2019新版SA8000内审检查表
SA8000审核表
SA8000审核表社会责任政策声明：1、包括遵守SA8000标准要求的承诺；2、包括遵守适用的法律法规，及其他要求的承诺；3、包括持续改进的承诺；4、有效地记录，实施并维持；5、传达给全体员工，对公众公开；6、提供社会责任管理运行框架；7、是否全面承诺，最高管理者是否签字确认；8、没有误导；9、覆盖范围适当。
1 童工1.1 是否有直接或间接使用或支持童工的证据?招工记录是否有工人年龄文件?招工时，是否有效地检查工人年龄文件?工人年龄文件证明是否过期?（中国法律规定童工年龄为低于16周岁。
）1.2 是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关方传达?如果发现使用童工，是否向童工提供足够的支持，以便他们接受学校教育直到超过16周岁?1.3 是否制定拯救童工和未成年工教育程序，并有效地向员工及利益相关方传达?是否向学龄儿童提供教育支持?童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时?1.4 公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内外?是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否了解并尊重法津法规要求?（中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周岁。
）2 强迫劳动2.1 是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据?是否所有工人都自愿受雇用工作?是否使用监狱劳工或士兵?是否要求交纳押金或扣押工人身份文件?是否检查工厂所有区域?下班后，工人是否可以自由离开?是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑?工人是否可以根据法规规定自由辞工?通过检查保安合约、访问保安员，确认保安员是否只用作保护财产和人员安全等正常的保安目的?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否了解并尊重法律法规要求?3 健康与安全工作条件是否安全卫生?是否有足够的通风、照明和温度控制?3.1 是否采取适当的措施防止工伤和意外事故?是否采取切实可行的措施控制职业危害?易燃易爆物品是否安全存放?是否免费提供个人防护用品?机器设备是否有适当的安全装置?有害物品是否妥善存放和使用?是否避免工人不必要地暴露在有害的工作环境下?是否安装足够的灭火器或自动灭火系统?安全出口是否有清楚的标志?安全出口是否足够?厂房结构是否安全并妥善保养?是否有“三合一”厂房?3.2 是否任命一名高层经理负责公司安全卫生，以确保符合标准和法规的要求?3.3 是否定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录?3.4 是否建立一个安全卫生体系来检测、预防和应对安全卫生方面的潜在威胁?是否建立事故报告、调查和处理程序?是否保存工伤及事故记录?是否建立应急反应方案?是否定期演习和测试?是否有足够受过训练的急救员和急救箱?必要时能否得到紧急医疗救护?3.5 是否为工人提供干净的厕所，而且数量足够?是否为工人提供可饮用的水，并方便饮用?工人使用厕所和饮水是否受到限制?若有必要，是否提供卫生的食物存放设施?饭堂设备及食物是否卫生、干净?3.6 如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生?宿舍面积是否符合当地法规的规定，并满足基本的需要?男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私?是否提供足够的澡堂或淋浴设备?是否提供洗衣、晾衣设备?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否了解并尊重法律法规要求?4 结社自由和集体谈判权4.1 公司管理层是否尊重员工自由组建工会、参加工会以及集体谈判的权利?4.2 结社自由和集体谈判受到法律限制时、公司是否协助员工通过类似的渠道获得独立和自由结社以及谈判权?公司是否协助员工选举工人代表，如提供场地、时间和资金方面的支持?公司是否组建工人自己的组织，如工友会或康乐会?公司管理层是否与工人代表展开对话和沟通?4.3 工人代表是否受到歧视?工人代晨能否在工作场所与工人接触而不受无理的限制?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否了解并尊重法津法规要求?5 歧视5.1 公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为：种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政治团体、工会会员、年龄。
