中国证券监督管理委员会深圳监管局关于洪镔高级管理人员任职资格的批复
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于焦伟高级管理人员任职资格的批复
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于焦伟高级管
理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局
•【公布日期】2003.07.18
•【字号】
•【施行日期】2003.07.18
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于焦伟高级管理人员
任职资格的批复
联合证券有限责任公司：
你公司《关于深圳地区4家证券营业部高级管理人员任职资格的请示》（联证字【2003】63号）及有关材料收悉。
根据中国证监会《证券公司管理办法》、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》（证监机构字【1998】46号）和《关于<证券经营机构管理人员任职资格管理暂行办法>的补充通知》（证监机构字【2000】240号）的规定，经审核，我办对下列人员的任职资格无异议：
1、焦伟任联合证券有限责任公司深圳深南东路营业部总经理；
2、黄涛任联合证券有限责任公司深圳深南中路营业部总经理；
3、邱耀斌任联合证券有限责任公司深圳深南东路第三营业部副总经理；
4、安宁任联合证券有限责任公司深圳爱国路证券营业部副总经理；
5、黄光辉任联合证券有限责任公司深圳深南东路营业部副总经理；
6、黄龙洲任联合证券有限责任公司深圳深南中路营业部副总经理；
请你公司接此批复后，尽快到中国证监会机构部换领营业部的《证券经营机构营业许可证》，并将变更后的许可证复印件上报我办备案。
此复
二〇〇三年七月十八日。
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于易小斌高级管理人员任职资格的批复-
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于易小斌高级管理人员任职资格的
批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会深圳监管局关于易小斌高级管理人员任职资格的批复
中国银河证券有限责任公司：
你公司《关于对易小斌同志进行任职资格审查的请示报告》（中银证审【2003】57号）及有关申请材料已收悉。
根据中国证监会《证券公司管理办法》、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》、《关于＜证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法＞的补充通知》的规定，经审核，我办对易小斌任中国银河证券有限责任公司深圳滨河路证券营业部总经理的任职资格无异议。
请你公司接此批复后，到中国证监会机构部换领营业部的《证券经营机构营业许可证》，并将新证复印件上报我办备案。
此复
二○○三年十月二十七日
——结束——。
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于曾志勇证券营业部高级管理人员任职资格的批复
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于曾志勇证券营业部高级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局
•【公布日期】2006.10.13
•【字号】
•【施行日期】2006.10.13
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于曾志勇证券营业部
高级管理人员任职资格的批复
大同证券经纪有限责任公司：
你公司《关于核准曾志勇同志分支机构高管人员任职资格的申请》（同证字[2006]66号）及有关材料收悉。
根据《证券公司管理办法》、《关于发布〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的通知》（证监机字[1998]46号）和《关于〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的补充通知》（证监机构字[2000]240号）的规定，经审核，我局对曾志勇（身份证：***************）任大同证券经纪有限责任公司深圳南山南油大道证券营业部副总经理的任职资格无异议。
此复
二○○六年十月十三日。
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于孟波高级管理人员任职资格的批复
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于孟波高级管
理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局
•【公布日期】2003.11.24
•【字号】
•【施行日期】2003.11.24
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于孟波高级管理人员
任职资格的批复
山西证券有限责任公司：
你公司《关于认定孟波同志任职资格的请示》（晋证发字【2003】77号）及有关申请材料已收悉。
根据中国证监会《证券公司管理办法》、《关于进一步明确派出机构业务工作职责的通知》（证监发【2000】73号）和《关于加强证券公司高级管理人员任职资格审核工作的通知》（证监机构字【2002】312号）的规定，经审核，我办对孟波任山西证券有限责任公司深圳深南中路证券营业部总经理的任职资格无异议。
请你公司接此批复后，到中国证监会机构部换领该部《证券经营机构营业许可证》，并将新证复印件上报我办备案。
此复
二〇〇三年十一月二十四日。
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于王强证券营业部高级管理人员任职资格的批复
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于王强证券营业部高级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局
•【公布日期】2006.07.24
•【字号】深证局发字[2006]145号
•【施行日期】2006.07.24
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于王强证券营业部高
级管理人员任职资格的批复
(深证局发字[2006]145号)
东北证券有限责任公司：
你公司《关于拟调整深圳百花四路证券营业部负责人的申请》（东证人发[2006]25号）及有关材料收悉。
