2014年十月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试技巧、答题原则

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证券从业资格考试答题要点

在做证券从业资格练习题的时候一定要审清楚题干要求，看清到底是选择正确还是错误选项；避免因为没看清题目而发生让人惋惜的选择。

要注意的是选项中语气十分绝对的，往往都是错误的，选择中有措辞完全肯定或否定的答案几乎是错误的，比如一定正确或一定是等，这些十分绝对的语句在学术界本来就不科学。

2、抓住“题眼”
在看证券从业资格试题的时候要会抓住关键词，即“题眼”。

“抓关键词”是绝大部分题的答案，都是由题干当中的几个关键词决定的。

几个选项中，字数较多的候选答案往往是正确的。

因为出题者一般不会费很大的力气去给一个错误答案码字。

(仅限举棋不定时参考)
3、巧用答案
证券从业资格考试几道题的答案一般不是同一个选项备选答案在前面，同时几个题干在后面，几个题干当中，标准基本不可能是同一个答案。

如果出现连续几个题的答案都一样要注意，答题的时候，不可能上下好几道题的答案都是一样的，如果形成这样的答案而又对这套题答案不确定，较好别蒙和上下题一样的选项。

4、前后联系
一组题的问题中有一定的联系。

这一组题当中，一般都会有一些必然的联系，很多时候会给我们提供一定的解题信息，我们在不会的时候，可以综合来判断。

还需要强调的一点是：较好感觉非常重要。

如果题目不是很确定，建议相信自己的较好感觉。

证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试技巧、答题原则 (3)

1、美国、日本、中国证券经营机构的类型为( 。

1. 分离型2. 综合型3. 中间型4. 集中型2、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为( 。

1. 中央登记结算机构2. 地方登记结算机构3. 交易所4. 交易中心3、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因?(1. 经济政策变动2. 投资周期波动3. 经济周期变动4. 对外贸易波动4、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的( 。

1. 职业纪律2. 职业操守3. 职业规范4. 道德规范5、职业态度是从业人员对本职工作的(认识、情感倾向和行为方式,也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。

1. 性质2. 价值3. 责任4. 客观6、职业态度是从业人员对本职工作的(认识、情感倾向和行为方式,也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。

1. 性质2. 价值3. 责任4. 客观7、 . 贴现债券的发行属于( 。

1. 平价方式2. 溢价方式3. 折价方式4. 都不是8、一般情况下,中央银行采取宽松的货币政策将导致(1. 股价水平上升2. 股价水平下降3. 股价水平不变4. 股价水平盘整9、职业态度是从业人员对本职工作的(认识、情感倾向和行为方式,也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。

1. 性质2. 价值3. 责任4. 客观10、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权?(1. 制定和修改证券交易所章程2. 选举和罢免会员理事3. 审议和通过理事会、总经理的工作报告4. 审定对会员的接纳11、买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为( 。