SA内审检查表
__
10) 是否为员工配备必要的劳动防护用品 11) 是否执行国家关于女工保护方面的政策 12) 车间、办公场所、宿舍是否配备有足够、可用 的安全防护设施、安全标志、灭火器材，是否 强；是否定期进行检查 13) 机械设备是否有相应的安全操作规程，是否定 期保养，作业人员是否熟知相应的安全规程 14) 作业场所内的风险是否都已经识别，并落实了 相应的防范措施 15) 员工是否了解作业环境所存在的风险及控制措 施
4)
是否制定了社会责任目标并予以量化，是否规 定了实现各目标和指标的方法和时间表
5) 6) 7) 8)
是否制定了培训计划，实施情况如何 对新员工或临时员工进行过社会责任意识培训 是否对现有员工定期进行宣传和培训 培训效果如何，员工是否知晓公司社会责任体 系
9)
是否经常对实施社会责任管理体系的效果进行 监督检查
第1页 共8页
SA内审检查表
审核日期: _____
工作 2) 是否有专门的管理机构并配备了足够的人力资 源 3) 4) 5) 6) 7) 新员工入厂是否经入厂三级安全教育 特殊工种是否经培训并取得相应操作证 厂长经理、安全人员是否经培训上岗 员工改变工种是否经过培训 是否定期对员工进行安全技术培训及消防培 训，培训效果如何 8) 9) 以上培训是否都已经记录 是否定期召开安全会议，是否进行信息交流
结社自由及 集体谈判权 利Ⅳ.4
1)
第3页 共8页
SA内审检查表
审核日期: _____
4) 接触 5) 6) 员工代表是否能自由与管理层进行沟通 对员工的意见管理层是否能及时进行反馈，对 不符合是否及时采取纠正与预防措施 7) 8) 员工代表是否受到歧视或受到不公正待遇 有无工会组织,工会活动的开展情况 检查公司的招聘广告 审查公司人力资源管理手册 检查以前雇用的员工记录 与员工交谈 公司聘用新员工是否有性别、地域、种族等方 面的要求 2) 3) 员工是否同工同酬，男女员工是否同工同酬 在培训、升迁、解职或退休事项上，有无歧视 存在 4) 5) 员工是否有遵奉信仰和风俗的自由和权利 有无威胁、辱骂及剥削员工的行为，包括作姿 势、言语上及身体接触 6) 有无性侵犯及性骚扰行为，包括作姿势、言语 上及身体接触 审核人力资源管理手册 审查被开除员工的记录 与员工面谈 公司是否从事或支持体罚、精神或肉体胁迫以 及言语侮辱 2) 访谈员工，是否有过管理人员打骂工人及言语 侮辱等行为 3) 4) 有无滥罚款、动辄开除、罚款的现象 对员工的过错，是否进行教育,提供改正的机会
2019最新评审准则内部审核检查表
内审员：审核日期：表格受控编号条款号检查内容检查记录检查结论4.1机构4.1.1 1.检验检测机构的法人登记、注册证书(营业执照)文件是否由相关行政主管部门核发，是否处于有效期内：资质认定证书所用名称、地址是否与法人登记、注册文件一致：登记、注册文件中的经营范围是否包含检验检测、检验检测或者相关表述，是否有影响其检验检测活动公正性的诸如生产、销售等经营项目。
2.非独立法人检验检测机构，其所在的法人单位是否是依法成立并能承担法律责任；该检验检测机构在其法人单位内是否有相对独立的运行机制是否能提供所在法人单位对检验检测机构独立运作和承担法律责任的法人授权文件；如果所在法人单位的法定代表人不担任检验检测机构管理层的，是否由法定代表人对检验检测机构管理层进行授权。
3.检验检测机构是否具备承担法律责任的能力，在发生检验检测结果出现错误和其他后果时，能承担起经济赔偿责任4.1.2 1.检验检测机构的组织结构图是否清楚表明了其管理体系的职责和相互关系，非独立法人的检验检测机构是否通过组织结构图表明了与其他部门的关系，说明其独立运作。
2.检验检测机构是否配备包括人员、设施、设备、系统及支持服务等与其检验检测能力相适应的资源。
3.检验检测机构是否设置质量管理、技术管理和行政管理的部门或岗位，清楚表达了三者之间的关系。
质量管理要求是否融入技术运作中，是否能控制技术运作有效运行，行政管理是否能为技术运作提供支持和服务。
管理体系文件是否覆盖了《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》(RB/T214-2017)中质量管理、技术管理和行政管理的要求。
检验检测机构管理体系职责是否落实，质量管理、行政管理和技术管理之间关系是否明确，过程接口是否清晰，是否形成相互协调的系统的管理体系。
内审员：审核日期：表格受控编号条款号检查内容检查记录检查结论4.1.3 1.检验检测机构是否向社会公布其“遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任”的承诺。
2019新版SA8000社会责任内审检查表
员工及利益相关方传达 ?
第 1 页 共 58 页
1.2 如果发现有儿童从 Y
◆ 如果发现使用童工 , 是否向童工提供 童工控制程序
○
事符合 SA8000:201 定
足够的支持 ,以便他们接受学校教育直到 公司禁用童工，
义的童工工作，组织应
超过 16 周岁 ?
