西安交通大学16年9月课程考试《证券投资与管理》作业考核试题
西安交通大学 课程考试《证券法》作业考核试题 (2)
课程考试《证券法》作业考核试题一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。
）V 1. 上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。
下列表述中，符合证券法律制度规定的是（）。
. 上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见. 上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见. 上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见. 上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见标准答案：2. 证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？. 集中竞价交易方式. 公开的交易方式. 做市商交易方式. 公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式标准答案：3. 依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？. 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易. 依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市. 国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票. 国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定标准答案：4. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：. 一个月三个月. 二个月四个月. 三个月六个月. 六个月十二个月标准答案：5. 依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？. 有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元. 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十. 最近三年连续盈利. 公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出标准答案：6. 依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？. 前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上. 公司预期利润率可达同期银行存款利率. 最近三年连续盈利，并可向股东支付股利. 最近三年内财务会计文件无虚假记载标准答案：7. 依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？. 向不特定对象发行证券，属于公开发行. 向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行. 发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销. 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券标准答案：8. 某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。
《证券投资与管理》习题三答案
《证券投资与管理》习题三答案第一篇：《证券投资与管理》习题三答案西安交通大学网络教育学院《证券投资与管理》习题三答案一、单项选择题（本大题共30小题，每小题2分，共60分）1、证券按其性质不同，可以分为（A）。
Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券2、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。
Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券3、有价证券是（C）的一种形式。
Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本4、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）、政府证券和国际证券。
Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（C）。
Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值6、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（A）关系。
Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性7、债券是由（C）出具的。
Ａ.投资者Ｂ.债权人Ｃ.债务人Ｄ.代理发行者8、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（A）。
Ａ.债权Ｂ.资产所有权Ｃ.财产支配权Ｄ.资金使用权9、债券根据（D）分为政府债券、金融债券和公司债券。
Ａ.性质Ｂ.对象Ｃ.目的Ｄ.主体10、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（B）。
Ａ.贴现债券Ｂ.复利债券Ｃ.单利债券Ｄ.累进利率债券11、贴现债券的发行属于（C）。
Ａ.平价方式Ｂ.溢价方式Ｃ.折价方式Ｄ.都不是12、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（A）。
