20XX年股票发行承销协议(B股)
股票发行承销团协议(A股)6篇
股票发行承销团协议(A股)6篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日在(地点)由以下各方签订:甲方:(发行人全称)乙方:(承销团成员全称)鉴于甲方拟在中国境内发行A股股票,经公平、公正、公开的原则,通过竞争性谈判或招标方式选定乙方作为本次股票发行的承销团成员,共同承担本次股票发行的承销工作。
为明确各方职责和权益,达成以下协议:一、协议目的本协议旨在明确甲、乙双方在本次A股股票发行过程中的职责、权利和义务,确保本次股票发行工作顺利进行。
二、承销团的组成及职责1. 承销团由乙方组成,负责本次A股股票的发行业务。
2. 承销团内部应设立专门的工作小组,负责本次股票发行的具体工作,包括市场分析、定价、配售、宣传推介等。
3. 承销团应共同承担本次股票发行的风险,按照本协议约定的比例分配承销任务。
三、发行股票的数量和价格1. 本次发行的A股股票数量为(数量)股。
2. 发行价格根据市场价格、市盈率、公司业绩等因素确定,具体价格及定价方式由甲、乙双方协商确定。
四、承销方式及费用1. 本次股票发行采用公开认购方式,承销团应按照公开、公平、公正的原则进行股票销售。
2. 承销费用根据本次股票发行的实际情况,由甲、乙双方协商确定。
承销费用包括但不限于保荐费、承销费、财务顾问费等。
五、甲方的权利和义务1. 甲方应提供本次股票发行的相关资料,并保证所提供资料的真实、准确、完整。
2. 甲方应按照本协议约定的时间和方式支付承销费用。
3. 甲方应积极配合承销团的工作,及时提供所需的支持和协助。
六、乙方的权利和义务1. 乙方应组建专业的承销团队,负责本次股票发行的具体工作。
2. 乙方应根据市场情况和行业特点,制定合理的发行方案,确保本次股票发行的成功。
3. 乙方应严格按照本协议约定的时间和方式完成承销任务,确保认购资金的及时到账。
4. 乙方应对甲方提供的资料进行合理审查,确保其真实、准确、完整。
5. 乙方应对本次股票发行过程中出现的重大问题及时向甲方进行报告和披露。
承销协议书参考范本6篇
承销协议书参考范本6篇全文共6篇示例,供读者参考篇1承销协议书参考范本甲方(发行人):_________(以下简称“甲方”)乙方(承销商):_________(以下简称“乙方”)鉴于甲方意欲发行(票据、债券等)等有价证券或进行融资,乙方愿意担任(票据、债券)的承销商。
双方经友好协商达成如下协议:第一条承销方式1.1 乙方同意接受甲方的委托,以包销或代销方式承销(票据、债券)等有价证券(以下统称“有价证券”)。
1.2 乙方应按照法律法规及有关规定履行承销义务,积极推动有价证券发行工作,提出具体的准备工作时间表和方案,并保证甲方获得有价证券承销的成功。
第二条承销价格2.1 有价证券承销价格应根据市场情况和甲方意愿确定。
2.2 有价证券承销价格的确定应充分公开透明并依法合规。
第三条承销保证3.1 乙方应尽最大努力促使有价证券的承销成功。
3.2 如有价证券承销失败,乙方应积极寻找其他方式帮助甲方解决融资问题。
第四条手续费用4.1 甲方应支付乙方相应的承销手续费用。
4.2 乙方提供相应服务费,具体金额另行商定。
第五条承诺事项5.1 甲方承诺提供的信息真实、准确,不得违背法律法规及市场规则。
5.2 乙方承诺遵守法律法规及有关规定,保证承销的合法合规性。
第六条保密义务6.1 双方应对因履行本协议产生的机密信息予以保密。
6.2 未经对方书面同意,不得向第三人透露有关机密信息。
第七条协议的履行7.1 本协议经双方签署生效,自_______年__月__日起执行。
7.2 在履行本协议过程中,如有任何争议,双方应友好协商解决,如协商不成则提交有关仲裁机构处理。
(以下无正文)(以下无正文)甲方(盖章):____________乙方(盖章):____________日期:_______年__月__日本协议一式____份,甲乙双方各执____份,均具有同等法律效力。
本协议经两方签署生效,自________年____月____日起执行。
股票承销协议通用版样书5篇
股票承销协议通用版样书5篇篇1本协议由以下双方签订:甲方:(发行人全称)乙方:(承销商全称)鉴于甲方拟公开发行股票,乙方同意按照本协议约定的条件和条款承担本次股票的承销工作。
为明确双方权利和义务,特制定本协议。
第一条承销事项1. 甲方同意委托乙方担任本次股票发行的承销商,乙方同意按照本协议约定的条件和条款,为甲方承销本次公开发行的股票。
2. 本次承销的股票总额为(具体数额)股,每股面值为人民币(具体金额)元。
3. 本次承销的股票发行价格、发行方式等具体事项,由甲乙双方根据市场情况和相关法律法规共同商定。
第二条承销期限本次股票承销期限为自本协议签订之日起(具体期限),承销期届满后,乙方应当完成所有承销股票的出售工作。
若因市场原因无法完成全部承销工作,乙方应及时向甲方报告情况并协商解决方案。
第三条承销费用1. 乙方承销本次股票的费用总额为人民币(具体金额)万元。
该费用包括但不限于承销费、保荐费等相关费用。
2. 甲方应按照约定时间和方式支付承销费用,乙方应提供合法有效的发票。
3. 若因乙方原因导致承销工作未能完成,乙方无权要求支付承销费用;若因甲方原因导致承销工作未能完成,甲方应按照约定支付承销费用。
第四条双方义务与责任1. 甲方应保证本次股票发行的合法性,并保证所披露的信息真实、准确、完整。
若因甲方提供的信息不真实或存在重大遗漏等原因导致乙方损失,甲方应承担相应的赔偿责任。
2. 乙方应严格按照本协议约定的条件和条款,履行承销义务,按照市场情况和相关法律法规的要求进行合理定价和销售。
若因乙方违反协议约定导致甲方损失,乙方应承担相应的赔偿责任。
3. 双方应保守协议涉及的商业秘密,未经对方同意不得泄露。
4. 在承销期内,乙方应及时向甲方报告承销进展情况,共同应对市场变化和其他可能影响承销工作的情况。
第五条违约责任和争议解决方式1. 若一方违反本协议约定,应承担相应的违约责任,并赔偿对方因此造成的损失。
若因违约导致本协议无法继续履行,守约方有权解除协议并要求违约方赔偿损失。
承销协议范本
承销协议甲方:统一社会信用代码:法定代表人:住址:联系方式:乙方:统一社会信用代码:法定代表人:住址:联系方式:鉴于:1.甲方是依法设立并有效存续的股份有限公司。
甲方股东大会已于年月日通过了本次发行上市的相关议案。
