质量管理体系认证监管检查表

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质量管理体系检查表样本

质量方针与否与组织宗旨相
3 适应？
5.3
与否涉及对满足规定和持续
4 改进承诺？
5.3
与否为组织提供制定和评审
质量目的框架？与否传达
5 到组织各有关部门？
5.3
质量方针适应性与否规定定期
6 或不定期评审和修订？
5.3
最高管理者与否保证在组织
有关职能和层次上建立质量
7 目的？
5.4.1
质量目的与否可测量？并
16 纠正和防止办法有效性评价 8.5.2 8.5.3
受审核区域（生产部门、车间）:
部门: 月日
部门：
序号
检查内容
原则章节号
生产、运作/服务关于部门,
岗位与否制定与之相适应可
1 测量质量目的？
5.4.1
文献审查
审核员:
现场审核日期:
年
现场审核日期：
年
现场审查记录
月日备注
质量目的实现状况与否定期
e）放行、交付和交付后活动
实行
受审核区域（生产部门、车间）:
部门: 月日
部门：
序号
检查内容
原则章节号
文献审查
满足产品和客户规定必要设
施与否已经提供且充分？
设施范畴涉及:
9 ·工作空间和关于设备
6.3
·设备、硬件、软件
·增援服务
审核员:
现场审核日期:
年
现场审核日期：
年
现场审查记录
月日备注
与否拟定并管理为达到产品
年
现场审查记录
月日备注
在对质量管理体系变更进行策
划和实行时, 与否能保持质量
11 管理体系完整性？

质量管理体系认证监管检查表

附件1:质量管理体系认证监管检查表附件2认证监督检查发现问题（事实）汇总表检查企业名称：编号：第页/共页检查组签名/日期: 企业确认签字/日期：附件3认证监督检查主要问题汇总表附件4认证有效性监督检查通知书:为全面落实国家质检总局《关于深入开展部分重点产品质量专项整治行动的通知》（国质检执[2008］80号）精神，决定对我省专项整治重点产品部分生产企业质量管理体系认证有效性进行监督检查。

你单位被列入本次检查的企业之一，请按照要求准备好相关文件资料,积极主动配合检查工作。

本次检查以现场审核的方式进行，对每家企业现场审核的时间原则上为1天。

企业不承担任何费用.检查过程中有异议或疑问，企业可向省质监局质量管理与认证处询问或反映。

联系电话：0791—8284338附：被检查企业提供的文件资料清单二〇〇八年月日被检查企业提供检文件资料清单1.有效的营业执照正副本原件及复印件。

2.管理体系认证证书正本原件及复印件。

3.有效的法定证书（如生产许可证、3C认证等）正副本等原件及复印件（适用时）.4.认证审核有关资料：（1)认证合同；(2）历次认证机构审核计划复印件；（3)历次审核首、末次会议签到表复印件；(4）初次审核、监督审核、复评审报告复印件；（5)历次审核不符合（合格）报告原件及复印件；（6）历次审核认证费用发票原件及复印件。

5。

认证咨询有关资料（适用时）：（1)认证咨询合同原件及复印件；（2)认证咨询过程培训记录原件及复印件；（3)认证咨询费用发票原件及复印件。

6.有效的管理体系文件：质量手册、程序文件、作业指导书、记录等。

7。

适用的所有法律、法规和产品、技术标准文件。

质量管理体系审核检查表(全部)