且无使用童工的
建立、记录、保留关于
情况
救助儿童的书 面政策
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当事人签名确认） 。
审核准则： SA8000:2018 、体系文件、 适用 审核日期： 20150805
法律法规、客户要求
标准要素 SA8000: 2018 条款
是否 适用
审核内容
审核员： 事实记录
符合性判 定
第 8 页 共 58 页
3.1 组织应提供一个安 Y
◆ 工作条件是否安全卫
◆ 是否为了工人提供干
现场走访确认公司提供了干
○
净的厕所，而且数量足
净的厕所给员工，且男女分
够？ ◆ 是否为了工人提供可
开，符合要求 公司提供了饮水机及干净足
饮用的水， 并方便饮用？ 够的饮用水给员工，员工用
◆ 是否为了工人提供了
水自由，没有限制
休息室，且男女分开？ ◆ 工人使用厕所和饮水
查餐饮服务许可证，现场走 访确认公司食堂干净卫生
动
狱劳工，也不可要求
文件？ ◆ 是否检查工厂所有区域？
员工在受雇之时交
纳“押金”或存放
身份证明文件于组
织。
事实记录
员工手册 强迫劳动控制程序 无使用强迫劳工的 证据
符合性 判定
○
第 5 页 共 58 页
2.2 任何组织或向组 Y 织提供劳工的实体 都不可以为强迫员 工继续为组织工作 而扣留这些员工的 任何工资、福利、财 产或文件。 2.3 组织应确保员工 Y 不承担全部或部分 雇佣费用或成本。
sgs-sa8000审核检查表
委 托 人： 审核日期： 工 厂： 合同编号： 审 核 员：项目 工厂政策、程序和规章制度 副本或检查 Yes No or(N/A)备注营业执照 √工厂组织机构图 √管理人员名单 √厂房平面图 √员工手册 √ 常规厂规厂纪员工守则 √禁用童工的政策 现场检查身份证、暂住证等证件 现场检查童工补救程序 √未成年工保护政策 现场检查未成年工登记证 √1、童工未成年工健康检查报告 √按金/押金记录 现场检查员工借贷记录 现场检查保安员守则/工作权责 √保安员资格 √ 2、强迫性劳动保安服务合同 √健康及安全政策 √安全主任资格证/结业证 √劳动安全许可证 √劳动卫生许可证 √有毒有害作业职工健康检查报告 √健康及安全训练及记录 现场检查 3、健康和安全工伤事故处理登记表（附工伤保险基金缴费登记簿）√建筑结构安全合格证 √ 3.1工厂建筑临时性建筑结构的批复 √建筑消防合格证 √建筑结构装修整改批复 √消防工程验收合格证 √消防计划/程序 √消防演习记录/计划 现场检查 3.2消防安全消防通道标识/急救/应急灯检查记录及保养记录 现场检查ARON QU EMAIL: MRARONQU@ QQ:94551654 AUIDT CONSULANT项目工厂政策、程序和规章制度副本或检查YesNo or (N/A)备注消防栓/灭火器/灭火及报警系统的检查及保养记录 现场检查 3.2消防安全 消防上岗证√ 噪声测试及监察报告 √ 3.3噪声听觉保护用品安全鉴定证现场检查锅炉压力容器使用登记证（劳动局）√年检合格证/锅炉检验证（锅炉压力容器监察检验所） √ 3.4锅炉/压力容器司炉操作证（质量技术监督局）√ 化学危险品仓库审批许可证剧毒物品使用许可证（氰化物等），登记及储存记录 √ 化学品储存记录现场检查 化学品物质安全资料表（MSDS） 现场检查 危险化学品储存记录现场检查 3.5危险化学品车间有毒有害作业监测报告√ 3.6劳保用品 个人劳动保护用品产品安全鉴定证 √ 饭堂卫生许可证 √ 3.7饭堂卫生及工作人员 饭堂工作人员健康证 √ 特种作业人员操作证√ 3.8电梯/升降机/铲车等设备 电梯等起重设备登记证/年检合格证/准用证√ 急救训练记录 现场检查 3.9急救 急救人员证书√ 预防性健康体检卫生培训合格证 √ 3.10健康检查 工矿企业工人健康证 √ 3.11电气电路检查报告√工会会议记录/工会与公司的协议书√ 工会协议书√ 员工代表（工会代表）名单 √ 选员工/工会代表选举程序 现场检查 员工/工会代表权责 现场检查 工会活动记录 √ 工会委员呈报表 √ 工会委员会批复 √ 4、结社自由和集体谈判权利工会委员会（联合工会）会员登记册√5、歧视 反歧视政策√6、惩罚性措施惩罚性措施政策/程序√惩罚性措施的记录 现场检查项目 工厂政策、程序和规章制度 副本或检查 Yes No or(N/A)备注工作时间安排 √工卡/考勤表 现场检查工时控制记录（综合计算法） 现场检查 7、工作时间综合计算工时批准 √生产记录 现场检查工资/升职政策 √工资级数政策 √当地最低工资文件 √工资计算方法 现场检查加班工资政策 √工资记录 现场检查工资条/工资项目清单/发工资程序 现场检查工资支付政策 √8、报酬伙食/宿舍津贴文件 现场检查当地工伤保险/保险实施细则/失业/养老/医疗/生育√社保交费记录 √劳务合同 √ 8.1社会安全用工许可证（劳动局） √。
SA8000查检表
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供應商自評結果填於"Vendor"、"Remark"欄位
表單編號Form No.：AUOQP-17-003-001(v.2)
頁數/總頁數Page/Total Pages：1/1
供應商/外包商社會環境責任稽核表 供應商 外包商社會環境責任稽核表
Supplier/Subcontractor Social and Env ironmental Responsibility Audit Checklist
保管單位 St orage 保存年限 Ret enti on Pe ri od
風險 暨環安管 理部 人力 資源處 3 年
Actual Ideal
[ [
] ]
Score [
]
Yes=1, =0 , N/A=X AUO Vendor
weight
score
Remark 使用之化學品種類: IPA, 氯氣 貯存容器: IPA-使用20噸貯槽 或1公升裝塑膠容器貯存。氯 氣：使用高壓氣體鋼瓶貯存 。
1