2.乙方是依法设立并有效存续的证券经营机构,具有证监会核准的主承销业务资格。
3.乙方是依法注册登记的保荐机构。
甲方聘请乙方作为其本次发行上市的保荐机构,具体事宜由双方另行签订《保荐协议》确定。
4.甲方就其本次发行上市事宜,委托乙方作为本次发行的主承销商,组织承销团承销本次发行,乙方同意接受甲方的委托。
经友好协商,甲乙双方本着诚实守信、平等互利的原则,根据《证券发行与承销管理办法》及其他有关法律、法规、行政规章和规范性文件的规定签订本协议。
第一条定义与解释1.1 定义在本协议中,除非文中另有明确规定外,下列词语具有如下含义:1.2 释义在本协议中,除非上下文另有规定,1.2.1 凡提及本协议应包括对本协议的修订或补充的文件;1.2.2 凡提及条、款和附件是指本协议的条、款和附件;1.2.3 本协议的目录和条款的标题仅为查阅方便而设置,不应构成对本协议的任何解释;1.2.4 除非本协议另有规定,本协议中提及的任何“日”或“天”应为自然日。
第二条先决条件2.1 甲方委托乙方担任本次发行主承销商的条件是:乙方具备保荐机构资格、主承销商资格。
2.2 乙方完成甲方此次委托的条件是:本协议规定的乙方之承销义务,以下列各项条件于承销开始日或承销开始日之前已得到满足为条件:2.2.1 甲方本次发行申请已经证监会核准;2.2.2 甲方已向乙方提供了与本次发行有关的所有资料与信息,并确保该等资料与信息的真实性、准确性和完整性,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;2.2.3 乙方已取得足够的资料证明甲方已完成及获得本次发行上市所需的步骤、批准、许可,所有的手续均已齐备,所有适用的法律、法规、行政规章和规范性文件均已得到遵守。
保荐与承销协议书
保荐与承销协议书甲方(保荐人):地址:法定代表人:乙方(承销商):地址:法定代表人:鉴于甲方作为一家具有合法资质的保荐机构,拟对丙方(发行人)的证券发行提供保荐服务;乙方作为一家具有合法资质的证券承销商,愿意接受甲方的委托,对丙方的证券发行进行承销。
经双方协商一致,特订立本保荐与承销协议书(以下简称“本协议”)。
第一条保荐服务1.1 甲方同意根据相关法律法规和行业规范,为丙方的证券发行提供保荐服务,包括但不限于协助丙方准备发行材料、进行尽职调查、提供专业意见等。
1.2 甲方应确保其提供的保荐服务符合国家有关证券发行的法律法规和行业标准。
第二条承销服务2.1 乙方同意接受甲方的委托,为丙方的证券发行提供承销服务,包括但不限于组织销售、管理销售渠道、提供市场分析等。
2.2 乙方应确保其提供的承销服务符合国家有关证券承销的法律法规和行业标准。
第三条保荐费用3.1 甲方应根据本协议约定的标准向乙方支付保荐费用。
3.2 保荐费用的具体金额、支付方式和支付时间由双方另行协商确定。
第四条承销费用4.1 乙方应根据本协议约定的标准向丙方收取承销费用。
4.2 承销费用的具体金额、支付方式和支付时间由乙方与丙方另行协商确定。
第五条保密条款5.1 双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密和保密信息予以保密,未经对方书面同意,不得向任何第三方披露。
5.2 保密义务在本协议终止后仍然有效。
第六条违约责任6.1 如一方违反本协议的任何条款,应承担违约责任,并赔偿对方因此遭受的损失。
6.2 违约责任的具体范围和赔偿金额由双方根据实际情况协商确定。
第七条协议的变更与解除7.1 本协议的任何变更或补充,应经双方协商一致,并以书面形式确认。
7.2 任何一方在提前____天书面通知对方的情况下,可解除本协议。
第八条争议解决8.1 本协议在履行过程中如发生争议,双方应首先通过友好协商解决。
8.2 如协商不成,任何一方可将争议提交甲方所在地有管辖权的人民法院通过诉讼方式解决。
股票发行承销合同(A股)
股票发行承销合同(A股)合同编号:【编号】甲方:【发行人名称】(以下简称“发行人”)乙方:【承销商名称】(以下简称“承销商”)鉴于甲方拟在中国境内发行A股股票,乙方愿意按照本合同的约定承担本次股票的承销工作,双方遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则,经友好协商,达成如下合同协议:第一条合同标的本次发行的股票种类为A股,发行数量为【数量】股,发行价格为【价格】元/股。
第二条承销方式本次股票发行承销采用余额包销的方式,承销商负责本次股票发行的组织、宣传、定价、配售等工作,并在发行结束后按照约定承担剩余股票的包销。
第三条发行人的义务1. 提供本次发行的全部相关文件,并保证其真实性、准确性、完整性。
2. 负责本次发行的一切相关费用(除本合同约定的费用外)。
3. 按照本合同的约定与承销商配合,完成本次股票发行工作。
第四条承销商的义务1. 按照本合同约定完成本次股票发行的组织、宣传、定价、配售等工作。
2. 在发行过程中遵守相关法律法规和监管规定。
3. 在发行结束后按照约定承担剩余股票的包销。
4. 对本次发行的相关文件进行审查,确保其符合相关法律法规和监管规定的要求。
第五条发行安排与时间表本次股票发行的时间表、发行方式、发行价格、路演安排等具体事项,由双方根据市场情况和相关法律法规的要求协商确定,并在相关公告中披露。
第六条违约责任如任一方违反本合同的任何条款,均应承担违约责任,并赔偿对方因此遭受的损失。
第七条费用与支付1. 承销商就本次股票发行提供的服务将按照约定收取承销费用。
具体金额和支付方式将在双方另行签署的协议中确定。
2. 发行人应在约定的时间内支付承销费用和其他相关费用。
第八条保密条款双方应对本合同的内容及履行过程中的相关信息予以保密,未经对方同意,不得泄露给第三方。
第九条法律适用与争议解决1. 本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
2. 若双方在合同履行过程中发生争议,应首先通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
AB股合同范本
AB股合同范本《AB 股合同》甲方(A 股股东):姓名:______________________身份证号码:________________联系地址:________________联系电话:________________乙方(B 股股东):姓名:______________________身份证号码:________________联系地址:________________联系电话:________________一、AB 股的定义及设置1. 本合同中所称的 A 股,是指甲方持有的公司股份,每股享有[具体的权利和投票权比例]的投票权和[具体的分红权比例]的分红权。