质量管理体系审核检查表(全部)1. 质量方针和目标1.1 质量方针•质量方针是否合理？•质量方针是否与企业战略、文化相符？•质量方针是否定义了客户要求的质量水平？1.2 质量目标•质量目标是否与企业战略和客户要求相符？•质量目标是否可以测量和监控？•质量目标是否可以实现？2. 质量管理体系文件2.1 文件控制•文件是否得到授权和批准？•文件是否易于识别和访问？•文件是否易于理解和应用？2.2 文件变更•文件是否按照变更程序进行管理？•变更是否得到了适当的批准和授权？•是否有记录证明文件变更已经得到了适当的批准和授权？2.3 文件保密性•是否有规定文件的保密性？•是否有对保密文件的访问和控制制度？•是否有对保密文件的安全传递和处理规定？3. 质量管理体系实施3.1 质量计划•质量计划是否考虑了项目的特殊要求？•质量计划是否包括了客户的需求和要求？•质量计划是否经过了全面的审核和批准？3.2 质量控制•质量控制的方法是否得到了详细的说明和规定？•是否在质量控制过程中采取了适当的措施？•是否可以监控和测量质量控制的效果？3.3 质量检查•质量检查的程序是否得到了说明和规定？•是否对检查结果进行了记录和处理？•是否能够监控和测量检查的效果？4. 质量记录4.1 记录控制•记录是否得到了授权和批准？•记录是否易于访问和查阅？•记录是否能够支持质量管理的需求？4.2 记录保密性•是否有规定记录的保密性？•是否有对保密记录的访问和控制制度？•是否有对保密记录的安全传递和处理规定？5. 内部审计5.1 审计计划•审计计划是否得到了适当的批准和授权？•审计计划是否包括了关键的质量管理过程？•审计计划是否考虑了客户的要求和需求？5.2 审计实施•审计是否按照计划进行？•审计的记录是否准确和完整？•审计的方法是否得到了详细的规定和说明？5.3 审计报告•审计报告是否详细和准确？•审计报告是否包括了所有的问题和建议？•审计报告是否得到了适当的批准和授权？6. 过程改进6.1 过程分析•是否有分析质量管理过程的工具和方法？•是否定期进行过程分析和评估？•是否记录和处理过程分析的结果？6.2 改进计划•是否有制定过程改进计划的程序？•改进计划是否包括了实施责任和时间表？•改进计划是否得到了适当的授权和批准？6.3 改进实施•改进计划是否按照计划实施？•改进方法和工具是否得到了详细的规定和说明？•改进实施后是否有记录和评估？本检查表涵盖了质量管理体系的全部内容，对于企业进行内部质量审核有很大的参考价值。

管理体系认证监管检查表

管理体系认证监管检查表管理体系认证监管检查表质量管理体系序号检查内容检查重点与方法1 企业申请认证的基本条件1.查认证企业是否具备证明其法律地位的相应文件，比如：--当前有效的企业法人营业执照或者事业法人登记证；--组织机构代码；--组织应具备的资质证明与许可证等。

2.熟悉初审时体系运行的时间是否已在三个月以上。

3. 调阅企业与认证咨询机构与认证机构签订的合同，确认是否存在认证咨询一条龙的问题。

序号检查内容标准内容标准懂得要点检查重点与方法2 管理评审5.6.1 总则最高管理者应按策划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性与有效性。

评审应包含评价质量管理体系改进的机会与变更的需要，包含质量方针与质量目标。

应保持管理评审的记录（见4.2.4）。

5.6.2 评审输入管理评审的输入应包含下列方面的信息：a）审核结果；b）顾客反馈；c）过程的业绩与产品的符合性；d）预防与纠正措施的状况；e）以往管理评审的跟1.管理评审的对象：组织的质量管理体系。