1. 直接收益率2. 持有期收益率3. 到期收益率4. 赎回收益率。

证券从业人员资格的考点解析和答题技巧分享及评估和建议

证券从业人员资格的考点解析和答题技巧分享及评估和建议一、引言证券从业人员资格是从业证书，对于从事证券行业的人员而言，持有证券从业人员资格证书是非常重要的。

本文将通过分析证券从业人员资格考试的考点，分享答题技巧，并对证券从业人员资格考试进行评估并提出建议。

二、证券从业人员资格考试的考点解析1. 法律法规证券从业人员需要熟悉证券法律法规，包括《证券法》、《证券投资基金法》等相关法律法规。

考生需要掌握证券市场的基本法律制度，了解证券市场的监管机构及其职责。

2. 证券市场基础知识考生需要了解证券市场的基本知识，包括证券的种类、证券市场的组成、交易所的功能与特点等。

此部分考点需要考生对证券市场有一定的了解和认识。

3. 证券投资基金证券投资基金是证券市场中的一种重要投资方式，考生需要掌握证券投资基金的基本概念、分类、运作方式等。

此部分考点主要考察考生对证券投资基金的理解能力。

4. 股票与债券投资分析考生需要了解股票与债券的基本概念、特点以及投资分析方法。

此部分考点主要考察考生对股票与债券的投资风险、回报等方面的分析能力。

5. 金融市场基本理论金融市场是证券从业人员必须掌握的一项知识，在考试中会涉及货币市场、债券市场、股票市场等基本理论。

此部分考点主要考察考生对金融市场的整体认识及其运行机制的理解。

三、证券从业人员资格考试的答题技巧分享1. 预习和复习提前规划学习时间，合理安排复习计划。

建议考生在考试前进行系统的预习和复习，掌握重点、难点知识。

2. 做题技巧在解答选择题时，要审题准确，排除干扰项，提高答题正确率。

在解答主观题时，要理解问题的关键点，有条理地陈述思路和论证过程。

3. 刷题和模拟考试通过刷题和模拟考试提高应试能力。

可以选择一些历年真题进行练习，熟悉考试题型和难度。

4. 分析错题每次做完试题后，及时分析错题原因，找出自己的弱点和不足，有针对性地进行复习。

四、对证券从业人员资格考试的评估和建议证券从业人员资格考试是评估从业人员专业素质的一个重要方式。

证券从业人员资格如何进行答题技巧训练

证券从业人员资格如何进行答题技巧训练证券从业人员资格考试是进入证券行业必备的资格认证，通过考试可以证明个人的专业能力和知识水平。

而在考试中，答题技巧的掌握对于顺利通过考试至关重要。

本文将介绍一些证券从业人员资格考试的答题技巧训练方法，帮助考生提升答题水平。

一、熟悉考试大纲和题型在进行答题技巧训练之前，首先要熟悉考试的大纲和题型。

根据《证券从业人员资格考试大纲》，了解考试涉及的知识点和重点，以及各个题型的出题规律和要求。

这样能够更有针对性地进行答题技巧的练习和提高。

二、积累知识点考试的题目主要涉及证券市场、证券市场法律法规、证券交易与投资分析、证券投资基金等方面的知识。

通过系统学习，掌握这些知识点，对于答题技巧的提升非常有帮助。

可以使用各类教材、考试辅导资料以及网络资源进行知识点的学习和积累。

三、刷题训练刷题是提高答题技巧的有效方式之一。

可以选择一些专业的证券从业人员资格考试题库，进行刷题训练。

初期可以选择比较基础的题目进行练习，逐渐增加难度。

刷题时要注意做好时间管理，模拟考试的环境和时间，培养临场应对的能力。

刷题时可以结合自己的弱点和易错点进行有针对性的练习，对于答题技巧的掌握和提高非常有效。

同时，还要仔细分析每道题目的解题思路和方法，总结经验，避免在类似的题目上再次出错。

四、阅读理解技巧阅读理解题在证券从业人员资格考试中占有一定比重，所以掌握阅读理解的答题技巧非常重要。

首先要提高阅读速度和理解能力，通过平时的阅读积累和练习，提升自己的阅读能力。

在解答阅读理解题时，要注意题目中的关键信息，理清每个选项的意思，筛选和比较选项中的信息，根据题目要求选出正确的答案。

同时，要注意审题和理解题目的意思，不要轻易被干扰选项迷惑，保持清醒的头脑进行答题。

五、模拟考试模拟考试是检验答题技巧和实际应用能力的重要环节。

可以通过参加一些证券从业人员资格考试的模拟题库或模拟考试，模拟真实考试的环境，进行全面的考试复习和提高答题能力。

证券从业资格考试答题思路及学习技巧分享范本1份

证券从业资格考试答题思路及学习技巧分享范本1份证券从业资格考试答题思路及学习技巧分享 1【思路篇】1、熟读教材。

看书，听课件，查资料，熟悉书上内容。

2、研究真题，练习案例，习惯答题的考试时间。

3、整理考点知识点，把它们变成自己的，能够不看书就叙述出来。

4、教材掌握之后，再综合看下其他相关教材。

【心态篇】1、坚持就是胜利!学习更需要的是耐心和坚持。

要有忍耐一切放下一切专心看书备考的觉悟。

2、虽然有的考题总是让人捉摸不透，但是，不抱着必过的决心全力以赴地准备考试，进考场又还有什么意义?3、功夫不负有心人，书读百遍，其义自现!4、开卷有益。

不管你心里平静不平静，只要打开书本来，就一定会有收获!5、教材需要仔细背诵，没有持之以恒的坚韧付出，又怎么去挑战那较低的通过率?【技巧篇】1、明确复习思路。

磨刀不误砍柴工，制定适合自己的学习计划。

2、保证学习时间，明确学习任务。

像玩游戏一样不断升级!3、记录学习情况，根据完成的任务检查学习进度，调整计划目标。

4、学习是一种习惯。

所谓熟能生巧，反复看反复听，对书本的内容理解就能逐步加深，找到学习的.感觉。

5、制作学习卡片。

随身携带，方便随时随地都能学习，提高记忆水平。

6、总结答题模式，还有放之四海而皆准的标答。

【教材学习】1、静下心来先听课件，贵精不贵多。

2、通读教材，掌握重要的知识点。

从考试的角度猜测哪些地方可以出题，又怎么出题。

相关阅读：2016证券从业资格考试攻克选择题三个方面1.规划合理答题时间虽然说，证券从业考试的题量并不是特别多，考生一般都是有足够的时间完成答题。

但为了避免出现特别情况，也避免考生因为某些难题而耗费大量时间，结果导致没有时间去细心做其他题目，我们还是提倡考生，在考试前就通过真题模拟来规划一个合理的答题节奏，保持稳定的答题速度。