2. 本合同中所称的 B 股,是指乙方持有的公司股份,每股享有[具体的权利和投票权比例]的投票权和[具体的分红权比例]的分红权。
二、股份数量及比例1. 甲方持有公司 A 股[具体数量]股,占公司总股本的[具体比例]%。
2. 乙方持有公司 B 股[具体数量]股,占公司总股本的[具体比例]%。
三、股东权利和义务1. 双方作为公司股东,享有《中华人民共和国公司法》及公司章程规定的股东权利,并承担相应的股东义务。
2. 双方应按照公司章程的规定按时足额缴纳出资,不得抽逃出资。
3. 双方应遵守公司章程和本合同的约定,不得损害公司和其他股东的利益。
四、公司治理1. 股东会股东会会议由股东按照出资比例行使表决权,但本合同另有约定的除外。
2. 董事会公司设董事会,董事会成员由[具体人数]名组成,其中 A 股股东推荐[具体人数]名,B 股股东推荐[具体人数]名。
五、股权转让1. 双方可以依法转让其持有的公司股份,但应遵守《中华人民共和国公司法》及公司章程的规定。
2. 未经对方书面同意,一方不得将其持有的公司股份转让给第三方。
3. 若一方拟转让其持有的公司股份,在同等条件下,对方享有优先购买权。
六、利润分配1. 公司的利润分配按照公司章程的规定执行,但本合同另有约定的除外。
承销股票协议书
承销股票协议书一、协议双方甲方:(公司名称)乙方:(承销商名称)二、协议背景甲方为一家拟上市公司,计划通过发行股票的方式筹集资金。
乙方是一家专业的承销商,具有丰富的经验和专业的团队。
三、协议内容1. 承销方式甲方委托乙方作为其独家承销商,负责甲方发行股票的承销工作。
具体承销方式包括但不限于公开发行、定向增发等。
2. 承销条件甲方和乙方共同商定发行股票的条件,包括发行价格、发行数量、发行对象等。
乙方将根据市场情况和甲方的要求,提供专业的建议和意见。
3. 承销费用甲方同意支付给乙方相应的承销费用,具体金额和支付方式在双方协商一致后确定。
4. 承销期限乙方将根据市场情况和甲方的要求,确定承销的时间和期限。
双方将共同努力,确保承销工作按时完成。
5. 承销责任乙方作为甲方的承销商,将承担相应的责任和义务。
乙方应当按照法律法规和相关规定,履行承销工作,并确保甲方的利益最大化。
6. 信息披露甲方同意向乙方提供真实、准确、完整的信息,包括但不限于财务报表、经营情况、风险提示等。
乙方将根据相关法律法规和规定,对这些信息进行合理的披露。
7. 保密义务双方同意对于在本协议履行过程中获得的商业秘密和机密信息予以保密,不得向第三方泄露或披露。
8. 协议变更对于本协议的任何修改或补充,双方应当通过书面形式进行,并经过双方的正式授权和签字确认。
9. 协议终止本协议在以下情况下终止:(1)双方经协商一致决定解除协议;(2)甲方未能按照协议约定支付承销费用;(3)甲方未能按照协议约定提供真实、准确、完整的信息;(4)其他协议约定的终止情况。
四、协议生效本协议经双方授权代表签字确认后生效,并具有法律效力。
五、争议解决双方如发生争议,应当通过友好协商解决。
如协商不成,双方同意将争议提交至有管辖权的人民法院解决。
六、其他事项本协议的其他事项,双方可根据实际情况进行补充约定。
七、协议解释本协议的解释和适用,适用中华人民共和国的法律法规和相关规定。
承销协议书参考范本5篇
承销协议书参考范本5篇篇1承销协议书甲方:(承销商名称)乙方:(发行人名称)鉴于甲方是一家具有承销能力和资金实力的金融机构,乙方是一家拟发行证券的公司,为了促进双方的合作和互利双赢,经过友好协商,达成以下协议:第一条协议的签订甲乙双方本着平等互利、诚实信用的原则,经过友好协商,就乙方发行的证券,由甲方承销,达成本协议。
第二条承销范围1. 乙方拟发行的证券种类、数量、发行价格等相关内容详见《发行计划书》。
2. 本协议项下的承销范围涵盖了乙方发行的全部证券。
第三条承销方式1. 甲方应当按照相关法律法规和监管部门的规定,严格履行承销义务,按照约定价格和约定数量购入乙方发行的证券。
2. 甲方可以根据市场情况适时调整承销策略,但应当事先征得乙方的同意。
第四条承销费用1. 甲方为承销乙方证券所需支付的费用由乙方承担,具体数额详见《费用分摊明细表》。
2. 甲方收到乙方支付的费用后应当开具发票并及时报销相关费用。
第五条保密条款1. 甲乙双方应当严格保密涉及本协议的商业机密和资料,未经对方书面同意不得向第三方披露。
2. 因违反保密条款而造成的损失和后果由违约方负责,守约方有权要求违约方承担赔偿责任。
第六条协议的解除1. 协议任何一方有权在提前书面通知对方的情况下解除本协议。
2. 如果因不可抗力等不可抗拒的原因导致本协议无法履行,双方互相免除违约责任。
第七条争议解决1. 本协议的解释和履行应当适用中华人民共和国法律。
2. 如因本协议发生争议,双方应当协商解决,协商不成的,任意一方有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第八条其他条款1. 本协议自双方签字盖章之日起生效,有效期为____年。
2. 本协议一式两份,甲乙双方各持一份,具有同等效力。
甲方(盖章):乙方(盖章):签订日期:签订日期:以上为承销协议书参考范本,具体条款内容应根据实际情况进行调整和修改。
篇2承销协议书甲方:_______________(签署方名称)乙方:_______________(签署方名称)鉴于:1. 甲方是_______________(甲方主体资格说明),乙方是_______________(乙方主体资格说明),双方均有能力履行本协议下的各项义务;2. 为________________(承销项目的背景说明),甲乙双方经友好协商,就甲方委托乙方进行承销事宜达成如下协议:一、承销项目1.1 甲方委托乙方作为其独家承销机构,负责对________________(承销项目名称)进行承销。
债券发行承销协议6篇
债券发行承销协议6篇篇1本协议由以下双方签订:甲方(发行人):_________________________乙方(承销商):_________________________鉴于甲方计划发行债券,并聘请乙方作为本次债券发行的承销商,双方根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规,经友好协商,达成如下协议:一、协议背景及目的甲方为满足自身经营发展需要,决定发行债券,特委托乙方作为承销商组织本次债券的发行。