Chemicals and Hazardous Substances 化學品與有害物質 Does the company/facility use chemical and other hazardous substances which pose a hazard if released to the environment in its operations? If “ Yes”, please indicate the types of hazardous materials used. In what types of containers are chemicals stored?公司是否使用化學品或有害物 質，其在運轉時若釋放至環境將造成危害?如果「是」，請指出所使用之危害物質種類以及其貯存容器種類。
SA8000社会责任管理体系审核检查表及SA8000审核要点
SA8000社会责任管理体系审核检查表及SA8000审核要点SA8000社会责任管理体系审核检查表体系要求1.0童工1.1是否有直接或间接使用或支持童工的证据？－中国法律规定童工年龄为16周岁以下。
－招供记录是否有证明工人年龄的文件？－招供时，是否有效的检查工人的年龄文件？－工人年龄文件是否过期？1.2是否制定拯救童工的程序？并有效的向员工及利益相关方传达？－如果发现使用童工，是否向其提供足够的支持，以便他们接受学校教育直到超过16周岁？1.3 是否制定拯救童工和未成年工教育程序，并有效地向员工及利益相关方传达？－是否向学龄儿童提供教育支持？童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10 小时1.4公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内外？－是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检？－中国法规规定未成年工年龄为超过16 周岁但低于18 周岁。
2.0强迫劳动2.1是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据？－是否所有工人都自愿受雇用工作？－是否使用监狱劳工或士兵？－是否要求交纳押金或扣押工人身份文件？－是否检查工厂所有区域？－下班后，工人是否可以自由离开？－是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑？－工人是否可以根据法规规定自由辞工？－通过检查保安合约、访问保安员，确认保安员是否只用作保护财产和人员安全等正常的保安目的3.0健康与安全3.1工作条件是否安全卫生？是否有足够的通风、照明和温度控制？－是否采取适当的措施防止工伤和意外事故？－是否采取切实可行的措施控制职业危害？－易燃易爆物品是否安全存放？－是否免费提供个人防护用品？机器设备是否有适当的安全装置？－有害物品是否妥善存放和使用？－是否避免工人不必要地暴露在有害的工作环境下？－是否安装足够的灭火器或自动灭火系统？－安全出口是否有清楚的标志？－－安全出口是否足够？－厂房结构是否安全并妥善保养？－是否有“三合一”厂房？3.2是否任命一名高层经理负责公司安全卫生，以确保符合标准和法规的要求？3.3是否定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录？3.4 是否建立一个安全卫生体系来检测、预防和应对安全卫生方面的潜在威胁？－是否建立事故报告、调查和处理程序？－是否保存工伤及事故记录？－－是否建立应急反应方案？是否定期演习和测试？－是否有足够受过训练的急救员和急救箱？必要时能否得到紧急医疗救护？3.5是否为工人提供干净的厕所，而且数量足够？－是否为工人提供可饮用的水，并方便饮用？－工人使用厕所和饮水是否受到限制？－若有必要，是否提供卫生的食物存放设施？－饭堂设备及食物是否卫生、干净？3.6如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生？－宿舍面积是否符合当地法规的规定，并满足基本的需要？－男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私？－是否提供足够的澡堂或淋浴设备？－是否提供洗衣、晾衣设备？4 .0结社自由和集体谈判权4.1公司管理层是否尊重员工自由组建工会、参加工会以及集体谈判的权利？4.2结社自由和集体谈判受到法律限制时，公司是否协助员工通过类似的渠道获得独立和自由结社以及谈判权？－公司是否协助员工选举工人代表，如提供场地、时间和资金方面的支持？－公司是否组建工人自己的组织，如工友会或康乐会？－公司管理层是否与工人代表展开对话和沟通？4.3工人代表是否受到歧视？－工人代表能否在工作场所与工人接触而不受无理的限制？5.0歧视5.1公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为－种族－社会等级－国籍－宗教－残疾－性别－性取向－政治团体－工会会员－年龄－在以下几方面直接或间接从事或支持歧视行为？－招工－工资报酬和福利－培训机会－升职－解职－退休5.2公司是否干预员工为满足种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政－治团体和工会会员等需求而遵奉的信条和风俗的权利？－公司是否制定政策和程序，以消除可能发生的干预和歧视？5.3公司是否允许带有性胁迫、威胁、凌辱或剥削性质的行为，包括姿势、语言及身体接触？－公司是否制订政策和程序以消除这种可能发生的凌辱或压迫？6惩戒性措施6.1公司是否从事或支持体罚、精神或肉体压迫，以及语言侮辱？－公司是否制定惩罚性措施的程序，是否提供申诉途径？－公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？－公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？7.0工作时间7.1每周正常工作时间是否超过48 小时？采用中国法规规定每周工作40 小时。
SA8000内审文件及记录-SA8000外部审核检查表
一般工作時間: 5Day X 8h/Day = 40h
OT: 2 X 5 = 10h
5.17 薪酬 ● 員工工資是否低於當地法律或法規規定 的最低工資標準? 是否可滿足員工的基 本開支? ● 是否為懲戒目的而扣減工資 ● 是否清楚列明工資和福利的構成(經常)? 是否符合法律規定? ● 支付工資的形式是否方便工人? ● 是否設法或存在逃避勞工法和社會安全 法規中規定的公司對員工應盡的義務?