根据《证券公司管理办法》、《关于发布〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的通知》（证监机字[1998]46号）和《关于〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的补充通知》（证监机构字[2000]240号）的规定，经审核，我局对王强（身份证：******************）任东北证券有限责任公司深圳百花四路证券营业部总经理的任职资格无异议。
请你公司接此批复后10个工作日内，到中国证监会机构监管部换领该证券营业部的《证券经营机构营业许可证》，并将变更后的营业许可证复印件尽快报我局备案。
此复
二○○六年七月二十四日。
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准周翔证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准周翔证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局
•【公布日期】2008.09.22
•【字号】
•【施行日期】2008.09.22
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准周翔证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
联合证券有限责任公司：
你公司关于周翔证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。
根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准周翔（身份证号码：******************）证券公司经理层高级管理人员的任职资格，资格编码为ED080084。
二、你公司应当按照有关规定，办理周翔证券公司财务负责人任职手续。
二○○八年九月二十二日。
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准郑晓惠证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准郑晓惠证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局
•【公布日期】2007.11.09
•【字号】
•【施行日期】2007.11.09
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准郑晓惠证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
五矿证券经纪有限责任公司：
你公司报送的《关于申请郑晓惠同志任职资格的请示》（五矿证券字[2007]22号）及相关文件收悉。
根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准郑晓惠（身份证号码：362323************）证券公司经理层高级管理人员的任职资格，资格编码为ED070125。
二、你公司应当按照有关规定，办理郑晓惠证券公司经理层高级管理人员任职手续。
二○○七年十一月九日。
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于熊晓强高级管理人员任职资格的批复-
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于熊晓强高级管理人员任职资格的
批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会深圳监管局关于熊晓强高级管理人员任职资格的批复
西南证券有限责任公司：
你公司向我办报送的有关熊晓强任职资格的申请材料收悉。
根据中国证监会《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》及《关于<证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法的补充通知》（以下简称《补充通知》）等规章文件的规定，我办对熊晓强的任职资格进行了审核。
经审核，我办认为熊晓强的任职条件基本符合《补充通知》第一条的规定，未发现存在《补充通知》第二条列举的禁止情形。
我办对熊晓强担任西南证券深圳深南中路证券营业部副总经理的任职资格没有异议。
此复
二〇〇三年四月十日
——结束——。
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于曾志勇证券营业部高级管理人员任职资格的批复-
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于曾志勇证券营业部高级管理人员
任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会深圳监管局关于曾志勇证券营业部高级管理人员任职资格的批复
大同证券经纪有限责任公司：
你公司《关于核准曾志勇同志分支机构高管人员任职资格的申请》（同证字[2006]66号）及有关材料收悉。
根据《证券公司管理办法》、《关于发布〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的通知》（证监机字[1998]46号）和《关于〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的补充通知》（证监机构字[2000]240号）的规定，经审核，我局对曾志勇（身份证：***************）任大同证券经纪有限责任公司深圳南山南油大道证券营业部副总经理的任职资格无异议。
此复
二○○六年十月十三日
——结束——。
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于洪镔高级管理人员任职资格的批复
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于洪镔高级管
理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局
•【公布日期】2003.06.04
•【字号】
•【施行日期】2003.06.04
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于洪镔高级管理人员
任职资格的批复
国泰君安证券股份有限责任公司：
关于洪镔的高级管理人员任职资格申请及有关材料收悉。
根据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》（证监机构字【1998】46号）和《关于<证券经营机构管理人员任职资格管理暂行办法>的补充通知》（证监机构字【2000】240号）的规定。
经我办审查，对洪镔任国泰君安证券股份有限责任公司深圳振华路营业部总经理无异议。
