双重分权、竞争激励与绿色全要素生产率提升

稳健性 检验支持了 匕述结论。考虑 时间滞后效 应的动态空 间杜宾模型ｉ 发现 ，双重分权和地方政
的时间差异 。文章研究结论为优化 中国的财政分权体制、促
关键词 ：双重分权 ：地方政府竞争 绿色全 要素生 产率 ；动态空 间杜宾 模型
一
引言
、
制 度 因素是破 解 中 国经 济增 长之 谜 的重要 方面 （周 黎 安 ，２００７）。上 世纪 ８Ｏ年 代 以来 ，中 国 所推 行 的财政 分权 改革从 根本 上 改变 了 中央 政府 和地 方政 府之 间 的激励 结构 ，各级 地方 政府逐 步 拥有 了受制度 保 障 的地 方财 政 收益和 支 配权 力 ，其在 整个 纵 向政 府层 级结 构 中的作 用 日益突 出 ， 也 从根 本 上改 变 了其 参与 社会 经 济活 动 的行 为方 式 ，并对 经 济社 会 发展 产 生重 要影 响 。Ｔｉｅｂｏｕｔ （１９５６）等学 者认 为 ，财政 分权 之所 以能够带 来经 济 发展 水平 的提 高 ，是 因为在 适度 的财 政分 权 体 制下 ，地 方政 府 能够 实现 公共 品的有 效供 给 ，Ｆａｇｕｅｔ（２００４）、陈 诗一 和 张军 （２００８）的研 究 亦证 明了这一观 点 。然 而 ，也 有部 分学 者 的研 究认 为 ，财 政 分权 带来 了地方 公共 物 品供 给 的扭 曲 ， 并 导致其 供给 效率 的损 失 （平新 乔和 白沽 ，２００６）。特 别 是近 年来 ，中国 的环境 污染 问题 日益 突 出，其不仅 对 国 民的身体 健康产 生 重要影 响 ，也逐 渐成 为制 约经 济持 续健 康发 展 的关键 因素 （李
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香 菊和刘 浩 ，２０１６）。祁 毓等 （２０１４）的研 究 也指 出 ，中 国环 境污 染背 景 下的环 境 公共基 本服 务 供给 缺 失不仅 是一 个技 术 问题 ，还是 由于 分权制 度 下 的激 励扭 曲和 约束 不足 问题 。
双重分权 、竞 争激励 与绿色全要 素生产率提升
卞元超 宋凯艺 白俊红
内容提要 ：在 阐述双重分权 、地方政府竞争激励影响绿色经济增长内在机理的基础上 ，通过测算
考虑环境 污染等“非 期望产 出”的 Ｍａｌｍｑｕｉｓｔ－Ｌｕｅｎｂｕｒｇｅｒ指数 ，采用空 间杜宾模型考察 了双重分权 、地
方政府竞争激励对绿色全要素生产率的影 响效应。研究发现 ，考察期 内 ，财政收 入分权通过空 间溢 出
的间接效应对绿色全要素生产率具有显著 的正 向影响 ，并主 要体现 为
用 ：地
著 促进 绿色全要 素生 产率 的提升 。虽然财政支 出分权 的影 响效应是不显著 的 ，但 其能够通过地方政府竞争激励来发挥 对绿色经济增长的促进作用。
就 中国财政 分权 体 制 的特 点来 说 ，其存 在着 财政 收入 分权和 财政 支 出分权 两条 主线 ，分 别对 应着 中央政府 和地 方政 府在 财权 和事权 方 面 的分 配 结构 ，这决 定 了中央政 府和 地方政 府在 经济 社 会 事务 中 的行为方 式和 激励 模式 存在 不 同 ，进而 使得 其对 环境 污染和 绿色 经济 增长 的影 响机制 和 影 响效 应产 生差 异 ，①我 们将 这种 包含 收入 分权 和支 出分权 双 重结 构 的财 政分 权体 制称 为双 重分 权 。不仅 如此 ，与 中 国经 济 制度 上 的财 政分 权相 对应 的是政 治制 度 上的集 权 。在 独特 的政 治体 制 下 ，作 为一个 典型 的 “政 治人 ”，地方 政府 官 员为 了获取 政治 晋升 而开 展竞 争 ，从而 形成 地方 政 府之 间的竞争 激励 ，这 也成 为影 响绿 色经 济增长 的重要 因素 。那 么 ，在 双 重分权 下 ，收入 分权 和 支 出分 权对 绿 色 经济 增长 的影 响存 在什 么 样 的差 异 ？其 内在 机制 又 有何 不 同 ？政 治集 权 下地 方 政府 之 间 的竞争激 励 如何 对绿 色经 济增 长产 生影 响 ？其 与双 重分权 之 间是 否存在 某种 交 互关 系 ， 从 而共 同影 响绿 色全 要素 生 产 率 的提 升 ？对于 这 些 问题 的 思考 和 回答 势必 将有 利 于我 们 更加 深 刻地 认 识 中国环境 污染 和绿 色经 济增 长 的制度成 因 ，也可 能为促 进 中 国经 济 的持续健 康发 展提 供 启示 。
