2024年高校教师资格证之高等教育学能力测试试卷A卷附答案

2024年高校教师资格证之高等教育学能力测试试卷
A卷附答案
单选题（共45题）
1、下列高等教育机构中，不属于古代高等教育机构的是（）。

A.那烂陀
B.岳麓书院
C.康斯坦丁堡帝国大学
D.巴黎大学
【答案】 D
2、北京大学的前身是（）。

A.京师大学堂
B.中西学堂
C.京师同文馆
D.南洋公学
【答案】 A
3、我国《高等教育法》对高等教育的描述是（）。

A.专科教育
B.本科教育
C.研究生教育
D.完成高级中等教育基础上实施的教育
【答案】 D
4、终身教育应体现于（）。

A.大学教育和成人教育中
B.大学教育中
C.基础教育中
D.整个教育体系和个体的各个发展阶段中
【答案】 D
5、“习明纳尔”在性质上类似于常规的（）。

A.练习法
B.讲演法
C.安全教学法
D.讨论法
【答案】 D
6、1852年，英国红衣主教（）发表了《大学的理想》一书。

A.纽曼
B.洪堡
C.亚里士多德
D.费希特
【答案】 A
7、1984年，（）先生主编的《高等教育学》正式出版，这是我国第一部高等教育学专著。

A.谢冰
C.潘懋元
D.孟宪承
【答案】 C
8、大多数国家的高等学校分为下列哪几个层次？（）
A.初级学院和短期大学、大学和专门学院、研究所
B.初级学院和短期大学、大学和专门学院、独立学院
C.大学和专门学院、研究生院、研究所
D.初级学院和短期大学、大学和专门学院、研究生院
【答案】 D
9、现代意义的中国高等教育始于（）。

A.京师大学堂
B.京师同文馆
C.北京大学
D.燕京大学
【答案】 A
10、教育工作必须从学生的实际出发，针对不同年龄阶段的学生，提出不同的具体任务，这是因为个体身心发展具有（）。

A.顺序性
B.阶段性
C.不平衡性
【答案】 B
11、高等教育对文化发展的促进作用主要表现在创新发展文化和（）。

A.传递和保存文化
B.积累文化
C.统一文化
D.引领文化
【答案】 A
12、高等学校整个教学过程中最后一个基本环节是（）。

A.学生评定
B.教学总结
C.档案收集
D.毕业设计
【答案】 D
13、教师指导学生通过直接感知获得知识和技能的教学方法是（）。

A.讲授法
B.谈话法
C.演示法
D.发现法
【答案】 C
14、公元前124年，汉武帝采纳董仲舒等儒生的建议，设立中央官学的最高学府是（）。

A.私学
B.辟雍
C.泮宫
D.太学
【答案】 D
15、高校教师借助学科、专业范围内的行业自律、同行交流的教学发展模式，称为（）。

A.自我反思模式
B.专家指导模式
C.群体自助互动模式
D.专家介入模式
【答案】 C
16、“大学要把知识传播给民众并使其能运用知识解决经济、社会、政治等方面的问题看作是大学的重要任务之一。

”这体现了大学的（）。

A.科学研究职能
B.社会服务职能
C.培养人才职能
D.终身学习职能
【答案】 C
17、主张高校课程应注重反映各学科领域的基本结构，高校教学应着重传授各门学科特有的基本概念和过程的课程理论是（）。

A.永恒主义课程观
B.改造主义课程观
C.科学主义课程观
D.结构主义课程观
【答案】 D
18、根据比格斯的研究，学习动机可分为三种类型：工具性动机、内在动机和成就动机，这三种动机分别对应于哪三种学习策略（）
A.再认策略、意义策略和组织策略
B.意义策略、组织策略和再认策略
C.再认策略、组织策略和意义策略
D.意义策略、组织策略和目标策略
【答案】 A
19、教师是履行教育教学职责的（）。

