集中在那些降低污染成本低的企业
外部性PPT演示课件
2019/11/12
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外
部
外部性与科斯定理
性
• 罗纳德·科斯（1910－）， 出生于英国威尔斯登，早
年就读于伦敦经济学院，
他揭示并澄清了经济制度
结构和函数中交易费用和
产权的重要性，获得1991 年诺贝尔经济学奖。
2019/11/12
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外 部
（三）外部性与科斯定理
性
• 为什么会存在外部性？ • 产权(property right)的缺失
要么停产关门，如果他对噪音
损害负法律责任，那么结果会
怎么样呢？如果他对噪音损害
不负法律责任，那么结果又会 怎么样呢？
2019/11/12
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外
部
科斯定理：外部性和产权
性
法律制度 结果
净收益
医生 糖果商 全部
负法律责 糖果商为 P 60-P 60 任 医生支付 P， 40≤P≤60
• 例二：假定糖果商经营制造噪 音的收益是60，而噪音给医生 带来的成本却是40。如果他对 噪音损害负法律责任，那么结
果会怎么样呢？如果他对噪音
损害不负法律责任，那么结果 又会怎么样呢？
不负法律 糖果商继 0
60
60
责任 续经营，
医生停业
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外
部
科斯定理：外部性和产权
性
法律制度 结果
净收益
医生 糖果商 全部
负法律责 糖果商安 60 20
80
任 装隔音设
施
不负法律 医生向糖 60-P 20+P 80 责任 果商支付 P以安装 设施，
2019/11/12
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外
部
西方经济学外部性实验燃煤污染ppt课件
政府与企业博弈
研究不同区域在燃煤污染控制方面的合作与竞争关系，寻求区域合作解决燃煤污染的途径。
区域合作博弈
分析公众参与燃煤污染控制的博弈过程，探讨公众参与对政策制定和实施的影响。
公众参与博弈
06
CHAPTER
政策建议与未来展望
建立健全环保信用评价制度，对环保违法企业进行信用惩戒。
加强环保执法队伍建设，提高执法水平和效率。
正外部性和负外部性。
外部性分类
市场失灵表现
市场不能有效配置资源，导致资源浪费或效率低下。
外部性对市场失灵影响
由于外部性的存在，市场无法自发实现资源的最优配置，导致市场失灵。例如，燃煤污染产生的负外部性使得私人成本低于社会成本，从而鼓励了过度生产和消费，造成资源浪费和环境污染。
庇古税：政府可以通过对产生负外部性的经济主体征税，使得私人成本等于社会成本，从而消除外部性。对于燃煤污染，政府可以对燃煤企业征收环保税，以减少污染排放。产权界定：科斯定理指出，只要产权明确界定且交易成本为零或很小，无论一开始将产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，可以实现资源配置的帕累托最优。因此，政府可以通过明确环境资源的产权归属，利用市场机制解决外部性问题。政府管制：政府可以通过制定环保法规和标准，对燃煤企业的污染排放进行直接管制，以确保环境质量达到社会可接受的水平。社会舆论和道德约束：社会舆论和道德约束可以引导企业和个人更加关注环境问题，自觉采取环保行动，减少污染排放。
04
CHAPTER
实验设计与实施过程
选择具有代表性的燃煤污染企业作为实验对象，了解其生产工艺、污染排放及治理情况。
实验对象
收集实验对象近年来的燃煤消耗量、污染物排放量、环保投资等相关数据，为后续分析提供基础。
西方经济学基础外部性与公共物品.pptx