2.管理评审的目的：通过管理评审，提出并确定各类改进的机会与变更需要（包含质量方针与质量目标），确保体系持续的适宜性、充分性与有效性。

3.方法：通常采取会议的形式。

4.时机：由组织自己定，通常一年为一个周期。

5.应考虑管理评审的时机、时间间隔、评审的内容、评审的方式等。

6.记录：应储存实施管理评审活动有关的记录。

7.管理评审输入：是有效实施管理评审的基础，也是最高管理者评价质量管理体系适宜性、充分性与有效性的根1.管理评审的时机、频次是否符合要求。

--检查方法：a)询问有关的责任人，熟悉管理评审实施的时机与频次;b)查阅近期的管理评审计划、评审会议记录等，看事实上施的时机与频次是否符合要求。

2.管理评审的输入内容是否充分。

--检查方法：a)查阅管理评审的输入文件是否充分、是否涵盖了标准5.6.1a）-g）的内容。

3.管理评审的输出--检查方法：查阅管理评审报告看是否对体系的适宜性、充踪措施；f）可能影响质量管理体系的变更；g）改进的建议。

质量管理体系审核检查表

质量管理体系审核检查表一、概述质量管理体系审核检查表用于评估和核实组织的质量管理体系是否符合相关标准和要求。

本表提供了一个详细的审核指南，通过对不同方面进行检查，以确保组织的质量管理体系的完整性和有效性。

二、审核内容1. 文件控制：- 证明组织在文件控制方面是否遵循了质量管理体系的要求；- 检查文件存档、文件变更控制和文件传递等方面的运作是否符合规定。

2. 质量目标和计划：- 确认组织是否设立了符合要求的质量目标；- 检查组织的质量计划是否符合质量管理体系的要求和组织的实际情况。

3. 资源管理：- 检查组织是否合理分配和有效利用了资源；- 确认组织是否建立了与资源管理相关的程序和措施。

4. 过程控制：- 检查组织是否建立了与质量管理相关的过程，并进行了有效的控制；- 检查组织是否建立了相关的记录和衡量指标，以评估过程的效果和一致性。

5. 产品和服务实现：- 评估组织对产品和服务的设计、开发、生产和提供等实施过程的管理；- 检查组织是否建立了与产品和服务实现相关的程序和措施。

6. 验证和验证：- 确认组织是否对产品和服务进行了验证和验证；- 检查验证和验证结果的记录和手续是否合规。

7. 监测和测量：- 检查组织是否建立了有效的监测和测量机制，以评估质量管理体系的运行情况；- 确认监测和测量结果的记录和使用是否符合要求。

8. 内部审核和管理评审：- 检查组织是否进行内部审核和管理评审，并评估其有效性；- 检查内部审核和管理评审的记录和纪要是否完备。

三、审核结果根据审核的结果，将一下标记适用于各项审核内容：- 符合：该项审核内容符合质量管理体系的要求；- 需改进：该项审核内容存在不符合质量管理体系要求的问题，需要进行改进；- 部分符合：该项审核内容部分符合质量管理体系的要求，需要进一步完善和改进。

四、审核总结审核总结包括对整个质量管理体系的综合评价和建议。

根据实际情况，提出具体的改进措施和建议，以提高质量管理体系的可靠性和持续改进能力。

质量体系认证检查表模板

质量体系认证检查表模板
检查项目
检查内容
质量方针和目标的制定与沟通
管理职责
管理评审的实施
组织架构和职责的明确
人力资源的配备和培训
资源管理
设备设施的管理和维护
工作环境的控制
产品策划和设计的控制
产品实现
生产过程的控制和检验
产品标识和可追溯性
监测和测量设备的校准和验证
测量、分析和改进数据分析和持续改进的实施
内部审核和管理评审的效果
文件和记录控制
文件的制定、审批、发放和更新
记录的填写、保存和检索
客户满意度
客户反馈的收集和处理
检查结果 [具体描述] [具体描述] [具体描述] [具体描述] [具体描述] [具体描述]
符合性评估 [符合/不符合] [符合/不符合] [符合/符合]
客户满意度
客户满意度的监测和改进
[具体描述]
[符合/不符合]

质量管理体系审核检查表示例

7.1 实现过程的策划
◆ 是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的质量计划？
◆ 查组织所提供的产品是否均被组织的质量管理体系所覆盖，对于超出质量体系覆盖范围的产品、项目或合同，是否制定了相应的质量计划，是否满足要求。
19
质量管理体系内部审核检查表例如
要求
审核要点
审核方法
审核记录
6
质量管理体系内部审核检查表例如
要求
审核要点
审核方法
审核记录
5.3 质量方针
◆ 最高管理者是如何认识质量方针的重要性的？
◆ 制定的质量方针能否满足标准的要求？
◆ 质量方针与质量目标的关系是否明确？
◆ 审核最高管理者对制定的质量方针内涵的说明，是否为制定质量目标提供了框架，怎样在适当层次上达到沟通与理解，是否在持续适宜性方面得到评审。
效版本的适用文件？抽查数份，了解其编号及受控
作废文件是否从发放情况。
场所及时撤回？
◆ 检查文件更改情况，了解其
◆ 外来文件是否得到通知时间、更改时间、失效文识别？发放如何控制？件的处理情况。
◆ 保留作废文件的标
识是否清晰？
3
质量管理体系内部审核检查表例如
要求
审核要点
审核方法
审核记录
4.2.4 质量记录的控制
要求
审核要点
审核方法
审核记录
7 产品实现
7.1 实现过程的策划
◆ 是否确定了产品实 ◆ 由专业人员确认质量管理体
现过程？
系所覆盖的产品范围并识别过
◆ 对产品实现过程是程和过程网络。
否形成了必要的文件？ ◆ 审查质量手册中质量体系覆

质量管理体系检查表

6、质检科内审检查表6、市场部（售后服务）内审检查表7、生产部(采购）内审检查表7、生产部（生产计划、设备，仓库）内审检查表7、生产部（车间）内审检查表出师表两汉：诸葛亮先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分,益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。

然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。

诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也.宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。

若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏,以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。

侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等,此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事，事无大小,悉以咨之，然后施行,必能裨补阙漏，有所广益。

将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰“能”，是以众议举宠为督:愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。

