2019年10月基金从业资格预约式考试《基金法律法规》真题及答案解析
2019基金从业资格《基金法律法规》试题及答案(卷三)
2019基金从业资格《基金法律法规》试题及答案（卷三）(1) 按照( )的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。
A:交易工具的期限B:交易标的物C:交易方式D:交割期限答案:B解析:按照交易标的物的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。
(2) 基金管理人应当建立( )，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
A:集中交易制度B:投资决策授权制度C:审查制度D:投资对象备选库制度答案:D解析:基金管理人应当建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
(3) 公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括( )。
A:个人所负债务数额较大，到期未清偿的B:被基金份额持有人大会解任C:被依法取消基金管理资格D:依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产答案:A解析:根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由包括：被依法取消基金管理资格;被基金份额持有人大会解任;依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;基金合同约定的其他情形。
(4) 基金份额持有人享有的权利不包括( )。
A:分享基金财产收益B:参与分配后清算后的剩余基金财产C:对基金份额持有人大会审议事项行使表决权D:进行基金财产清算答案:D解析:基金份额持有人享有以下权利：(1)分享基金财产收益。
(2)参与分配清算后的剩余基金财产。
(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。
(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料。
(7)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。
(8)基金合同约定的其他权利。
(5) 基金财产应当用于的投资或活动包括( )。
A:上市交易的股票B:承销证券C:从事承担无限责任的投资D:向基金管理人、基金托管人出资答案:A解析:基金财产应当用于下列投资：(1)上市交易的股票、债券。
2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规(经典习题4)
2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规（经典习题4）A企业会员、联席会员、特别会员B普通会员、联席会员、特别会员C普通会员、企业会员、特别会员D普通会员、联席会员、企业会员参考答案：B解析：会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员2、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、基金合同时，准确的做法是()A应通知管理人后再执行投资指令B应报告中国证监会后再执行投资指令C理应拒绝执行，立即通知基金管理人，并即时向中国证监会报告D应通知管理人并报中国证监会后再执行投资指令参考答案：C解析：基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、基金同时，准确的做法是：理应拒绝执行，立即通知基金管理人，并即时向中国证监会报告。
3、关于私募基金管理人登记制度，以下描述错误的是()A担任私募基金管理人应向中国基金业协会履行登记手续B社会保障基金需在中国基金业协会完成登记后才可使用基金字样C未经登记，不得使用基金字样实行证券投资活动D登记制度的目的在于防止滥用基金的名义实行非法集资等违法活动参考答案：B解析：社会保障基金可使用“基金”名义实行投资运作。
4、职业道德的作用是()。
I.调整职业关系II.提升职业素质III.促实行业发展IV.消除职业矛盾AI、II、IIIBII、III、IVCI、II、III、IVDI、III、IV参考答案：解析：职业道德的作用是：.调整职业关系、提升职业素质、促实行业发展5、关于不同投资工具投资收益与风险的描述，以下准确的是()A银行存款利率相对固定，投资者绝对没有损失本金的风险。
B债券是一种债券关系，所以债券投资基本上没有什么风险C基金可投资于众多金融工具或产品，所以风险有限，收益会相对较高D股票价格的波动性较大，是一种高风险，高收益的投资品种。
参考答案：D解析：股票价格的波动性较大，是一种高风险，高收益的投资品种。
6、专业审慎是指基金从业人员理应具备与其执业活动相适合的职业技能，是调整基金从业人员与()之间关系的道德规范。
2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规(预习4)
2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（预习4）A、法律要求披露的信息B、客户资料C、内幕信息D、商业秘密2、()指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。
A、商业秘密B、客户资料C、内幕信息D、文件3、下述各项中()不是道德的特征。
A、规范性B、继承性C、差异性D、具体性4、()是指通过受教育者自身以外的力量，对其实行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。
A、职业道德B、道德C、职业道德教育D、基金职业道德修养5、关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是()。
A、不负有监督职责的基金从业人员，也理应监督他人的行为是否符合法律法规的要求B、当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容C、基金从业人员理应积极配合监管机构的监管D、守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范6、某公募基金管理公司基金经理甲的妻子实行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了()职业道德要求。