乙方同意按照本协议的约定,负责本次债券的承销工作。
本次债券发行采用余额包销的方式,即乙方负责本次债券的发行及包销工作,未能成功发行的部分由乙方承担购买。
三、发行金额及期限本次债券发行总额为人民币______万元,债券期限为______年。
具体发行金额及期限以相关部门审批为准。
四、利率及支付方式本次债券的利率为______%,具体利率以相关部门审批为准。
利息支付方式为每年支付一次,到期还本。
五、发行时间、地点及方式本次债券发行时间为______年______月______日,发行地点为______,发行方式为公开招标或定向发行。
双方应按照国家法律法规及相关部门的规定,及时履行信息披露义务。
乙方承销本次债券的承销费用为人民币______万元,具体费用标准根据双方协商确定。
费用支付方式为______。
七、双方权利义务(一)甲方权利义务:1. 甲方应确保本次债券发行的合法合规性,并履行信息披露义务;2. 甲方应按约定支付承销费用及其他相关费用;3. 甲方应配合乙方完成本次债券发行的相关工作和手续。
(二)乙方权利义务:1. 乙方应按照本协议的约定组织本次债券的发行及承销工作;2. 乙方应确保本次债券发行的合法合规性;3. 乙方应按约定收取承销费用;4. 乙方应协助甲方完成本次债券发行的相关工作和手续。
八、违约责任及赔偿损失任何一方违反本协议的约定,应承担违约责任,并赔偿对方因此造成的损失。
如因一方违约导致本协议无法履行,守约方有权解除本协议。
保荐机构承销合同范本
保荐机构承销合同范本合同编号:_______甲方(保荐机构):_______乙方(发行人):_______根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定,甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上,就甲方为乙方股票发行提供保荐及承销服务事宜,达成如下协议:第一条保荐服务1.1 甲方同意按照有关法律、法规和中国证监会的规定,作为乙方的保荐机构,为乙方提供股票发行上市保荐服务。
1.2 甲方应按照中国证监会的相关规定,对乙方的财务状况、盈利能力、业务发展、内部控制、合规性等方面进行尽职调查,并出具《保荐工作报告》。
1.3 甲方应协助乙方准备股票发行上市的申报材料,并按照中国证监会的规定,对申报材料的真实性、准确性、完整性进行审核。
1.4 甲方应协助乙方进行股票发行方案的制定,包括发行价格、发行数量、发行方式等,并负责向中国证监会提交发行申请。
1.5 甲方应协助乙方进行股票发行上市的宣传、推介工作,包括但不限于组织路演、发布研究报告等。
第二条承销服务2.1 甲方同意按照有关法律、法规和中国证监会的规定,作为乙方的承销机构,为乙方提供股票发行承销服务。
2.2 甲方应按照中国证监会的相关规定,对乙方的股票发行进行风险评估,并制定承销方案。
2.3 甲方应按照承销方案,组织承销团,负责股票发行的承销工作。
2.4 甲方应确保承销团成员具备相应的资质和能力,并对其行为进行监督和管理。
2.5 甲方应负责股票发行承销过程中的信息披露工作,确保信息披露的真实性、准确性、完整性。
第三条保密条款3.1 双方在履行本合同过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等,应予以严格保密。
3.2 双方应采取一切必要措施,确保保密信息的保密性,未经对方书面同意,不得向第三方披露。
3.3 本合同的保密义务自本合同签订之日起生效,至本合同终止或履行完毕之日止。
第四条费用与支付4.1 乙方应按照甲方的收费标准,支付甲方保荐及承销服务费用。
最新国家开放大学电大本科《金融法规》判断及案例分析题库答案(试卷号:1049)
最新国家开放大学电大本科《金融法规》判断及案例分析题库答案(试卷号:1049)最新国家开放大学电大本科《金融法规》判断及案例分析题库答案(试卷号:1049)判断题1.金融工具是用以交换货币以图增值的规范性文件,文件只能采用书面形式。
(×)2.我国的货币发行权属于国务院。
(√)3.金融犯罪是指违反金融法的行为。
(×)4.中国人民银行是国家机关,不是企业法人。
(√)5.设立商业银行总行和其他银行业金融机构,银监会应在3个月内决定批准或者不批准其设立。
(×)6.人民法院依法宣告商业银行破产时,须经中国银监会同意。
(√)7.在票据行为的保证活动中,保证人在履行了担保义务后取得票据权利,这属于票据权利原始取得方式之一。
(×)8.当事人在保证合同中约定,债务人不能履行债务时,由保证人承担保证责任的,为连带责任保证。
(×)9.人民法院依照法律规定撤销信托的,善意受益人已经取得的信托利益应返还给有关债权人。
(×)10.公开发行股票、公司债券并且该股票、公司债券依法进入证券交易所或者非集中竞价的证券交易场所交易的公司,必须在每一会计年度内公布一次其财务状况和经营情况,即年度报告。
(×)11.金融工具的信用等级越高,流动性越强,其变现能力也越强。
(×)12.根据我国外汇管理法的规定,我国在1994年实行银行结售汇制度。
(×)13.使用伪造、变造的委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的行为是有价证券诈骗罪。
(×)14.货币政策是国家调节宏观经济的唯一手段。
(×)15.对于直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员从事银行业工作的任职资格没有任何限制。
(×)16.人民法院依法宣告商业银行破产时,须经中国银监会同意。
(×)17.票据法相对于民法通则而言是特别法,在处理票据法律关系中,应当优先适用票据法的规定。
承销协议书参考范本6篇
承销协议书参考范本6篇第1篇示例:承销协议书参考范本一、甲方:___________ 公司(以下简称“甲方”)地址:___________法定代表人:___________电话:___________二、乙方:___________ 公司(以下简称“乙方”)地址:___________法定代表人:___________电话:___________鉴于甲、乙双方为达成业务合作,特就以下事宜达成如下协议:1. 甲方委托乙方为其发行的___________ 发行股票进行承销服务。