亲贤臣，远小人，此先汉所以兴隆也；亲小人，远贤臣，此后汉所以倾颓也。

先帝在时,每与臣论此事，未尝不叹息痛恨于桓、灵也。

侍中、尚书、长史、参军，此悉贞良死节之臣,愿陛下亲之、信之，则汉室之隆,可计日而待也。

臣本布衣,躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。

先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草庐之中,咨臣以当世之事，由是感激,遂许先帝以驱驰。

后值倾覆，受任于败军之际，奉命于危难之间,尔来二十有一年矣。

先帝知臣谨慎,故临崩寄臣以大事也。

受命以来,夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸,深入不毛。

今南方已定，兵甲已足,当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶,兴复汉室，还于旧都。

此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。

至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也.愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。

若无兴德之言,则责攸之、祎、允等之慢,以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道,察纳雅言，深追先帝遗诏。

臣不胜受恩感激.今当远离，临表涕零，不知所言.。

质量管理体系检查表

质量管理体系检查表1. 背景介绍质量管理体系是指组织为了在产品或服务的开发、生产和交付过程中实现质量目标而建立的一系列互相关联的活动、职责、程序和资源。

质量管理体系检查表是用于评估和监控组织的质量管理体系是否符合相关标准和要求的工具。

本文将从以下几个方面详细介绍质量管理体系检查表的内容和要求。

2. 检查表内容2.1 质量政策和目标•是否有明确的质量政策，并且已经在整个组织范围内进行了传达和理解。

•质量目标是否与组织战略一致，并且已经在各级部门设定了具体可衡量的指标。

2.2 组织结构和责任•是否有明确的质量管理职责分工，包括顶层领导对质量的承诺和责任。

•各级部门是否设立了相应的质量管理岗位，并且明确了岗位职责和权限。

2.3 过程控制•是否有完整的过程流程图，涵盖产品或服务从需求分析到交付的全过程。

•是否有详细的工作指导书和操作规程，明确了每个环节的具体要求和控制点。

2.4 资源管理•是否有充足的资源来支持质量管理体系的运行，包括人力、物力和技术设备等。

•是否有合理的资源分配机制，确保各项任务能够按时完成。

2.5 绩效评估和改进•是否建立了有效的绩效评估体系，能够定期对质量管理体系进行评估和监控。

•是否有明确的改进机制，能够及时处理和纠正质量问题，并采取措施防止再次发生。

3. 检查表要求3.1 完整性检查表应包含所有与质量管理体系相关的要素，确保对整个质量管理体系进行全面检查。

3.2 明确性检查表中的每一项内容都应明确具体，不留歧义。

每一项都需要清晰地描述所需的标准或要求。

3.3 可衡量性检查表中应包含可衡量或可验证的指标或标准，以便对质量管理体系进行评估和监控。

3.4 可操作性检查表应具备可操作性，即能够方便地进行填写和记录，使得检查过程高效、准确。

3.5 更新性检查表应定期进行更新，以适应组织质量管理体系的变化和发展。

4. 总结质量管理体系检查表是评估和监控组织质量管理体系的重要工具。

通过对质量政策和目标、组织结构和责任、过程控制、资源管理以及绩效评估和改进等方面的检查，可以帮助组织确保质量管理体系的有效运行。

质量管理体系审核检查表样本样本

（4.2.ห้องสมุดไป่ตู้）
.质量管理体系记录。
.记录维护体系，涉及记录解决。
查阅了质量记录清单和质量记录解决记录
4.2.8
记录与否保持清晰、易于辨认和检索？
（4.2.4）
.质量管理体系记录易读性。
.质量管理体系记录辨认。
.环境和储存条件必要符合文献存储介质（如：硬拷贝，软盘，等）。
注塑参数登记表未进行收集和保存
4.2.10
组织与否把记录当作是一种特殊类型文献，并必要根据4.2.7和4.2.8中提出规定进行控制？
（4.2.4）
.每一种质量手册中维护和控制质量记录证据。
记录按记录控制程序进行了控制
查阅了有关记录
5管理职责
5.1管理承诺
5.1.1
最高管理者与否对其建立、实行质量管理体系承诺提供证据？
（5.1）
.依照CEO批准，清晰定义，可测量质量目的而文献化方针声明。
c）质量管理体系过程之间互相作用表述？
（4.2.2）
.根据ISO/TS 16949：或转换矩阵编制质量手册。
查阅了质量手册，手册中规定了删剪合理性以及过程之间互相作用。
4.2.3文献控制
4.2.3
组织与否对质量管理体系所规定文献进行控制？
（4.2.3）
.根据ISO/TS 16949：或转换矩阵编制质量手册。
.依照组织复杂度决定程序充分性。
.质量管理体系程序。
.质量记录。
查阅了公司质量方针和质量目的、质量手册、有关程序文献和三级文献
4.2.2质量手册
4.2.2
组织与否编制并保持涉及如下方面质量手册：
a）质量管理体系范畴，涉及任何删减细节与合理性（见ISO/TS 16949：中1.2）？