Ａ.券面形态Ｂ.发行方式Ｃ.流通方式Ｄ.偿还方式13、公债不是（D）。
Ａ.有价证券Ｂ.虚拟资本Ｃ.筹资手段Ｄ.所有权凭证西安交通大学网络教育学院14、安全性最高的有价证券是（B）。
西安交通大学《证券投资与管理》在线作业答卷
西交《证券投资与管理》在线作业试卷总分:100 得分:100一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)1. 预期收益水平和风险之间存在（）关系。
A. 正相关B. 负相关C. 非相关D. 不存在答案:A2.股票体现的是（）。
A. 所有权关系B. 债券债务关系C. 信托关系D. 契约关系答案:A3.技术分析的基本假设不包含下列各项中的( ) 。
A. 价格沿趋势移动B. 经济政策决定证券市场的未来变化趋势C. 市场行为涵盖了一切信息D. 历史会重演答案:B4.、在计算基金资产总额时,基金拥有的上市债券,是以计算日集中交易市场的()为准。
A. 开盘价B. 收盘价C. 最高价D. 最低价答案:B5.贴现债券的发行属于（）。
A. 平价方式B. 溢价方式C. 折价方式D. 都不是答案:C6.当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图。
A. 十字形B. 光头阴线C. 光脚阴线D. T形答案:D7.、契约型基金反映的是()。
A. 产权关系B. 所有权关系C. 债权债务关系D. 信托关系答案:D8.技术分析适用于（）。
A. 短期的行情预测B. 周期相对比较长的证券价格预测C. 相对成熟的证券市场D. 适用于预测精确度要求不高的领域答案:A9.当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( ) 。
A. 光头阳线B. 光头阴线C. 光脚阳线D. 光脚阴线答案:C10.、股份有限公司的最高权力机构是()。
A. 董事会B. 监事会C. 股东大会D. 理事会答案:C11.、股票体现的是()。
A. 所有权关系B. 债券债务关系C. 信托关系D. 契约关系答案:A12.价格与成交量是技术分析的基础，一般价格与成交量是具有一致性的，即：（）。
A. 价升量增、价跌量减B. 价升量减、价跌量减C. 价升量减、价跌量增D. 其他都不对答案:A13.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。
A. 政府及其机构、金融机构、公司和企业B. 中央政府、地方政府、公司和企业C. 政府机构、中央银行、公司和企业D. 政府机构、金融机构、财政部、公司和企业答案:A14.证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（）。
西安交通大学17年3月课程考试《证券投资学》作业考核试题
西安交通大学17年3月课程考试《证券投资学》作业考核试题一、单选题（共30 道试题，共60 分。
）1. 集合竞价确定成交价的原则是（）A. 价格优先原则B. 时间优先原则C. 价格优先和时间优先原则D. 最大成交量原则正确答案：2. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）A. 会员制B. 公司制C. 契约制D. 合同制正确答案：3. 存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（）A. 债权凭证B. 可转让凭证C. 所有权凭证D. 股权凭证正确答案：4. 因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（）A. 交易性过户B. 非交易性过户C. 账户挂失转户D. 都不属于正确答案：5. 对柜台自营买卖正确的说法是（）A. 柜台自营买卖比较集中B. 交易手续较烦琐C. 仅为债券买卖D. 交易量较大正确答案：6. 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）A. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B. 中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D. 托管证券公司制度正确答案：7. 证券清算我交割、交收两个过程统称为（）A. 收付B. 登记C. 结算D. 过户正确答案：8. 清算、交割、交收的原则是（）A. 净额清算原则和钱货两清原则B. 净额清算原则和双向过户原则C. 钱货两清原则和双向过户原则D. 逐日盯市原则和钱货两清原则正确答案：9. 下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）A. 证券营业部自办资金存取B. 证券公司自办存取C. 委托银行代理资金存取D. 银证联网转账存取正确答案：10. 从哪一年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场（）A. 1986B. 1987C. 1988D. 1989正确答案：11. 金融期货交易是指以__________为对象进行的流通转让活动（）A. 金融产品B. 金融期货C. 金融衍生工具D. 金融期货合约正确答案：12. 下列不属于内慕信息的是（）A. 发行人经营政策或经营范围发生重大变化B. 发行人发生重大债务C. 持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化D. 发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动正确答案：13. 下列关于证券经纪商的说法错误的是（）A. 以代理人的身份从事证券交易B. 收入来源为收取的佣金C. 不承担交易中的价格风险D. 收入来源为买卖价差正确答案：14. 我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（）A. 当日B. 次日C. 第三日D. 第四日正确答案：15. 对于B股交易说法不正确的是（）A. 上海证券交易所以1000股为一个交易单位B. 深圳证券交易所以100股为一个交易单位C. 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元D. B股目前实行T+3回转交易制度正确答案：16. 证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（）A. 人民币一亿元B. 人民币二亿元C. 人民币三亿元D. 人民币五亿元正确答案：17. 投资者一般由______代为办理清算交割、交收。