A.专业技术人员
B.国家公务人员
C.专业人员
D.教学人员
【答案】 C
20、从进人大学四年级开始到大学毕业，是大学生从学校走向社会的（）。

A.心理适应期
B.学业准备期
C.心理准备期
D.心理摇摆期
【答案】 C
21、当代教学评价的主要目的是促进和改善教学，发挥（）。

A.选拔性功能
B.发展性功能
C.鉴定性功能
D.导向性功能
【答案】 B
22、下列哪一种教学方法更能对学生的需要做出敏感反应（）。

A.讲授法
B.讨论法
C.多媒体教学法
D.案例教学法
【答案】 B
23、在我国，高等教育可以追溯到（）时期。

A.西周
B.秦朝
C.汉朝
D.唐朝
【答案】 A
24、下列高等教育机构中，不属于古代高等教育机构的是（）。

A.那烂陀
B.岳麓书院
C.康斯坦丁堡帝国大学
D.巴黎大学
【答案】 D
25、美国1929～1957年间国民经济增长额中，有33%归因于教育。

这一结论的提出者是（）。

A.贝克尔
B.范海斯
C.丹尼森
D.舒尔茨
【答案】 D
26、孔子主张“有教无类”体现了（）的思想。

A.教育手段
B.教育管理
C.教育平等
D.教育效率
【答案】 C
27、若某个国家的高等教育毛入学率为50%以上，则该国的高等教育发展阶段处于（）。

A.精英高等教育发展水平
B.精英与大众之间的高等教育发展水平
C.大众高等教育发展水平
D.普及高等教育发展水平
【答案】 D
28、身处教育实践第一线的研究者与受过专门训练的科学研究者密切协作，以教育实践中存在的某一问题作为研究对象，通过合作研究，再把研究结果应用到自身从事的教育实践中的一种研究方法，这种研究方法是（）。

A.观察法
B.读书法
C.文献法
D.行动研究法
【答案】 D
29、马克思主义教育学在教育起源问题上坚持（）。

A.生物起源论
B.劳动起源论
C.心理起源论
D.生物进化论
【答案】 B
30、《中华人民共和国高等教育法》规定，高等教育的任务是培养具有创造精神和实践能力的（）。

A.学者
B.高级技术型人才
C.高级专门人才
D.研究型人才
【答案】 C
31、学校的建筑、设备、诗墙、画廊等是一种（）。

A.显性课程
B.隐性课程
C.核心课程
D.活动课程
【答案】 B
32、教学计划编制的首要任务是（）。

A.确立课程目标
B.选择课程内容
C.实施课程方案
D.进行课程评价
【答案】 A
33、以学群、学类为组织进行综合知识教学的筑波模式，以跨学科选课为主要特征的麻省理工学院（MIT）模式，以及通过复合课程将文、理学科融为一体的牛津模式，三种模式
A.课程内容综合化趋势
B.课程实施多样化趋势
C.课程方向人文化趋势
D.课程性质职业化趋势
【答案】 A
34、高等教育的大众教育阶段是指高等教育入学人数和适龄人口的比例为（）。

A.＜15%
B.15%～50%
C.＞15%
D.＞50%
【答案】 B
35、1968年法国爆发的“五月风暴”体现了（）。

A.法治化
B.终身化
C.国际化
D.民主化
【答案】 D
36、（）指培养发展较全面、知识面较广、活动领域较宽的横向型人才的教育。

A.专才教育
B.通才教育
C.自由教育
D.高等教育
【答案】 B
37、与“赠地学院”的出现有关的院校职能是（）。

A.科研
B.社会服务
C.教学
D.知识创新
【答案】 B
38、高等院校立足本校、服务本校而对院校自身进行的研究属于（）。

A.质的研究
B.院校研究
C.行动研究
D.叙事研究
【答案】 B
39、高等教育的经济功能表现在（）。

A.高校是科技创新的重镇
B.高校是培养政治精英的摇篮
C.高校是文化传承的基地
D.高校是受教育者实现社会化的场所
【答案】 A
40、为替代“高等教育”这一概念，国际组织有时采用的概念有（）。

A.中学后教育和成人教育
B.第三级教育和中学后教育
C.成人教育和继续教育
D.大学教育和社区教育
【答案】 B
41、根据知识面和职业适应面，可以将人才划分为（）。