此复
二〇〇三年六月四日。
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于张瑞彬高级管理人员任职资格的批复-
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于张瑞彬高级管理人员任职资格的
批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会深圳监管局关于张瑞彬高级管理人员任职资格的批复
新疆证券有限责任公司：
你公司《关于呈请审核张瑞彬同志证券营业部经理任职资格的报告》（新证【2003】155号）及有关申请材料收悉。
根据中国证监会《证券公司管理办法》、《关于加强证券公司高级管理人员任职资格审核工作的通知》（证监机构字[2002]312号）和《关于<证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法的补充通知》（证监机构字[2000]240号）的规定，经审核，我办对张瑞彬任新疆证券公司深圳福华一路证券营业部高管人员的任职资格无异议。
请你公司接此批复后，到中国证监会机构部换领该营业部的《证券经营机构营业许可证》，并将新证复印件上报我办备案。
此复
二○○三年十二月十五日
——结束——。
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于张一兵等三人高级管理人员任职资格的批复-
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于张一兵等三人高级管理人员任职
资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会深圳监管局关于张一兵等三人高级管理人员任职资格的批复
广发证券股份有限责任公司：
你公司《关于更换我司深圳地区三家证券营业部负责人的请示》（广发证 [2004]31号）及有关申请材料收悉。
根据中国证监会《证券公司管理办法》、《关于加强证券公司高级管理人员任职资格审核工作的通知》（证监机构字[2002]312号）和《关于〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的补充通知》（证监机构字[2000]240号）的规定，经审核，我局对张一兵任广发证券股份有限责任公司深圳蛇口兴华路证券营业部总经理、吴宇任广发证券股份有限责任公司深圳彩田路证券营业部总经理、尚大伟任广发证券股份有限责任公司深圳深南东路证券营业部总经理的任职资格无异议。
此复
二○○四年六月十五日
——结束——。
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于苏江高级管理人员任职资格的批复
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于苏江高级管
理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局
•【公布日期】2003.02.25
•【字号】
•【施行日期】2003.02.25
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于苏江高级管理人员
任职资格的批复
汉唐证券有限责任公司：
你公司关于拟聘任苏江为汉唐证券有限责任公司深圳福星路证券营业部总经理的申请收悉。
根据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》和《关于（证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法）的补充通知》的规定，经我办审查，对苏江任汉唐证券有限责任公司深圳福星路证券营业部总经理的任职资格无异议。
此复
二〇〇三年二月二十五日。
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于孟波证券营业部高级管理人员任职资格的批复
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于孟波证券营业部高级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局
•【公布日期】2006.08.02
•【字号】深证局发字[2006]152号
•【施行日期】2006.08.02
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于孟波证券营业部高
级管理人员任职资格的批复
(深证局发字[2006]152号)
山西证券有限责任公司：
你公司《关于认定孟波等同志任职资格的请示》（晋证发字[2006]31号）及有关材料收悉。
根据《证券公司管理办法》、《关于发布〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的通知》（证监机字[1998]46号）和《关于〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的补充通知》（证监机构字[2000]240号）的规定，经审核，我局对孟波（身份证：140102************）任山西证券有限责任公司深圳华富路证券营业部总经理的任职资格无异议。
请你公司接此批复后10个工作日内，到中国证监会机构监管部换领该营业部的《证券经营机构营业许可证》，并将变更后的营业许可证复印件尽快报我局备案。
此复
二○○六年八月二日。
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于宋丹乔等高级管理人员任职资格的批复-
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于宋丹乔等高级管理人员任职资格
的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会深圳监管局关于宋丹乔等高级管理人员任职资格的批复
平安证券有限责任公司：
关于宋丹乔、刘红、覃健、XXX壮的高级管理人员任职资格申请及有关材料收悉。
根据《证券公司管理办法》、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》（证件机构字【1998】46号）和《关于（证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法）的补充通知》（证监机构字【2000】240号）的规定，经审查，我办对宋丹乔平安证券有限责任公司深圳蛇口招商路证券营业部高级管理人员、刘红任平安证券有限责任公司深圳商报路证券营业部高级管理人员、覃健人平安证券有限责任公司深圳文锦中路证券营业部高级管理人员、XXX壮任平安证券有限责任公司深圳深南中路证券营业部高级管理人员的任职资格无异议。
此复
二〇〇三年七月八日
——结束——。