人成本Cp小于社会成本Cs, Cp< Cs，那么会导致市场均 衡量大于社会适合量。
企业污染。如生产铝制品厂家， 生产过程中大量排放粉尘，污 染空气危害周边居民健康。由 于生产铝的社会成本远大于生 产者的成本，市场均衡量大于 社会适合量。
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第十节 外部性与公共物品 一、外部性
㈢解决外部性办法 1、外部性私人解决法——科斯产权理论 上述所讲，外部性产生是因为私人成本
第十节 外部性与公共物品 一、外部性
㈠外部性定义及分类 2、外部性分为：正外部经济（外部经
济）；负的外部经济（外部不经济）
⑴正外部经济：如果这种活动为社会其他成员来了利益或好处， 而行为主体不能由此得到补偿，那就被称为正的外部经济。
⑵负外部经济：如果这种活动损害了社会其他成员利益，而行 为主体却不用为此付出成本，那就是负外部经济。
府干预显得大有必要。
税收：对造成外部不经济的企业，国家通过征税，数
额等于该企业为社会其他成员造成的损失，使该企业 私人成本恰好等于社会成本。
补贴：对造成外部经济的企业进行补贴，使私人利益 等于社会利益。
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第十节 外部性与公共物品
二、公共物品
西方经济学论述的主要时私人物品，例如衣食住行。水
果、衣服、旅店、房子、汽车等等。我们这里讨论公共 物品。
㈠公共物品定义及分类
1、公共物品与私人物品区别 ⑴私人物品特性：
私人物品在消费上，具有两个特点——
第一竞争性：如果某人某人消费了某一个商品，则其他 人就不能在消费该商品。
第二排他性：可以阻止别人使用某样物品（比如通过付
款）。
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使市场均衡量少于社会适合量。
受教育的成本假设是固定的。由于
企业污染。如生产铝制品厂家， 生产过程中大量排放粉尘，污 染空气危害周边居民健康。由 于生产铝的社会成本远大于生 产者的成本，市场均衡量大于 社会适合量。
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第十节 外部性与公共物品 一、外部性
㈢解决外部性办法 1、外部性私人解决法——科斯产权理论 上述所讲，外部性产生是因为私人成本
第十节 外部性与公共物品 一、外部性
㈠外部性定义及分类 2、外部性分为：正外部经济（外部经
济）；负的外部经济（外部不经济）
⑴正外部经济：如果这种活动为社会其他成员来了利益或好处， 而行为主体不能由此得到补偿，那就被称为正的外部经济。
⑵负外部经济：如果这种活动损害了社会其他成员利益，而行 为主体却不用为此付出成本，那就是负外部经济。
府干预显得大有必要。
税收：对造成外部不经济的企业，国家通过征税，数
额等于该企业为社会其他成员造成的损失，使该企业 私人成本恰好等于社会成本。
补贴：对造成外部经济的企业进行补贴，使私人利益 等于社会利益。
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第十节 外部性与公共物品
二、公共物品
西方经济学论述的主要时私人物品，例如衣食住行。水
果、衣服、旅店、房子、汽车等等。我们这里讨论公共 物品。
㈠公共物品定义及分类
1、公共物品与私人物品区别 ⑴私人物品特性：
私人物品在消费上，具有两个特点——
第一竞争性：如果某人某人消费了某一个商品，则其他 人就不能在消费该商品。
第二排他性：可以阻止别人使用某样物品（比如通过付
款）。
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使市场均衡量少于社会适合量。
受教育的成本假设是固定的。由于
外部性与环境污染PPT文档21页
外部性与环境污染