质量体系认证-内审检查表

质量体系认证-内审检查表1. 前言本文档主要介绍质量体系认证内审检查表。

随着全球市场的逐步开放，企业必须不断提升自身的质量管理水平，以适应激烈的市场竞争。

为此，许多企业开始了质量体系认证工作，以获得国际公认的质量管理认证。

本文档将介绍内审检查表，帮助企业进行内部检查，及时发现问题，解决问题，提高质量管理水平。

2. 检查内容本检查表总共包括8个部分，分别为：2.1 组织机构•是否有明确的质量领导及质量组织机构？•质量体系的职责、权限和关系是否明确？•是否建立了文件控制体系，包括编制、审批、发布、实施、更新的规定？•是否建立了记录控制体系，包括记录的编号、文件名、版本、修改、储存、保护和保管的规定？2.2 人员•是否建立了员工培训计划？•是否为员工制定了培训计划和程序？•培训的内容是否符合岗位要求？•员工是否定期接受培训？2.3 设备管理•是否建立了设备校准程序？•是否建立了设备维修养护程序？•设备维修养护计划是否定期执行？•设备维修养护记录是否符合要求？2.4 过程管理•是否对生产过程进行了系统性的规划？•是否制定了生产计划？•是否建立了过程监测和控制机制？•过程数据是否能够满足质量要求？2.5 产品管理•是否设置了产品检验标准？•是否对产品进行统计抽样检验？•是否建立了产品不良品管理体系？•是否对产品的返修、返工和报废进行记录和管理？2.6 供应商管理•是否对供应商进行评估？•供应商评估标准是否符合要求？•是否对供应商进行监督和管理？•是否建立了供应商管理记录？2.7 品质管理•是否建立了品质管理手册？•是否建立了品质管理程序？•是否建立了检验记录和品质控制图？•是否定期进行内部审查和改进？2.8 变更管理•是否建立了变更管理规定？•是否建立了变更分析和评审程序？•是否对变更进行了确认和记录？•是否做了变更后的验证？3.本文档介绍了质量体系认证内审检查表。

通过对检查表中的各项内容进行检查，企业可以及时发现问题，解决问题，提高质量管理水平。

(质量认证)质量管理体系审核检查表

（质量认证）质量管理系统审查检查表质量管理系统审查检查表标准评项目要求应供应文件检查记录条款分因素 4- 质量管理系统4.1总要求组织能否依照ISO/TS. 依据 ISO/TS16949 ： 2002的要求建立质16949 ： 2002查阅了依据系统的要求编制了质量管理系统，并形成文件？或变换矩阵编量手册制的质量手册。

（4.1 ）组织能否依照ISO/TS. 与重要员工16949 ： 2002的要务实行和会谈。

企业依据系统的要求建立了质量保持已建立的质量管理体. 有效实行的管理系统系？模范。

（4.1 ）. 质量管理体组织能否依照ISO/TS系连续改进16949 ： 2002 的要求连续改的模范和状进其质量管理系统的有效态，不是纠正查阅了系统的连续改进计划性？措施。

（ 4.1.1.1 ）. 管理评审结果。

组织的质量管理系统能否：a）鉴别质量管理系统所需的过程及其在组织中的应用？b ）确立这些过程的顺利和互相作用？c）确立可以用于保持这些过程的运作与控制的有效性的准则和方法。

（4.1.a ， b ， c）组织的质量管理系统能否:a)保证可以获取必需的资源和信息 ,以支持这些过程的运作和监测 ? .依据ISO/TS16949：2002 或变换查阅了质量手册矩阵编制的质量手.评审质量管理系统的所有因素，以确保其连续的适合性和有查阅了质量成本计划和监控记录、b)监测、丈量和解析这些过效性。