中国证券监督管理委员会四川监管局关于洪蔚任职资格的批复-川证监机构[2004]32号
![中国证券监督管理委员会四川监管局关于洪蔚任职资格的批复-川证监机构[2004]32号](https://img.taocdn.com/s3/m/b778c4f2541810a6f524ccbff121dd36a32dc4de.png)
中国证券监督管理委员会四川监管局关于洪蔚任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会四川监管局关于洪蔚任职资格的批复
(川证监机构[2004]32号)
华夏证券股份有限公司：
你公司报送的《关于对我司洪蔚同志进行任职资格审查的申请报告》及相关材料收悉。
根据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》（证监机字［1998］46号）和《关于〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的补充通知》（证监机构字［2000］240号）以及《关于加强证券公司高级管理人员任职资格审核工作的通知》（证监机构字[2002]312号）的规定，经审核和考察谈话，现批复如下:
一、我局对洪蔚（身份证号：510102*********）拟XXX夏证券股份有限公司成都南一环路证券营业部经理无异议。
二、接此批复后，你公司可办理洪蔚的任职手续，并督促成都南一环路证券营业部在十个工作日内到中国证监会换领《证券经营机构营业许可证》。
此复。
二○○四年八月十一日
——结束——。
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于杨军一高级管理人员任职资格的批复-
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于杨军一高级管理人员任职资格的
批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会深圳监管局关于杨军一高级管理人员任职资格的批复
大同证券经纪有限责任公司：
你公司《关于变更营业部负责人的请示》（同证字[2004]第53号）及有关申请材料收悉。
根据中国证监会《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》（证监机字[1998]46号）和《关于<证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法的补充通知》（证监机构字[2000]240号）的规定，经审核，我局对杨军一（身份证号码：***************）担任大同证券深圳南山南油大道证券营业部总经理的任职资格没有异议。
请你公司自接到本批复之日起十个工作日内到机构部申请换领《证券经营机构营业许可证》，并将换领后的《证券经营机构营业许可证》复印件报我局备案。
此复
二○○四年十一月五日
——结束——。
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于梁琪高级管理人员任职资格的批复-
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于梁琪高级管理人员任职资格的批
复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会深圳监管局关于梁琪高级管理人员任职资格的批复
中信证券股份有限公司:
你公司《关于梁琪同志任职资格的请示》及有关材料收悉。
根据中国证监会《证券公司管理办法》、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》（证监机构字[1998]46号）和《关于〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的补充通知》（证监机构字[2000]240号）的规定，经审核，我办对梁琪任中信证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部高管人员的任职资格无异议。
此复
二○○四年五月二十五日
——结束——。
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准庄大庆证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准庄大庆证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局
•【公布日期】2008.10.30
•【字号】
•【施行日期】2008.10.30
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准庄大庆证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
世纪证券有限责任公司：
你公司报送的关于庄大庆证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。
经审核，现批复如下：
一、核准庄大庆（身份证号码：440301************）证券公司经理层高级管理人员任职资格，资格编码为ED080112。
二、你公司应按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）、《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告〔2008〕30号）和公司章程的有关规定，办理庄大庆证券公司高级管理人员任职手续。
二○○八年十月三十日。
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准杨凤林证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复-
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准杨凤林证券公司经理层高级
管理人员任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准杨凤林证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
英大证券有限责任公司：
你公司关于杨凤林证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。
经审核，现批复如下：
一、核准杨凤林（身份证号码：******************）的证券公司经理层高级管理人员任职资格，资格编码为ED090136。
二、你公司应按照《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）和公司章程的有关规定，办理杨凤林证券公司副总经理任职手续。
二○○九年十二月三十一日
——结束——。