基金从业资格考试试题每日一练(1.7)
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范每日一练试卷A卷含答案
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷A卷含答案单选题（共45题）1、深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为（）,自上市首日起执行。
A.10%B.12%C.5%D.15%【答案】 A2、下列关于基金年度报告的表述不正确的是（）。
A.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件B.年度报告包括基金投资组合报告C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人D.目前基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式【答案】 D3、基金销售目标客户市场细分的"利润原则"是指（）A.基金产品的可投资性B.基金投资的风险管理能力C.基金投资获取的利润D.细分市场具有足够的业务量【答案】 D4、对于持续持有期少于7日的投资人，收取（）的赎回费。
A.不低于赎回金额1.5%B.不高于赎回金额1.5%C.不低于赎回金额3%D.不高于赎回金额3%【答案】 A5、投资者可将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证券经营机构，属于从（）的转托管。
A.场内到场外B.场外到场内C.场内到场内D.场外到场外【答案】 C6、关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（）。
A.防止市场的过度投机B.推动市场价值判断体系的形成C.倡导理性的投资文化D.能够给投资者带来超额收益【答案】 D7、目前我国公募证券投资基金全部是（），而美国的绝大多数证券投资基金则是（）。
A.债券基金；货币市场基金B.货币市场基金；债券基金C.公司型基金；契约型基金D.契约型基金；公司型基金【答案】 D8、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（）A.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则B.基金托管人和基金投资者之间的相互监督和核查C.基金管理人和托管人之间的相互监督和核查D.基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额【答案】 C9、ETF联接基金的申购门槛为（）。
2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范每日一练试卷A卷含答案
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷A卷含答案单选题（共40题）1、长期以来，我国居民的主要理财方式是（）。
A.投资B.保险C.货币储蓄D.股票【答案】 C2、基金管理人应通过（）来控制业务活动的运作。
A.授权控制B.垂直领导C.逐级审批D.扁平管理【答案】 A3、依据所承担的职责和作用的不同，基金市场的参与主体主要分为（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4、从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险不包括（）。
A.业务风险B.投资风险C.操作风险D.市场风险【答案】 D5、（）需要基金监管机构检查人员通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查的监管措施。
A.非现场检查B.日常检查C.现场检查D.年度检查【答案】 C6、张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是（）。
A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令D.张三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年报，利润大幅预增，超市场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票【答案】 C7、ETF的特点包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 B8、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交刻是在（）日完成。