3. 工 埸 (工 廠 )
NO. 地點 占地面積(m2) 建築面積(m2) 建廠年月
主要產品
工人數
備注
1
2
3
4
4. 產品銷售區域
國別或客戶名 所占營業額率 %
5. SA 8000提綱及評語
XXX 有限公司
SA 8000基準審核
-2/5-
項目
Y/N
5.1 公司遵守了國家和其他適用的法規嗎? (如公 司注冊)
● 是否有足夠的資源支持?
5.25 是否有對所有利益團體溝通的程序? 并提出 不限於管理審核和監督活動的結果?
5.26 是否提供合理資訊給企圖核實本公司是否符 合SA 8000的利益團體?
5.27 是否在必要時, 通過采購合同條文, 責成供應 商和分包商提供相似資訊?
5.28 浪費處理設施和方法是否會產生 - 污染 - 影響大氣臭氧空洞副產品或產品
5.7 是否有上述法規、制度的文本保存在公司?
5.8 防火安全 ● 工埸/宿舍等總體防火設施和措施可否接 受? ● 是否有消防隊在附近? ● 廠房設施內是否安裝煙火時的噴淋裝置?
項目
Y/N
審核記錄
XXX 有限公司
SA 8000基準審核
-3/5-
SA8000社会责任管理体系审核检查表通用
3.6 如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生？ 宿舍面积是否符合当地法规的规定，并满足基本的需要？ 男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私？ 是否提供足够的澡堂或淋浴设备？ 是否提供洗衣、晾衣设备？
1.0 童工
1.1 是否有直接或间接使用或支持童工的证据？ 中国法律规定童工年龄为 16 周岁以下。
招供记录是否有证明工人年龄的文件？ 招供时，是否有效的检查工人的年龄文件？ 工人年龄文件是否过期？ 1.2 是否制定拯救童工的程序？并有效的向员工及利益相关方传达？ 如果发现使用童工，是否向其提供足够的支持，以便他们接受学校教育直到超过 16 周 岁？ 1.3 是否制定拯救童工和未成年工教育程序，并有效地向员工及利益相关方传达？ 是否向学龄儿童提供教育支持？童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间 累计是否超过 10 小时 1.4 公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工 作场所内外？ 是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检？ 中国法规规定未成年工年龄为超过 16 周岁但低于 18 周岁。
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？ 公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
2.0 强迫劳动
2.1 是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据？
是否所有工人都自愿受雇用工作？ 是否使用监狱劳工或士兵？ 是否要求交纳押金或扣押工人身份文件？ 是否检查工厂所有区域？ 下班后，工人是否可以自由离开？ 是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑？ 工人是否可以根据法规规定自由辞工？ 通过检查保安合约、访问保安员，确认保安员是否只用作保护财产和人员安全等正常 的保安目的？
SA8000 社会责任管理体系审核检查表
SA8000现场项目检查报表1
2017-05-06 09:00前
未整改
5
注塑部消防栓、灭火器下方乱放杂物、也有堆放货物的
消防设施下不能存放任何物品；
2017-05-06 09:00前
已整改
6
注塑部药品箱药品未齐全；
按药品清单备齐
2017-05-06 09:00前
未整改
7
装配部急救箱药品不齐全；
按药品清单备齐
2017-05-06 09:00前
未整改
15
四、五楼仓库有不合格品料、退料单等出象了名字，为预防名字不在认证人员名单中，
请仓库认真检查。
需要进行名单排查
2017-05-06 09:00前
已整改
16
五楼仓库放置了脱模剂，没有按化学品使用规定存放。
按化学品规定存放
2017-05-06 09:00前
已整改
17
仓库的物料存放线内，堆有杂物。
要整理
2017-05-06 09:00前
已整改
第二次排查时间：2017-5-6 9：00-12：00
工作内容：认证现场项目的第二轮排查
2017-05-06 09:00前
已整改
2
模具车间存放气体焊设备，无特种作业证。
挪走并收起来
2017-05-06 09:00前
未整改
3
注塑部工作台作业指导书，成型参数表，生产数量表不齐全；
按工作台上的标签单补充完全，破旧的要换掉。
2017-05-06 09:00前
未整改
4
注塑部设备上操作规程、工艺参数表、设备点检表不齐全；
未整改
8
注塑碎料间工作人员未戴口罩、防护眼镜、耳罩
按劳保用品标识及要求配戴
SA8000现场项目检查报表2
2017-05-06
已整改
3
张贴在现场的一些检查记录未及时更新。（如设备点检记录、温湿度记录、消防设施检查记录等）；
所有需要张贴在车间现场的检查记录都要更新到当月（5月），注意5月一号劳动节的放假安排；
2017-05-08
未整改
9
F4临时装配车间地面未规划逃生通道；