A.精英人才与合格人才
B.学术型人才与应用型人才
C.通才与专才
D.杰出人才与通用人才
【答案】 C
42、张老师为了提高教学质量，采用摸底考试的方式了解学生的学习基础，这种评价是（）。

A.诊断性评价
B.形成性评价
C.终结性评价
D.标准性评价
【答案】 A
43、大学的学术自由传统可追溯到（）。

A.牛津大学
B.中世纪大学
C.哈佛大学
D.剑桥大学
【答案】 B
44、对部分品学兼优或某一方面有特殊才能的学生实行免试录取的招生制度是指（）。

A.保送生制度
B.定向生制度
C.委培生制度
D.自费生制度
【答案】 A
45、根据教学大纲的要求，在校内外组织学生进行实际操作，将书本知识运用于实践的教学方法是（）。

A.练习法
B.实习法
C.演示法
D.实验法
【答案】 B
多选题（共20题）
1、高校培养目标的评价作用包括（）。

A.高校培养目标对教育的发展方向和人的发展方向起着一种制约作用
B.高校培养目标对教育活动起着支配、调节和控制作用
C.高校培养目标是衡量和评价高等教育实施效果的根本依据和标准
D.高校培养目标是评价教师教学质量的价值标准
【答案】 CD
2、学生接受高等教育以发展其（）。

A.素质
B.学习能力
C.研究能力
D.实践能力
【答案】 ABCD
3、在实行市场经济模式的一些主要发达国家，高等教育体制与运行机制大体上有三种类型（）。

A.集中型
B.分散型
C.复合型
D.配置型
【答案】 ABC
4、在写教案涉及知识的难点时，应重点考虑的知识有（）。

A.概念抽象、学生又缺乏感性认识的知识
B.自己深入研究的领域内的知识
C.思维定势带来的负迁移
D.现象复杂、文字概括性强的定律或定理
E.概念相通、方法相似的知识
【答案】 ACD
5、科学主义课程思潮对大学课程带来的变化有（）。

A.促使大学内容学问化
B.促进大学课程向结构化转变
C.促进大学课程以问题为导向
D.促进大学课程更加专门化
E.促使大学课程注重经典
【答案】 ABD
6、确立大学生的主体地位，我们应该（）。

A.增强大学生的主体意识
B.发展大学生的主体能力
C.加强学校的严格管理
D.塑造大学生的主体人格
【答案】 ABD
7、柏林大学的章程规定，教师实行等级制，由（）组成。

A.讲师
B.助教
C.副教授
D.教授
【答案】 BCD
8、学习的内部条件包括（）。

A.智力因素
B.非智力因素
C.学习目标
D.学习材料
【答案】 AB
9、在实行市场经济模式的一些主要发达国家，高等教育体制与运行机制大体上有三种类型（）。

A.集中型
B.分散型
C.复合型
D.配置型
【答案】 ABC
10、我国最早的一批近现代大学包括（）。

A.太学
B.书院
C.京师大学堂
D.天津中西学堂确认答案
【答案】 CD
11、高校培养目标的评价作用包括（）。

A.高校培养目标对教育的发展方向和人的发展方向起着一种制约作用
B.高校培养目标对教育活动起着支配、调节和控制作用
C.高校培养目标是衡量和评价高等教育实施效果的根本依据和标准
D.高校培养目标是评价教师教学质量的价值标准
【答案】 CD
12、高校培养目标在性质上具有（）。

A.主观性
B.客观性
C.具体性
D.多样性
E.抽象性
【答案】 ABCD
13、经济发展对高等教育的决定作用表现为（）。

A.决定高等教育的性质
B.奠定高等教育发展的物质基础
C.影响高等教育发展的规模和速度
D.促进高等教育的体制改革确认答案
【答案】 BCD
14、“一日为师，终身为父”反映了师生关系中的（）。