11、战争满足了，或曾经满足过人的 好斗的 本能， 但它同 时还满 足了人 对掠夺 ，破坏 以及残 酷的纪 律和专 制力的 欲望。 ——查·埃利奥 特 12、不应把纪律仅仅看成教育的手段 。纪律 是教育 过程的 结果， 首先是 学生集 体表现 在一切 生活领 域—— 生产、 日常生 活、学 校、文 化等领 域中努 力的结 果。— —马卡 连柯(名 言网)
庇古对外部性的引申
1.边际私人净产值与边际社会净产值
2.边际社会收益与边际社会成本
解决环境问题的庇古思路
1.征税
2.补贴
“庇古思路”的局限性
1.公共决策本身的局限性
2.政府干预的支出
3.干预过程中的寻租活动
环境外部性的解决：科斯思路
科斯定理
解决环境外部性的科斯思路
1.外部性具有相互性
2、为了对新的环境状况和变化作出反应，政府需要根据逐个 生产工艺或产品制定详细的规定。这些规定需要大量工程和经 济方面的数据，且一般需要数年时间完成。一旦采用这种规定， 政府很难对新技术的采用作出及时反应。
3、直接管制很难考虑企业间的技术差异或污染物处理边际费 用差异，执行统一管制或排放标准相对于排污收费或排污权交 易来说，既浪费又昂贵。而控制费用越高，招致的阻力、拖延 甚至否决的可能性也越高。
2.交易费用为零的情况
3.交易费用不为零的情况
ห้องสมุดไป่ตู้
“科斯思路”的局限性
1.市场化程度不高的经济中，科斯理论不能发挥作 用；
2.自愿协商方式需要考虑交易费用问题；
3.资源协商成为可能的前提为产权是明确界定的。
环境外部不经济性的内部化
所谓环境外部不经济性内部化，就是使生产者或消 费者产生的外部成本，进入它们的生产和消费决策， 由它们自己承担或“内部消化”，即环境政策领域 中普遍接受的“污染者负担”或“污染者付费”原 则。
11、战争满足了，或曾经满足过人的 好斗的 本能， 但它同 时还满 足了人 对掠夺 ，破坏 以及残 酷的纪 律和专 制力的 欲望。 ——查·埃利奥 特 12、不应把纪律仅仅看成教育的手段 。纪律 是教育 过程的 结果， 首先是 学生集 体表现 在一切 生活领 域—— 生产、 日常生 活、学 校、文 化等领 域中努 力的结 果。— —马卡 连柯(名 言网)
庇古对外部性的引申
1.边际私人净产值与边际社会净产值
2.边际社会收益与边际社会成本
解决环境问题的庇古思路
1.征税
2.补贴
“庇古思路”的局限性
1.公共决策本身的局限性
2.政府干预的支出
3.干预过程中的寻租活动
环境外部性的解决：科斯思路
科斯定理
解决环境外部性的科斯思路
1.外部性具有相互性
2、为了对新的环境状况和变化作出反应，政府需要根据逐个 生产工艺或产品制定详细的规定。这些规定需要大量工程和经 济方面的数据，且一般需要数年时间完成。一旦采用这种规定， 政府很难对新技术的采用作出及时反应。
3、直接管制很难考虑企业间的技术差异或污染物处理边际费 用差异，执行统一管制或排放标准相对于排污收费或排污权交 易来说，既浪费又昂贵。而控制费用越高，招致的阻力、拖延 甚至否决的可能性也越高。
2.交易费用为零的情况
3.交易费用不为零的情况
ห้องสมุดไป่ตู้
“科斯思路”的局限性
1.市场化程度不高的经济中，科斯理论不能发挥作 用；
2.自愿协商方式需要考虑交易费用问题；
3.资源协商成为可能的前提为产权是明确界定的。
环境外部不经济性的内部化
所谓环境外部不经济性内部化，就是使生产者或消 费者产生的外部成本，进入它们的生产和消费决策， 由它们自己承担或“内部消化”，即环境政策领域 中普遍接受的“污染者负担”或“污染者付费”原 则。
外部性理论ppt课件
得到合理的处理。
MSC
MPC
P2
P1 MB MEC
Q2
Q1
图4.2.2 啤酒废水外部不经济性
排放量
4.2 外部性特征
2）外部性影响的交互机制
第4章外部性理论