西安交通大学投资学期末考试高分题库全集含答案
西安交通大学投资学期末考试高分题库全集含答案132716--西安交通大学投资学期末备考题库132716奥鹏期末考试题库合集单选题：（1）在国际市场上发行的不以发行所在国货币，而以另一种可自由兑换的货币标值并还本伏羲的债券称为（）A.外国债券B.欧洲债券C.金融债券D.信用债券正确答案：B（2）测定证券风险的指标通常是用（）A.均方差和期望值B.方差和期望值C.均方差和预期收益率D.均方差和标准差正确答案：C（3）由于过去的决策已经发生的，而不能由现在或将来的任何决策改变的成本称为A.市场成本B.生产成本C.沉没成本D.直接成本正确答案：C（4）从价值构成和生产的角度看，投资资金重要来源于社会总产值中c和m中用于。
A.积累及补偿部分B.消费及补偿部分C.积累及消费部分D.积累及发展部分正确答案：A（5）BOT是（）的简称A.转让-拥有-建设B.拥有-转让-建设C.建设-拥有-转让D.拥有-建设-转让正确答案：C（6）投资基金在日本被称为是（）A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.互助基金正确答案：C（7）1936年，（）出版了《就业、利息和货币通论》一书，成为当时西方发达国家制定政府经济政策的指导思想A.菲利普B.凯恩斯C.希克斯D.卡塞尔正确答案：B（8）H股是指在中国内地注册，在（）上市的股票A.纽约B.新加坡C.伦敦D.香港正确答案：D（9）以不支付现汇为条件，从国外引进技术、设备，待工程建成投产后，以产品分期偿还其价款的一种国际投资方式，称为（）A.国际租赁B.补偿贸易C.国际承包D.合作经营正确答案：B（10）短期国库券的发行通常采用（）方式。
A.贴现B.溢价C.平价D.折价正确答案：A。
西交15春《证券投资与管理》在线作业100分答案
西交《证券投资与管理》在线作业一,单选题
1. 在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（）为准。
A. 开盘价
B. 收盘价
C. 最高价
D. 最低价
正确答案：B
2. 安全性最高的有价证券是（）。
A. 股票
B. 国债
C. 公司债券
D. 金融债券
正确答案：B
3. 证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（）。
A. 买卖差价
B. 利息或红利
C. 生产经营过程中的价值增值
D. 虚拟资本价值?
正确答案：C
4. 契约型基金反映的是（）。
A. 产权关系
B. 所有权关系
C. 债权债务关系
D. 信托关系
正确答案：D
5. 股票体现的是（）。
A. 所有权关系。
西安交通大学智慧树知到“工商管理”《证券投资与管理》网课测试题答案卷5
西安交通大学智慧树知到“工商管理”《证券投资与管理》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共10题)1.如果债券的收益率在整个期限内没有发生变化，则其价格将日益接近面值。
()A.对B.错2.公司不以任何资产作担保而发行的债券是()。
A.信用公司债B.承保公司债C.参与公司债D.收益公司债3.通货膨胀水平和外汇汇率风险会不同程度地影响债券的定价。
()A.正确B.错误4.认股权证只存在理论上的负值。
而在现实的证券市场中，即使预购价格低于市场价格，认股权证仍具有价值。
()A.正确B.错误5.零增长模型实际上是不变增长模型的一个特例。
假定增长率g=0，股利将永远按固定数量支付，这时，不变增长模型就是零增长模型。
()A.对B.错6.基金在美国的称谓是()。
A.共同基金B.互助基金C.单位信托基金D.证券投资信托基金7.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。
A.非挂牌证券B.非上市证券C.场外证券D.场内证券8.有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。
()A.正确B.错误9.证券投资基金筹集的资金主要是投向()。
A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业10.可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。
()A.正确B.错误第1卷参考答案一.综合考核1.参考答案：A2.参考答案：A3.参考答案：A4.参考答案：A5.参考答案：A6.参考答案：A7.参考答案：ABC8.参考答案：A9.参考答案：B10.参考答案：B。
西安交通大学18年3月课程考试《证券投资与管理》作业考核试题100分答案
西安交通大学18年3月课程考试《证券投资与管理》作业考核试题-0001
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)
1.债券根据（）分为政府债券、金融债券和公司债券。
、
A.性质
B.对象
C.目的
D.主体
正确答案:D
2.证券市场的参与者包括（）。
A.证券发行人
B.证券投资人
C.证券市场中介机构
D.自律组织
正确答案:C
3.（）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放型基金
D.封闭型基金
正确答案:B
4.证券业协会和证券交易所属于（）。
A.政府组织
B.政府在证券业的分支机构
C.自律组织
D.证券业最高监管机构
正确答案:C
5.资本市场可划分为（）。
A.中长期信贷市场和证券市场
B.中长期信贷市场、股票市场和债券市场
C.证券市场和回购市场
D.中长期信贷市场、证券市场和回购市场
正确答案:A
6.股票指数期货是以（）的变动为标的物的期货合约。
西安交通大学18年9月课程考试《证券法》作业考核试题