选择题考试通常要求在短时间内作答，平均来算，每道选择题允许作答的时间不到一分钟。

在某些情况下，这似乎不大可能，但你不必担心，有不少问题可能只需几秒钟就可作出选择。

证券从业资格考试笔试技巧及答题方法

证券从业资格考试笔试技巧及答题方法证券从业资格考试是证券行业必须要参加的考试之一。

在现如今，证券行业竞争日益激烈，证券从业资格考试成为许多人奋斗的必经之路。

笔试是证券从业资格考试的必考部分，因此，如何提高笔试能力和答题方法非常重要。

一、全面准备证券从业资格考试是需要有一定基础的。

首先需要对证券市场、证券业务、财务会计、法律法规等方面有一定的了解和基础。

除此之外，也需要对考试的大纲及考试范围进行详细的了解和掌握。

在自学的时候，建议要按照从事证券行业的真实确认方式进行学习而非“刷题”方式。

可以借助教材、学习资料、视频课程及真实案例进行学习，从而对知识点进行丰富的了解。

二、找准考点重点证券从业资格考试题目的难度和分值是不均衡的，某些章节和知识点是重点。

需要在考试大纲的基础上，选择性地将重点知识点和考点掌握熟悉。

在平时的学习中，可以通过查找历年的考试真题和历年考试分析，找出历年高频考试题目，总结出考试常考题目，有针对性地进行复习。

三、熟练掌握答题技巧在证券从业资格考试笔试过程中，需要用到一些必要的答题技巧。

首先，需要明确题目答题思路，这样能更快的找到解题的方法，完成答题。

但是平时学习应该从整体理解，预防猜题：而在做题的时候，应该多进行一些实践模拟考试，这样能够及时调整自己的自闭且提升答题能力。

其次，需要有正确的答题顺序。

建议优先解答短答题，因为短答题可以更快被解决而迅速得分；而选择题、判断题等可以根据熟练度和较高的回答概率进行选择。

最后，花时间仔细阅读题干。

题目前面的文字表述非常重要，需要仔细阅读。

例如一些问答题的关键词和评分标准都在题干中解释，如果只看题目，很容易只做出表面的答案。

四、提高解题效率在考试时间紧张的情况下，提高解题效率非常重要。

首先，要适当的采用跳过和分项回答的方法，比如遇到不太确定的题目或者难度较大的题目，可以跳过先回答其他问题，然后在最后再进行处理。

其次，对于题目中的常数和单位，要尽快确定其代码和意思。

证券从业资格证答题技巧

证券从业资格证答题技巧证券从业资格考试是金融行业中非常重要的一项认证，对于从业人员来说具有很大的意义。

然而，由于考试内容的广泛性和复杂性，考生往往面临一定的挑战。

为了帮助考生更好地应对证券从业资格证考试，本文将简要介绍一些答题技巧。

一、充分理解题目在答题过程中，首先要充分理解题目的意思。

有时，题目中的关键信息可能隐藏在复杂的语句结构或冗长的描述中。

因此，建议考生在正式回答问题之前，仔细阅读题目、审题，确保完全理解题目所要求的内容。

二、分析选项针对选择题，分析各个选项是非常重要的。

选项的设计常常具有一定的干扰性，因此考生需要仔细辨别每个选项的差异，找出正确答案。

有时，一些选项可能是明显错误或不相关的，可以首先排除。

然后，再根据题目中的提示词语或关键信息进行推理，找出最符合题目要求的选项。

三、注意关键词在解答题目时，要注意题目中的关键词。

这些关键词往往能够提供重要线索，指导我们找到正确答案。

例如，一些题目可能要求考生给出原因、影响、优缺点等，这些关键词就是我们解答题目的切入点。

因此，在回答问题时，要将关键词融入到答案中，以展现出对问题的全面理解。

四、查找资料考生可以利用平时的学习时间查找相关资料，进行系统学习和复习。

证券从业资格考试的参考书目、教材和网络资源都可以成为备考的重要资料。

通过丰富的资料阅读和理解，可以提高解答问题的能力和水平。

五、多做模拟题在备考过程中，多做一些模拟题对于提高答题技巧和应试能力至关重要。

通过模拟题的实际操作和练习，可以熟悉考试的题型和难度，增强对题目的分析和解答能力，提高应对考试的信心和把握度。

六、划重点、做笔记在备考过程中，划重点和做笔记是非常有效的学习方法。

通过划重点可以抓住重要知识点，有利于记忆和理解。

而做笔记则可以将知识进行整理和归纳，提高对知识架构的理清度和全面性。

