证券从业之证券市场基本法律法规训练试卷附带答案

证券从业之证券市场基本法律法规训
练试卷附带答案
单选题（共20题）
1. 以下关于非金融企业债务融资工具发行业务的规定，错误的是（）。

以下关于非金融企业债务融资工具发行业务的规定，错误的是（）。

A.中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
B.债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
C.信息披露应遵循诚实信用原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D.非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券
【答案】 A
2. 公司违反《中华人民共和国公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

公司违反《中华人民共和国公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

A.审计机关
B.县级以上人民政府财政部门
C.县级以上税务部门
D.公司登记机关
【答案】 B
3. 根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列关于另类投资子公司设立条件的说法正确的是（）。

根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列关于另类投资子公司设立条件的说法正确的是（）。

A.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突
B.具备中国证券监督管理委员会核准的证券资产管理业务资格
C.最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
D.以自有资金全资设立另类子公司，可以采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司
【答案】 A
4. (2019年真题)下列说法中,正确的是（）。

(2019年真题)下列说法中,正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
5. 证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有（）
证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有（）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 D
6. （2020年真题）根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（）（2020年真题）根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】 B
7. 证券公司另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。

证券公司另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。

A.5
B.8
C.10
D.20
【答案】 C
8. 《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的（）。

《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的（）。

A.法律
B.法规
C.部门规章
D.其他规范性文件
【答案】 C
9. 不得向公众披露的私募业务信息有（）
不得向公众披露的私募业务信息有（）
A.②③④
B.①②③④
C.①②④
D.①③④
【答案】 B
10. 公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。

公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。

A.1
B.3
C.4
D.6
【答案】 C
11. (2019年真题)下列关于证券承销的说法，错误的是（）
(2019年真题)下列关于证券承销的说法，错误的是（）
A.证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留
B.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议
C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。

D.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

【答案】 C
12. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为(??)
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为(??)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
13. 客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括( )。

客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括( )。

A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅰ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅳ
【答案】 B
14. 下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。

下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。

A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变
B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化
C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务
D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责
【答案】 A
15. 全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。

全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。

A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
【答案】 A
16. 违反《中华人民共和国证券法》规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当
承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。

违反《中华人民共和国证券法》规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担
民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。

A.民事赔偿
B.刑事
C.行政处罚
D.缴纳罚款
【答案】 A
17. 关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。

关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。

A.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
B.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托
C.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费
项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
D.客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托
【答案】 A
18. 证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管
理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，
在任期或者法定限期内，不得（）。

证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机
构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任
期或者法定限期内，不得（）。

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
19. (2019年真题)通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，触发要约收购。

(2019年真题)通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，触发要约收购。

A.5%
B.10%
C.30%
D.50%
【答案】 C
20. 《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的有（）。

《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的有（）。

A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2
B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
C.证券公司董事会每年至少召开一次会议
D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
【答案】 C。