A、保守秘密B、诚实守信C、客户至上D、守法合规7、关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下说法准确的是()。
A、不正当竞争B、公平合法有序竞争C、内幕交易和操纵市场D、欺诈客户8、某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的投资基金获利，以下表述错误的是()。
A、该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益，不违反职业道德要求B、该基金经理实施了不当影响证券价格的行为C、该行为有误导市场参与者的意图D、该行为属于基于信息的操纵市场行为9、基金从业人员小张在工作中得到相关A股票的一些内幕信息，于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票，这种行为违反了()原则。
A、不得实行内幕交易B、不得欺诈客户C、不得操纵市场D、不得实行不正当竞争10、下述各项中()不是道德与法律的区别。
A、表现形式不同B、内容结构不同C、调整范围不同D、价值标准不同11、法律是由国家制定或认可的一种行为规范，而道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既能够是成文的，也能够是不成文的，体现了道德与法律的()。
2019年基金从业《基金法律法规》试题及答案(2)
2019年基金从业《基金法律法规》试题及答案(2)导读：本文2019年基金从业《基金法律法规》试题及答案(2)，仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
1、股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循()原则。
A.份额申购、份额赎回B.金额申购、金额赎回C.份额申购、金额赎回D.金额申购、份额赎回正确答案：D，解析股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请。
这是适应未知价格情况下的一种最为简便、安全的交易方式。
2、基金管理公司需要在每季度结束后()工作日内，披露基金季度报告。
A.30个B.10个C.20个D.15个正确答案：D，解析基金管理公司需要在每季结束后15个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。
3、以下可以构成内幕信息要素的包括()。
Ⅰ.来源可靠的信息Ⅱ.对证券价格影响明确的信息Ⅲ.非公开的信息Ⅳ.为自己或者他人牟取利益A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：C，解析内幕信息的构成要素有：(1)来源可靠的信息。
(2)“重要”的信息，即该信息对于证券价格的影响明确。
(3)“非公开”的信息。
4、基金销售机构的宣传推介材料，应当报()备案。
A.所在地行业协会B.所在地银监局C.中国基金业协会D.所在地证监局正确答案：D，解析依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
5、证券投资基金的发展有助于推动上市公司完善治理结构，这是由于()。
A.投资证券市场，提升上市公司的市值B.机构投资者有助于提升上市公司的市场形象C.基金管理人和上市公司相互配合，共同推动提高股价D.充分发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用正确答案：D，解析证券投资基金的发展有助于改善我国目前以个人投资者为主的不合理的投资者结构，充分发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用，推动上市公司完善治理结构。
2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规(预习6)
2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（预习6）A、立法机关和证监会发布的基本法律规则B、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等C、公司章程以及企业的各种内部规章制度D、主流资本主义国家关于基金行业的法律法规2、合规管理部门的独立性主要包括()。
Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相对应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ3、合规管理的基本原则主要有()。
①协调性原则;②主观性原则;③公正性原则;④即时性原则;⑤客观性原则;⑥独立性原则;⑦准确性原则;⑧专业性原则A、②④⑥⑦⑧B、③④⑤⑦⑧C、①③⑤⑥⑧D、①②④⑤⑦4、()是指合规人员理应依照相关法规对违规事实实行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
A、独立性原则B、公正性原则C、客观性原则D、准确性原则5、()是指合规人员理应熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
A、独立性原则B、公正性原则C、客观性原则D、专业性原则6、以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是()。
A、根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部B、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作C、合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立展开工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作D、合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险7、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有()。
2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规(经典习题8)
2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规（经典习题8）导读：本文2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规（经典习题8），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