➢指一方的实践行为或投资对另一方产生的收益或损失的影响常常是相互的。 ➢案例：果园主与附近养蜂业主或农场主之间的交互的环境外部经济性双向受益机制 （如图4.2.3）。
4.1 何为外部性？
第4章外部性理论
2）外部性理论的发展过程 ②第二里程碑--庇古的“庇古税”理论 ➢庇古是马歇尔的嫡传弟子，于1912年发表《财富与福利》，后经修改并于1920年更 名为《福利经济学》，是西方经济学发展中第一部系统论述福利经济学问题的专著。庇古 因此被称为“福利经济学之父”。 庇古首次用现代经济学方法从福利经济学角度系统地研究了外部性问题，将外部性问 题的研究从马歇尔的外部因素对企业的影响效果转向企业或居民本身对其他企业或居民的 影响研究。
22外部性理论的发展过程??从马歇尔的论述可见所谓内部经济是指由于企业内部的各种因素导致的生产费用的节约这些影响因素包括劳动者的工作热情工作技能的提高内部分工协作的完善先进设备的采用管理水平的提高和管理费用的减少等等
第4 外部性理论
4.1 何为外部性？
1）外部性定义
第4章外部性理论
➢外部性是某个经济主体（或消费者）对其他经济主体（或消费者）产生的一种外部 影响，而这种外部影响又没有通过市场价格进行交易。如污水排放。
Q1。
价格
MSB
P1 P2
MEB
MC MPB
Q1
Q2
图4.2.1 啤酒废水的外部经济性
排放量
4.2 外部性特征
外部性科斯定理与排污权交易PPT课件
• 消费中的正外部性
• 某人去注射了甲流疫苗，这场消费不仅对于 他自己有好处，对他周围的人也有一定的好处， 即接触到病毒的传染源减少。这也是一种正外部
第8页/共42页
• 外部性的存在造成社会脱离最有效的 成产状态，使市场经济体制不能很好 的实现其优化资源配置的基本功能。
• 外部性内部化 ：通过制度安排经济主 体经济活动所产生的社会收益或社会 成本，转为私人收益或私人成本，是 技术上的外部性转为金钱上的外部性， 在某种程度上强制实现原来并不存在 的货币转让。 第9页/共42页
可以欣赏到这一道风景线，也是一种正外部性。
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• 消费中的负外部性
• 某人养了一只狗，这只狗喜欢每天夜里不停 地叫。这个人由于习惯于夜生活，所以并不会对 此感到困扰。可是他的邻居习惯于早睡，每天就 会被狗的叫声弄得失眠，于是不得不花钱买安眠 药。在这里养狗对于这个邻居就是一种负外部性。
权利束。把产权等同于所有权。 2）认为产权是法律或国家强制规定的人对物的权利。以法律所允许的最独断
的方式处理物品的权利。 3）认为产权应从其功能具体地定义。张五常认为，产权应该包括三个权利：
一是私有的使用权，二是私有的收入享有权，三是自由的转让权。
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（二）交易费用
1、什么是交易费用
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• 科斯在其1960年发表的《社会成本问题》一文中指出：人们一般将外部不经济 性问题视为甲给乙造成损害，因而所要决定的是：如何制止甲造成损害。必须决定 的真正问题是，是允许甲损害乙？还是允许乙损害甲？ • 关键在于避免较严重的损害。科斯认为，要以社会产值最大化为出发点来观察 和研究问题。产权的明晰就能使外部性内部化。
• 某人去注射了甲流疫苗，这场消费不仅对于 他自己有好处，对他周围的人也有一定的好处， 即接触到病毒的传染源减少。这也是一种正外部
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• 外部性的存在造成社会脱离最有效的 成产状态，使市场经济体制不能很好 的实现其优化资源配置的基本功能。
• 外部性内部化 ：通过制度安排经济主 体经济活动所产生的社会收益或社会 成本，转为私人收益或私人成本，是 技术上的外部性转为金钱上的外部性， 在某种程度上强制实现原来并不存在 的货币转让。 第9页/共42页