【奥鹏】[某某交通大学]某某交通大学18年9月课程考试《证券法》作业考核试题试卷总分:100 得分:100第1题,证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）A、证券代销B、证券包销C、证券经销第2题,根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？A、未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情B、证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案C、实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员D、证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案第3题,( )未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收某某所得，并处以某某所得一倍以上五倍以下的罚款。
A、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所B、财务顾问机构、资信评级机构C、投资咨询机构、财务顾问机构D、资产评估机构、会计师事务所第4题,根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。
A、公司因经济纠纷被起诉B、公司前一年发生亏损C、公司未按公司债券募集办法履行义务D、公司董事会成员组成发生重大变化第5题,证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年A、五年B、十年C、二十年D、二十五年第6题,从我国目前的证券经纪业务内容来看________.A、股票的柜台交易逐渐增加B、债券交易主要形式是柜台代理买卖C、我国没有股票的柜台交易D、我国没出有任何证券的柜台交易第7题,股份某某公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：A、发行保荐书B、发起人协议C、招股说明书D、公司章程第8题,《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？A、适用于向不特定对象公开发行的证券B、发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C、由主承销和参与承销的证券公司组成D、承销团代销、包销期最长不得超过九十日第9题,_______通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。
西安交通大学18年9月课程考试《证券投资与管理(高起专)》作业考核试题
【奥鹏】[某某交通大学]某某交通大学18年9月课程考试《证券投资与管理（高起专）》作业考核试题试卷总分:100 得分:100第1题,一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（）。
A、蓝筹股B、收入股C、成长股D、周期股第2题,通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称（）风险。
A、购买力B、销售C、供给D、利率第3题,有价证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。
这属于有价证券的（）特性。
A、产权性B、收益性C、流通性D、风险性第4题,无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（）。
B、越高C、可能高，可能低D、与无差异曲线的位置之间的关联程度越低第5题,投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
、A、正比B、反比C、不相关D、线性第6题,以下哪种风险不属于系统风险（）。
A、政策风险B、周期波动风险C、利率风险D、信用风险第7题,广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。
、A、商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券第8题,（）主要应用于非上市公司少数股权的投资收益分析。
A、股票获利率C、每股收益D、每股净资产第9题,行业分析属于一种（）。
A、微观分析B、中观分析C、宏观分析D、三者兼有第10题,技术分析适用于（）。
A、短期的行情预测B、周期相对比较长的证券价格预测C、相对成熟的证券市场D、适用于预测精确度要求不高的领域第11题,证券的流通市场又被称为（）。
A、初级市场B、一级市场C、二板市场D、二级市场第12题,开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（）。
A、一字形B、光头阴线C、光脚阴线第13题,预期收益水平和风险之间存在（）关系。
A、正相关B、负相关C、非相关D、不存在第14题,中国的证券监管体制是（）。
A、自律型监管体制B、集中型监管体制C、中间型监管体制D、以上皆对第15题,根据百分比线方法，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最主要的百分比数字不包含（）。
西安交通大学智慧树知到“金融学”《投资学》网课测试题答案1
西安交通大学智慧树知到“金融学”《投资学》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共15题)1.证券期货交易就是期权交易。
()A.正确B.错误2.可行性研究是项目()中最重要的内容。
A.前期B.中期C.后期D.验收期3.在国际直接投资中，合作经营企业是一种()的企业。
A.契约式B.股权式C.独立式D.独资式4.证券交易所的组织形式一般分为有()。
A.公司制B.会员制C.合作制D.合资制E.公独资制5.投资分配结构的表现形式有()。
A.投资产业结构B.投资部门结构C.投资地区结构D.投资主体结构E.投资技术结构6.技术分析的基本原理是由股票的()决定的。
A.基本面B.供求关系C.所处行业D.公司7.项目评价中的所谓()是指资源市场价格背后的一种真正需求价格。