将划重点和做笔记结合起来，可以形成层次清晰的复习材料，方便日后的复习和回顾。

七、综合能力培养证券从业资格考试要求考生具备广泛的知识储备和综合运用能力。

证券从业资格解题技巧与方法

证券从业资格解题技巧与方法在证券从业资格考试中，解题是考生需要掌握的重要技能之一。

合理的解题方法和技巧可以帮助考生更好地应对考试，并提高解题的准确率和效率。

本文将介绍一些证券从业资格解题的技巧和方法，帮助考生在考试中取得好成绩。

一、审题准确在解题前，首先要认真审题，确保自己理解题目的意思。

有时候题目会涉及到一些专业的术语或概念，如果对这些术语理解不准确，就会导致解答错误。

因此，在解答题目前，要仔细阅读题目，并将重点内容进行标注，确保自己理解清楚。

二、分清题目类型在证券从业资格考试中，题目类型多样，包括选择题、判断题、计算题等等。

在解题时，要准确判断题目的类型，采取相应的答题方法。

比如，对于选择题，可以利用排除法缩小选项范围；对于计算题，要注意公式的正确应用；对于判断题，要仔细分析题目并提取重要信息，判断其真伪。

只有明确题目类型，才能采取正确的解题策略。

三、掌握基本知识和考点在证券从业资格考试中，一些基础的知识和考点是必须要掌握的。

这些基础知识和考点往往可以出现在不同的题目类型中。

因此，要认真学习和掌握相关的基础知识，形成知识体系，并做好总结。

只有掌握了基本的知识，才能更好地解答题目。

四、练习题目练习题目是提高解题能力的有效方法。

可以通过做题来熟悉考试的题型和难度，并逐渐掌握解题的技巧和方法。

练习题目可以选择一些经典的考题，也可以选择一些模拟试卷进行练习。

在解题过程中，要注意分析做错的题目的原因，并总结经验教训，避免犯同样的错误。

五、注意时间管理在证券从业资格考试中，时间一直是考生头疼的问题。

因此，要合理安排时间，控制好解题的速度。

可以将考试时间分为若干个时间段，根据题目的难易程度和分值分配时间。

在答题过程中，可以用时钟或手机计时，以免浪费过多的时间在某个题目上导致其他题目无法完成。

六、遇到不会的题目略过在考试过程中，难免会遇到一些不会的题目。

如果卡在一道题目上时间过长，而且确定自己无法解答，可以暂时略过，先解答其他会的题目。

证券从业人员资格的答题经验总结

证券从业人员资格的答题经验总结证券从业人员资格考试是进入证券行业的必备条件，合格的考试成绩也是衡量从业人员专业素质的重要指标之一。

为了成功通过证券从业人员资格考试，我总结了以下几点答题经验，供大家参考。

一、充分理解考试要求在备考过程中，我们首先应该了解考试的命题特点和要求。

通过仔细研读《公共基础知识》、《行业基础知识》等考试大纲，我们可以明确每个考点的目标要求，有针对性地学习和复习相关知识。

此外，还要仔细阅读考试说明和注意事项，了解考试的时间限制和答题规则，避免因为误解规则而导致失分。

二、合理规划备考时间备考期间，我们需要对各个考点的重要性和难易程度进行评估，并根据自己的实际情况合理分配备考时间。

对于相对较难的知识点，我们可以多花些时间和精力进行深入学习和理解；对于熟悉的知识点，可以进行快速回顾和总结。

灵活地安排备考时间，可以高效地提升备考效果。

三、注重理论与实务的结合证券从业人员资格考试既注重理论知识的掌握，也注重实务能力的应用。

在备考过程中，我们应该注重将理论知识与实际工作情境相结合，重点关注实务操作流程、技巧和方法。

通过反复实践和运用，可以更好地掌握和理解知识点，提高解决实际问题的能力。

四、多做真题和模拟考试做题是提高考试成绩的有效方式之一。

我们可以通过做真题和模拟考试来检验自己对知识的掌握情况、考试答题技巧的运用情况以及时间管理的能力。

做完题目后要认真分析解答过程中存在的问题和不足，并针对性地进行复习和强化。

通过反复做题，我们可以逐渐熟悉考试的题型和难度，提高答题的准确性和速度。

五、注意答题技巧在实际答题过程中，我们应该注意一些常见的答题技巧，例如仔细审题，理清题意；先易后难，将易解答的题目放在前面解答；合理分配时间，避免陷入单个题目过长时间的解答中；注意答案格式和要求，尤其是计算题的标明计算过程。