可以欣赏到这一道风景线，也是一种正外部性。
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• 消费中的负外部性
• 某人养了一只狗，这只狗喜欢每天夜里不停 地叫。这个人由于习惯于夜生活，所以并不会对 此感到困扰。可是他的邻居习惯于早睡，每天就 会被狗的叫声弄得失眠，于是不得不花钱买安眠 药。在这里养狗对于这个邻居就是一种负外部性。
权利束。把产权等同于所有权。 2）认为产权是法律或国家强制规定的人对物的权利。以法律所允许的最独断
的方式处理物品的权利。 3）认为产权应从其功能具体地定义。张五常认为，产权应该包括三个权利：
一是私有的使用权，二是私有的收入享有权，三是自由的转让权。
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（二）交易费用
1、什么是交易费用
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• 科斯在其1960年发表的《社会成本问题》一文中指出：人们一般将外部不经济 性问题视为甲给乙造成损害，因而所要决定的是：如何制止甲造成损害。必须决定 的真正问题是，是允许甲损害乙？还是允许乙损害甲？ • 关键在于避免较严重的损害。科斯认为，要以社会产值最大化为出发点来观察 和研究问题。产权的明晰就能使外部性内部化。
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PART
问题解答
• 问题一
假如你是煤炭消费者，而且消费煤炭带来的污染是由本地区所有居民承 担的，那么你会购买煤炭并且消费它吗？如果你自己是煤炭消费的所有 污染承担者，那么你会购买并消费它吗？你做出消费决策的主要影响因 素是什么？ 会，煤炭作为必需品，其作用价值远高于商品本身价值，再加上地区污 染由所有者共同承担，很大程度上加深了对煤炭的购买意向，所以在主 观意志上更偏向于购买及使用。 如果作为污染物的所有承担者，在购买之前会考虑更多，首先是自己的 购买是否会加剧污染程度以至于对自己造成更大的损失，其次是商品的 作用价值是否远大于本身价格水平，最后在考虑自身所具有的购买力及 消费水平。 在做出决策时，考虑到自身的消费水平与商品消费所带来的后果承担是 处在同一水平线上的，进而联想到商品的作用价值以及市场供求关系的 走向，最后考虑税收等其他因素。（在消费思想观念上，会考虑用最大 的购买价值去购买最低价格的等价值商品）
• 问题三
比较存在污染和不存在污染社会总福利的变化？
PS：没有详细数据（单一轮次污染成本以及税收的多少） 无法计算交易成功率
外部性实验介绍
外部性又称外部经济、外部效应，是某一经济主体的活动， 对另一个或一些经济行为主体产生，一种未能由市场交易或 价格体系反应出来的影响。由于这种影响是对经济活动之外 的主体产生的，并且这种影响处于市场交易或价格体系之外， 故称之为外部性。萨缪尔森和诺德豪森将其定义为“外部性是 指那些生产或消费对其他团体强征了不可补偿的成本或给予 了无需补偿的收益的情形。
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实验结果分析
• 数据分析
D
• 实验结果分析
从刚才的数据可以看出，为追求个人收益最大化的实验目的，实验者最 低收入为17.65，最高为88.75，相差71.1，全班平均个人收益49.27 首先分析收益最低的实验者，从数据图中可以显然看出实验达成的12轮 次交易，该名实验者仅有5次单一轮次收益为正，这就直接造成了实验总 收益的高低。