质量目标的监控记录和业务计划程？. 质量成本指的监控记录。

c)实施必要的措施， d)标的评审。

查阅了管理评审计划以实现对这些过程策划. 管理评审会的结果和对这些过程的议记录，列席连续改进？人数和充足（ 4.1.d 、 e、 f ）的频次。

.行动计划和追踪活动。

组织能否依照ISO/TS16949 ： 2002 的要求管理其查阅了企业编制的系统过程流程质量管理系统所需的过程？图（4.1 ）组织能否对影响产品吻合要查阅了外包控制程序，供方质量协求的外包过程实行控制？议（4.1 ）.依据 ISO/TS对影响产品吻合要求的外包过程的控制，组织能否在质16949：查阅了质量手册，手册中规定了公2002或变换量管理系统中加以鉴别？司的外包过程矩阵编制的（4.1 ）质量手册》因素 4.2 文件要求4.2.1 总则质量管理系统文件能否包含以下方面：a）形成文件的质量目标和质量目标 b ）？c）质量手册d ）标 e）准所要求的形成文件的程序？f ）组织为保证其过程有效策划、运作和控制所需的文件？g ）本标 h ）准所要求的记录（见 4.2.4 ）？（4.2.1 ）质量手册组织能否编制并保持包含以下方面的质量手册：a）质量管理系统的范围， b ）包含任何删减的细节与合理性（见ISO/TS16949 ：2002 中 1.2 ）？c）为质量管理系统编制的.依据ISO/TS16949：2002 或变换矩阵编制的质量手册。

质量管理体系检查表

质量管理体系检查表质量管理体系检查表1.质量方针和目标1.1 质量方针1.1.1 描述组织质量方针的内容和原则1.1.2 说明方针的制定和更新过程1.2 质量目标1.2.1 确定组织的质量目标及其相关性1.2.2 制定具体的目标细化方案1.3 质量目标的落实情况1.3.1 说明如何跟踪和评估目标的达成情况1.3.2 反馈结果并采取必要的改进措施2.质量手册2.1 质量手册的编制和维护2.1.1 描述如何编制和维护质量手册2.1.2 说明质量手册的内容和使用方法2.2 质量手册的变更控制2.2.1 确定质量手册变更的控制流程2.2.2 记录质量手册变更的信息及其审批过程3.质量目标的跟踪与分析3.1 测量数据的收集3.1.1 确定合适的测量指标和方法3.1.2 描述数据收集的过程和频率3.2 数据分析与演示3.2.1 说明如何进行数据分析和演示3.2.2 利用结果进行质量目标的跟踪和评估4.过程管理4.1 过程控制4.1.1 描述过程控制的目的和原则4.1.2 说明过程控制的方法和流程4.2 过程监测和测量4.2.1 确定过程监测和测量的指标和方法4.2.2 记录和分析结果，并提出改进措施5.内部审核5.1 内部审核计划5.1.1 制定内部审核计划5.1.2 描述审核的范围和目标5.2 内部审核的进行5.2.1 说明内部审核的步骤和方法5.2.2 记录审核的结果和发现的问题5.3 审核结果的跟踪和处理5.3.1 跟踪和记录审核结果的处理情况5.3.2 确定改进措施和纠正措施6.领导的参与6.1 领导的参与和承诺6.1.1 确定领导参与质量管理的方式和内容 6.1.2 记录领导的承诺和参与情况6.2 领导的指导和实施6.2.1 领导的角色和职责6.2.2 说明领导如何指导和实施质量管理7.附件附件1、质量方针和目标记录表附件2、质量手册附件3、测量数据收集表8.法律名词及注释8.1 法律名词8.1.1 定义法律名词的含义和涵义8.1.2 描述法律名词在质量管理中的应用和作用 8.2 注释8.2.1 为法律名词提供其他解释或补充说明。

CCAA管理体系认证审核检查表--质量管理体系审核员用

8,各类人员是否明确完成职责任务与实现质量方针之间的关系？
6.策划
6.1应对风险和机会的措施
6.1.1策划质量管理体系时，组织应考虑4.1所描述的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风险和机会,以便：
1.检查质量体系的策划。
2.检查是否进行了风险评估。
3.是否运用了工具，如：SWOT等，发现风险及机会。
2.是否有设备清单？
3.是否明确设备维护保养计划？包括日保养、月保养及年度保养要求。
4.是否按计划对设备进行保养？
5.是否有维修记录？
6.是否建立设备履历卡？
7.1.4过程运行环境
组织应确定、提供并维护过程的运行和达到产品和服务的符合性所需的环境。
注：适宜的环境可以是人文因素和物理因素的组合，例如：
1,是否有质量管理体系范围内的组织结构图？
2,各有关部门的职责权限是否明确？是否文件化？
3,各类人员的职责、权限是否文件化？
4,最高管理者是否明确其各项职责？
5,为确保质量管理体系的有效运行，最高管理层如何识别和配置需要的资源要求？
6,各部门、各类人员的职责权限是如何传达的？
7,各有关人员是否明确各自的职责权限？
7.是否按计划进行了第三方校验？
8.检查是否获得了第三方检验或检定证书？
9.是否进行内校，是否保留内校记录。内校的标准器是否外校，是否可以溯源？
7.1.ห้องสมุดไป่ตู้组织知识
组织应确定过程的运行和达到产品和服务的符合性所需的知识。
这些知识应得到维护并在需要时易于获取。
在应对变化的需求和趋势时，组织应考虑现有的知识，确定如何获取必要的附加知识，并进行更新。
是否有外部因素的分析报告？
需