A.T+1；T+1B.T+1；T+0C.T+0；T+0D.T+0；T+1【答案】 D9、2007年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银监会D.中国基金业协会【答案】 B10、（）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。
基金从业资格证考试模拟试题
基金从业资格证考试模拟试题
一、单项选择题
1.基金管理公司申请开展公募基金管理业务，最近（）内没有因违法违规行
为受到行政处罚。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
2.基金管理人应建立健全有效的（）机制，加强对公司履行募集机构和投资
顾问职责行为合法合规性的检查监督。
A.内部检查
B.合规管理
C.风险控制
D.内部控制
3.下列关于基金职业道德规范的说法中，错误的是（）。
A.基金职业道德规范是基金职业道德义务、责任和特性的具体化，也是评价
基金职业道德品质的标准
B.基金职业道德规范是基金从业人员的自觉遵守的规范，不是法规制度的要
求
C.基金职业道德规范是基金职业道德行为的准则，也是履行职业义务的基础
D.基金职业道德规范是基金从业人员在职业活动中应该遵循的基本行为准则
4.下列关于基金职业道德规范的说法中，正确的是（）。
A.基金职业道德规范是基金职业道德义务、责任和特性的具体化，也是评价
基金职业道德品质的标准
B.基金职业道德规范是基金从业人员的自觉遵守的规范，不是法规制度的要
求
C.基金职业道德规范是基金职业道德行为的准则，也是履行职业义务的基础
D.基金职业道德规范是基金从业人员在职业活动中应该遵循的基本行为准则
5.下列关于公募证券投资基金投资对象或工具的说法中，错误的是（）。
A.公募证券投资基金可以投资于远期合约
B.公募证券投资基金可以投资于股指期货
C.公募证券投资基金可以投资于中小企业私募债
D.公募证券投资基金不得投资于流通受限证券。
基金从业人员考试题库
基金从业人员考试题库一、基础知识1. 什么是基金？基金是指由投资者共同出资组成的、专门进行投资活动的一种特殊的金融组织。
2. 基金的分类有哪些？基金可以根据不同的标准进行分类，主要包括股票基金、债券基金、混合基金、指数基金等。
3. 简述开放式基金和封闭式基金的区别。
开放式基金是指基金份额可以在不限制时间内申购和赎回，投资者可以随时进出；封闭式基金是指基金在设立时规定了开放期限，投资者只能在开放期间申购和赎回。
二、投资管理1. 什么是投资组合？投资组合是指投资者将资金分配到不同的资产类别或不同的投资产品中，以实现资金的多元化配置和风险的分散。
2. 简述风险与收益的关系。
风险与收益通常呈正相关关系，即投资风险越高，预期收益也可能越高。
投资者在投资决策时需要权衡风险与收益的关系。
3. 什么是资产配置？资产配置是指投资者根据自身的风险偏好和投资目标，将资金按照一定的比例分配到不同的资产类别中，以达到风险控制和收益最大化的目标。
三、基金业务1. 什么是基金募集？基金募集是指基金公司向投资者公开募集资金的过程，通过销售基金份额融集资金以进行投资。
2. 简述基金份额的计算方法。
基金份额的计算方法通常是将基金资产净值除以基金的发行价格，得到基金的份额数。
3. 基金公司如何收取费用？基金公司通常通过管理费和销售服务费来收取费用，管理费是按照基金资产净值的一定比例收取，销售服务费是指在基金的申购和赎回过程中收取的一定比例的费用。
四、法律法规1. 请列举一些影响基金业务的法律法规。
《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《基金业务监督管理办法》等是影响基金业务的重要法律法规。
2. 基金从业人员需要遵守哪些职业道德规范？基金从业人员需要遵守职业操守、保守投资者权益、勤勉尽责等职业道德规范。
3. 投资者如何维护自身权益？投资者可以通过积极参与公司治理、了解基金的运作情况、依法维权等方式来维护自身权益。
五、风险管理1. 什么是市场风险？市场风险是指由于市场波动导致的投资价值损失，包括利率风险、汇率风险等。
2024基金从业资格考试题库