A.影子价格B.计划价格C.内部价格D.行业价格8.项目融资主要用于大型工程项目开发建设的融资。
()A.正确B.错误9.项目的敏感性分析属于()。
A.静态分析B.动态分析C.建设条件D.生产条件10.流动比率是流动资产与()的比率。
A.流动负债B.长期负债C.应收账款D.存货11.BOT是()的简称。
A.转让—拥有—建设B.拥有—转让—建设C.建设—拥有—转让D.拥有—建设—转让12.并不是所有的项目都适合运用BOT方式，BOT一般只适用于那些竞争性不强的行业。
()A.正确B.错误13.投资基金在日本被称为是()。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.互助基金14.在国际市场上发行的不以发行所在国货币，而以另一种可自由兑换的货币标值并还本伏羲的债券称为()。
A.外国债券B.欧洲债券C.金融债券D.信用债券15.股票是股份公司的股份资本()的证明。
A.拥有权B.投票权C.分配权D.所有权第2卷一.综合考核(共15题)1.直接融资必须由政府主导和决定。
()A.正确B.错误2.投资是经济增长的基本推动力，是经济增长的必要前提。
《证券投资学》题库试题及答案
二、单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案：C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。
A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案：B3、直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案：D三、多项选择题1、投资的特点有_______。
A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案：ABCD2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。
A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案：ABCD3、间接投资的优点有______。
A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案：ABCD1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A 主体B 客体C 工具D 对象答案：A2、由于______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律D 边际成本递减规律答案：C3、通常，机构投资者在证券市场上属于______型投资者。
A 激进B 稳定C 稳健D 保守答案：C4、商业银行通常将______作为第二准备金，这些证券䠠??______为主。
A 长期证券长期国债B 短期证券短期国债C 长期证券公司债D 短期证券公司债答案：B5、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者答案：D6、有价证券所代表的经济权利是______。
A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权答案：D7、按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。
证券投资学题库试题及答案
二、单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案：C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。
A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案：B3、直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案：D三、多项选择题1、投资的特点有_______。
A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案：ABCD2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。
A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案：ABCD3、间接投资的优点有______。
A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案：ABCD1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A 主体B 客体C 工具D 对象答案：A2、由于______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律D 边际成本递减规律答案：C3、通常，机构投资者在证券市场上属于______型投资者。
A 激进B 稳定C 稳健D 保守答案：C4、商业银行通常将______作为第二准备金，这些证券______为主。
A 长期证券长期国债B 短期证券短期国债C 长期证券公司债D 短期证券公司债答案：B5、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者答案：D6、有价证券所代表的经济权利是______。
A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权答案：D7、按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。
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一、单选题（共30 道试题，共60 分。
）V 1. 行业分析属于一种（）。
A. 微观分析B. 中观分析C. 宏观分析D. 三者兼有满分：2 分2. （）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。