质量管理体系检查表

检查表通常包括对组织的质量管理体系进行审查的各个方面，如质量方针、目标、组织结构、资源管理、产品实现、测量与改进等。
结构
检查表通常采用分项列表的形式，每个项目都包含一个或多个评估指标，以及相应的权重或评分标准。检查表还可以包括对每个项目的解释和备注，以便评估人员更好地理解评估指标的含义和适用范围。
资源
提供并保证资源，包括人员、设备、材料和资金等。
质量管理体系的建立与实施
建立
建立质量管理体系需要从组织结构、程序、过程和资源等方面进行规划和设计，以确保体系的完整性和可行性。
实施
在体系建立后，需要逐步实施，并对实施过程中出现的问题进行及时调整和改进。同时，对体系进行定期审核和评估，以确保体系的有效性和持续性。
检查表的制定与修订
制定
检查表通常由组织内部的质量管理部门或第三方审核机构制定。在制定检查表时，需要考虑到组织的质量管理体系的实际情况和行业特点，以确保检查表的针对性和实用性。
修订
随着组织的质量管理体系的不断完善和改进，检查表也需要进行相应的修订和更新。修订周期通常根据组织的实际情况而定，可以每年或每两年进行一次。在修订过程中，需要考虑到新的行业标准、法规要求以及组织内部的改进措施等因素，以确保检查表的时效性和准确性。
重要性
质量管理体系对于企业来说是至关重要的，它可以帮助企业提高产品质量，增强客户满意度，提高企业竞争力，并降低质量风险。
质量管理体系的基本要素
组织结构
明确各部门职责和权限，建立有效的沟通渠道。
过程
确定关键过程，明确输入和输出，以及过程中的检查点。
程序
制定明确的程序，包括质量策划、质量控制和质量改进等。
03
CATALOGUE

2023年ISO9001质量管理体系审核检查表

XXXX股份有限公司ISO9001:2015质量管理体系审核检查表表格编号：检查部门检查时间检查人员条款子条款审核内容审核记录评价4 组织的背景 4.1 理解组织及其背景企业是否编制中英文对照的企业简介是否采用SOWT、五力分析、PEST等方法对企业所处的内外部环境因素进行识别及分析是否定期对企业所处的内外部环境因素进行监视以及分析内外部环境因素的监视及分析结果是否作为管理评审的输入并及时更新4.2 理解利益相关方的需求和期望企业是否定期收集相关方的需求和期望并编制相关的清单企业是否对相关方的需求和期望进行监视和评审企业是否定期收集相关的法律法规要求以及地方新的法规要求4.3 确定质量管理体系的范围企业是否在质量管理手册中明确质量管理体系的适用范围以及对不适用的ISO9001:2015 版中的标准条款内容是否进行说明质量管理体系的范围是否涵盖企业的产品生产和服务过程企业是否定期评审质量管理体系的适用范围并及时更新，是否保留相关的评审记录XXXX股份有限公司ISO9001:2015质量管理体系审核检查表表格编号：检查部门检查时间检查人员条款子条款审核内容审核记录评价4 组织的背景 4.4 质量管理体系及其过程企业是否对内部适用的质量管理体系过程进行说明包括：过程之间的相互关系等企业是否编制相关的过程图，包括：这些过程所需的输入和期望的输出？是否明确过程所需的准则和方法以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否明确过程的所有部门？是否按照6.1的要求对过程进行风险和机遇的分析？企业是否定期对过程的有效性和效率进行评审并及时更新过程目标且保留相关的评审记录企业是否有记录证明过程在按策划进行是否实施变更，以确保质量管理体系的有效性、适宜性和充分性并保留相关的评审和变更记录企业是否定期改进过程和质量管理体系以持续满足顾客要求企业是否编制满足质量管理体系建立、实施、保持和改进所需的文件XXXX股份有限公司ISO9001:2015质量管理体系审核检查表表格编号：检查部门检查时间检查人员条款子条款审核内容审核记录评价5 领导5.1 领导和承诺5.1.1 领导对质量管理体系的承诺最高管理者如何实现对质量管理体系的领导作用和承诺最高管理者如何支持中层领导人和管理者开展工作最高管理者参与或指导了哪些培训5.1.2 以顾客为关注焦点最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：a）顾客要求和适用的法律法规要求得到确定和满足；b）可以影响产品和服务的符合性和增强顾客满意的能力的风险和机遇得到确定和处理；c）关注持续提供满足顾客和适用法律法规要求的产品和服务得到保持；d）关注增强顾客满意得到保持。