需要规划一条逃生通道；
2017-05-06
未整改
10
F4/F5两层仓库内的大部分通道被阻塞，并且消防栓下面有摆放货物。
对通道内的货品进行清理保持通道畅通，并且消防器材下面不能放货。
2017-05-06
已整改
11
厂区一楼通往危险废物放置处的通道内放置了一些杂物。
每年需进行两次消防演习；2017上年度的消防演习应当在5月份进行。
2017-05-08
整改中
15
消防验收批复未提供。
需提供厂房一栋、宿舍一栋的消防验收文件。
2017-05-05
整改中
16
现场整理、与验厂无关的资料全部收起来
仅留资料（当日“生产日报表”空白件，品质部检查报表，仓库进出仓记录，其余全部收起来。
序号
问题描述
改善建议
责任人
完成日期
结果达成
1
车间公告栏内张贴了一些与审核相冲突的通知、公告等；（如五一节、元旦节的放假通知、员工奖罚通知、宿舍门上面张贴了扣电费通知等）；
在审核前（10号前所有与验厂无关的通知公告资料撤除。
2017-05-04
未整改
2
车间内货品、机台、工作台面上均张贴和摆放了一些生产记录，但无法确认是否与验厂相冲突，（如报表日期是否与考勤一致，报表填写人是否参加审核）。
2019新版内审检查表
管理体系内审检查表（2019年第1次）******鉴定中心内审员：被审核部门负责人：审核日期：年月日条款号评审内容检查对象责任部门检查结果备注符合不符合不适用4.1.1 1、检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。
检验检测机构是否有资格证书，所属法人单位是否有机构代码证。
当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。
质量管理2、检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
体系文件中应规定“对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任”。
质量管理3、不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
不具备独立法人资格的机构是否有法人授权文件，并愿为机构承担起相应的法律责任。
质量管理4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系。
检验检测机构应配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、系统及支持服务。
机构应明确其内部组织构成，并通过组织结构图来表述。
明确管理、技术运作、支持服务的职责及组织部门。
质量管理4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，无违规现象。
质量管理4.1.4 1、检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。
建立保证检验检测公正和诚信的程序，以识别影响公正和诚信的因素，并消除或最大化减少该因素对公正和诚信的影响。
质量管理2、检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。
有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、相关利益的干预）。
质量管理3、检验检测机构应建立识别出现公正性风险的长效机制。
如识别出公正性风险，检验检测机构应能证明消除或减少该风险。
2019版内部审核检查表
证件是否与实际在岗人员相符
证件齐全
符 合□
不符合□
不适用□
4.2.6检验检测机构的管理人员和技术人员，应具有所需的权力和资源，履行实施、保持、改进管理体系的职责。应规定对检验检测质量有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系。检验检测机构应保留所有技术人员的相关授权、能力、教育、资格、培训、技能、经验和监督的记录，并包含授权、能力确认的日期。
现场是否有作业指导文件，是否便于取用
作业指导文件是否受控
有作业指导文件，有受控记录
符 合□
不符合□
不适用□
4.4.4 检验检测机构应保存对检验检测具有重要影响的设备及其软件的记录。该记录至少应包括：
a) 设备及其软件的识别；
b) 制造商名称、型式标识、系列号或其他唯一性标识；
c) 核查设备是否符合规范；
技术能力涉及多个领域时是否建立技术委员会加强技术保障
符 合□
不符合□
不适用□
内审检查表
内审员：魏斌 审核日期：2018年1月16日
条款号
检 查 内 容
检 查 记 录
检查结论
4.2 具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员
检测人员一览表信息是否真实
检测人员数量是否符合开展的检测活动的技术或规范要求
符 合□
不符合□
不适用□
4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
法人证明文件是否齐全有效
法人证明与身份证明是否相符
证明文件齐全属实
符 合□
不符合□
不适用□
4.1.34.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
HR-SA8000检查表
8
7
工作时间
