考虑规模经济影响的建筑业全要素生产率增长测定

第25卷第5期工程管理学报V ol. 25 No. 5 2011年10月Journal of Engineering Management Oct. 2011 考虑规模经济影响的建筑业全要素生产率增长测定陈敏1，杨为根2（1. 南通大学建筑工程学院，江苏南通 226019，E-mail：chen.min@；2. 南通勘察设计有限公司，江苏南通 226006）摘要：相比于索洛模型，周方模型将全要素生产率变动拆分为规模经济影响和科技进步两项，更适合于中国建筑业。

选取建筑业增加值作为产出，建筑业从业人员劳动报酬和福利之和作为劳动投入，固定资产和流动资产之和作为资本投入，估计中国建筑业的生产函数。

针对1993年到2009年的统计数据，测定了全要素生产率增长率，规模经济增长率，科技进步增长率。

结果发现由于规模不经济的影响，科技进步贡献不高，全要素生产率年增长平均为负，中国建筑业经济增长质量较差。

关键词：建筑业；规模经济；全要素生产率；科技进步中图分类号：TU12 文献标识码：A 文章编号：1674-8859（2011）05-508-04Total Factor Productivity Change Measurementof Construction Industry Based on Scale EconomyCHEN Min1，YANG Wei-gen2（1. School of Construction Engineering，Nantong University，Nantong 226019，China，E-mail：chen.min@；2. Nantong Survey and Design Service Corp. Ltd，Nantong 226006，China）Abstract：In comparing with Solow model，Zhou Fang model，which is more suitable for Chinese construction industry，splits total factor productivity（TFP）change into scale economy and technical progress. The Added Value of the Construction is selected as output（Q），the sum of fixed assets and current assets of construction industry is selected as capital input（K），and the sum of wages and welfare benefits of construction workers are selected as labor input（L）. Production function of construction industry is obtained. Growth rate of TFP, scale economy and technical progress are calculated based on the statistical data from 1993 to 2009. The result shows that average increment of TFP is negative because of diseconomy of scale and low growth rate of technical progress. The growth of Chinese construction industry is of low quality.Keywords：construction industry；scale economy；total factor productivity；technical progress建筑业是我国国民经济的支柱产业，根据建筑业历年统计数据，建筑业总产值平稳上升，年均增长12%左右，超过GDP增速。

但与其他行业相比，我国建筑业长期处于规模不经济的状态，大企业成本比小企业成本高，小企业成本比个体包工头成本高；竞争也愈趋激烈，企业数量越来越多，特级、一级企业数量快速增长；中国建筑业远低于中国工业平均水平，行业属利润率最低的第二产业[1]。

本文试图通过对建筑业全要素生产率（通常简称TFP）变动的测定来验证这个问题，为建筑行业制定产业政策和进行科学决策提供理论依据。

1理论模型和文献综述生产函数是描述生产过程中投入的生产要素的某种组合同它可能的最大产出量之间的依存关系的数学表达式。

Q=F（K，L，S），其中，Q表示产出量；参数S、K、L分别为技术、资本、劳动等投入要素。

1928年美国数学家Charles Cobb和经济学家Paul Douglas在三点假设（生产要素可替代；边际替代率递减且大于零；非负性）基础上提出了著名的收稿日期：2011-08-19．基金项目：住房和城乡建设部科学项目（2010-R3-25）．第5期 陈 敏，等：考虑规模经济影响的建筑业全要素生产率增长测定 ·509·C-D 生产函数形式： βαK AL Q =式中，参数Q 为产出；K 为资本投入；L 为劳动投入；α、β分别为资本与劳动的产出弹性，且满足0≤α≤1，0≤β≤1，α + β大于1、等于1、小于1分别表示规模报酬递增、不变和递减；A 为效率系数。

1957年美国经济学家索洛在C -D 生产函数的基础上，提出了索洛增长模型：LL K KA A Q Q Δ+Δ+Δ=Δβα并且假设α + β = 1，因此有： (L LK K A A L L Q Q Δ−Δ+Δ=Δ−Δα 式中，索洛增长模型将总产出增长中无法由劳动投入增长和资本投入增长说明的部分归结为“技术进步”，索洛模型可以转化为一元线性回归求解，便于计量。