掌握这些答题技巧可以提高答题的效率和准确性。

六、加强综合能力和实操能力的培养证券行业注重从业人员的实际工作能力，因此我们在备考过程中要注重培养自己的综合能力和实操能力。

证券从业资格笔试技巧

证券从业资格笔试技巧一、了解考试内容和要求证券从业资格笔试是全国范围内进行的一项资格认证考试，主要测试考生的专业知识和能力。

在备考之前，首先要了解考试的内容和要求，包括考试科目、考试形式、考试时间和分值等。

二、制定合理的学习计划制定合理的学习计划对于备考证券从业资格笔试非常重要。

根据自身的时间安排和能力情况，合理划分每天的学习时间，并安排学习的科目和内容。

要注意科目之间的平衡，合理安排复习和模拟考试等。

三、充分掌握重点知识点考试科目包括法律法规、证券市场基本知识、证券投资基金等，重点知识点的掌握对于提高考试成绩至关重要。

可以通过阅读教材、参加培训班、刷题等方式来加深对重点知识点的理解和记忆。

四、做好题目的解读和分析在考试过程中，做好题目的解读和分析是提高答题效率和准确性的关键。

仔细阅读题目，理解题目的要求和背景，将题目与所学知识进行关联，分析选项中的优劣势，选择最合适的答案。

对于不确定的题目，可以使用排除法来提高正确率。

五、刷题提升答题技巧刷题是提高考试成绩的重要方法之一。

可以选择历年的考试真题和模拟试卷进行练习，模拟考试的环境和情境，提升答题的速度和准确性。

在刷题过程中，要注重总结错题的原因和解题思路，及时进行纠正和改进。

六、注意答题的技巧和考试时间掌握在考试过程中，注意答题的技巧和考试时间的掌握是保证高效完成试卷的关键。

可以通过练习和模拟考试来熟悉答题的技巧和时间管理，在考试开始前，合理安排时间，分配每个题目的答题时间，并根据实际情况进行调整。

七、技巧总结与实战演练备考过程中，要不断总结答题的技巧和经验，并进行实战演练。

可以组织复习小组或参加培训班，与他人分享和交流备考经验，通过互相讨论和解答问题来加深对知识的理解和记忆，提高答题的准确性和自信心。

总之，证券从业资格笔试的备考需要有系统性和规划性，同时注重知识的掌握和答题技巧的提升。

通过合理的学习计划、重点知识的掌握、刷题的练习和技巧的总结与实战演练，相信您一定能够顺利通过证券从业资格笔试，取得优异的成绩。

2014年证券从业考试《证券市场基础知识》考试考前必看【呕心沥血】

201４年证券从业考试《证券市场基础知识》考试复习专用考前必看_吐血推荐第一章证券市场概述◆证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证.它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益.是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证.◆有价证券是指标有票面金额,证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证.是虚拟资本的一种形式,以有价证券的形式存在,能够给持有者代理一定收益的资本独立与实际资本之外,本身不能在生产过程中发挥作用.价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格,其变化并不完全反映实际资本额的变化.★狭义有价证券:资本证券;广义的有价证券:商品证券:持有人有商品使用权或所有权,法律保护证券代表的商品所有权(提货单、运货单、仓库栈单);货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。

细分:商业证券（商业汇票和本票）和银行证券（银行汇票、本票和支票）；资本证券:收入请求权，股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等资本证券. ★发行主体：政府证券、金融证券和公司证券；是否在证券交易所挂牌交易：上市证券、非上市证券（不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。

凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票）；募集方式：公募：发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者发行，审核严格并采取公示制度；私募：向少数特定投资者发行，审核宽松，投资者少，不采取公示制度（信托计划、理财计划、上市公司采取定向增发方式发行的有价证券）有价证券的特征：期限性（债券有期限，股票无期限）、收益性、流动性（很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定；到期兑付、承兑、贴现、转让）、风险性（风险与收益成正比）◆证券市场：有价证券发行和交易的场所（有价证券这里是指股票、债券等资本证券）证券市场的特征：价值直接交换的场所――有价证券是价值的一种直接表现形式；财产权利直接交换的场所――有价证券是财产权利的直接代表；风险直接交换的场所――转移的不仅是收益权，同时也包含风险◆证券市场的层次结构（纵向结构）：一级市场（发行市场）和二级市场（交易市场），发行市场是交易市场的基础和前提，相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行，流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格。

2014年证券从业考试基础知识考考试答题技巧

1、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。

A．日常沟通B．定期回访C．事前调查D．事后追究2、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。

A．经营方式创新B．业务或者产品创新C．组织创新D．激励约束机制创新3、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。

A．存续期限不同B．规模可变性不同C．可赎回性不同D．市场主体不同4、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。

A．融资融券业务资格申请书B．股东会关于经营融资融券业务的决议C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件5、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。

A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C．技术系统准备就绪D．具有财务顾问业务资格6、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。

A．具有法定最低限额以上的实收货币资本B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策7、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。

A．银行存款B．购买国债C．购买中央银行债券D．购买中央级金融机构发行的金融债券8、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。

A．没收业务收入B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款9、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。

A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的B．公司合并的C．公司转让主要财产的D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的10、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。

2014年证券从业资格证《证券市场基础知识》知识点归纳

2014年证券从业资格证《证券市场基础知识》知识点归纳第一章证券市场概述证券是指（广义）各类记载并代表一定权利的法律凭证。

从一般意义讲，证券是指用以证明或设定权利说做成的书面凭证。

有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对财产拥有所有权或债券的凭证。

有价证券是虚拟资产的一种形式。

有价证券的分类 3 有价证券（广义）分为3类1）资本证券（狭义）：金融投资或与金融投资有关的活动而产生的证券2）商品证券—提货单、运货但、仓库栈单3）货币证券—1.商业债券（商业汇票、商业本票）2.银行证券（银行汇票、银行本票、支票）（狭义）有价证券的分类 1.按照主体（3）1)政府证券，中央政府发行的称为，国债2)政府机构证券（我国不允许地方政府发行）3)公司（企业）证券。