1.投资者通过将基金()与同期基金业绩比较基准收益率进行比较,可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。
A.净值增长指标B.本期利润C.加权平均份额本期利润D.加权平均净值利润率2.下列关于基金产品风险评价的说法，错误的是()。
A.评价的结果应当定期更新B.基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成C.过往的评价结果应当作为历史保存D.基金评价的方法应当保密3.基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的()。
A.不必予以特别说明B.应当予以特别说明C.可以予以特别说明D.不得予以特别说明4.假设某投资者在基金募集期内认购100万份ETF,基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45元.则该投资者折算后的份额为()万份。
A.96.4B.96.8C.100D.106.85.基金整个运作过程中，起核心作用的是()。
A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金管理人D.基金管理人和基金托管人6.()作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。
A.政府B.金融机构C.中央银行D.居民7.下列关于管理层合规责任的说法，错误的是()。
A.公平对待所有股东B.对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员D.接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策8.基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报()备案。
A.基金业协会B.工商注册所在地中国证监会派出机构C.中国证监会D.证券业协会9.下列关于QDII基金的申购和赎回的表述，错误的是()。
2019年基金从业资格《法律法规》试题及答案
2019年基金从业资格《法律法规》试题及答案1、在我国，保本型基金可以投资于( )。
A、国债B、A股股票C、金融债D、国债回购ABCD2、下列相关基金信息需托管人复核、审查的有( )。
A、基金份额申购和赎回价格B、基金份额净值C、基金资产净值D、基金定期报告和定期更新的招募说明书ABCD3、基金托管人在基金运作中的作用主要表现在( )。
A、通过基金估值，防范管理人关联交易等B、通过监督基金管理人，保证投资运作的规范性C、通过独立保管财产，防止资金被违规挪用D、通过监督和提示，完善基金公司的治理结构BCD4、基金监管主要包括以下哪些方面的内容( )。
A、对基金高级管理人员的监管B、对基金运作监管C、降低系统风险D、对基金服务机构的监管ABD5、假如市场针对一条信息的反应出现以下情况，说明该市场是无效市场( )。
A、反应方向正确，但反应过度B、方向正确并一步到位C、反应方向正确，但反应延迟D、反应方向错误ACD6、按所投资的股票规模分类，股票基金可分为( )。
A、小盘股票基金B、金融服务基金C、房地产基金D、大盘股票基金AD解析：按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票是一种最基本的股票分析方法。
7、我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，就拥有了( )。
A、基金份额的受益权B、基金份额的所有权C、基金资产的管理权D、基金份额的处置权ABD8、目前，对基金信息披露进行管理的部门主要有( )。
A、证券交易所B、中国人民银行C、中国证监会及其派出机构D、证券投资基金业协会AC解析：目前对基金信息披露进行监管的部门主要是中国证监会及其各地方监管局、证券交易所。
9、下列关于基金管理公司业务特点的论述中，正确的有( )。
A、基金管理公司的收入主要来自于基金净值的增长B、基金管理公司是一种知识密集型企业C、基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费D、开放式基金要求披露上一工作日份额净值BCD解析：基金管理公司的收入主要来自于基金管理费用。
2019基金从业资格《基金法律法规》试题及答案(卷六)
2019基金从业资格《基金法律法规》试题及答案（卷六）第1题()是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。
A.基金客户服务B.基金销售服务C.基金理财服务D.基金售后服务【正确答案】：A【答案解析】：基金客户服务是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。
第2题对于基金客户的档案数据，应当()。
A.逐日备份并本地妥善存放B.逐月备份并异地妥善存放C.逐日备份并异地妥善存放D.实时备份并本地妥善存放【正确答案】：C【答案解析】：对于基金客户的档案数据，应当逐日备份并异地妥善存放。
第3题对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存()年。
A.3B.5C.10D.15【正确答案】：D【答案解析】：对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年。
第4题基金投资跟踪与评价的核心是()。
A.对基金销售业务以及人际关系的维护B.基金投资效益及客户评价的稳步提高C.对基金销售业绩及工作人员素质的提高D.对硬件、软件的逐步完善以及客户体验的交流【正确答案】：A【答案解析】：基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。
第5题下列不属于基金客户服务原则的是()。
A.客户至上原则B.安全第一原则C.专业规范原则D.依法监管原则【正确答案】：D【答案解析】：基金客户服务原则包括：客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则和专业规范原则。
第6题下列不属于基金售后服务的是()。