2. 乙方接受甲方的委托,将全力协助甲方完成发行股票的工作,包括但不限于市场分析、推介工作、承销辅助等。
3. 乙方在承销过程中应当严格按照相关法律法规和规章制度的要求,遵循诚实信用的原则,确保承销工作的合法合规性。
4. 本协议有效期为___________年,甲、乙双方可根据业务情况协商延长或终止协议。
5. 甲方应当按照约定支付乙方相应的承销费用,具体费用标准为___________。
费用支付时间为___________6. 甲方应当在约定时间内提供必要的承销相关信息和文件,以便乙方正常开展承销工作。
7. 本协议签订后若有任何争议,甲、乙双方应当友好协商解决,若无法协商解决,则提交___________仲裁。
甲方:___________ 公司法定代表人(签字):___________ 时间:___________以上为甲、乙双方就承销协议达成的约定,一式两份,甲、乙双方各执一份,具有同等法律效力。
特此协议书。
日期:___________本协议书属于一般性范本,甲、乙双方可根据实际情况进行适当修改和补充。
第2篇示例:承销协议书参考范本一、背景介绍在进行股票、债券等证券发行时,发行人通常会选择与承销商签订承销协议。
承销协议是一种约定,规定了双方在证券发行过程中的权利和义务,保障了双方的利益。
下面我们提供一份承销协议书的参考范本,供有需要的人参考。
承销合同模板(汇总5篇)
承销合同模板(汇总5篇)(经典版)编制人:__________________审核人:__________________审批人:__________________编制单位:__________________编制时间:____年____月____日序言下载提示:该文档是本店铺精心编制而成的,希望大家下载后,能够帮助大家解决实际问题。
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股票认购与发行协议三篇
股票认购与发行协议三篇《合同篇一》合同编号:____________甲方(股票发行方):乙方(股票认购方):鉴于甲方是一家依照中国法律合法成立的股份有限公司,拟发行股票(以下简称“股票”)并邀请乙方参与认购,双方为明确彼此的权利义务,经友好协商,达成如下协议:第一条股票认购1.1 甲方同意向乙方定向发行股票,乙方同意按照本协议的约定认购甲方股票。
1.2 乙方的认购总额为人民币【】元整(大写:【】元整),认购价格为每股人民币【】元整。
1.3 乙方应在本协议签订之日起【】日内将认购款项支付给甲方。
第二条股票发行2.1 甲方应按照本协议的约定向乙方发行股票,确保乙方的股权比例为【】%。
2.2 甲方应在本协议签订之日起【】日内完成股票发行手续,并向乙方交付股票。
第三条权利与义务3.1 甲方承诺按照中国法律法规和公司章程的规定,保障乙方作为股东的各项合法权益。
3.2 乙方承诺按照本协议的约定认购甲方股票,并按照约定的价格支付认购款项。
3.3 甲方应按照约定的时间和方式向乙方支付股息和红利。
3.4 乙方应按照约定的方式和比例参与甲方的经营管理。
第四条保密条款4.1 双方应对本协议的内容和签订过程予以保密,未经对方同意不得向第三方披露。
4.2 上述保密义务在本协议有效期内持续有效,并延续至本协议终止后【】年。
第五条违约责任5.1 任何一方违反本协议的约定,应承担违约责任,向对方支付违约金,并赔偿因此给对方造成的损失。
5.2 若甲方未按照约定时间完成股票发行手续,乙方有权解除本协议,并要求甲方退还已支付的认购款项。
第六条争议解决6.1 双方因本协议的履行发生纠纷的,应首先通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。
第七条其他条款7.1 本协议自双方签字(或盖章)之日起生效,有效期为【】年。
7.2 本协议一式两份,甲乙双方各执一份,具有同等法律效力。
甲方(盖章):乙方(盖章):签订日期:【年】年【月】月【日】日注:本合同,具体条款请根据实际情况和法律法规进行调整。
债券发行承销协议书范本推荐6篇
债券发行承销协议书范本推荐6篇篇1本协议由以下双方签订:发行人:[发行人名称](以下简称“甲方”)承销商:[承销商名称](以下简称“乙方”)鉴于甲方计划发行债券,并委托乙方担任本次债券发行的承销商,双方根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定,在平等、自愿、公平的基础上,经友好协商,就本次债券发行承销事宜达成如下协议:一、协议前言双方本着诚实守信、互惠互利的原则,共同遵守本协议约定,确保本次债券发行承销工作顺利进行。
二、协议正文1. 债券发行(1)甲方本次发行债券总额为人民币[具体金额]元,债券期限[具体期限],债券利率为[具体利率]。
(2)债券发行日期为XXXX年XX月XX日,还款日期为XXXX年XX月XX日。
(3)甲方应按照相关法律法规及监管部门的要求进行债券发行。
2. 承销服务(1)乙方同意担任本次债券发行的承销商,负责本次债券的发行、销售、兑付等事宜。
(2)乙方应充分利用自身资源和渠道,积极推广本次债券,确保债券发行工作的顺利进行。
(3)乙方应设立专项团队负责本次债券承销工作,确保服务质量。
3. 承销费用(1)甲方同意向乙方支付承销费用,具体金额根据本次债券发行规模及乙方服务情况确定。
(2)承销费用支付方式、时间等详见附件。
4. 双方权利义务(1)甲乙双方应共同配合,确保本次债券发行承销工作的顺利进行。
(2)甲方应按时支付承销费用,并提供相关资料和信息。
(3)乙方应按照约定履行承销义务,确保债券发行工作的合规性和有效性。
(4)双方应共同承担保密义务,对涉及本次债券发行承销的相关信息予以保密。
5. 违约责任(1)如甲方未按时支付承销费用或提供相关资料和信息,导致乙方无法履行承销义务,乙方有权解除本协议并要求甲方承担违约责任。
(2)如乙方未按照约定履行承销义务,导致本次债券发行失败或其他损失,乙方应承担相应的违约责任。
6. 争议解决本协议履行过程中如发生争议,双方应友好协商解决。
协商不成的,任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
非公开发行公司债券承销协议模板
非公开发行公司债券承销协议模板概述在公司发行债券的过程中,需要与债券承销商签订债券承销协议。