有股票、公司债券及商业票据通常再分为，金融证券，非金融证券2.按是否在证券交易所挂牌交易：分为上市证券、非上市证券3.按募集方式：公募证券—中介、不特定对象、严格公示私募证券—少数、特定、审查宽松不公示4.按权利性质：股票、债券、其他（基金证券、衍生品：期货、可转债、权证）有价证券（股票、债券）的特征 45特征有价证券股票p40 债券p74 政府债券p801. 收益性收益性收益性收益稳定2. 流动性流动性流动性流动性强3. 风险性风险性安全性安全性高4. 期限性永久性偿还性免税待遇5. 参与性证券市场的特征 3 1.是价值直接交换的场所；2.是财产权利直接交换的场所；3.是风险直接交换的场所。

证券市场的结构 4 证券市场的机构是指证券市场的构成呢个及其个部分之间量比的关系。

1.层次结构：按照证券进入市场的顺序，分为：发行市场、一级市场、初级市场交易市场、二级市场、次级市场2.多层次资本市场：根据所服务和覆盖的上市公司类型分为：全球性市场、全国性市场、区域性市场根据规模和监管要求等差异，分为：主板市场、二级市场（创业板、高新企业）3.品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场4.交易场所结构：有形市场、无形市场（场内市场、场外市场）证券市场的基本功能 3 1.筹资-投资功能； 2.定价功能； 3.资产配置功能证券发行市场的作用 3 1.筹资； 2.投资； 3.资产配置（１８７页）证券市场的参与者 5 一、证券发行人：为筹措资金者1、公司（企业）—股份有限公司；自有资本、借入资本2、政府和政府机构：政府（债券）；中央银行（股票、央行票据）3、金融机构；（金融证券和公司股票）二、证券投资人：（资金、投资品种）2大类：机构投资者和个人投资者（一）机构投资者：１.政府机构：买卖证权证券、金融债券（股票？）２.金融机构，（１）证券经营机构-最活跃的，（２）银行业金融监管，仅限于投资国债（股票-单向卖出）（３）保险公司及保险资产管理公司-最大的，投资品种国债、规定比例内投资基金、股票（４）合格境外机构投资者（QDII）（５）主权财富基金,中国投资有限责任公司（６）其他金融机构，信托投资公司、企业集团财务公司、3.企业和事业法人，4.各类基金：证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金（福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等）（二）个人投资者，最广泛的投资者三、证券市场中介机构：1、证券公司2、证券登记结算公司3、证券服务公司（6）证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构四、自律性组织：证券交易所、证券业协会五、证券监管机构：证监会及派出机构（国务院授权）QDII投资持股限制 1.单个境外合格投资者提供合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比阿里不超过10%2.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过20%战略投资者的例外金融机构投资的限制尚未批准从事证券投资业务——金融租赁公司仅限于投资国债——银行业金融机构在规定比例内投资于基金和股权类证券——保险中国投资有限责任公司成立中国投资有限责任公司于2007年9月29日成立，注册资金2000亿美元社保基金的层次 2 大部分国家。

证劵从业资格的复习技巧有哪些

证劵从业资格的复习技巧有哪些证券从业资格的复习技巧有哪些证券从业资格考试是进入证券行业的门槛，对于想要在证券领域发展的人来说，通过这个考试至关重要。

然而，备考并非易事，需要掌握一定的复习技巧，才能提高效率，增加通过的几率。

以下是一些实用的复习技巧：一、了解考试大纲和题型在开始复习之前，一定要仔细研究证券从业资格考试的大纲，明确考试的范围和重点。

证券从业资格考试通常包括《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两个科目，每个科目都有其特定的知识点和要求。