查看公司考勤记录，看是否有超出国家劳动法规定的工作时间存在？
在车间现场随机抽查2~3名员工，询问其工作时间情况，同时查看其生产记录和考勤，是否一致？
询问主管，公司是否有加班现象存在，如有，抽取1~2名员工，查看加班是否符合劳动法要求，并追踪加班工资的给付情况。
调ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ公司物料清单，查看是否有有害（毒）、易燃易暴品，如有，选择1~2份，查看其MSDS，并询问主管是如何控制的，并追踪具体控制情况是否符合文件规定的要求？
查看宿舍、厕所等，看配置是否充分以及环境卫生和安全状况等是否适宜？
是否提供了适宜的场所供员工休息、吃饭、饮水，提供的场所和资源是否达到相关要求？
5
5
3
查看现场的健康安全环境是否适宜，相关资源配备和管理要求是否符合法律法规规定的要求？
现场查看，工作现场环境是否异常，如空气异味、噪音、高温、粉尘等等，如有是否相应人员配备了个人防护用品？现场有无明显的危险源，防护措施是否有效？
各种消防设施的分布和安全通道的设置是否合理？是否进行日常监控？
查阅基础设施档案，随机抽取1~2个基础设施，查看其维护保养情况？
危机管理
询问主管，公司是否建立了应急管理方案，是否进行模拟演练，如有，查看相关记录？
6
5
歧视
询问3~5名工人，查看是否有歧视现象存在？是否有干预工人的信仰、风俗等现象，是否给与员工足够的尊重，是否存在性骚扰等行为？
7
6
惩戒性措施
查看公司规章制度，是否建立员工的奖惩制度？
是否存在罚款现象？
询问2~3名员工，是否存在体罚等暴力现象？
2019年内审检查表
检查内容
要素
检查结果
是/否
1
组织是否按标准要求建立质量管理体系并形成文件加以实施及改进？
4.1
2
是否制定了质量记录控制程序，询问实施情况，并检查程序内容是否符合标准的要求？
4.2.4
3
查是否对质量记录的标识、储存、检索、保护？
4
查保存期限和处置方式？
5
通过交谈，了解最高管理者对以顾客为中心的原则的理解，并在审核与顾客有关过程、顾客满意测量和持续改进方面寻找证据予以证实。
32
检查组织是否收集并分析了顾客满意和不满意的信息，作为评价体系业绩的依据之一？
8.2.1
33
检查是否制定了获取和利用顾客满意程度信息的有关规定，这些规定是否包括获取信息的时机、职责、方式、内容、分析信的顾客满意信息和对这些信息综合分析的证据和结果？
35
索阅程序文件，了解实施情况？
41
是否按规定的要求进行了实施？效果如何？
42
索阅有关产品监视和测量的控制文件，检查是否规定了产品实现过程中需进行监视和测量的各检测点和监视点？
8.2.4
43
对检测人员资格、检验方法、使用的检测设备、工作环境及应留下的记录作了明确的规定？
44
通过现场审核，观察检验员是否遵照规定对产品特性按要求进行了测量和监视
5.2
6
将顾客需求转化为要求形式是什么？
7
如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足？
8
结合实现质量方针目标，满足顾客期望及持续改进的要求，综合判定所需资源的必要性，识别是否有资源短缺情况？
6.1
9
公司根据对产品质量影响重要程度的原材料供应商是否进行了分类？
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◆是否采取切实可行的措施控制职业危害？
◆化学品是否安全存放？
◆机器设备是否有适当的安全装置？
◆是否避免工人不必要地暴露在有害有工作环境下？
◆是否安装足够的灭火器及报警系统？
◆安全出口是否有清楚的标志？
◆安全出口是否足够？
◆厂房结构是否安全并妥善保养？
◆是否有“三合一”厂房？
1.童工
1.3 组织可以聘用未成年工，但如果法规要求未成年工必须接受义务教育，他们应当只可以在上课时间以外的时间工作。在任何情况下未成年工的上课、工作和交通的累计时间不能超过每天10小时，并且每天工作时间不能超过8小时，不可以安排未成年工上晚班或夜班。
Y
◆是否制定拯救童工和未成年工教育程序,并有效地向员工及利益相关方传达?
Y
◆公司是否识别了怀孕女工、产妇和哺乳期妇女的健康安全风险？
查《怀孕女工风险评估》和《新生妈妈的风险评估与措施》
○
3.3对于采取有效减少或消除了工作场所的所有危害因素措施后依然存在的风险， 组织应免费向员工提供适当的个人防护设备。如有人员发生工作伤害时，组织应提供紧急救护并协助工人获得后续的医疗。
◆是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检？
◆中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周岁。
童工控制程序
公司禁用童工，且无使用童工和未成年工的情况
○
审核准则：SA8000:2019、体系文件、适用法律法规、客户要求
审核日期：20150805
审核员：
标准要素
SA8000:2019条款
2.4 员工有权利在标准工作时间完成后离开工作场所。只要员工有按照合理的期限提前通知组织，员工可以自由终止聘用合约。
Y
◆是否所有工人都自愿受雇用工作？
◆下班后，工人是否可以自由离开？
◆是否采用工作时间或休息时间锁住工厂的方法来防止工人逃跑？
随机抽取5名员工面谈
○
2.5 任何组织或向组织提供劳工的实体都不可以从事或支持贩卖人口。
◆是否向学龄儿童提供教育支持?