质量管理体系监督检查表

计量设备检验合格，在有效期内□
3
三
标准、规范和有关规定的执行总分8
1
《火电建设工程重要文件及现行规章、规范、标准目录（05年A版）》执行情况
《火电建设工程重要文件及现行规章、规范、标准目录（05年A版）》执行情况□
从设计、施工两方面落实有关规定，并取得实效□
建立防治房屋质量通病的责任制□
8
四
资料管理总分23
混凝土试验报告、回填土试验报告、钢筋试验报告、砂石料报告、高强螺栓抽查检测报告等□
阀门检修措施及记录。化学水设备现场检查报告□
焊接质量检验记录。焊口无损检验及一次合格率统计表□
工程质量监督站监检报告及问题整改签证□
质量问题及处理记录。奖惩台帐□
分部或单位工程开工报告及审批记录□
焊接、热处理、金属检验、质检等人员的资质材料□
烟囱、汽机基座、主厂房的沉降观测记录及沉降观测作业指导书□
烟囱过程测量记录、大板梁测量记录、行车轨道测量记录□
10
受检项目负责人：
检查组成员：
说明：1.检查应现场和内业相结合，文件资料通过抽样的方法进行检查，抽样数量不少于该种文件总数的10%，且不应少于5份；如果该种文件总数不超过5份的，则应全部检查。
压力容器安全性能检验报告□
四级验收项目划分表□
已验收四级项目清单□
各单位已完成四级验收单□
监理旁站和见证记录□
抽查作业指导书记审批情况：如汽机房平台、烟囱施工、汽机基座、锅炉钢架施工及汽包吊装、行车安装、化学水安装、冬施措施等□
10
3
施工管理资料核查
烟囱、汽机基座、大型设备基础、脱硫基础等钢筋跟踪台帐□
乙购材料的检验试验应到有资质单位进行，出示的报告应规范、有效□

2022年质量管理体系认证活动监督检查现场检查记录表

2022年质量管理体系认证活动监督检查现场检查记录表（制表单位：国家认监委认可监管部）(此处摘录：1.程序文件描述的主要产品、产品制造的主要程序、工艺流程等；2.体系文件确定的质量目标)一、在与企业产品质量相关的主要程序、工艺、组织结构、质量目标及与质量目标的实现有重要影响的关键点的监视、测量、报告和评审记录等方面，程序文件的描述与企业实际情况是否相符。

□是□否3.对文件描述的质量目标进行核实，主要核实质量目标是否有测量方法，并对质量目标的测量方法简要叙述或取证复印。

□是□否综合上面情况判断体系文件与企业实际是否相符。

(必要的简述)□是□否1.企业工作现场是否有这些记录或表格。

□是□否2.如果现场有这些记录表格，抽查日常生产中是否按体系文件要求在填写这些记录表格。

特别是，在认证机构上次监督审核前后是否在填写。

(复印相关记录表格)二、从程序文件中描述的上述关键点的监视、测量、报告和评审记录等，在工作现场核查是否存在这些监视、测量、报告等的记录，记录内容和签字等是否与文件描述的要求相符。

综合上面情况判断企业工作现场是否存在体系文件确定的监视、测量和报告等活动。

□是□否(必要的简述)□是□否1、数据库中显示的体系覆盖人数：2、认证合同中显示的体系覆盖人数：3、审核报告中显示的体系覆盖人数：4、审核档案中显示的审核时间((含文审时间与现场审核时间):5、《质量管理体系规则》附录A中对应的审核时间(含文审时间与现场审核时间):1.通过企业社会保险登记证随附的职工名册、最近一次审核时当月及前后几个月的职工个人所得税报表，了解企业职工数。

企业职工数是：核对认证材料显示的体系覆盖人数与企业实际职工数是否基本相符。

2.必要时，可判断企业制造工艺与应有职工人数的对应性，判断正常生产时应有人数，概算审核时应计算的实际人数。

□是□否三、上报认监委的认证结果信息中，以及认证合同、审核报告等相关材料中描述的体系覆盖人数是否与企业实际人数相符。