选择题关于开放式基金，以下说法正确的是：A. 基金份额在基金合同期限内固定不变B. 投资者可以在基金合同约定的时间和场所申购或赎回基金份额（正确答案）C. 基金份额只能在证券交易所上市交易D. 基金的存续期限是固定的下列哪项不属于基金管理公司的核心业务？A. 基金募集B. 基金投资C. 基金运营D. 股票发行（正确答案）根据《证券投资基金法》，基金财产的债务应由谁承担？A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金份额持有人D. 基金财产本身（正确答案）下列关于货币市场基金的表述，错误的是：A. 主要投资于货币市场工具B. 通常具有较低的风险和收益C. 投资期限通常较长（正确答案）D. 流动性较好在基金投资中，以下哪项指标用于衡量基金投资组合相对于市场整体的表现？A. 贝塔系数B. 阿尔法系数（正确答案）C. 标准差D. 相关系数关于基金托管人的职责，以下说法不正确的是：A. 安全保管基金财产B. 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜C. 负责基金资产的会计核算和估值D. 决定基金的投资策略和投资方向（正确答案）下列哪项不属于基金销售机构在销售基金时应当遵循的原则？A. 投资人利益优先B. 公平对待投资人C. 隐瞒重要信息以提高销售业绩（正确答案）D. 遵守法律法规和基金合同的约定关于基金份额的登记，以下说法正确的是：A. 基金管理人负责基金份额的登记B. 基金托管人负责基金份额的登记（正确答案）C. 基金份额登记机构可由基金管理人自行设立D. 基金份额的登记无需第三方机构参与下列哪项不属于基金管理人的主要职责？A. 按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作B. 办理基金备案手续C. 向基金份额持有人分配收益D. 决定基金份额的申购、赎回价格（正确答案）。
基金从业资格考试模拟试题及答案
基金从业资格考试模拟试题及答案基金从业资格考试模拟试题及答案一、单项选择题（共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。
选错或者不选不得分。
）（1）以下哪些不是有价证券的性质：（）A. 期限性B. 收益性C. 流动性D. 投机性（2）按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（）A. 存款B. 股票C. 债券D. 基金（3）证券投资咨询的机构应当有（）名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。
A. 5B. 10C. 15D. 20资料仅供参考(4) 截至6月底，中国共有( )家基金管理公司A. 50B. 53C. 58D. 60(5) 央行发行央票是为了()A. 筹集自有资本B. 筹集债务资本C. 调节商业银行法定准备金D. 减少商业银行可贷资金(6) 证券法开始实施是()A. 1997 年B. 1998 年C. 1999 年D.(7) 存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( 披露)个月A. 6一次更新的招募说明书。
资料仅供参考B. 2C. 3D. 1(8) 1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。
这也是世界上第一个()。
A. 契约型投资基金B. 公司型开放式基金C. 股票基金D. 封闭式基金(9) ()指基金委托人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核正确过程。
A. 基金账务的复核B. 基金头寸的复核C. 基金资产净值的复核D. 基金对财务报表的复核(10) 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于()元人民币，且必须为实缴货币资本。
B. 2 000 万A. 1 000 万B. 2 000 万C. 5000 万D. 1亿(11) 基金管理人内部控制的( )要求经过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
基金从业考试练习题
基金从业考试练习题一、选择题1.以下哪个不属于基金经理的职责？A. 选择适当的投资组合B. 进行证券交易C. 管理基金的风险D. 制定基金的销售策略2.下列哪个不属于开放式基金的特点？A. 可以随时申购或赎回B. 基金份额不固定C. 基金份额交易需通过证券交易所D. 具有资产净值3.以下哪个不是ETF（交易所交易基金）的特点？A. 可以像股票一样在证券交易所买卖B. 资产净值随市场的波动而变动C. 可以进行申购和赎回D. 可以通过券商直接买卖4.以下哪个不属于投资基金的主要风险？A. 市场风险B. 利率风险C. 信用风险D. 监管风险5.以下哪项是私募基金的投资主体？A. 个人投资者B. 证券公司C. 保险公司D. 企事业单位二、判断题1.基金经理的管理责任包括保证基金的投资回报和保护投资者权益。
2.封闭式基金的份额可以随时申购和赎回。
3.股票指数型基金的业绩表现与基金经理的投资能力关系不大。
4.基金公司作为基金的管理者，对基金托管人的选择不承担责任。
5.指数增强型基金主要通过超额收益来提高基金的投资回报。
