广东证监局关于核准叶韶文证券公司分支机构负责人任职资格的批复

广东证监局关于核准谢中秋证券公司分支机构负责人任职资格的批复-广东证监许可[2011]70号

广东证监局关于核准谢中秋证券公司分支机构负责人任职资格的批复

正文：

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准谢中秋证券公司分支机构负责人任职资格的批复

(广东证监许可[2011]70号)

东莞证券有限责任公司：

你公司《关于拟聘谢中秋为阳江西平北路证券营业部负责人的请示》（东证字〔2011〕第86号）及相关材料收悉。根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）等有关规定，经审核，现批复如下：

一、核准谢中秋（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二、我局对谢中秋担任你公司阳江西平北路证券营业部负责人无异议。

三、你公司应按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定办理谢中秋证券公司分支机构负责人任职手续，自做出任职决定之日起20个工作日内办理《证券经营机构营业许可证》的申领手续。

四、你公司应自取得《证券经营机构营业许可证》之日起5个工作日内更新在中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，同时将《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》正、副本复印件（加盖证券营业部公章）报我局备案。

二○一一年四月二日

——结束——

广东证监局关于核准陈向东证券公司分支机构负责人任职资格的批复-广东证监许可[2010]87号

广东证监局关于核准陈向东证券公司分支机构负责人任职资格的批复

正文：

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准陈向东证券公司分支机构负责人任职资格的批复

(广东证监许可[2010]87号)

招商证券股份有限公司：

你公司《关于确认陈向东同志招商证券佛山顺德云良路证券营业部副经理（主持工作）任职资格的请示》（招证发〔2010〕25号）及相关材料收悉。经审核，决定核准陈向东（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。我局对陈向东担任你公司佛山顺德云良路证券营业部负责人无异议。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理陈向东证券公司分支机构负责人任职手续，自作出任职决定之日起20日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续，并自取得许可证后5个工作日内更新在中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，将证券营业部许可证和工商营业执照正、副本复印件（加盖证券营业部公章）送我局备案。

二○一○年五月六日

——结束——

广东证监局关于邱文胜担任证券营业部负责人任职资格的批复-广东证监函[2006]340号

广东证监局关于邱文胜担任证券营业部负责人任职资格的批复

正文：

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于邱文胜担任证券营业部负责人任职资格的批复

(广东证监函[2006]340号)

中信证券股份有限公司：

你公司《关于申请邱文胜同志任职资格审查的申请》（资政字〔2006〕10号）及有关材料已收悉。根据中国证监会《关于发布〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的通知》（证监机字〔1998〕46号）、《关于<证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法的补充通知》（证监机构字〔2000〕240号）和《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》（机构部部函〔2004〕273号）规定的条件，经审核，现批复如下：

一、邱文胜（身份证号：******************）符合证券营业部负责人任职条件，我局对邱文胜担任你公司广州天河北路证券营业部总经理的任职资格无异议。

二、请你公司在收到本批复之日起的10个工作日内到中国证监会机构监管部办理换领证券营业部《证券经营机构营业许可证》的手续,到当地工商行政管理部门办理工商变更登记手续，并将该证券营业部许可证副本及工商营业执照复印件（加盖营业部公章）送我局备案。

此复。

广东证监局关于核准张运明证券公司分支机构负责人任职资格的批复-广东证监许可[2008]73号

广东证监局关于核准张运明证券公司分支机构负责人任职资格的批复

正文：

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准张运明证券公司分支机构负责人任职资格的批复

(广东证监许可[2008]73号)

安信证券股份有限公司：

你公司关于张运明证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。经审核，决定核准张运明（身份证号：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格，我局对张运明担任安信证券股份有限公司广州天河南一路证券营业部新塘证券服务部负责人无异议。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理张运明证券公司分支机构负责人任职手续。

二○○八年十月十七日

——结束——

广东证监局关于核准吴庆文证券公司分支机构负责人任职资格的批复

广东证监局关于核准吴庆文证券公司分支机构负责人任职资

格的批复

【法规类别】证券公司与业务管理职位职称

【发文字号】广东证监许可[2011]83号

【发布部门】中国证券监督管理委员会广东监管局

【发布日期】2011.04.22

【实施日期】2011.04.22

【时效性】现行有效

【效力级别】XP11

广东证监局关于核准吴庆文证券公司分支机构负责人任职资格的批复

(广东证监许可[2011]83号)

中银国际证券有限责任公司：

你公司《关于吴庆文任职资格的申请》（中银国际证券〔2011〕97号）及相关材料收悉。根据《证券

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广东证监局关于高超担任证券营业部负责人任职资格的批复

【法规类别】职位职称

【发文字号】广东证监函[2006]301号

【发布部门】中国证券监督管理委员会广东监管局

【发布日期】2006.04.20

【实施日期】2006.04.20

【时效性】现行有效

【效力级别】XP11

广东证监局关于高超担任证券营业部负责人任职资格的批复

(广东证监函[2006]301号)