A. 宏观经济环境B. 制度因素C. 上市公司质量D. 行业大环境满分：2 分3. 上证指数分类法将上市公司分为（）类。
A. ４B. ５C. ６D. ７满分：2 分4. 反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）。
A. 资产负债表B. 利润表C. 现金流量表D. 利润分配表满分：2 分5. 下列何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力。
（）A. 公共事业B. 能源C. 设备D. 房地产满分：2 分6. 以下各资产项中，流动性最强的是（）。
A. 流动资产B. 长期资产C. 固定资产D. 无形资产满分：2 分7. 完全竞争的根本特点是（）。
A. 产品无差异B. 生产资料完全流动C. 生产者自由进出市场D. 消费者自由进出市场满分：2 分8. 公司的每股净资产越大，可以判断（）。
A. 公司股票的价格一定越高B. 公司的内部资金积累越多C. 股东的每股收益越大D. 公司的分红越多满分：2 分9. 实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（）。
A. 减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨B. 扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬C. 减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬D. 增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨满分：2 分10. 防守型行业不具有的特点是（）。
A. 这些行业受经济处于衰退阶段的影响B. 对其投资便属于收入投资，而非资本利得投资C. 有时候，当经济衰退时，防守型行业或许会有实际增长D. 食品业和公用事业属于防守型行业，因为需求的弹性较小，所以这些公司的收入相对稳定满分：2 分11. 宏观经济分析的意义不包括（）。
A. 把握证券市场的总体变动趋势B. 判断整个证券市场的投资价值C. 掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向D. 个别证券的价值与走势满分：2 分12. （）主要应用于非上市公司少数股权的投资收益分析。
A. 股票获利率B. 市盈率C. 每股收益D. 每股净资产满分：2 分13. 我国现行的国民经济行业分类采取（）。
A. 点分类法B. 面分类法C. 线分类法D. 产业分类法满分：2 分14. （）是企业战略思想的集中体现，是企业经营范围的科学规定，同时又是制定规划的基础。
A. 品牌战略B. 治理结构C. 投资战略D. 经营战略满分：2 分15. 先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（）。
A. 多头套期保值B. 空头套期保值C. 交叉套期保值D. 平行套期保值满分：2 分16. 宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径（）。
A. 公司经营效益B. 居民收入水平C. 投资者对股价的预期D. 通货膨胀和国际收支等满分：2 分17. 上市公司定期公告的财务报表中不包括（）。
A. 资产负债表B. 损益表C. 成本明细表D. 现金流量表满分：2 分18. （）是用来衡量企业在资产管理方面的效率的财务比率。
A. 负债比率B. 盈利能力比率C. 变现能力比率D. 资产管理比率满分：2 分19. 高通货膨胀下的ＧＤＰ增长必将导致证券价格的（）。
A. 上涨B. 剧烈波动C. 下跌D. 不确定满分：2 分20. 金融期货的交易对象是（）。
A. 金融商品B. 金融商品合约C. 金融期货合约D. 金融期权满分：2 分21. 公司营业利润与销售收入的比率是（）。
A. 投资收益率B. 销售净利率C. 毛利率D. 营业收益率满分：2 分22. 反映企业应收帐款周转速度的指标是（）。
A. 固定资产周转率B. 存货周转率C. 股东权益周转率D. 总资产周转率满分：2 分23. 看涨期权的买方具有在约定期限内按（）价格买入一定数量金融资产的权利。
A. 市场价格B. 买入价格C. 卖出价格D. 协议价格满分：2 分24. 在比较分析本企业连续几年的利息支付倍数指标时应选择（）的数据作为标准。
A. 最高指标年度B. 最接近平均指标年度C. 最低指标年度D. 上年度满分：2 分25. 在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，不能够做出如下判断（）。
A. 确定该行业是否属于周期性行业B. 比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率C. 计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重D. 该行业内的市场结构满分：2 分26. 以下不属于一般性货币政策工具的是（）。
A. 法定存款准备金B. 再贴现政策C. 公开市场业务D. 直接信用控制满分：2 分27. 关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述错误的是（）。
A. 经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前于经济运动，股价波动不是永恒的B. 景气来临之时一马当先上涨的股票往往在衰退之时首当其冲下跌C. 能源、设备类股票在上涨初期将有优异表现，但其抗跌能力差D. 公用事业、消费弹性较小的日常消费部门的股票则在下跌末期发挥较强的抗跌能力满分：2 分28. 资产负债率可以衡量企业在清算时保护（）利益的程度。
A. 大股东B. 中小股东C. 经营管理者D. 债权人满分：2 分29. 政府实施管理的主要行业都是直接服务于公共利益，或与公共利益有密切联系的。
如（）。
A. 信息产业B. 食品行业C. 微电子产业D. 金融部门满分：2 分30. 可转换证券实际上是一种普通股票的（）。
A. 长期看涨期权B. 长期看跌期权C. 短期看涨期权D. 短期看跌期权满分：2 分二、多选题（共10 道试题，共20 分。