三、简答题1.请简要说明基金经理的主要职责是什么？基金经理的主要职责包括选择适当的投资组合，进行证券交易，管理基金的风险等。
基金经理需要根据市场行情、投资目标和风险偏好等因素，制定合理的投资策略，并根据市场形势不断调整投资组合，以追求较好的投资回报。
2.开放式基金和封闭式基金有什么区别？开放式基金的特点是可以随时申购或赎回，基金份额不固定，具有资产净值，并且交易需通过证券交易所。
而封闭式基金则不可以随时申购或赎回，基金份额是固定的，没有资产净值，交易是在二级市场上进行。
3.请简要介绍一下ETF的特点。
ETF，即交易所交易基金，可以像股票一样在证券交易所买卖。
它与开放式基金不同的是，ETF的资产净值随市场的波动而变动，可以进行申购和赎回，并且可以通过券商直接买卖。
ETF的交易价格与基金资产净值之间存在一定的差异，这个差异被称为折溢价。
基金从业资格考试题库模拟试题及答案精编WORD版
基金从业资格考试题库模拟试题及答案精编W O R D版IBM system office room 【A0816H-A0912AAAHH-GX8Q8-GNTHHJ8】基金从业资格考试题库模拟试题及答案一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。
选错或者不选不得分。
)(1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。
A. 基金的交易B. 基金的绩效衡量C. 基金的资产估值D. 基金的会计核算(2)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。
A. 小，低B. 小，高C. 大，低D. 大，高(3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是( )。
A. 基金募集信息披露B. 基金投资运作信息披露C. 基金净值信息披露D. 基金资产保管信息披露(4)根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额（）以上的持有人自行召集。
A. 5%,10%B. 5%,5%C. 10%，5%D. 10%,10%(5)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。
A. 3B. 6C. 9D. 12(6)以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义( )。
A. 汇率风险B. 管理运作风险C. 微观风险D. 宏观风险(7)基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告A. 当日B. 次日C. 第三日D. 第四日(8)英国第一家证券交易所成立于( )A. 1602年B. 1773年C. 1790年D. 1817年(9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。
A. 5B. 10C. 15D. 20(10)( )行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争A. 违规承诺收益或承担损失B. 对证券投资业绩进行预测C. 虚假记载D. 误导性陈述(11)以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资？( )A. 股票基金B. 混合基金C. 货币市场基金D. 主动型基金(12)现行《中华人民共和国公司法》的施行日期为（）A. 2006年1月1日B. 2006年6月1日C. 2007年1月1日D. 2007年6月1日(13)1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法（）。
基金从业基础知识题库单选题100道及答案解析
基金从业基础知识题库单选题100道及答案解析1. 基金反映的是一种（）关系。
A. 所有权B. 债券债务C. 信托D. 委托代理答案：C解析：基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证。
2. 开放式基金的价格是以（）为基础计算的。
A. 基金份额净值B. 市场供求关系C. 市盈率D. 市净率答案：A解析：开放式基金的价格是以基金份额净值为基础计算的。
3. 以下不属于基金特点的是（）。
A. 组合投资、分散风险B. 集合理财、专业管理C. 独立托管、保障安全D. 利益共享、风险共担答案：D解析：利益共享、风险共担是基金的特征之一，但不属于特点。
基金的特点包括组合投资、分散风险；集合理财、专业管理；独立托管、保障安全等。
4. （）是基金设立的首要条件。
A. 基金募集对象B. 基金募集方式C. 基金合同D. 基金募集规模答案：C解析：基金合同是基金设立的首要条件。