本文档提供了一份非公开发行公司债券承销协议模板,以供参考使用。
参与人员•[公司名称],下称“发行人”•[债券承销商名称],下称“承销商”约定事项一、承销事项1.发行人同意委托承销商为其发行[债券品种](以下简称“本次发行”);2.本次发行总额为 [总额],承销商担保本次发行的最终结果;3.本次发行的起息日为 [起息日],到期日为 [到期日],债券期限为 [期限],债券票面利率为 [票面利率];4.发行人同意根据本次发行的总额支付与本次发行有关的税费及其他费用;5.发行人同意到本次发行结束之日,向承销商支付承销佣金,佣金比例为 [佣金比例];6.发行人同意保证不会利用其对承销过程的控制权,影响承销商在本次发行中的独立判断权和行使诚实信用义务的能力;7.发行人同意支付承销商出于本次发行所发生的一切正当费用。
二、发行人保证1.发行人保证本次发行所披露的信息是准确、完整、及时的;2.发行人承诺在本次发行筹集到的资金用途为 [用途],并不会违反相关法律、法规和监管规定;3.发行人保证本次发行的债券与其既往发行的债券不同,不存在与债券承销商之间的优先权冲突;4.发行人保证在发行期内,没有就本次发行与任何第三方就承销发行达成或者拟订协议。
三、债券承销商保证1.债券承销商保证自己是一家合法设立的企业,拥有与本项目相关的专业知识和技能;2.债券承销商承诺履行自己在债券承销协议中的诚实信用义务,不会在本次发行过程中利用其职权和控制权谋取不正当利益;3.债券承销商保证未涉嫌任何违法行为,没有进入任何与本次发行相关的诉讼、仲裁程序,没有接受过任何行政处罚。
四、违约责任1.在本协议签署之前,若因一方违反本协议条款造成了严重后果,对方有权根据法律规定要求赔偿;2.在本次发行过程中,如某一方的违约行为导致了对方的经济损失,违约方应当承担全部赔偿责任。
股票协议书范文4篇
股票协议书范文4篇甲方:___________________法定代表人:_____________法定地址:_______________联系电话:_______________乙方:___________________法定代表人:_____________法定地址:_______________联系电话:_______________第一条为规范股票上市行为,根据《公司法》、《股票发行与交易暂行条例》、《证券交易所管理暂行办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》,签订本协议。
第二条甲方依据有关规定,对乙方提交的全部上市申请文件进行审查,认为乙方符合上市条件,批准其股票上市。
第三条乙方股票在深圳证券交易所上市,乙方董事、监事、高级管理人员应当了解并遵守《深圳证券交易所股票上市规则》中的有关规定,并履行相关义务。
第四条甲方依据有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》的规定,对乙方实施日常监管。
第五条乙方应当设立董事会秘书,负责其股权管理与信息披露事务。
乙方在聘任董事会秘书的同时,应当另外委任一名授权代表,授权代表在董事会秘书不能履行其职责时,代行董事会秘书的职责。
第六条乙方董事会秘书和授权代表应当将其通讯联络方式报告甲方,包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及其它通讯联络方式。
第七条乙方解除对董事会秘书的聘任或董事会秘书辞去职务时,乙方董事会应当向甲方报告并说明理由。
同时,乙方董事会应当按《深圳证券交易所股票上市规则》的规定,聘任新的董事会秘书。
第八条乙方的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实。
准确、完整,没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏,并就其保证承担个别和连带的责任。
第九条乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。
定期报告包括年度报告和中期报告,其它报告为临时报告。
乙方应当依照《深圳证券交易所股票上市规则》第六章及第七章的规定及时、准确地披露定期报告和临时报告。
第十条当乙方上市股票成交量或交易价格出现异常波动,或者甲方认为有需要,需向乙方查询有关问题时,乙方应如实答复甲方的查询,并按甲方要求办理公告事宜。
ab股协议书样本
ab股协议书样本甲方(A股持有人):_______________________身份证号码/注册号:_____________________乙方(B股持有人):_______________________身份证号码/注册号:_____________________鉴于甲方为_____________________公司(以下简称“公司”)的A股持有人,乙方为公司的B股持有人,双方基于平等、自愿的原则,就A 股与B股的权益分配及公司治理等相关事宜达成如下协议:第一条股份定义及权益1.1 A股:指甲方持有的公司股份,享有公司利润分配、表决权等权利。
1.2 B股:指乙方持有的公司股份,享有公司利润分配的权利,但不享有表决权。
第二条利润分配2.1 利润分配原则:公司利润按照A股和B股的持股比例进行分配。
2.2 分配比例:甲方按照A股持股比例享有____%的利润分配权,乙方按照B股持股比例享有____%的利润分配权。
第三条公司治理3.1 董事会构成:董事会成员由A股和B股股东共同选举产生。
3.2 表决权:甲方在董事会中享有表决权,乙方不享有表决权。
第四条股份转让4.1 股份转让限制:A股和B股的转让必须遵守公司章程及本协议的规定。
4.2 优先购买权:A股或B股股东转让股份时,另一方股东享有优先购买权。
第五条信息披露5.1 信息披露义务:甲方和乙方均有义务向对方披露公司经营状况、财务状况等相关信息。
5.2 披露方式:信息披露应以书面形式进行,确保信息的准确性和及时性。
第六条违约责任6.1 违约方应承担违约责任,并赔偿守约方因此遭受的损失。
6.2 赔偿范围:包括但不限于直接损失、间接损失、诉讼费用等。
第七条争议解决7.1 本协议项下的任何争议,双方应首先通过友好协商解决。
7.2 如协商不成,任何一方可将争议提交至公司注册地的人民法院通过诉讼方式解决。
第八条协议的变更和终止8.1 本协议的任何变更和补充,必须经双方协商一致,并以书面形式确认。
2024年股票上市协议范本(二篇)