◆童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时？
童工控制程序
培训记录
管理者面谈：
○
1.4 无论工作地点内外，组织均不得将儿童或未成年工置于对其身心健康和发展有危险或不安全的环境中。
Y
◆公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内处？
健康与安全控制程序
化学品管理程序
职业危害因素检测报告
消防验收
查《日常环境检查记录表》、厂房设施检查表 设备日常维护保养表 消防设施检查表、低压配电室检查记录表
制版车间的消防栓被杂物堵塞。
不能提供环境竣工验收报告
不能提供防雷设施年度检测报告
不能提供生产废气的监测报告
△
3.健康与安全
3.2对孕妇和哺乳期妇女，组织应评估所有他们所在工作场所的风险，确保实施所有合理的措施来消除或减少任何对他们的健康和安全造成伤害的风险。
2019新版SA8000内审检查表
审核准则：SA8000:2019、体系文件、适用法律法规、客户要求
审核日期：20190305
审核员：
标准要素
SA8000:2019条款
是否适用
审核内容
事实记录
符合性判定
1.童工
1.1
组织不应雇佣或支持使用符合SA8000:2019定义的童工
Y
◆是否有直接或间接使用或支持童工的证据?中国法律规定童工年龄为低于16周岁。
◆招工记录是否有工人年龄文件?
◆招工时，是否有效地检查工人年龄文件?
◆工人年龄文件证明是否过期?
◆是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关方传达?
童工控制程序
员工花名册
招聘启事
身份证复印件
培训记录
随机抽取5名员工面谈
○
1.2 如果发现有儿童从事符合SA8000:201定义的童工工作，组织应建立、记录、保留关于救助儿童的书面政策和书面程序，并将其向员工及利益相关方有效传达。组织还应给这些儿童提供足够财务及其它支持以使之接受学校教育直到超过上述定义下儿童年龄为止。
是否适用
审核内容
事实记录
符合性判定
2.强迫劳动
2.1组织既不得使用或支持使用第29号国际劳工组织(ILO)公约中规定的强迫或强制劳动，包含监狱劳工，也不可要求员工在受雇之时交纳“押金”或存放身份证明文件于组织。
Y
◆是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据？
◆是否使用监狱劳工？
◆是否要求交纳押金或扣押工人身份文件？
○
2.3 组织应确保员工不承担全部或部分雇佣费用或成本。
Y
◆所有工人获得该份工作是否需要费用？
工资表
随机抽取5名员工面谈
招聘启事
○
审核准则：SA8000:2019、体系文件、适用法律法规、客户要求
审核日期：20150805
审核员：
标准要素
SA8000:2019条款
是否适用
审核内容
事实记录
符合性判定
2.强迫劳动
◆是否检查工厂所有区域？
员工手册
强迫劳动控制程序
无使用强迫劳工的证据
○
2.2 任何组织或向组织提供劳工的实体都不可以为强迫员工继续为组织工作而扣留这些员工的任何工资、福利、财产或文件。
Y
◆工人是否可以根据法规规定自由辞工？
◆工人辞职是否被要பைடு நூலகம்扣除不合理的违约金？
工资表
离职申请、审批表
员工离职工资结算单
是否适用
审核内容
事实记录
符合性判定
3.健康与安全
3.1组织应提供一个安全和健康的工作环境，并应采取有效的措施防止潜在的健康和安全事故和职业伤害，或在工作的过程中发生的或引起的疾病。基于产业相关的安全与健康的知识以及任何特定的危害，只要是合理可行的， 就应当减少或消除工作场所的所有危险因素。
Y
◆工作条件是否安全卫生？是否有足够的通风、照明和温度湿度控制？
Y
◆如果发现使用童工, 是否向童工提供足够的支持,以便他们接受学校教育直到超过16周岁?
童工控制程序
公司禁用童工，且无使用童工的情况
○
审核准则：SA8000:2019、体系文件、适用法律法规、客户要求
审核日期：20150805
审核员：
标准要素
SA8000:2019条款
是否适用
审核内容
事实记录
符合性判定
Y
◆是否有规定要求公司不可以从事或支持贩卖人口？
强迫劳动控制程序
○
注：“符合性判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
审核准则：SA8000:2019、体系文件、适用法律法规、客户要求
审核日期：20150805
审核员：
标准要素
SA8000:2019条款