长江证券有限责任公司：

你公司《关于对高超证券经营机构负责人任职资格审查的请示》（长证字〔2006〕67号）及有关材料收悉。根据中国证监会《关于发布〈

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广东证监局关于核准梁旭文证券公司分支机构负责人任职资格的批复-广东证监许可[2010]90号

广东证监局关于核准梁旭文证券公司分支机构负责人任职资格的批复

正文：

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准梁旭文证券公司分支机构负责人任职资格的批复

(广东证监许可[2010]90号)

光大证券股份有限公司：

你公司《关于江门新会冈州大道中证券营业部总经理拟任人选的申请报告》（光证字〔2010〕30号）及相关材料收悉。经审核，决定核准梁旭文（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。我局对梁旭文担任你公司江门新会冈州大道中证券营业部负责人无异议。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理梁旭文证券公司分支机构负责人任职手续，自作出任职决定之日起20日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续，并自取得许可证后5个工作日内更新在中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，将证券营业部许可证和工商营业执照正、副本复印件（加盖证券营业部公章）送我局备案。

二○一○年五月十日

——结束——

广东证监局关于核准林晓清证券公司分支机构负责人任职资格的批复-广东证监许可[2008]57号

广东证监局关于核准林晓清证券公司分支机构负责人任职资格的批复

正文：

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准林晓清证券公司分支机构负责人任职资格的批复

(广东证监许可[2008]57号)

招商证券股份有限公司：

你公司关于林晓清证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。经审核，决定核准林晓清（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格，我局对林晓清担任你公司广州天河东路证券营业部负责人无异议。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理林晓清证券公司分支机构负责人任职手续，并自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○○八年九月十八日

——结束——

广东证监局关于核准何建军证券公司分支机构负责人任职资格的批复

广东证监局关于核准何建军证券公司分支机构负责人

任职资格的批复

文章属性

•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局

•【公布日期】2010.04.20

•【字号】广东证监许可[2010]72号

•【施行日期】2010.04.20

•【效力等级】地方规范性文件

•【时效性】现行有效

•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理

正文

广东证监局关于核准何建军证券公司分支机构负责人任职资

格的批复

(广东证监许可[2010]72号)

光大证券股份有限公司：

你公司《关于惠州淡水证券营业部总经理拟任人选的申请报告》（光证字〔2010〕28号）及相关材料收悉。经审核，决定核准何建军（身份证号码：442522************）证券公司分支机构负责人的任职资格。我局对何建军担任你公司惠州淡水证券营业部负责人无异议。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理何建军证券公司分支机构负责人任职手续，自做出任职决定之日起20个工作日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续，并自取得许可证后5个工作日内更新在中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，将证券营业部许可证和工商营业执照正、副本复印件（加盖证券营业部公章）送我局备案。

二○一○年四月二十日

广东证监局关于核准陈文华证券公司分支机构负责人任职资格的批复

广东证监局关于核准陈文华证券公司分支机构负责人任职资

格的批复

【法规类别】证券公司与业务管理职位职称

【发文字号】广东证监许可[2012]149号

【发布部门】中国证券监督管理委员会广东监管局

【发布日期】2012.08.30

【实施日期】2012.08.30

【时效性】现行有效

【效力级别】XP11

广东证监局关于核准陈文华证券公司分支机构负责人任职资格的批复

(广东证监许可[2012]149号)

联讯证券有限责任公司：

你公司《关于陈文华同志担任茂名高凉中路证券营业部负责人的任职资格申请》（联证司字〔2012〕第68号）及相关材料收悉。根据《

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广东证监局关于核准李伟雄证券公司分支机构负责人任职资格的批复-广东证监许可[2008]117号

广东证监局关于核准李伟雄证券公司分支机构负责人任职资格的批复

正文：

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准李伟雄证券公司分支机构负责人任职资格的批复

(广东证监许可[2008]117号)

广发证券股份有限公司：

你公司《关于对李伟雄同志任职资格予以审查的请示》（广发证[2008]344号）及相关材料收悉。经审核，决定核准李伟雄（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。我局对李伟雄担任你公司中山兴中道证券营业部负责人无异议。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理李伟雄证券公司分支机构负责人任职手续，并自作出任职决定之日起20个工作日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○○八年十二月三十日

——结束——

广东证监局关于张镇文担任证券营业部负责人任职资格的批复-广东证监函[2004]407号

广东证监局关于张镇文担任证券营业部负责人任职资格的批复

正文：

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于张镇文担任证券营业部负责人任职资格的批复

(广东证监函[2004]407号)

海通证券股份有限公司：

你公司《关于变更负责人及张镇文同志任职资格审核的请示》（海证字[2004]第217号）及有关材料收悉。根据中国证监会《关于发布〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的通知》（证监机字[1998]46号）和《关于<证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法的补充通知》（证监机构字[2000]240号）规定的条件，经审核，现批复如下：