5. 基金份额持有人大会一般由（）召集。
A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金份额持有人D. 以上都可以答案：A解析：基金份额持有人大会一般由基金管理人召集。
6. 基金管理人的最主要职责是（）。
A. 安全保管基金的全部资产B. 执行基金持有人的投资指令C. 负责基金资产的投资运作D. 监督基金托管人的投资运作答案：C解析：基金管理人负责基金资产的投资运作，这是其最主要职责。
7. 基金托管人的首要职责是（）。
A. 资金清算B. 资产保管C. 会计核算D. 投资监督答案：B解析：基金托管人的首要职责是资产保管。
8. 以下不属于基金销售适用性原则的是（）。
A. 全面性原则B. 及时性原则C. 客观性原则D. 安全性原则答案：D解析：基金销售适用性原则包括全面性原则、及时性原则、客观性原则等，不包括安全性原则。
9. 基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供（）。
A. 基金合同B. 招募说明书C. 基金宣传推介材料D. 以上都是答案：D解析：基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供基金合同、招募说明书、基金宣传推介材料等。
基金从业资格考试模拟试题及答案
基金从业资格考试模拟试题及答案一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。
选错或者不选不得分。
)(1)公司证券不包括( )。
A. 股票B. 债券C. 商业票据D. 公司存单(2)货币市场基金一般具有( )的特征。
A. 低风险、高收益B. 低风险、低收益C. 高风险、高收益D. 高风险、低收益(3)基金投资运作是基金运作的最重要环节，以下( )不属于基金的投资运作部分。
A. 风险控制B. 交易管理C. 绩效评估D. 募集与交易(4)债券型基金的主要投资目标是( )。
A. 追求长期资本增值B. 追求稳定收人C. 对短期资金进行流动性管理D. 抵御通货膨胀(5)我国的ETF和LOF是( )基金。
A. 封闭式基金B. 开放式基金C. 股票型基金D. 公司型基金(6)系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存( )年。
A. 5B. 10C. 15D. 20(7)根据《基金运作管理办法》第三十五条规定，下列关于封闭式基金的利益分配陈述正确的是（）。
A. 每年不得少于两次B. 年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的百分之九十C. 封闭式基金在分配利润前不必弥补上一年度的亏损D. 利润分配之后基金份额净值不得高于面值(8)债券基金的平均到期日临近，所承担的利率风险( )。
A. 越低B. 越高C. 不变D. 无法确定(9)货币基金进行偏离度公告的充要条件是( )。
A. 偏离度的绝对值达到或超过0.25%B. 偏离度的绝对值达到或超过0.5%C. 偏离度的绝对值达到或超过0.75%D. 偏离度的绝对值达到或超过1.00%(10)根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金的利润分配，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的（）。
A. 60%B. 70%C. 80%D. 90%(11)市场营销控制包括评估市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标。
基金从业资格考试题
基金从业资格考试题一、选择题1. 下列哪个选项是基金管理人的职责？A. 确定基金的投资策略和投资组合B. 审计基金的财务状况C. 发布基金的销售宣传资料D. 执行基金的投资交易2. 基金份额的计算公式是？A. 基金资产净值 / 基金单位净值B. 基金资产净值 * 基金单位净值C. 基金资产净值 + 基金单位净值D. 基金资产净值 - 基金单位净值3. 根据基金合同的规定，基金管理人应当至少每年公布基金的什么信息？A. 基金净值B. 基金份额C. 基金投资组合D. 基金管理费率4. 基金的风险收益特征包括以下哪些方面？A. 市场风险B. 操作风险C. 基金经理的经验D. 基金的投资对象5. 基金监督部门不包括以下哪个？A. 证券监督委员会B. 中国证券监督管理委员会C. 中国证券投资基金业协会D. 中国人民银行二、判断题1. 投资基金是一种分散风险的方式，能够帮助个人投资者降低投资风险。
A. 正确B. 错误2. 投资基金的风险通常由基金管理人承担。
A. 正确B. 错误3. 基金的投资组合应当遵守基金的投资策略和投资限制。