A.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务B.提醒客户及时核对交易确认C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径D.定期提供产品净值信息【正确答案】：A【答案解析】：售后服务主要包括：提醒客户及时核对交易确认;向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径;定期提供产品净值信息;基金公司、基金产品发动变化时及时通知客户。
第7题下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是()。
2019基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选3_create
单选题（共100题，共100分）1.证券投资基金市场营销不同于有形产品营销，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，这主要体现了证券投资基金销售具有（）。
【答案】C【解析】适用性：基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的适用性。
坚持投资人利益优先的原则，把合适的产品卖给合适的投资人，是各基金销售机构在销售过程中运用4Ps理论时尤其需要注意的一点。
A.一次性B.效益性C.适用性D.灵活性2.下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（）。
【答案】A【解析】基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。
具体内容包括：（1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
（2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。
（3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。
（4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
（5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
（6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。
Ⅰ营造公司合规文化Ⅱ参与基金管理人的组织构架和业务流程再造Ⅲ开展合规培训Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3.关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（）。
【答案】C【解析】封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。
投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成。
故Ⅱ错误。
Ⅰ货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0Ⅱ封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回Ⅲ混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费ⅣETF招募说明书中约定既在交易所上市交易，也在一级市场以组合证券进行申购和赎回A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（）。
2019年10月份基金从业资格《基金法律法规》
2019年10月基金从业资格证《基金法律法规》本次考试科目为《基金法律法规》，考试题型为单选题，每科题型为100道，每题分值1分，总分100分，60分为及格线。
基金从业资格考试为机考，请考生在电脑上作答。
1、关于并购基金，表述正确的是( )。
A.并购基金在收购中通常采用较高的杠杆率B.战略投资者因对协同效应的预期从而支付的收购价格通常低于并购基金C.并购基金主要对企业新增的股权进行投资D.并购基金的投资收益主要来源于所投资企业的价值创造2、股权投资基金使用创业投资估值法时,关于退出时点目标公司股权价值评估,以下表述正确的是()。
A.将退出时点的公司现金流以合适的折现率折现后加总得出目标公司的股权价值B.以退出时点的可比公司价格为参照,评估目标公司的股权价值C.在退出时,公司总资产减去总负债后的净值,得出目标公司的相应价值D.在退出时,将基金持有目标公司股权期间的现金红利和最终卖出价格进行折现后加总得出目标公司的相应价值3、关于股权投资基金收益分配中的门槛收益，以下表述正确的是( )。
A.管理人应保证投资人实现门槛收益B.基金应先向管理人支付业绩报酬，再向投资人分配门槛收益C.当投资人收回全部资本金后，再进行门槛收益的分配D.所有股权投资基金均应在合同中约定门槛收益率4、关于企业价值与股权价值的转换,以下表述错误的是()。
Ⅰ、企业价值既包括核心资产价值,也包括非核心资产价值Ⅱ、股权投资基金关注的股权价值为归属于母公司股东的股权价值Ⅲ、在进行企业价值和股权价值的转换时等式中使用的数值是财务报表的账面价值Ⅳ、股权价值包括少数股东权益加上归属于母公司股东的股权价值A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ5、某股权投资基金于2012年1月1 日成立,截至2016年12月31 日的净资产净值为5 亿元,各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示，该基金收A.0.50B.1.57C.1.09D.26、以下关于法律尽职调查,表述错误的是()A.法律尽调更多的是定位于价值发现,审查评估企业法律方面重要问题B.法律尽调关注重点问题包括主要股东情况法律尽调的作用是帮助基金管理人全面地评C.估企业资产和业务的合法性以及潜在的法律风险D.法律尽调关注重点问题包括企业债务及对外担保情况、重大合同等7、基金销售机构应当具备的资质条件是( )。
2019年基金从业《基金法律法规》试题及答案(1)
2019年基金从业《基金法律法规》试题及答案(1)导读：本文2019年基金从业《基金法律法规》试题及答案(1)，仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
1.有价证券是指(ABCD)的凭证。
A.标有票面金额B.证明持有人有权按期取得一定收入C.持有人可以自由转让和买卖D.反映所有权或债权关系2.下列属于有价证券的有(ABCD)。
A.提货单B.银行汇票C.支票D.仓库栈单3.未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券是指(AB)。