A.教学关系
B.法律关系
C.道德关系
D.师道尊严
【答案】 CD
15、中世纪大学具有的重要特征包括（）。

A.大学自治和学术自由
B.宗教性和国际性
C.科研性和服务性
D.专业性和学术性
【答案】 ABD
16、高等教育比较法的类型包括（）。

A.相异比较
B.同类比较
C.横向比较
D.纵向比较
【答案】 ABCD
17、高等学校的组织特征是（）。

A.学术性
B.分散性
C.模糊性
D.二元性
E.复杂性
【答案】 ABCD
18、高等学校的组织特征是（）。

A.学术性
B.分散性
C.模糊性
D.二元性
E.复杂性
【答案】 ABCD
19、我国高等学校的组织结构一般有以下哪几种类型（）。

A.直线制组织结构
B.职能制组织结构
C.直线一职能制组织结构
D.矩阵式组织结构确认答案
【答案】 ABCD
20、高校培养目标在性质上具有（）。

A.主观性
B.客观性
C.具体性
D.多样性
E.抽象性
【答案】 ABCD
大题（共10题）
一、基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，具体包括（）。

Ⅰ.基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据Ⅱ.基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据Ⅲ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据Ⅳ.开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别
【答案】本题考查基金销售渠道审慎调查。

基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

具体包括以下四个方面：（1）基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。

（2）基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

（3）基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据。

（4）开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。

参见教材（下册）P150。

二、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（）。

Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情
况。

如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生
【答案】本题考查合规管理部门的设置及其责任。

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（1）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。

（2）制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。

（3）审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。

（4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。

（5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。

（6）积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。

（7）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列。

（8）实施充分且有代表性旳合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

（9）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。

如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生。

参见教材（下册）P192。

三、近日，浙江大学学生会在网站上公布了教师和学生调查问卷的统计结果，在学生调查问卷统计结果显示，在“你希望从老师身上学到什么东西”的答案选项中，选择“思考解决问题的能力”占了60.85%：机能学院大二的一位男生认为，大学教师是担当传递人类智慧、知识发展的角色，但是在社会发展多元化的今天，知识、技术都在频繁地更新换代，在这种前提下教师更重要的是教给学生学习的方法而不仅仅是知识。

除此之外，他还提到教师应该具备宽容、博大的胸怀，积极进取的精神面貌，教师本身具备的人格魅力和人文精神对学生的感召力也是不容忽视的。

在“你认为老师应该怎样吸引学生？”的答案选项中，选择“扬洒个性，兼顾应试”的占61.8%，在“你喜欢的上课气氛是怎样的”一题中，选择“自由发言的轻松形式”占68%有余。

外语学院的两位大三的女生也是这次评选活动的直接参与者。

她们说，渊博的学识是优秀教师的首选条件之一，其次是高度的责任感、注重与学生的平等交流等。

相比之下，她们似乎更在意教师扎实的学术功底，用她们自己的话来说：“只要能真正教
给我们有用的东西，其他的我们都不太在乎，毕竟人都有自己的个性。

”请你从高校的社会职责及大学教师素质方面说说自己的看法。

【答案】（1）从高校的社会职能方面来看，高等学校发展到今天，已经不仅仅是培养专门的人才的场所，除此之外，它还负有发展科学、直接服务于社会等多项职能。

培养专门的人才是高等学校的根本使命，也是高校工作的根本出发点和工作的中心。

发展科学的职能体现在大学的科研活动上，而直接服务于社会是社会的客观需要，也是大学自身发展的需要，其中包括教学服务、科技服务、信息服务和装备服务等。

上大学对于大学生来讲，不仅仅只是提高学历层次，更重要的是在这个人生的重要阶段学会做人，并获得将来在社会上生存与发展的基本能力。

（2）从大学教师的素质方面来看，大学教师面对的教育对象是已经具备独立的思考能力的成年人，所以，大学教师的职业素质变得尤其重要。

一般来说，大学教师的职业素质包括几个方面：职业道德素养、知识素养（政治理论修养、精深的学科专业知识、广博的科学文化知识、必备的教育科学知识）、教师的能力素养（语言表达能力、组织管理能力、组织教育和教学的能力、自我调控和自我反思能力）、职业心理健康。