A. 正确B. 错误4. 法律法规规定，基金管理人应当将基金资产全部交由基金托管人保管。
A. 正确B. 错误5. 分级基金是一种高风险基金，适合那些愿意承担较高风险的投资者购买。
A. 正确B. 错误三、简答题1. 请简要介绍一只QDII基金。
2. 基金份额净值与折算净值有何区别？3. 基金管理人如何确定基金的投资策略和投资组合？4. 请列举三种基金的运作方式。
5. 基金托管人的职责是什么？。
基金从业资格考试练习题
基金从业资格考试练习题1. 以下哪个机构负责对基金的登记和监管？A. 证券交易所B. 中国证监会C. 银行监管部门D. 基金公司2. 基金的风险由谁来承担？A. 基金公司B. 基金经理C. 基金管理人D. 基金投资者3. 基金的收益取决于以下哪个因素？A. 市场行情B. 基金规模C. 基金公司的声誉D. 基金的成立时间4. 基金管理人应根据投资者的要求，及时提供下列哪些文件？A. 基金合同B. 基金的估值报告C. 基金的投资组合D. 基金的销售净值5. 基金公司在销售基金时，需要向投资者提供哪些风险提示？A. 过往业绩不代表未来表现B. 市场有风险，投资需谨慎C. 投资需谨慎，风险自负D. 所有答案都正确6. 投资者购买基金时，应提交哪些材料？A. 身份证明B. 银行账户C. 税务登记证明D. 结婚证明7. 基金的估值是根据什么来确定的？A. 投资组合的市值B. 基金净值C. 基金公司的经营状况D. 基金经理的业绩8. 基金经理应如何选择投资标的？A. 根据市场行情B. 根据个人意愿C. 根据基金的投资目标和策略D. 根据基金公司的建议9. 以下哪个途径无法购买基金？A. 通过基金经理B. 通过证券交易所C. 通过网上交易平台D. 通过基金销售机构10. 基金投资者应当保护自己的权益，以下哪个做法是正确的？A. 定期关注基金估值B. 及时调整投资组合C. 定期查询基金公司的信息披露D. 所有答案都正确以上是基金从业资格考试的一些练习题，希望能帮助考生进行备考和自测。
在考试前，建议考生认真学习相关知识，熟悉基金市场和投资基金的基本规则和流程。
一定要保持冷静和专注，做好时间控制，同时注重细节。
祝愿各位考生顺利通过基金从业资格考试！。
基金从业资格考试模拟试题
基金从业资格考试模拟试题一、选择题1.以下哪个选项是基金从业人员的基本职责？A. 进行基金运作活动B. 提供个人理财建议C. 编制基金投资报告D. 参与市场分析和监督2.根据中国证券投资基金业协会的规定，投资基金管理人应当满足以下哪项资格要求？A. 取得基金从业资格证书B. 至少具有3年相关工作经验C. 拥有大学本科学历D. 通过基金从业人员资格考试3.以下哪个选项属于封闭式基金的特点？A. 随时可申购和赎回基金份额B. 份额价格由市场供求关系决定C. 基金份额不定期发行D. 投资组合的调整灵活度较低4.根据中国证券投资基金业协会的规定，以下哪一项行为可能构成违规操作？A. 基金经理按照风险控制要求调整投资组合B. 基金经理在个人账户上进行优先交易C. 基金经理根据市场行情买入股票D. 基金经理参与市场研究和信息分析5.以下哪个选项不属于基金管理人的责任？A. 确保基金资产的安全B. 保护投资者的合法权益C. 向投资者提供基金销售服务D. 开展基金业务的推广和宣传二、案例分析某基金公司近期推出了一只新的开放式股票型基金，并计划将其销售给客户。
作为基金公司的负责人，您需要就该基金进行相关宣传和销售活动，以吸引更多的投资者购买。
请你根据该情景，回答以下问题：1.你打算通过什么渠道进行宣传和销售该基金？2.在进行宣传和销售活动时，你会向投资者提供哪些信息？3.如何确保该基金销售活动的合规性？4.在投资者购买基金后，你会采取哪些措施来跟踪和管理其投资？5.该基金的回报率下降时，你将如何向投资者解释和应对？三、简答题1.简要介绍开放式基金和封闭式基金的区别。
2.基金从业人员的职业道德要求包括哪些方面？3.请简述基金投资组合多样化的重要性。
4.中国证券投资基金业协会的主要职责是什么？5.基金公司选择基金托管人的依据是什么？四、综合案例分析某投资者打算购买一只股票型基金，但对市场的波动存在一定的担忧。
作为基金销售人员，你需要向投资者提供相关建议。
基金从业资格考试试题
基金从业资格考试试题一、单项选择题（每题1分，共20分）1. 基金从业资格的含义是指（）。
A. 基金销售人员的资格认证B. 基金管理公司高管的任职资格C. 从事基金业务的专业人员的资格认证D. 基金投资者的身份证明2. 下列哪项不是基金的特点？（）。
A. 风险分散B. 专业管理C. 收益保证D. 流动性强3. 基金管理人应当具备的条件不包括（）。
A. 经中国证监会核准B. 注册资本不低于1亿元人民币C. 具有良好的法人治理结构D. 近三年内无重大违法违规记录4. 基金托管人的主要职能是（）。
A. 投资决策B. 资金募集C. 资产保管和账户管理D. 市场营销5. 下列关于开放式基金的说法，错误的是（）。