同时，要熟悉考试的题型。

一般来说，考试题型主要有单选题、多选题和判断题。

了解题型的特点和答题要求，可以帮助我们在复习时有针对性地进行训练，提高答题的速度和准确性。

二、制定合理的学习计划制定学习计划是复习的关键。

根据自己的时间和精力，合理安排每天的学习时间。

可以将复习过程分为基础学习、强化复习和冲刺复习三个阶段。

在基础学习阶段，要系统地学习教材，理解各个知识点的含义和相互关系。

可以结合网课、教材和辅导资料，逐步掌握考试的重点内容。

强化复习阶段则要通过做题来巩固所学知识，找出自己的薄弱环节，进行有针对性的强化训练。

可以多做一些历年真题和模拟试题，熟悉考试的难度和出题规律。

冲刺复习阶段要重点复习之前总结的易错点和重点知识点，进行最后的查漏补缺。

同时，可以按照考试时间进行模拟考试，调整好考试状态。

三、选择适合的学习资料选择优质的学习资料可以提高复习的效果。

教材方面，可以选择官方指定的教材，确保知识点的全面和准确。

此外，还可以参考一些知名培训机构编写的辅导资料，这些资料通常会对重点知识点进行总结和归纳，有助于我们快速掌握要点。

网课也是一个不错的选择。

通过网课，我们可以听到专业老师的讲解，更容易理解复杂的知识点。

在选择网课时，要选择口碑好、教学质量高的课程。

四、做好笔记和总结在学习的过程中，要养成做笔记的习惯。

将重点知识点、易错点和自己的理解记录下来，方便后期复习。

2014年《证券投资基金》从业资格考试出题技巧分析

2014年证券从业资格考试《证券投资基金》出题方法揭秘一、根据重大法律、法规、政策出题。

现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。

证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。

进入一个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。

证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律法规和政策了。

应试学习当中，学员可以专门学习相关的重要法律法规和政策，如《证券法》、《证券投资基金法》等等。

学员也可以采取在指定教材的学习当中，重点关注教材当中相关法律法规知识的办法。

根据法律法规和政策出题，判断、单选、多选等各种题型都可以出题，这部分的内容是相当多的。

出题方式既可以就法律法规本身出题，也可以就法律法规政策的内容出题。

例如：1. 我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在（）年以上。

A.5B.7C.10D.152. 根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起（）个月内做出核准或者不予核准的决定。

A.1B.3C.6D.123. 开放式基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，并具备下列（）条件的，方可成立。

A.基金募集份额总额不少于2亿份B.基金募集金额不少于2亿元人民币C.基金份额持有人的人数不少于200人D.基金份额持有人的人数不少于300人4.根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起3个月内做出核准或者不予核准的决定。

（）A.正确B.错误5.《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。

A.5%B.10%C.15%D.20%。

2014年证券从业考试科目必过技巧

1、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。

A．充当证券买卖的媒介B．提供咨询服务C．直接买卖证券D．擅自改变委托人的意愿2、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（）。

A．发行人B．上市公司的董事C．能够证明自己没有过错的财务负责人D．有过错的实际控制人3、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。

A．具有完全民事行为能力B．具有中华人民共和国国籍C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)D．未受过刑事处罚4、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。

A．具有法定最低限额以上的实收货币资本B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策5、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。

A．收费相关法规B．客户相关资料C．收费项目D．收费标准6、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。

A．真实、合法的资金和账户B．明确授权C．业务隔离D．风险监控7、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。

A．国家对证券市场的管理制度B．股东的合法权益C．债权人的合法权益D．公众的合法权益8、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

A．准确B．完整C．及时D．真实9、参与转融通业务应当遵循的原则有（）。

A．平等B．自愿C．公平D．诚实信用10、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。

A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B．基金C．债券D．央行票据11、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。

A．将自营业务与代理业务混合操作B．以自营账户为他人买卖证券C．委托其他证券经营机构代为买卖证券D．以他人名义为自己买卖证券12、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。

证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试技巧、答题原则

1、一般情况下,中央银行采取宽松的货币政策将导致(1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整2、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(。

1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券3、一般情况下,中央银行采取宽松的货币政策将导致(1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整4、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,(于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委5、美国、日本、中国证券经营机构的类型为(。

1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型6、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为(。

1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心7、在通货膨胀情况下,发行保值贴补债券,这是对哪种风险的补偿?(1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险8、资本市场是融通长期资金的市场,它又可以进一步分为(。

1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场9、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于(年。

1.152.103.304.2010、安全性最高的有价证券是(。

1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券11、买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为(。

1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率。

2014年最新证券从业资格考试《基础知识》各章要点总括

2014年最新证券从业资格考试《基础知识》各章要点总括第2章股票4、证券交易所。

（多选、判断）在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公司；符合公开发行条件，但未在交易所上市交易的股份公司称为非上市公众公司，其股票将在柜台市场转手交易。

证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。

我国规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

其交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。

证券交易所职能还包括：对会员和上市公司监管，设立证券登记结算机构等（其他一目了然）。

•组织形式分为：1、公司制。

交易所以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体。

2、会员制。

由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。

我国规定，证券交易所的设立和解散由国务院决定。

我国上交所1990年12月19日正式营业；深交所1991年7月3日正式营业，均会员制。

会员大会是证交所最高权力机构，职权是决定交易所重大事项（通常答案立目了然）。

理事会是证交所的决策机构，职权是：制定、修改证券交易所的业务规则；决定专门委员会设置（其他内容通常有审定、执行二字）。

证交所设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免。

•股份有限公司申请股票上市应当符合下列条件：1、经证件会核准（一目了然）2、公司股本总额不少于3000万元3、公开发行的股份达总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上4、公司3年无违法•公司申请公司债券上市交易应符合：1、公司债券的期限1年以上2、实际发行额不少于5000万元3、符合法定的发行条件•上市公司有下列情形之一，由交易所决定暂停上市交易：1、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件2、公司不按照规定公开财务状况或作虚假记载3、重大违法行为（以上一目了然）4、最近3年连续亏损5、其他规定•上市公司有下列情形之一，由交易所决定终止上市交易：1、以上1条在规定时间内仍不能达到上市条件2、以上2条拒绝纠正3、以上4条，在其后1个年度内未能恢复盈利4、公司解散或宣布破产5、其他规定•公司债券暂停上市的有：1、公司有重大违法行为2、公司情况发生重大变化不符合上市条件3、募集资金不按照核准的用途使用4、未按募集办法履行义务5、公司近两年亏损以上情况无法按规定消除的终止上市。