A.非挂牌证券B.非上市证券C.场外证券D.场内证券4.公募证券与私募证券的不同之处在于(ABC)。
A.审核的严格程度不同B.发行对象特定与否C.采取公示制度与否D.是否上市与否5.证券市场的主要功能包括(ABC)。
A.筹资功能B.证券资产的定价功能C.资本配置功能D.宏观调控功能6.我国政府承诺证券业5 年过渡期间对外开放的内容有(ACD)。
A.外国证券机构可以直接从事B 股交易B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员C.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入3 年后外资比例不超过49%D.加入后3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/37.参与证券投资的金融机构包括(BCD)。
A.企业B.商业银行C.证券经营机构D.保险公司8.证券公司的主要业务有(ABCD)。
A.承销和自营证券B.证券经纪C.受托资产管理D.证券投资咨询9.证券业协会的职责包括(ABD)。
A.履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律B.维护会员的合法权益C.审批证券的发行D.组织培训和开展业务交流10. 证券监管机构的主要职责是(BCD)。
A.制定交易规则B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.维持公平而有秩序的证券市场11. 记名股票的特点有(ACD)。
A.股东权利归属于记名股东B.安全性较差C.转让时须履行登记手续D.便于挂失12. 普通股股东的义务包括(AB)。
2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规(预习2)
2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（预习2）A、对投资者来说，有助于投资者做出准确的投资选择与比较B、对基金管理公司来说，基金业绩的比较应该在同一类别中实行才公平合理C、对基金研究评价机构来说，基金的分类则是实行基金评级的基础D、对基金管理人来说，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管2、在各类基金中历史最为悠久，也是各国广泛采用的基金类型是()。
A、股票基金B、债券基金C、货币市场基金D、混合基金3、我国市场上出现的公募另类投资基金不包括()。
A、商品基金B、上市股权基金C、非上市股权基金D、房地产基金4、根据()分类，能够将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A、法律形式B、投资对象C、运作方式D、投资目标5、主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象的基金是()。
A、增长型基金B、收入型基金C、平衡型基金D、基金中的基金6、关于指数基金的特点，说法错误的是()。
A、分散风险B、费用高昂C、客观稳定D、监控便利7、通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是指()。
A、ETFB、LOFC、分级基金D、基金中的基金8、当前业内认可水准比较高、适用范围比较广的基金评级机构是()。
A、银河证券和上海证券B、海通证券和招商证券C、招商证券和上海证券D、银河证券和晨星资讯9、关于股票基金的特点，说法错误的是()。
A、风险较高，但预期收益也较高B、适合短期波段操作，通过买卖价差盈利C、以追求长期的资本增值为目标D、是应对通货膨胀最有效的手段10、按()分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与世界股票基金三大类。
A、投资市场B、股票规模C、股票性质D、所属行业11、关于成长型股票的特征，说法错误的是()。
A、收益增长速度快B、未来发展潜力大C、市盈率通常较低D、风险较高。
2019年10月基金从业资格《基金法律法规》真题及答案
2019年10月基金从业资格《基金法律法规》真题及答案1.下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，准确的是()。
Ⅰ.法律主体资格不同Ⅱ.投资者的地位不同Ⅲ.基金营运依据不同Ⅳ.监管机构不同V.交易场所不同A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、VB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V答案：B解析：契约型基金与公司型基金主要有以下区别：(1)法律主体资格不同。
(2)投资者的地位不同。
(3)基金组织方式和营运依据不同。
2.下列关于投资者教育基本原则的说法中，准确的是()。
A.投资者教育有固定的推广模式B.存有广泛适用的投资者教育计划C.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代D.投资者教育有成熟的经验能够遵循答案：C解析：投资者教育的基本原则包括：投资者教育应有助于监管者保护投资者;投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代;证券经营机构理应承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节;投资者教育没有一个固定的模式;不存有广泛适用的投资者教育计划;投资者教育不能也不应等同于投资咨询。
3.基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。
I.公司重大关联交易II.基金重大关联交易III.公司审计事务Ⅳ.基金审计事务A.I、II、III、ⅣB.I、ⅢC.II、IIID.I、II、III答案：A解析：董事会审议下列事项，理应经过2/3以上的独立董事通过：①公司及基金投资运作中的重大关联交易;②公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所;③公司管理的基金的半年度报告和年度报告;④法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2019年10月基金从业资格《基金法律法规》真题及答案解析1、基金管理人风险管理的内部环境要素包括()。
Ⅰ员工的诚信、道德价值观和胜任能力
Ⅱ管理层的理念和经营风格