2024年股票上市协议范本____年股票上市协议范本股票上市协议甲方:___________________________乙方:___________________________鉴于,甲方为一家公司,股东拟将其公司股票公开发行并上市,以吸引更多的投资者和提高公司的知名度和影响力;鉴于,乙方为一家证券交易所,拥有上市股票的权威和监管能力;基于双方的共同意愿和合作原则,甲乙双方经友好协商,达成如下协议:第一条协议的目的本协议的目的是规范甲方股票的公开发行和上市过程中甲乙双方的权利和义务,保障双方的合法权益。
第二条甲方的权利和义务1. 甲方有权根据公司的实际情况和经营需求,决定发行的股票数量和发行价格;2. 甲方有义务按照乙方的规定和要求,提交相关的股票发行材料和报告,并按时履行相关的信息披露义务;3. 甲方有义务在股票上市后,继续履行信息披露义务,并根据交易所的规定和要求,定期披露公司的财务报表和经营状况。
第三条乙方的权利和义务1. 乙方有权对甲方的股票发行进行审查,并根据甲方提供的材料和资料,决定是否同意股票的上市申请;2. 乙方有权对甲方的股票上市后进行监管,包括定期审核公司的财务报表和经营状况,并要求甲方进行信息披露;3. 乙方有义务保障市场的公平和透明,维护投资者的合法权益,并对违规行为进行处罚和监管。
第四条保密义务甲乙双方在本协议履行过程中,需保守对方的商业机密和相关信息,不得泄露给第三方或进行非法利用。
第五条协议的解除1. 本协议经甲乙双方一致同意解除,或者出现不可抗力等特殊情况时,可终止协议;2. 如果一方违反合同规定,给对方造成重大损失或违反交易所的规定和要求,另一方有权解除协议并追究违约责任。
第六条争议的解决本协议的履行过程中,如发生争议,双方应友好协商解决;如果协商不成,可以申请相关的仲裁机构进行仲裁或提起诉讼解决。
第七条协议的生效和效力本协议经甲乙双方签字并加盖公司公章后生效,并对双方具有法律约束力,有效期为______年。
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编号:20XX年股票发行承销协议(B股)[1]甲方:乙方:签订日期:年月日合同签订注意事项一、甲乙双方应保证向对方提供的与履行合同有关的各项信息真实、有效。
二、甲乙双方签订本合同书时,凡需要双方协商约定的内容,经双方协商一致后填写在相应的空格内。
三、签订本合同书时,甲方应加盖公章;法定代表人或主要负责人应本人签字或盖章;乙方应加盖公章;法定代表人或主要负责人应本人签字或盖章。
四、甲乙双方约定的其他内容,合同的变更等内容在本合同内填写不下时,可另附纸。
五、本合同应使钢笔或签字笔填写,字迹清楚,文字简练、准确,不得涂改。
甲方(发行人):_________住所:_________乙方(主包销商):_________住所:_________鉴于:甲方是一家依中国法律成立的股份有限公司,注册资本为_________元,分为_________股。
甲方股东大会已于_________年_________月_________日通过了决议,将甲方由一定向募集的公司改为社会募集公司,向境外投资者发行_________股b股,此次募集已为中国证监会批准。
在完成此次发行工作后,甲方的总股本将达到_________股,其中普通股_________股,b股____ _____股。
双方已同意在本协议(见下)的条件的规限下,由乙方为发行人承销b股股票_________股,乙方已同意安排将b股以配售价作私人配售,并将在承销期满之日下午3:00之时,未被认购的b 股加以认购。
现协议如下:1.释义(1)定义(a)“包销商之间的协议”是指各包销商在本协议签署日同日签署的协议,其内容涉及到本次b股配售及包销的有关事宜。
(b)“b股”是指甲方注册资本中的,面值为人民币_________元,总数为_________股,要用外币认购的境内上市外资股。
(c)“工作日”是指证券交易所开门营业而且在深圳、香港及纽约各银行开门营业的日子,但不包括星期六、星期日,以及深圳、香港或纽约的公共假期。
(d)“截止配售日”是指_________年_________月_________日,即乙方国际协调人及各包销商在此日前完成本次配售b股。
(e)“境外投资者”是指:外国的自然人、法人或其他组织;香港、澳门、台湾的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民;中国国务院证券委员会规定允许的境内上市外资股其他投资人士。
(f)“获配售的人”是指受到包销商的邀请认购b 股的境外投资者,该投资者正是根据配售书而认购b股。
(g)“配售”是指各包销商根据本协议及包销商之间的协议,将_________股b股以私人配售的方式配售给境外投资者。
(h)“配售备忘录”是指甲方就本次b股配售而将发行的资料备忘录,其经包销商同意的版本的副本为认证起见已由甲方及乙方草签,作为本协议附录。
(i)“配售比例”是指各包销商在本次配售中同意认购的比例。
(j)“所得款项发放日”是指_________年______ ___月_________日。
(k)“所得款项转交日”是指_________年______ ___月_________日。
(l)“佣金”是指每配售一股b股_________元(外币)或人民币,相等于配售价_________%的款项。
(m)“甲方的保证”是指甲方有关的声明、保证、承诺,即本协议第8条所规定的事项。
(n)“包销商”是指主承销商所代表的自己、国际协调人以及其他包销商,包括中国包销商和国际包销商。
(o)“总发行价”是指本次b股配售所得全部款项,即发行价_________元(外币)每股_________(即总股数)所得的款额。
(p)“开始配售日”是指_________年_________月_________日,在此日,各包销商将根据本协议而开始配售b 股。
(q)“股份”是指甲方注册资本中每股面值人民币_________元的股份。
(r)“有关的证券法规”是指任何与本次b股发行、本协议的签署或者在_________证券交易所上市及交易有关的中国法律、法规,包括(但不限于)1994年7月1日生效的《中华人民共和国公司法》、1995年12月25日生效的《国务院关于甲方境内上市外资股的规定》、中国证券委员会于1996年5月3日颁发的《关于股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》、1998年7月1日生效的《中华人民共和国证券法》等。
