期货从业资格之期货法律法规通关练习题库包括详细解答

期货从业资格之期货法律法规通关练习题库包括详细解答
单选题（共20题）
1. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.证券公司
B.期货公司
C.控股股东
D.证券公司和期货公司
【答案】 A
2. 《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）
A.期货公司
B.期货交易所
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构
【答案】 B
3. 期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院商务主管部门
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.国务院期货监督管理机构
【答案】 D
4. 中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A.120％
B.130％
C.150％
D.160％
【答案】 A
5. （）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查
A.中国期货业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.期货交易所
D.国务院期货监督管理机构
【答案】 B
6. 期货交易所联网交易的，应当（）。

A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会
B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会
C.经中国证监会批准
D.经住所地中国证监会派出机构批准
【答案】 A
7. 期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过（）进行查询。

A.期货交易所
B.期货保证金安全存管监控机构
C.中国证监会
D.期货结算中心
【答案】 B
8. 期货交易所联网交易的，应当（）。

A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会
B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会
C.经中国证监会批准
D.经住所地中国证监会派出机构批准
【答案】 A
9. 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50%
B.不超过损失的90%
C.不超过损失的80%
D.不超过损失的60%
【答案】 D
10. 下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是（）。

A.董事长
B.监事
C.首席风险官
D.财务负责人
【答案】 C
11. 中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。

A.审查和监督
B.指导和审查
C.指导和监督
D.管理和监督
【答案】 C
12. 由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任
B.不承担责任
C.承担主要责任
D.承担部分赔偿责任
【答案】 B
13. （）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.财政部
B.中国证监会
C.中国证监会和财政部
D.期货交易所
【答案】 A
14. 下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
D.期货公司应当公平对待委托客户
【答案】 C
15. 审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。

A.结算准备金最低余额
B.透支额度
C.风险准备金
D.保证金比例
【答案】 D
16. 期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.客户代理人
B.期货公司经纪人
C.期货公司
D.客户
【答案】 C
17. 证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。

A.1
B.3
C.5
D.6
【答案】 D
18. 某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（）。

A.不受影响，应当予以批准
B.受影响，应当不予批准
C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制
【答案】 A
19. 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.80%
B.60%
C.20%
D.40%
【答案】 A
20. 期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准，取得金融期货结算业务资格。

A.国务院
B.期货交易所
C.期货业协会
D.中国证券监督管理委员会
【答案】 D
多选题（共10题）
1. 期货交易所交易规则应当载明下列（）事项。

A.期货交易、结算和交割制度
B.风险管理制度和交易异常情况的处理程序
C.保证金的管理和使用制度
D.期货交易信息的发布办法
【答案】 ABCD
2. 国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有( )。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
D.对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
【答案】 ABCD
3. 期货交易所因下列哪些情形而解散?（）
A.法定代表人变更
B.会员大会或者股东大会决定解散
C.章程规定的营业期限届满
D.中国证监会决定关闭
【答案】 BCD
4. 李某为某期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透漏一些期货信息，李某利用其职位获取相关信息，对其暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利50万元，并给予李某好处费10万元。

下列说法中，正确的是（）。

A.李某属于“知情人士”，不得向外透漏期货交易的内幕
B.李某的行为已构成商业贿赂
C.应当没收李某违法所得，并处3万元以下罚款
D.情节严重的，中国证监会可以暂停或者撤销李某的任职资格，依法追究其刑事责任
【答案】 ABCD
5. 期货投资者保障基金的资金运用限于（）。

A.购买国债
B.购买中央银行债券（包括中央银行票据）
C.银行存款
D.购买中央级金融机构发行的金融债券
【答案】 ABCD
6. 期货公司发生下列哪些重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人
应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告（）
A.股权被冻结
B.涉及重大诉讼、仲裁
C.股权被用于担保
D.以上都正确
【答案】 ABCD
7. 下列需要具备期货从业人员资格的有（）。

A.期货公司董事长和监事会主席
B.期货公司总经理
C.财务负责人、营业部负责人
D.期货公司法定代表人
【答案】 BCD
8. 在我国，交割仓库不得有的行为是()。

A.出具虚假仓单
B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库. 出库
C.泄露与期货交易有关的商业秘密
D.违反国家有关规定参与期货交易
【答案】 ABCD
9. 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有（）。

A.申请书
B.任职资格申请表
C.2名推荐人的书面推荐意见
D.身份、学历、学位证明
【答案】 ABCD
10. 下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是（）。

A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B.在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
C.为期货公司及其关联方提供财务. 法律. 咨询等服务的人员及其近亲属
D.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
【答案】 ABCD。