因此索洛模型是目前在全要素生产率变动测算中应用最广泛的。

对于建筑业全要素生产率变动的测算，大部分学者也都采用索洛模型。

陆彦和唐世海[2]、吴伟巍和李启明[3]、聂艳华[4]等都假定生产规模报酬不变。

规模报酬不变给计量带来了方便，但规模报酬不变，是一种理想状态，可能与实际情况不符。

李建峰和赵健[5]运用生产函数进行多元线性回归，但没有进行序列相关性和多重共线性的检验，所以结果仍然令人生疑。

李先光等[6]直接采用C -D 生产函数，但所采用的数据样本只有9个，结果很难令人信服。

1997年周方运用严密的数学推导，根据C -D 生产函数，公式为Q=F(K,L,t)，推导出了不受规模报酬约束的全要素生产率变动测算公式[7]：)]ln ()ln ([1)]ln ()ln ()[11(ln ln dt L d dt K d dt Ld dt K d t F dt Q d βαβαβαβα+++++−+∂∂=式中，Q 为产出；K 为资本；L 为劳动力投入；α为资本产出弹性；β为劳动产出弹性。

式中右边第一项即为索洛模型意义下的全要素生产率增长，这里此项称之为科技进步，其来源是人类通过不断接受教育和培训以及生产中“干中学”的自学习过程，使其智能不断发展，人力资源不断改善，知识和经验不断积累与进步，技术与制度不断创新，因而使劳动生产率不断提高[8]。

第二项为规模经济（不经济）（内涵增长）带来的产出变动，第三项为劳动和资本投入带来的产出变动（外延产出变动）。

周方认为规模经济所致的劳动生产率提高，其来源是扩大再生产中，改进劳动的分工、专业化、协作、组织与管理，因而使劳动生产率提高，这种软科学技术进步也是一种科技进步。

因此周方模型的全要素生产率变动为[7]： ]ln ln )[11(ln )ln(dtL d dt K d t F dt TFP d βαβα++−+∂∂=在这里全要素生产率变动被分解为两项，一部分为规模经济的影响，一部分为传统意义下的科技进步。

本文利用C -D 生产函数模型，采用对数形式，测定中国建筑业生产函数，并根据周方的推导计算全要素生产率、科技进步贡献率，规模经济的影响的年增长量：L K A Q ln ln ln ln βα++=2 指标的选取大量的实证研究证明，选取恰当的投入、产出指标对于正确评价全要素生产率是很关键的，指标的选取首先要考虑评价的价值取向，其次要考虑数据的可得性及所选用的方法对数据的要求[9]，经查《中国统计年鉴》与《建筑业统计年鉴》，1993年以后发布的各项指标的口径是一致的，所以本文的数据采用1993~2009年中国建筑企业的数据（包括国有企业，集体企业及其他企业），共17年的数据。

（1）建筑业产出Q 。

建筑业产出一般选择建筑业总产值、增加值或净产值作为指标。

建筑业总产值是所有投入要素的总和，可以全面反映建筑业的产出，建筑业是一个涉及行业多，中间投入量大的产业，如果忽略了中间投入要素的影响，其分析结果是不完整的[10]。

因此本文选用建筑业总产值作为建筑业产出Q ，利用国内生产总值指数，以1991年为100进行平减，以消除价格因素的影响。

（2）建筑业资本投入K 。

对资本投入K ，目前研究人员的选用差异很大，主要有三种方法：一是采用固定资产加自有机械设备净值；二是只采用自有机械设备净值；三是采用投入产出表中的中间投入加固定资产折旧。

生产函数中产业资本的投入是为实现该产业总产出所投入的全部资金的总和，一般来说，应该是服务于该产业的固定资产和流动资产的总和。

前面提及的方法一所采用的两个数据中固定资产在建筑业中事实上大部分是以机械设备存在的，二者重叠部分太大；方法二中仅考虑设备价值显然太不全面；方法三对工业、农业等应该是·510·工程管理学报第25卷较为合理的，但对建筑业不一定适用，因为建筑业中除了需要承包商融资的PPP模式外，大部分项目中形成建筑物实体的中间投入如建筑材料、设备等都是建设单位投入的资金，并不是建筑业本身为了组织生产而投入的，这与其他产业有显著的区别[6]。

因此，本文认为建筑业中资本投入的数据应采用当年固定资产和流动资金之和。

对固定资产利用固定资产投资价格指数，以1991年取为100进行折算，建筑业中，人员工资大都在年底结算，流动资金主要用于在生产过程中备料。

因此采用原材料、燃料、动力购进指数进行折算（1991年为100）。

由于2004年数据空缺，采用2003年和2005年的均值替代。

（3）劳动投入L。

有学者认为劳动投入要采用当年实际的从业人数。

另一种看法认为需考虑不同劳动者素质的差别，采用无差别劳动力当量，一般采用劳动报酬。