［项 目基金 ］本文得 到国家 自然科学基金项 目“协 同创新和空间关联对区域创新绩效的影响机 理及实证研 究”（７１５７３１３８）、 教育部人文社会科学研究专项任务项 目 （工程科技人才培养研究）“基于 目标导向的工程 人才创造力提升路 径研 究”（１６ＪＤＧＣｏ０９）和江 苏省 高校哲学社会科 学研 究重点项 目 “新常态下江苏先进制造业发展 战略研 究” （２０１５ＺＤＡＸＭ００４） 的 资助 。
［作者信息 ］卞元超 （１９９１一），男，安徽六安人 ，东南大学经济管理学院 ，研究方向：绿色经济增长。 宋凯艺 （１９９４．），女，南京师 范大学商 学院，研究方 向：绿色经济增长 。 白俊红 （１９８２一），男，南京师范大学商学院，研究方向：区域 创新 与经济增长
１５
２０１８年 ５月 ２５ 日
以往研 究 中 ，关 于分 权制 度与环 境 污染 的关 系一直 是学 界关 注 的热点 问题之 一 。传统 的环 境 联邦 主义 理论 认为 ，分权 供给 公共 物 品的边 界位 于地 方政府 供给 所带 来 的边 际收益 与其外 部性 所 带来 的边 际成 本相等 的地 方 。而 由于 地方政 府 能够将 这种 成本 和 收益进 行 内部化 ，分 权决 策 的环 境政 策 能够 产 生更 好 的社会福 利 （Ｏａｔｅｓ，１９７２；Ｏａｔｅｓ和 Ｐｏｒｔｎｅｙ，２００３）。但 是 ，Ｓｔｅｗａｒｔ（１９７７） 则认 为环 境政 策 需要 由中央政府 供 给 ，因为 中央 政府 统一 供给 环境 公共 物 品可 以避 免公地 悲剧 ， 也能 够获得 规模 经济 效应 ，而 且这 也 能够 降低地 方政 府 “搭便 车 ”行为 所带 来 的效率损 失 。无 论 是环 境分权 主 义还 是集权 主 义 ，其 均认 为在 中央政 府和 地方政 府 之 间进 行合 理 的职能 分配 是解 决 环境 问题 的重 要方 式 （Ｓｉｇｍａｎ，２００９：Ｂａｎｚｈａｆ和 Ｃｈｕｐｐ，２０１０：Ｆｒｅ出ｉｋｓｓｏｎ和 Ｗｏｌｌｓｃｈｅｉｄ，２０１４）。 为此 ，学者 们就 财政 分权 与环境 污染 的关 系进 行 了大量 的实证 研 究 。其 中，张克 中等 （２０１１）的 研 究基于 碳排 放 的角度 ，发 现财 政分 权可 能会 降低地 方政 府节 能减 排 的努 力程 度 ，从 而不 利于碳 排 放 量 的减 少 。李猛 （２００９）在 环境 库兹 涅茨 曲线 的基础 上提 出了 中国环境污 染 的新假 说 ，并认 为 中 国的环 境污 染程 度与 人均 地方 财政 能力 之 间存 在 显著 的倒 Ｕ 型关 系 。刘 建 民等 （２０１５）基 于 ＰＳＴＲ 模 型 的 研 究也 发 现 了财 政 分权 在 影 响 环 境 污染 过 程 中存 在 着 显著 的非 线 性效 应 。Ｈｅ （２０１５）的研 究认为 ，尽 管财 政 分权制 度会 带来 地 方政府 环 境治 理支 出 的提 升 ，但 是其 与环 境污 染 的关 系是 不 显著 的。因此 ，关 于财 政分 权与 环境 污染 的关 系仍值 得进 一步深 入探 讨 。而且 这些 研 究在 考察 财政 分权 的过程 中，缺 乏对 这一制 度本 身特 征 的考察 ，这 也 导致其 所选 取 的衡量标 准 较 为 单一 ， 即这些研 究 没有 关注 到 中国财 政分 权体 制 下的财 政 收入和 财政 支 出 的双 重分 权 结构 ， 忽略对 这一 问题 的考 察也 可能将 不利 于 我们更 加科 学地探 讨 财政分 权 的影 响效应 。