所以说，实验开始前，发放到实验者手 中的价值手牌直接影响到实验者这一轮 的交易能否成功。因为市场是自由交易 市场，只需买卖双方达成一致即可交易， 手牌价值的高低就决定着两者的交易能 否达成，买方的价值低于卖方，交易很 难达成，除非一方自愿亏损。其次是买 卖双方没有找到合适的交易对象，两者 的价值差距太大，无法达成交易。再其 次考虑到税收和承担污染的因素。
• 问题二
假如你是煤炭生产方，而且你知道煤炭的消费会带来污染。如果这 个污染全部由居民而不是你来承担，你会生产并销售煤炭给这些居 民吗？为什么？如果你居住在本地，你和当地居民都是煤炭消费污 染的直接承担者，那么你会生产并销售煤炭给居民吗？试考虑你生 产和销售煤炭决策的主要影响因素。
1、当污染成本全部由居民承担时，生产者会生产并且销售。因为 生产者追求利益最大化，且不需要承担污染税。（第1-3轮分别成 交了7组、6组、7组） 2、当污染成本由双方共同承担时，生产者会生产并且销售。因为 消费者有需求且生产者追求利益最大化，生产者在不损利的情况下 会生产并且销售。（第4-6轮分别成交了6组、7组、6组）
西方经济学外 部性实验燃煤
污染
目录
CONTENTS
1 实验目的 2 外部性 3 实验规则 4 实验结果分析 5 问题解答
PART
实验目的
• 实验目的
本实验通过让学生扮演煤炭的买入方和卖出方， 直接进行煤炭交易，来模拟本地区煤炭消费中的 污染及外部性对煤炭市场运作的影响。本实验的 目的在于让学生深刻理解外部性的含义，分析外 部性产生的原因，并思考政府在解决外部性问题 方面的作用。
• 实验结果分析
再来观察收益最高实验者的轮次收益，尽管有两次收益为0，但其余轮次 收益皆为正，说明实验开始抽到的价值（作为买方价值大）（作为卖方 价值低）且找到合适的交易对象（作为买方购买最低的商品）（作为卖 方卖最贵的商品）还可以看出，一旦交易达成税收和污染承担很难对收 益造成波动上的影响。
PS：数据不够详细，不 知道个人持有价值以及 所扮演的角色，所以难 做进一步分析
• 实验结果分析 总之，买卖双方的价值直接影响个人在交易前主观意向的判断，所谓大 家都想多赚点，其问题在于交易未能达成真正的透明，很大程度上限制 了交易的成功率。其次污染成本以及税收承担对象的归属也一直有异议， 污染作为外部性已经超出常理“谁消费谁承担”，他们两者也潜移默化 的影响着市场交易的收益，只有真正减少成本与税收才能进一步扩大市 场效率。经济学的路不是一成不变的。
PART
实验规则
• 实验规则
所有买方征 收污染本， 卖方不用
第1-3轮
第4-5轮
所有卖方征 收污染税
卖方成交者 征收固定污 染税
第6-9轮
第10-12轮
卖方成交者 征收污染税
利润=每个人的收益－每个人的污染成本 卖出方的税后利润=卖出方的利润－污染税 买入方的税后利润=买入方的利润 买入方返税后的利润=税后利润＋每个人得到的返税收入
• 实验结果分析
在表格上很清晰的看出，第6、7轮次总收益最低为118，平均个人收益为 2.95，再从实验规则上看，从第六轮改为卖方承担污染成本（税），这 就大大减少了交易的成功率（交易次数）和卖方的个人收益，详细数据 上可以看出实验者个人收益为负的次数增多，很有可能卖方在达成交易 前未准确考虑到所承担污染成本的大小，导致自己的收益降低。
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外部性含义
• 外部性
外部性又称为溢出效应、外部影响、外差效应或 外部效应、外部经济，指一个人或一群人的行动 和决策使另一个人或一群人受损或受益的情况。 经济外部性是经济主体（包括厂商或个人）的经 济活动对他人和社会造成的非市场化的影响。
从经济学的角度来看，外部性的概念是由马歇尔和庇古在20 世纪初提出的，是指一个经济主体(生产者或消费者)在自己 的活动中对旁观者的福利产生了一种有利影响或不利影响,这 种有利影响带来的利益(或者说收益)或不利影响带来的损失 (或者说成本)，都不是生产者或消费者本人所获得或承担的, 是一种经济力量对另一种经济力量“非市场性”的附带影响。