2023年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点

2023年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题
库和答案要点
单选题（共30题）
1、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《基金法》的规定向（）报送申请材料。

A.中国证券业协会
B.中国基金业协会
C.中国证监会
D.证券交易所
【答案】 C
2、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。

下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（）。

A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评
B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻
C.证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围
D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施
【答案】 B
3、下列关于询价制度的说法中，正确的有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 D
4、根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，投资者证券子账户可以包括
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】 A
5、根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的融资管理应符合的要求包括（）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 B
6、有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（）表决权的股东通过。

A.1／3以上
B.2／3以上
C.全部
D.1／2以上
【答案】 B
7、对于采取（）销售的股票，其销售期最长不得超过90日。

A.代销方式
B.助销方式
C.转销方式
D.直销方式
【答案】 A
8、经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合（）要求。

A.①②
B.①③
C.②③
D.②④
【答案】 D
9、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。

A.客户财产与收入状况
B.客户的家庭情况
C.证券投资经验
D.投资需求与风险偏好
【答案】 B
10、证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 C
11、—家公司发行证券进行筹资，下列行为构成欺诈发行证券罪的是（）。

A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行证券
B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件，且已经发行股票和公司、企业债券
C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件发行证券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节
D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券办法等发行文件
【答案】 C
12、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者；若不是，业务人员应（）。

A.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务
B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
C.直接向其销售相关产品或提供相关服务
D.不予理睬
【答案】 A
13、下列选项中，说法正确的有( )。

A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ 、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
14、证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（）。

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 B
15、根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款，没收违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.1万元
B.3万元
D.10万元
【答案】 D
16、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理()等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 A
17、根据《公司法》，下列不能作为股东出资的是（）。

A.土地使用权
B.货币
C.劳务
D.知识产权
【答案】 C
18、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。

A.行政
B.强制
D.经济
【答案】 C
19、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法正确的是（）。

A.①③④
B.②③④
C.①②③④
D.②④
【答案】 C
20、证券公司应当根据客户的( )，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
【答案】 C
21、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（）应当要求董事会纠正，（）应当拒绝执行。

A.监事会；股东会
B.监事会；经理层
C.股东会；经理层
D.股东会；监事会
【答案】 B
22、各会员在集合管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】 D
23、基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
【答案】 B
24、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。

评估工作应从（）维度进行综合考虑。

A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
【答案】 B
25、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险，以及其他投资风险。

A.政治
B.经济
C.市场
D.法律
【答案】 D
26、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
27、根据相关规定，短期融资券的注册会议原则上每周召开 1 次，由( )名注册委员会委员参加。

A.9
B.5
C.7
D.3
【答案】 B
28、证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ
【答案】 B
29、以下证券公司分支机构可以做的是（）。

A.经总部批准向客户融资融券
B.自行决定签约
C.自行决定开户
D.决定保证金的收取
【答案】 A
30、下列说法错误的是（）。

A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议
C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出
D.募集资金不得转借他人
【答案】 D。