）V 1. 以下措施属于紧缩的货币政策的有（）。
A. 提高利率B. 降低利率C. 减少货币供应量D. 加强信贷控制满分：2 分2. 期货交易中套期保值的基本类型有（）。
A. 多头套期保值B. 空头套期保值C. 交叉套期保值D. 平行套期保值满分：2 分3. 金融期货的功能主要有（）。
A. 投资功能B. 筹资功能C. 套期保值功能D. 价格发现功能满分：2 分4. 金融期货的类型主要有（）。
A. 外汇期货B. 股票期货C. 利率期货D. 股价指数期货满分：2 分5. 认股权证的三要素是（）。
A. 认股价格B. 认股期限C. 认股数量D. 认股方式满分：2 分6. 宏观经济分析的意义包括（）。
A. 把握证券市场的总体变动趋势B. 判断整个证券市场的投资价值C. 掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向D. 个别证券的价值与走势满分：2 分7. 可转换证券的特点是（）。
A. 有事先规定的转换期限B. 持有者的身份随证券的转换而相应转换C. 可转换成优先股D. 可转换成普通股满分：2 分8. 金融期货的特征之一就是其金融商品的特有性质，其主要表现在（）。
A. 金融商品的同质性B. 金融商品的耐久性C. 金融商品价格的易变性D. 金融商品的复杂性满分：2 分9. 可转换公司债券的特征是（）。
A. 具有公司债券和股票的双重特征B. 投资者可自行选择是否转股C. 转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D. 转债持有人拥有是否实施赎回条款的选择权满分：2 分10. 金融期权的种类主要有（）。
A. 金融期货合约期权B. 外汇期权C. 利率期权D. 股票期权满分：2 分三、判断题（共10 道试题，共20 分。
）V 1. 在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。
（）A. 错误B. 正确满分：2 分2. 多头套期保值，是指为回避未来现货价格上涨的不利风险，先行买进期货，而于合约到期前再卖出以实现套期保值的策略。
（）A. 错误B. 正确满分：2 分3. 认股权证是普通股股东的一种特权。
（）A. 错误B. 正确满分：2 分4. 所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为标的物的期货交易方式。
（）A. 错误B. 正确满分：2 分5. 可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。
（）A. 错误B. 正确满分：2 分6. 优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。
（）A. 错误B. 正确满分：2 分7. 看跌期权的卖方具有在一定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。
（）A. 错误B. 正确满分：2 分8. 期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。
（）A. 错误B. 正确满分：2 分9. 期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。
（）A. 错误B. 正确满分：2 分10. 期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
（）A. 错误B. 正确满分：2 分出师表两汉：诸葛亮先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。
然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。
诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。
宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。
若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。
侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。
将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰“能”，是以众议举宠为督：愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。
亲贤臣，远小人，此先汉所以兴隆也；亲小人，远贤臣，此后汉所以倾颓也。
先帝在时，每与臣论此事，未尝不叹息痛恨于桓、灵也。
侍中、尚书、长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也。
臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。
先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草庐之中，咨臣以当世之事，由是感激，遂许先帝以驱驰。
后值倾覆，受任于败军之际，奉命于危难之间，尔来二十有一年矣。
先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。
受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深入不毛。
今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。
此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。
至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。
愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。
若无兴德之言，则责攸之、祎、允等之慢，以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道，察纳雅言，深追先帝遗诏。