一、张镇文（身份证号码：******************）符合证券营业部负责人任职条件，我局对张镇文担任你公司汕头中山路证券营业部副总经理（主持工作）的任职资格无异议。

二、请你公司于10个工作日内持本批复到中国证监会机构监管部办理换领证券营业部《证券经营机构营业许可证》副本的手续,到工商行政管理部门办理工商变更登记手续，并将该证券营业部许可证副本及工商营业执照复印件（加盖营业部公章）送我局备案。

此复。

二○○四年九月十六日

——结束——

广东证监局关于余锦标担任证券营业部负责人任职资格的批复-广东证监函[2005]673号

广东证监局关于余锦标担任证券营业部负责人任职资格的批复

正文：

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于余锦标担任证券营业部负责人任职资格的批复

(广东证监函[2005]673号)

招商证券股份有限公司：

你公司《关于对余锦标同志证券营业部高级管理人员任职资格予以审核的请示》（招商发〔2005〕98号）及有关材料已收悉。根据中国证监会《关于发布〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的通知》（证监机字〔1998〕46号）、《关于<证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法的补充通知》（证监机构字〔2000〕240号）和《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》（机构部部函〔2004〕273号）规定的条件，经审核，现批复如下：

一、余锦标（身份证号：***************）符合证券营业部负责人任职条件，我局对余锦标担任你公司佛山季华路证券营业部副经理（主持工作）的任职资格无异议。

二、请你公司在收到本批复之日起的10个工作日内到中国证监会机构监管部办理换领证券营业部《证券经营机构营业许可证》的手续,到当地工商行政管理部门办理工商变更登记手续，并将该证券营业部许可证副本及工商营业执照复印件（加盖营业部公章）送我局备案。

广东证监局关于钟国文等8人证券公司分支机构负责人任职资格的批复

广东证监局关于钟国文等8人证券公司分支机构负责

人任职资格的批复

文章属性

•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局

•【公布日期】2007.09.19

•【字号】广东证监机构字[2007]52号

•【施行日期】2007.09.19

•【效力等级】地方规范性文件

•【时效性】现行有效

•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理

正文

广东证监局关于钟国文等8人证券公司分支机构负责人任职

资格的批复

(广东证监机构字[2007]52号)

广发证券股份有限公司：

你公司关于钟国文、谢远平、钟彩虹、张文辉、叶志华、林荣、黄连兵、陈朝红证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。经审核，决定核准钟国文（身份证号码：******************）、谢远平（身份证号码：

******************）、钟彩虹（身份证号码：440126************）、张文辉（身份证号码：******************）、叶志华（身份证号码：

******************）、林荣（身份证号码：***************）、黄连兵（身份证号码：******************）、陈朝红（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格，我局对上述人员分别担任你公司以下职务的任职资格无异议:

钟国文担任你公司韶关文化街证券营业部副总经理（主持工作）；

谢远平担任你公司德庆康城大道证券营业部副总经理（主持工作）；

钟彩虹担任你公司广州番禺环城东路证券营业部副总经理（主持工作）；

广东证监局关于核准邱立宇证券公司分支机构负责人任职资格的批复-广东证监许可[2011]58号

广东证监局关于核准邱立宇证券公司分支机构负责人任职资格的批复

正文：

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准邱立宇证券公司分支机构负责人任职资格的批复

(广东证监许可[2011]58号)

广发证券股份有限公司：

你公司《关于对邱立宇同志任职资格予以审查的请示》（广发证〔2011〕59号）及相关材料收悉。根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）等有关规定，经审核，现批复如下：

一、核准邱立宇（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二、我局对邱立宇担任你公司广州番禺环城东路证券营业部负责人无异议。

三、你公司应按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定办理邱立宇证券公司分支机构负责人任职手续，自做出任职决定之日起20个工作日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续。

四、你公司应自取得《证券经营机构营业许可证》之日起5个工作日内更新在中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，同时将《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》正、副本复印件（加盖证券营业部公章）报我局备案。

二○一一年三月二十一日

——结束——

广东证监局关于核准曾晓斌证券公司分支机构负责人任职资格的批复-广东证监许可[2010]202号

广东证监局关于核准曾晓斌证券公司分支机构负责人任职资格的批复

正文：

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准曾晓斌证券公司分支机构负责人任职资格的批复

(广东证监许可[2010]202号)

方正证券股份有限公司：

你公司《关于申请审核我司曾晓斌同志证券公司分支机构负责人任职资格的请示》（方证字〔2010〕第219号）及相关材料收悉。根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）等有关规定，经审核，现批复如下：

一、核准曾晓斌（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二、我局对曾晓斌担任你公司东莞万道路证券营业部负责人无异议。

三、你公司应按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定办理曾晓斌证券公司分支机构负责人任职手续，自做出任职决定之日起20个工作日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续。

四、你公司应自取得《证券经营机构营业许可证》之日起5个工作日内更新在中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，同时将《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》正、副本复印件（加盖证券营业部公章）报我局备案。

二○一○年十一月十八日