Ⅲ管理层分配权力和划分责任、组织和开发员工的方式
Ⅳ董事会给予的关注和指导
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】C
2、按《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,发起式基金的基金合同生效
3 年后,若基金资产净值低于()的,基金合同自动终止。
A.5000万元
B.1000万元
C.1亿元
D.2亿元
【正确答案】D
3、目前我国基金代销机构包括()。
Ⅰ商业银行、证券公司
Ⅱ期货公司、保险机构
Ⅲ证券咨询机构、独立基金销告机构
Ⅳ信托公司、资产管理机构
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 C
4、关于指数基金,以下表述错误的是()
A.指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券
B.ETF 联接基金是一种指数基金
C.ETF 基金是一种特殊的指数基金
D.指数基金不主动寻求超越市场的表现,而是试图复制指数的表现
【正确答案】B
5、封闭式基金上市交易的条件包括()
I 基金合同期限5 年以上
Ⅱ基金募集金额不低于2 亿元人民币
Ⅲ基金份额持有人不少于 1000人
Ⅳ公司自有资金认购不少于 1000 万元人民币
【正确答案】B
6、依据法律形式的不同，证券投资基金可以分为( )。
Ⅰ、契约型基金
Ⅱ、公司型基金
Ⅲ、开放式基金
Ⅳ、封闭式基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】A
7、关于基全分类,以下说法正确的是()
A.基金资产 60%投资于债券的为债券型基金
B.基金资产 60%投资于殷票的为股票型基金
C.货币市场基金仅投资于货币市场工具
D.基金中的基金仅投资于其他基金份额
【正确答案】C
8、某基金公司董事会人数为5人,则该公司独立董事应不少于()人
A.1
B.2
C.3
D.4
【正确答案】C
9、关于开放式基金份额的转换,以下说法正确的是()
A.转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额,就可以将其持有的基金份额转换为不同基金管理人管理的另一只基金份额
B.当转入基金的申购羡率低于转出基金的申购费率而存在费用差额时,一般应在转换时补齐
C.基金份额的转换一般采用未知价法,按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份
额数量
D.转换是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投
资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为
【正确答案】C
10、开放式基金合同生效后每( )个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A.1
B.6
C.3
D.12
【正确答案】：B
11、基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议中约定可以分成的费用，包括()。
Ⅰ、申购费
Ⅱ、赎回费
Ⅲ、销售服务费
Ⅳ、托管费
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】：B
12、以下基金中，不需要披露上市交易公告书的是()
A.中证500ETF联接基金
B.积极配置证券投资基金(LOF)
C.创业板ETF
D.上证50ETF
【正确答案】：A
13、关于ETT基金份额参考净值的计算方式，以下表述正确的有()。
Ⅰ、ETF份额参考净值的计算方式，需经证券交易所认可后公告
Ⅱ、修改ETF份额考净值计算方式，需经证券交易所认可后公告
Ⅲ、基金管理人提供计算方式，证券交易所实时计算并公布基金份额参考净值Ⅳ、证券交易所提供计算方式，基金管理人实时计算并公布基金份额参考净值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】：C
14、关于我国的QDII(合格境内机构投资者)基金，以下表述正确的是()
A.QDII基金设立在我国境外并开展投资活动
B.QDII基金为境内外投资者相互从事跨境投资提供了便利
C.QDII基金主要投资于境外未上市的股权
D.QDII基金在境内募集资金
【正确答案】：D
15、基金公司在投资管理过程中会产生不同的风险。
其中因投资组合无法应付客户赎回要求所引起的风险，属于()。
A.信用风险
B.市场风险
C.流动性风险
D.操作风险
【正确答案】：C
16、关于QDII基金放开申购赎回后每个开放日的净值披露时限要求是在估值日后()。
A.2-3个工作日内
B.1-2个工作日内
C.1-2个自然日内
D.2-3个自然日内
【正确答案】：B
17、关于基金销售适用性的全面性原则，以下表述错误的是()。
A.基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分
B.基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价
C.基金销售机构应当向基金投资人推荐全面丰富的产品和服务
D.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节
【正确答案】：C
18、关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是()。
A.基金销售机构负责通过设立和维护基金份额持有人名册的方式进行基金份额登记
B.基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节
C.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力
D.基金份额登记是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为
【正确答案】：A
19、下列不属于基金宣传推介材料的是()。
A.银行网点电子屏滚动公布的基金发售广告
B.银行制作的仅供银行内部培训的PPT(电子演示文档)
C.银行向客户手机群发的基金产品推介短信
D.银行网点印制的新发基金推介宣传单
【正确答案】：B
20、基金公司制定内部控制制度，一般应该遵循以下原则( )。
Ⅰ、全面性原则
Ⅱ、审慎性原则
Ⅲ、适时性原则
Ⅳ、成本性原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正确答案】：D。