(s)“保证”是指甲方、主承销商、国际协调人和其他包销商的保证、承诺。
(t)“中国法律意见”是指以下二种情况:(1)甲方的法律顾问_________律师事务所就中国法律为甲方,乙方、国际协调人以及其他包销商等作出的法律意见书。
为验证起见,该法律意见书已被甲方及乙方的代表草签;及(2)包销商的法律顾问_________律师事务所就中国法律为乙方,国际协调人及其他包销商作出的法律意见书。
为验证起见,该法律意见书已被甲方及乙方的代表草签。
(u)“验验证文件”是指由_________律师事务所拟订的,日期为______ ___年_________月_________日的验证文件(已签署的副本已呈交乙方及国际协调人)。
2.配售(1)在符合本协议规定的情况下,同是又在第______ ___条甲方所作的保证、声明和承诺的基础上,各包销商分别向甲方作出承诺,将根据各自的配售比例,进行b股的配售,并在截止配售日下午3:00之时还有未配售出的股票之际,将此股票按配售比例以配售价全部购入。
(2)甲方是以私人配售方式发售配售b股供境外投资者在发行价及本协议条款及配售文件所规限的条件下认购。
(3)甲方委托主承销商负责组织协调此项b股配售活动,其他包销商也是受股公司委托而进行此项b股配售活动的。
(4)各包销商按本协议的约定,接受委托,负责本次b股的配售活动。
甲方与各包销商共同商定,各包销商有权代甲方完全行使本次b股配售有关的合法权利,包括(但不限于)有权代表甲方接受或拒绝(全部或部分)境外投资者按照配售书所提出的申请。
(5)各包销商在本协议下的义务和责任为个别的,而非连带的。
(6)如果某个或某几包销商未履行其(1)分条的义务,其他包销商有权利(但没有义务)就该违约包销商所没有认购或没有找到认购者认购的b股,促成别的认购者加以认购或自行认购;若多名其他包销商欲行使此权利,则按各自认购比例来分担。
(7)主承销商有义务代表其本身和其他包销商于截止日后的第_________个工作日上午之前向甲方提交有关配售b股认购名单;各包销商均有义务按照本协议及包销商协议的规定,向主承销商提交其他销义务范围以内的有关b股的认购名单,以便主承销商转交甲方。
3.b股配售备忘录甲方将在乙方和国际协调人编制股配售备忘录,并应于配售备忘录日期向国际协调人(代表乙方)交付其要求的份数的b股配售备忘录。
4.登记(1)乙方及国际协调人须在不迟于_________年_____ ____月_________日(时),将下列人士的姓名及申请的配售股份数以书面通知的形式通知甲方:每一名获配售人;每一名获配售人或包销商(如果有的话)所申请的b股数目。
(2)甲方应根据本协议规定,在_________年_______ __月_________日之前将已认购的b股部分配给有关配售人及各包销商(如有的话)。
(3)甲方、乙方及国际协调人应合作向各被接纳申请人提供开立使其能持有及买卖配售之b股的帐户所需有关资料和文件。
(4)甲方在接到上述通知的有效名单后,只要其所列名单上人士已将款项按约定支付,甲方就应确保该认购名单内人士的名字将被登记为甲方的股东,且其认购的b股股数列入于该认购名单中其名字对应的位置。
(5)甲方应在收到认购名单之后第三个工作日的上午_ ________(时)在完成第(4)分文所规定之义务后,根据____ _____证券交易所的规则,向其提交一份或多份股权凭证。
证明上述认购名单中列入士的b股股权,并促使_________证券交易所将所列名单人士的姓名或名称及所认购的b股数输入其保存的股东数据库;并在完成此事项后第二个工作日,促使_______ __证券交易所向主承销商和国际协调人提交已收到股权凭证的书面确认书_________份。
(6)甲方保证其所分配、发行的b股,没有任何留置权、抵押权、产权负担以及第三者的权利负担于其上,而且该b 股具有该等股份所有的一切权利,包括(但不限于)收取股息、投票等权利。
5.付款(1)各包销商应在截止日后的_________个工作日内,将其从申请人收到的所有有关配售股份的款项,在扣除相当于佣金数目的金额(具体见本协议下文就包销商协议)后,存入乙方指定帐户内,上述款项应指定为“_________甲方发行b股”付款。
(2)国际协调人应在截止日后的_________个工作日内将其从申请人收到的所有有关配售股份的款项,在扣除国际协调人的佣金和其他费用(具体见本协议下文及包销商协议)后,汇入主承销商的指定帐户。
(3)在上述两项条件被满足的条件下,主承销商应在截止日后的_________工作日内,将其自申请人及其他包销商处收到的所有有关本次配售股份的款项,在扣除主承销商佣金和其他费用(具体见本协议下文及包销商协议)后,汇入甲方指定的帐户上。
(4)如果按照本协条款,生效条件未得以满足或被放弃,本协议则应立即终止并适用第_________条的规定。
如果第_ ________条所载的条件均符合或者被乙方和国际协调人放弃,而且第_________条及其他有关的甲方作出的声明、保证、承诺并没有被违反,主承销商帐户内的资金,应依第(3)分条规定无条件执行,汇入甲方指定的帐户上。
6.双方协商确认如下:(1)在乙方按第4条第(3)分条的的规定支付款项后,乙方在本协议项下所有义务和责任即行终止;(2)在国际协调人及其他包销商按第4条第(1)、(2)分条的规定支付款项后,国际协调及其他包销商在本协议项下所有义务和责任即行终止。
7.条件(1)各包销商根据本协议而必须负担的义务,须在开始配售日或该日之前,下列各项条件已经符合或被主承销商和国际协调人放弃:(a)主承销商和国际协调人收到甲方的中国法律顾问提供的法律意见书,该法律意见书的格式和内容必须符合中国法律之规定,而且为各包销商满意;(b)主承销商和国际协调人收到包销商的中国法律顾问拟订的法律意见书,该法律意见书的格式和内容必须符合中国法律之规定,且为各包销商满意;(c)主承销商和国际协调人收到国际会计师写给包销商的意见书,其格式与内容为主承销商和国际协调人满意;(d)对甲方有关业务及资产的妥当谨慎验证及b股配售文件的验证已经完成,并为主承包销商和国际协调人满意;(e)乙方及国际协调人已获得足够的证据,证明已采取所有必要的步骤并获得所有必要的批准和许可,并已完成所有必要的手续及已遵守所有适用的法律、法规以使配售能够进行及b股能够发行并在_________证券交易所上市交易;(f)甲方所做的第_________条的声明,保证及承诺。