A. 投资者可以在任何工作日申购或赎回B. 基金份额总额不固定C. 基金份额价格由净值决定D. 投资者只能在基金成立时购买份额6. 基金合同中规定基金的投资目标和投资策略，这些规定（）。
A. 可以随意更改B. 必须经过基金持有人大会同意C. 必须报中国证监会批准D. 不得违反相关法律法规7. 基金销售机构应当向投资者提供（）。
A. 基金的宣传资料B. 基金的投资分析报告C. 基金的净值公告D. 所有上述资料8. 基金的净值是指（）。
A. 基金资产减去负债后的总值B. 基金资产总额C. 基金份额的市场交易价格D. 基金份额的发行价格9. 基金的风险评级制度是为了（）。
A. 增加基金的吸引力B. 帮助投资者了解基金的风险水平C. 提高基金管理人的管理水平D. 降低基金的投资成本10. 基金管理人的投资管理团队应当具备的条件包括（）。
A. 拥有丰富的投资经验B. 持有相关的从业资格证书C. 良好的职业道德D. 所有上述条件11. 基金的申购费率通常是由（）决定的。
A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金销售机构D. 基金持有人大会12. 基金的赎回费率是为了（）。
A. 弥补基金资产流动性的损失B. 鼓励投资者长期持有基金C. 增加基金管理人的收入D. 限制投资者频繁交易13. 基金的年度报告应当包含（）。
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基金从业资格考试试题每日一练（1.7）
基金从业资格《基金法律法规》每日一练：合规管理部门（1.7）单选题
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有（）。
Ⅰ.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议Ⅱ.制定并执行风险为本的合规管理计划Ⅲ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求Ⅳ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】B
【答案解析】本题考查合规管理部门的设置及其责任。
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（1）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。
（2）
制定并执行风险为本的合规管理计划。
（3）审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。
（4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训。
（5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
（6）积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险。
（7）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据。
（8）实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。
（9）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
参见教材（下册）P255。
基金从业资格《证券投资基金》每日一练：基金估值计价错误（1.7）单选题
当基金估值或份额净值计价错误率达到基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向中国证监会报告。
A、0.05％
B、0.1％
C、0.25％
D、0.5％
【正确答案】C
【答案解析】本题考查基金估值计价错误的处理及责任承担。
当基金估值或份额净值计价错误率达到基金资产净值的0.25％时，基金
管理公司应及时向中国证监会报告。
参见教材（下册）P87。
基金从业资格《私募股权投资》每日一练：股权投资的一般流程（1.7）
单选题
关于股权投资的签订投资框架协议阶段的说法，错误的是（）。
A、投资框架协议在开始正式尽职调查之前，与项目企业签订
B、投资框架协议通常由投资方提出
C、投资框架协议的内容对双方并无法律上的约束力
D、投资框架协议内容一般包括投资达成的条件、投资方建议的主要投资条款、保密条款以及排他性条款
【正确答案】C
【答案解析】本题考查股权投资的一般流程。
选项C错误，除保密条款和排他性条款之外，投资框架协议的内容主要作为投融资双方下一步协商的基础，对双方并无法律上的约束力。
参见教材P77。