四、1998年5月4日，中国原国家主席江泽民在庆祝北京大学建校一百周年大会上向全世界宣布：“为了实现现代化，我国要有若干所具有世界先进水平的一流大学”由此，中国教育部决定在实施“面向21世纪教育振兴行动计划”中，重点支持国内部分高校创建世界一流大学和高水平大学，简称“985工程”。

2004年国家启动“985工程”二期建设项目，投入巨资资助若干个科技创新平台或哲学社会科学创新基地。

“985工程”二期（2004—2007）的建设目标是巩固一期建设成果，为创建世界一流大学和一批国际知名的高水平研究型大学进一步奠定坚实基础，使一批学科达到或接近国际一流学科水平，经过更长时间的努力建成若干所世界一流大学。

入围国家“985工程”二期建设计划，获得高额资助，将为学校发展和学科建设注入新的活力和新的发展契机。

请您谈谈高等学校进行科学研究的优势和特点体现在哪些方面
【答案】高等学校既是教学活动的中心，又是科学研究的中心，因此，高等学校进行科学研究，除了具有科学研究机构的一般特点外，还具有自己优势和特点，体现在以下几个方面：（1）学科齐全，综合性强高等学校类型众多、层次多样、学科齐全，具有高度的综合化。

这一特征十分有利于高等学校进行重大的综合性课题研究，有利于从事交叉学科、横断学科、新兴学科的研究和跨学科的研究。

高等学校设立的研究机构大多数为跨学科的综合组织，为承担重大科研项目创造了优越的条件。

（2）人才聚集，尤其是集中了一大批青年才俊高等学校兼有传授和发现知识的功能，大学教师在把学生带到学科发展前沿的同时，还从事开拓性工作，并把研究成果转化为教学内容。

一方面推进了学科发展，另一方面直接训练了学生，这是高等学校科研的显著特点。

高等学校集中了大批的优秀学者，这些具有深厚理论基础、丰富经验的教师和一大批生气勃勃、思维敏捷的青年学生结合在一起，是激励新思想、新观点的熔炉，是孕育创造的土壤。

（3）基础研究实力雄厚高等学校是国家基础研究的最重要力量，以大学为依托发展基础研究，是发达国家的通行做法和成功经验。

大学具有丰
富的人力、设施和其他条件，开展的基础科学研究将有助于理论研究的突破。

同时，可以将理论知识和最新的研究成果转变为实际的应用技术，推动基础研究和具体生产的结合。

（4）信息来源广泛高等学校是智力高度集中的地方，具有开发信息资源的条件和潜力。

随着高等教育国际化的进程加快，国际间教育、学术与文化交流的逐步扩大，高等学校本身易于形成良好的学术环境，增进信息交流。

高等学校成为信息资源丰富、信息系统发达，能比较快地掌握和集中各种有关科技发展动向和经济建设对科技需求的信息港。

（5）基础研究设施先进，研究机构地域分布广长期以来，高校根据自己的学科优势和条件，先后建立一批专门研究机构，这些研究机构投资不多，效益显著。

有些研究机构根据研究任务的需要而建立，任务完成后或解散或作为新专业的基础。

由于高等学校遍布全国各地区，有不同的研究方向、研究特色和学术风格，有利于我国科学网络的合理布局，有利于高校科研为地区经济和社会发展服务。

五、基金管理人合规培训的具体内容包括（）。

Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规Ⅱ.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度Ⅲ.国际社会中关于基金管理的法律法规Ⅳ.案例警示教育
【答案】本题考查合规培训。

基金管理人合规培训的具体内容包括：国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；案例警示教育。

这些内容涉及基金管理人风险管理指引、风险管理经验、基金公司及子公司内控评价、相关案例讲解等，也包括了解公司管理层的合规要求及经理层合规要求等。

参见教材（下册）P201。

六、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。

具体内容包括（）。

Ⅰ.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉Ⅱ.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识Ⅲ.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂Ⅳ.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
【答案】本题考查合规管理活动。

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。

具体内容包括：（1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。

（2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。

（3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。

（4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。

（5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。

（6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。

参见教材（下册）P198。