证券高分答题技巧分享

证券高分答题技巧分享在参加证券考试时，答题技巧是取得高分的关键。

本文将分享一些证券高分答题技巧，帮助考生在考试中取得好成绩。

一、认真阅读题目首先，认真阅读题目是非常重要的一步。

仔细理解题目的要求和背景信息，确保对问题的理解准确。

了解题目中与所学知识相关的关键词，并结合知识体系进行思考和分析。

二、审题准确在做题之前，必须对题目进行准确的审题。

审题的目的是理清思路，明确题目要求，避免陷入误区。

注意题目中的关键要素，例如时间范围、背景条件、计算公式等。

只有准确地审题，才能确保答案的准确性。

三、合理利用答题时间在考试中，合理利用答题时间也是非常重要的。

建议考生根据题目的难易程度合理安排答题时间。

对于较简单的题目，可以迅速给出答案，以节省时间。

而对于较难的题目，可以稍微多花一些时间思考和分析。

也可以将答题时间按照题目的分值进行分配，确保高分题目得到足够的时间。

四、注意答题顺序在考试中，可以根据个人情况选择不同的答题顺序。

有的考生喜欢从易到难地解答题目，有的则倾向于先解决自己擅长的题目。

无论采用何种答题顺序，都应在答题卡上标明，避免混乱。

同时，对于不确定的题目，可以用草稿纸记录问题和思考过程。

五、重点关注易错题型在证券考试中，有一些题型可能会导致考生犯错。

例如选择题中的陷阱选项、计算题中的粗心错误等。

建议考生在备考过程中，重点关注易错题型，并寻找相应的解题技巧。

例如，对于选择题，可以通过排除法逐个排除错误选项，提高答题准确率。

六、有效利用备考资料备考资料是备考过程中的重要资源。

在备考阶段，可以积累各类证券知识，包括题目分析、答案解析、历年真题等。

通过仔细研究这些资料，了解常见考点、题型和解题思路，提高对考试的应对能力。

七、考前模拟练习考前模拟练习是检验备考成果的重要环节。

通过模拟考试，可以熟悉考试流程和时间限制，找出自己的薄弱环节，并针对性地加强训练。

通过多次模拟考试，逐渐提高答题效率和准确性，为真正的考试做好准备。

证券从业答题三大关键技巧实用1份

证券从业答题三大关键技巧实用1份证券从业答题三大关键技巧 1证券从业资格考试复习备考中需要注意到的三个关键技巧，让你证券备考之路更高效。

1、遵循规律，由简单到复杂地选择报考科目，精心安排复习计划并持之以恒地执行。

首先要考的科目最好是基础，其次交易也比较简单，这两门必须先学扎实，相对而言分析和承销稍微难一点。

而且要争取考一门，过一门，给自己树立信心。

考试成绩是长期有效的，这样能提高效率、节省时间。

参加这个考试的，多数是在职的，所以要在不影响工作的情况下，安排自己的复习计划。

制定计划后就需要严格执行，一般说来。

正常情况每天都要完成阅读40页教材的任务，只要能在两三个月内做到这一点，下面的两个技巧就不必掌握了，也都基本都能通过这个考试。

2、教材是根本，关键是求混个脸熟，核心是讲求理解。

考试内容都直接出自教材，考试的面特别广，但是题型只有两种：选择(含单选和多选)、判断。

所以只要教材读得细，理解了就一定能通过考试。

具体说来，因为考试题量比较大，共160题，所以必须通读教材。

这个是根本，把教材通读一边是通过考试的基本的基本。

而题型又多是客观题，所以通读教材的时候，混个脸熟，对于考试得分大有好处。

其次，尽量要理解，只要理解了就行，不必要过多的`记忆。

一般说来，看三遍教材的话，基本都是通过的。

第一次看教材，一字一句地读，大体了解。

第二次看教材，适当理解。

第三次再通读一下，就可以了。

如果没有这么多时间读教材，可以参考第三条技巧。

3、最迅捷地通过考试的步骤，如下三个步骤。

以一门课程为例，只需要花15天就可以了第一步，前面7天，通读教材，每天读50页，这个必须做到。

第二步，8到10天，阅读讲义，考前突击基础知识点精华，都是不错的，这是教材的精华和浓缩，三天之内看完一遍。

第三步，11到14天，每天做400道题目，注意，做对的题目就过去，做错的对一下答案，了解一下即可，不必过多纠缠。

第三步，考前一天和考试前分别看一下冲刺的讲义，然后直接进入考场。